2024年資產(chǎn)配置居間協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年資產(chǎn)配置居間協(xié)議本合同目錄一覽第一條資產(chǎn)配置服務(wù)的定義和范圍1.1服務(wù)內(nèi)容1.2服務(wù)期限1.3服務(wù)地點(diǎn)第二條雙方的權(quán)利和義務(wù)2.1甲方的權(quán)利和義務(wù)2.2乙方的權(quán)利和義務(wù)第三條資產(chǎn)配置的依據(jù)和原則3.1資產(chǎn)配置的依據(jù)3.2資產(chǎn)配置的原則第四條資產(chǎn)配置的具體方案4.1資產(chǎn)配置方案的制定4.2資產(chǎn)配置方案的實(shí)施4.3資產(chǎn)配置方案的調(diào)整第五條投資組合的構(gòu)建和管理5.1投資組合的構(gòu)建5.2投資組合的管理第六條風(fēng)險(xiǎn)管理和控制6.1風(fēng)險(xiǎn)識別和評估6.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施第七條費(fèi)用和報(bào)酬7.1服務(wù)費(fèi)用7.2報(bào)酬計(jì)算和支付方式第八條保密條款8.1保密信息的定義8.2保密義務(wù)的期限第九條違約責(zé)任9.1違約行為的定義9.2違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式第十條爭議解決10.1爭議解決的方式10.2爭議解決的地點(diǎn)和適用法律第十一條合同的生效、變更和終止11.1合同的生效條件11.2合同的變更11.3合同的終止第十二條一般條款12.1通知和送達(dá)12.2適用法律和爭議解決12.3合同的完整性和修改第十三條附錄13.1資產(chǎn)配置方案示例13.2投資組合管理指南第十四條其他條款14.1雙方約定的其他事項(xiàng)14.2附加條款的效力第一部分：合同如下：第一條資產(chǎn)配置服務(wù)的定義和范圍1.1服務(wù)內(nèi)容1.2服務(wù)期限本合同項(xiàng)下的服務(wù)期限為____年，自雙方簽署之日起計(jì)算。除非一方提前終止本合同，否則本合同將在服務(wù)期限屆滿時(shí)自動續(xù)約____年。1.3服務(wù)地點(diǎn)除非雙方另有約定，乙方應(yīng)在本合同約定的服務(wù)地點(diǎn)提供服務(wù)。服務(wù)地點(diǎn)為中華人民共和國____省/市/自治區(qū)。第二條雙方的權(quán)利和義務(wù)2.1甲方的權(quán)利和義務(wù)甲方有權(quán)按照本合同約定的服務(wù)內(nèi)容、期限和地點(diǎn)獲得乙方提供的服務(wù)。甲方應(yīng)按照本合同的約定支付服務(wù)費(fèi)用，并如實(shí)提供其資產(chǎn)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和期限等信息。甲方不得要求乙方進(jìn)行違反法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定或本合同約定的行為。2.2乙方的權(quán)利和義務(wù)乙方有權(quán)要求甲方提供真實(shí)的資產(chǎn)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和期限等信息。乙方應(yīng)按照本合同約定的服務(wù)內(nèi)容、期限和地點(diǎn)提供服務(wù)，并努力維護(hù)甲方的資產(chǎn)安全，實(shí)現(xiàn)甲方的投資目標(biāo)。乙方不得泄露甲方提供的個(gè)人信息和資產(chǎn)信息，不得利用甲方提供的信息進(jìn)行不正當(dāng)利益獲取。第三條資產(chǎn)配置的依據(jù)和原則3.1資產(chǎn)配置的依據(jù)乙方在進(jìn)行資產(chǎn)配置時(shí)，應(yīng)依據(jù)甲方的資產(chǎn)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和期限等因素，并結(jié)合乙方自身的專業(yè)知識、市場情況和投資經(jīng)驗(yàn)，為甲方制定合適的資產(chǎn)配置方案。3.2資產(chǎn)配置的原則乙方在進(jìn)行資產(chǎn)配置時(shí)，應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)與收益平衡、分散投資、長期投資等原則，以確保甲方的資產(chǎn)安全和投資收益。第四條資產(chǎn)配置的具體方案4.1資產(chǎn)配置方案的制定乙方應(yīng)在合同生效后的__個(gè)工作日內(nèi)，根據(jù)甲方的資產(chǎn)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和期限等因素，制定并向甲方提交資產(chǎn)配置方案。4.2資產(chǎn)配置方案的實(shí)施甲方自收到乙方提交的資產(chǎn)配置方案之日起__日內(nèi)，有權(quán)對方案進(jìn)行審查。甲方對方案無異議的，乙方應(yīng)按照方案協(xié)助甲方實(shí)施資產(chǎn)配置。甲方對方案有異議的，乙方應(yīng)根據(jù)甲方的異議調(diào)整方案，并重新提交給甲方。4.3資產(chǎn)配置方案的調(diào)整在合同有效期內(nèi)，如甲方的資產(chǎn)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和期限等發(fā)生重大變化的，乙方應(yīng)根據(jù)變化情況及時(shí)調(diào)整資產(chǎn)配置方案，并通知甲方。甲方對調(diào)整后的方案無異議的，乙方應(yīng)按照調(diào)整后的方案協(xié)助甲方實(shí)施資產(chǎn)配置。甲方對調(diào)整后的方案有異議的，雙方應(yīng)協(xié)商解決。第五條投資組合的構(gòu)建和管理5.1投資組合的構(gòu)建乙方應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)配置方案，為甲方構(gòu)建合適的投資組合。投資組合應(yīng)包括不同類型的投資產(chǎn)品，以實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分散和收益平衡。5.2投資組合的管理乙方應(yīng)對甲方的投資組合進(jìn)行定期評估和調(diào)整，以確保投資組合符合甲方的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。乙方應(yīng)向甲方提供投資組合的定期報(bào)告，包括投資組合的資產(chǎn)配置、投資表現(xiàn)、市場情況等內(nèi)容。第六條風(fēng)險(xiǎn)管理和控制6.1風(fēng)險(xiǎn)識別和評估乙方應(yīng)定期對甲方的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別和評估，以確保甲方的資產(chǎn)安全。乙方應(yīng)及時(shí)將風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果告知甲方，并采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。6.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施乙方應(yīng)采取適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)控制措施，以降低甲方投資組合的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括但不限于設(shè)立止損點(diǎn)、調(diào)整投資比例、分散投資等方式。第八條保密條款8.1保密信息的定義保密信息是指本合同項(xiàng)下甲方提供的所有信息，包括但不限于甲方的個(gè)人信息、資產(chǎn)狀況、投資目標(biāo)和期限、商業(yè)秘密等。8.2保密義務(wù)的期限乙方的保密義務(wù)自本合同簽署之日起生效，至本合同終止或履行完畢之日終止。第九條違約責(zé)任9.1違約行為的定義9.2違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，具體包括但不限于支付違約金、賠償損失、繼續(xù)履行合同等。第十條爭議解決10.1爭議解決的方式如本合同履行過程中發(fā)生爭議，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至乙方所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。10.2爭議解決的地點(diǎn)和適用法律本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律，并由乙方所在地有管轄權(quán)的人民法院管轄。第十一條合同的生效、變更和終止11.1合同的生效條件本合同自雙方簽署之日起生效。11.2合同的變更本合同的變更應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽署。11.3合同的終止（1）雙方協(xié)商一致終止；（2）合同期限屆滿；（3）一方違約導(dǎo)致合同無法履行；（4）法律、法規(guī)規(guī)定的其他終止情況。第十二條一般條款12.1通知和送達(dá)任何一方應(yīng)以書面形式向?qū)Ψ桨l(fā)出通知，通知應(yīng)通過雙方約定的方式送達(dá)。12.2適用法律和爭議解決本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。12.3合同的完整性和修改本合同的任何修改或補(bǔ)充均應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。本合同及其附件構(gòu)成雙方之間關(guān)于本服務(wù)的完整協(xié)議，取代了所有以前的口頭或書面的約定和談判。第十三條附錄13.1資產(chǎn)配置方案示例附件一為本合同項(xiàng)下的資產(chǎn)配置方案示例。13.2投資組合管理指南附件二為本合同項(xiàng)下的投資組合管理指南。第十四條其他條款14.1雙方約定的其他事項(xiàng)本合同未涉及的事項(xiàng)，雙方可另行協(xié)商并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。14.2附加條款的效力本合同附件及補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義和范圍1.1第三方介入本合同所稱第三方介入，是指在本合同履行過程中，除甲乙方之外，其他協(xié)助甲乙方履行合同義務(wù)的各方，包括但不限于中介方、評估方、投資方等。1.2第三方范圍第三方包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、投資顧問、金融服務(wù)機(jī)構(gòu)等，以及甲乙方在執(zhí)行本合同時(shí)可能涉及的其他合作方。第二條第三方介入的義務(wù)和責(zé)任2.1第三方義務(wù)第三方應(yīng)按照甲乙雙方的約定和本合同的條款，協(xié)助甲乙方履行合同義務(wù)，提供相應(yīng)的服務(wù)。2.2第三方責(zé)任第三方應(yīng)保證其提供服務(wù)的合法性、準(zhǔn)確性和有效性，對因第三方原因?qū)е碌暮贤男胁环霞s定，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第三條第三方介入的協(xié)調(diào)和管理3.1第三方協(xié)調(diào)甲乙雙方應(yīng)共同協(xié)調(diào)與第三方的關(guān)系，確保第三方能夠按照甲乙雙方的約定履行合同義務(wù)。3.2第三方管理甲乙雙方應(yīng)共同管理第三方，對第三方的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評估，確保第三方按照甲乙雙方的約定提供服務(wù)。第四條第三方介入的變更和終止4.1第三方變更如第三方因故不能履行合同義務(wù)，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，選擇合適的替代方，并按照本合同的約定進(jìn)行變更。4.2第三方終止如第三方未按照本合同約定履行義務(wù)，甲乙雙方均有權(quán)終止與第三方的合作關(guān)系，并選擇合適的替代方。第五條第三方責(zé)任限額5.1第三方責(zé)任限額的定義第三方責(zé)任限額是指甲乙雙方根據(jù)本合同約定，對第三方在履行合同義務(wù)過程中可能產(chǎn)生的責(zé)任，設(shè)定一定的限額。5.2第三方責(zé)任限額的確定甲乙雙方應(yīng)根據(jù)第三方的服務(wù)內(nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)程度等因素，協(xié)商確定第三方的責(zé)任限額。5.3第三方責(zé)任限額的調(diào)整甲乙雙方應(yīng)根據(jù)第三方履行合同義務(wù)的實(shí)際情況，適時(shí)調(diào)整第三方責(zé)任限額。第六條第三方介入的違約責(zé)任6.1第三方違約行為第三方未按照本合同約定履行義務(wù)，或者提供的服務(wù)存在瑕疵，視為違約行為。6.2第三方違約責(zé)任第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失、繼續(xù)履行合同等。第七條第三方介入的爭議解決7.1第三方爭議解決如第三方未按照本合同約定履行義務(wù)，甲乙雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決爭議；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至乙方所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。7.2第三方爭議解決的適用法律第三方爭議的解決適用中華人民共和國法律，并由乙方所在地有管轄權(quán)的人民法院管轄。第八條第三方介入的合同變更和終止8.1第三方合同變更如本合同履行過程中，甲乙雙方需變更與第三方的合同，應(yīng)協(xié)商一致，并以書面形式簽署。8.2第三方合同終止如甲乙雙方因故需要終止與第三方的合同，應(yīng)協(xié)商一致，并以書面形式通知第三方。第九條第三方介入的其他條款9.1第三方通知和送達(dá)第三方應(yīng)以書面形式向甲乙雙方發(fā)出通知，通知應(yīng)通過甲乙雙方約定的方式送達(dá)。9.2適用法律和爭議解決第三方爭議的解決適用中華人民共和國法律，并由乙方所在地有管轄權(quán)的人民法院管轄。9.3合同的完整性和修改本合同及其附件構(gòu)成甲乙雙方與第三方之間關(guān)于本服務(wù)的完整協(xié)議，取代了所有以前的口頭或書面的約定和談判。第十條附錄10.1第三方服務(wù)協(xié)議示例附件三為本合同項(xiàng)下的第三方服務(wù)協(xié)議示例。10.2第三方管理指南附件四為本合同項(xiàng)下的第三方管理指南。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：資產(chǎn)配置方案示例本附件提供了一個(gè)資產(chǎn)配置方案的示例，用于指導(dǎo)甲乙雙方在資產(chǎn)配置過程中的具體操作。附件二：投資組合管理指南本附件提供了一份投資組合管理指南，用于指導(dǎo)甲乙雙方在投資組合構(gòu)建和管理過程中的具體操作。附件三：第三方服務(wù)協(xié)議示例本附件提供了一個(gè)第三方服務(wù)協(xié)議的示例，用于規(guī)范甲乙雙方與第三方之間的合作關(guān)系。附件四：第三方管理指南本附件提供了一份第三方管理指南，用于指導(dǎo)甲乙雙方如何管理第三方，以確保第三方的服務(wù)符合甲乙雙方的要求。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.第三方未按照本合同約定履行義務(wù)；2.第三方提供的服務(wù)存在瑕疵；3.甲乙雙方未按照本合同約定支付服務(wù)費(fèi)用；4.甲乙雙方未按照本合同約定提供真實(shí)的信息；5.甲乙雙方未按照本合同約定履行其他義務(wù)。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.第三方未按照本合同約定履行義務(wù)的，第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失、繼續(xù)履行合同等。2.第三方提供的服務(wù)存在瑕疵的，第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失、繼續(xù)履行合同等。3.甲乙雙方未按照本合同約定支付服務(wù)費(fèi)用的，甲乙雙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失、繼續(xù)履行合同等。4.甲乙雙方未按照本合同約定提供真實(shí)信息的，甲乙雙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失、繼續(xù)履行合同等。5.甲乙雙方未按照本合同約定履行其他義務(wù)的，甲乙雙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失、繼續(xù)履行合同等。示例說明：假設(shè)第三方未按照資產(chǎn)配置方案進(jìn)行投資，導(dǎo)致甲方損失了5萬元。根據(jù)第三方服務(wù)協(xié)議，第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失、繼續(xù)履行合同等。具體賠償金額應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行計(jì)算。說明三：法律名詞及解釋：1.資產(chǎn)配置：指根據(jù)甲方的資產(chǎn)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和期限等因素，為甲方提供專業(yè)的資產(chǎn)配置方案，并協(xié)助甲方實(shí)施該方案的一系列服務(wù)。2.投資組合：指由不同類型的投資產(chǎn)品組成的投資組合，用于實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分散和收益平衡。3.第三方：指在本合同履行過程中，除甲乙方之外，其他協(xié)助甲乙方履行合同義務(wù)的各方，包括但不限于中介方、評估方、投資方等。5.違約責(zé)任：指違約方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失、繼續(xù)履行合同等。6.爭議解決：指當(dāng)本合同履行過程中發(fā)生爭議時(shí)，雙方采取的措施和方法，包括但不限于友好協(xié)商、訴訟等方式。本合同中的資產(chǎn)配置服務(wù)即為乙方根據(jù)甲方提供的資產(chǎn)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和期限等因素，為甲方提供專業(yè)的資產(chǎn)配置方案，并協(xié)助甲方實(shí)施該方案的一系列服務(wù)。投資組合在本合