《六盤(pán)水市建筑施工安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理指導(dǎo)手冊(cè)》

六盤(pán)水市建筑施工（房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程）安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理指導(dǎo)手冊(cè)為認(rèn)真落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院以及省委、省政府及市委、市政府關(guān)于建立風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的重大決策部署，強(qiáng)化安全發(fā)展理念，創(chuàng)新安全管理模式，加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作，有效遏制重特大事故發(fā)生，保障廣大人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全，進(jìn)一步建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制，依據(jù)《安全生產(chǎn)法》（2014年修訂）、《中華人民共和國(guó)建筑法》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》、《建筑安全生產(chǎn)監(jiān)督管理規(guī)定》、《貴州省安全生產(chǎn)條例》、《國(guó)務(wù)院安委會(huì)辦公室關(guān)于印發(fā)標(biāo)本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》（安委辦〔2016〕3號(hào)）、《國(guó)務(wù)院安委會(huì)辦公室關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見(jiàn)》（安委辦〔2016〕11號(hào)）、《構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制基本方法》（國(guó)家安全監(jiān)管總局遏制重特大事故工作協(xié)調(diào)小組）等法律法規(guī)及文件，結(jié)合我市建筑施工安全管理情況，制定《六盤(pán)水市建筑施工安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理指導(dǎo)手冊(cè)》。工作目標(biāo)認(rèn)真貫徹實(shí)施“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的安全生產(chǎn)方針，建立完善安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分級(jí)管控（以下簡(jiǎn)稱(chēng)風(fēng)險(xiǎn)管控）和生產(chǎn)安全問(wèn)題隱患排查治理（以下簡(jiǎn)稱(chēng)隱患治理）體系，源頭治理、科學(xué)預(yù)防，落實(shí)建筑企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，強(qiáng)化安全生產(chǎn)監(jiān)督管理，實(shí)現(xiàn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)自辨自控、自查自治、自改自報(bào)常態(tài)化管理。構(gòu)建施工單位全員參與、全崗位覆蓋、全過(guò)程銜接的閉環(huán)管理隱患排查治理機(jī)制。推進(jìn)事故預(yù)防工作科學(xué)化、信息化、標(biāo)準(zhǔn)化，控制安全風(fēng)險(xiǎn)和減少事故隱患，防范和遏制重特大事故發(fā)生，構(gòu)建安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制。二、基本要求（一）施工單位是風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)健全全員安全生產(chǎn)責(zé)任制，明確本單位主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、其他負(fù)責(zé)人、各部門(mén)、各崗位及從業(yè)人員的責(zé)任，并保障安全生產(chǎn)資金投入。建立“一個(gè)臺(tái)賬、兩個(gè)清單”，即建筑施工現(xiàn)場(chǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分級(jí)管控臺(tái)賬、建筑施工企業(yè)（項(xiàng)目）問(wèn)題隱患和制度措施清單。（二）施工單位應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理納入本單位安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)計(jì)劃，開(kāi)展有針對(duì)性的教育和培訓(xùn)，確保從業(yè)人員知悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、防范措施、應(yīng)急方法以及隱患排查治理的相關(guān)知識(shí)和技能。（三）施工單位應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)要求設(shè)計(jì)施工作業(yè)審批表單、施工作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查（驗(yàn)收）表、告知卡（單）、工作流程圖、公示牌（板）等各類(lèi)安全生產(chǎn)管理工具，用于本單位各層級(jí)、各崗位的風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理工作。（四）施工總承包單位應(yīng)當(dāng)與專(zhuān)業(yè)分包和勞務(wù)隊(duì)伍建立專(zhuān)門(mén)安全生產(chǎn)管理協(xié)議或者在承包、租賃合同中，約定涉及風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理的相關(guān)責(zé)任。（五）各地住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)按照各自職責(zé)，依法履行風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理工作的監(jiān)督管理責(zé)任。采取多種形式，開(kāi)展對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理法律、法規(guī)、規(guī)章和相關(guān)知識(shí)的宣傳教育，增強(qiáng)施工單位、從業(yè)人員以及公眾的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)與事故隱患防范意識(shí)。三、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)（一）施工單位應(yīng)當(dāng)履行下列風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)：1．建立包括辨識(shí)部位、存在風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、事故類(lèi)型、主要管控措施、責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人等內(nèi)容的風(fēng)險(xiǎn)管控信息臺(tái)賬；2．根據(jù)生產(chǎn)組織、工藝等施工特點(diǎn)，對(duì)可能導(dǎo)致事故的工作場(chǎng)所、工作崗位，設(shè)置報(bào)警裝置，配置現(xiàn)場(chǎng)安全、應(yīng)急設(shè)備設(shè)施和明確撤離通道；3．建立危險(xiǎn)作業(yè)、起重設(shè)備、臨時(shí)用電、風(fēng)險(xiǎn)崗位應(yīng)急處置等管理制度；4．在安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)中安排專(zhuān)門(mén)課時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法和風(fēng)險(xiǎn)管控措施進(jìn)行培訓(xùn)；6．其他風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)。（二）安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分為全面辨識(shí)和專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)：1．自本“指導(dǎo)手冊(cè)”施行之日起，施工單位應(yīng)當(dāng)每年組織開(kāi)展一次全面辨識(shí)；2．在高危作業(yè)實(shí)施前，新技術(shù)、新材料試驗(yàn)或者推廣應(yīng)用前以及發(fā)生生產(chǎn)安全事故后應(yīng)當(dāng)及時(shí)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)，并根據(jù)辨識(shí)情況及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)管控信息臺(tái)賬。（三）施工單位應(yīng)當(dāng)對(duì)下列因素開(kāi)展全面辨識(shí)：1．生產(chǎn)工藝和生產(chǎn)技術(shù)；2．普通設(shè)備設(shè)施和特種設(shè)備，起重設(shè)備、臨時(shí)用電、機(jī)械防護(hù)等涉及安全生產(chǎn)的設(shè)備設(shè)施及其檢驗(yàn)檢測(cè)情況；3．建筑施工周邊環(huán)境、大風(fēng)、大雨、大雪、雷電等特殊極端氣候和有毒有害施工環(huán)境，以及與施工作業(yè)相關(guān)相鄰的環(huán)境、場(chǎng)所和氣象條件；4．從業(yè)人員的健康狀況、安全防護(hù)和安全作業(yè)行為；5．安全生產(chǎn)責(zé)任制、操作規(guī)程、教育培訓(xùn)、現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)、應(yīng)急救援等安全生產(chǎn)管理制度的制定和落實(shí)情況；6．其他可能產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的因素。（四）施工單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)生產(chǎn)工藝和生產(chǎn)技術(shù)，綜合考慮職業(yè)病危害風(fēng)險(xiǎn)和生產(chǎn)安全事故風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)重大危險(xiǎn)源、極易造成重大及以上生產(chǎn)安全事故的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)確定為重大風(fēng)險(xiǎn)。將辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)確定為：重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)等級(jí)，分別以紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)注。編制施工方案和技術(shù)措施，明確管控責(zé)任。建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)單位、風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的分級(jí)管控臺(tái)賬。經(jīng)研究論證，以作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（LEC）作為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。結(jié)合實(shí)際情況，根據(jù)事件或事故發(fā)生的可能性、人員暴露頻繁程度及其可能造成的后果的乘積來(lái)衡量風(fēng)險(xiǎn)的大小，其計(jì)算公式是：風(fēng)險(xiǎn)值（D）=可能性（L）×暴露程度（E）×后果（C）式中，L表示事件發(fā)生的可能性大小分值；E表示人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度；C表示事件發(fā)生的后果。重點(diǎn)注意事項(xiàng)：暴露程度E與可能性L不要產(chǎn)生聯(lián)系，兩者沒(méi)有直接因果關(guān)系，即人員暴露程度是工作人員日常生產(chǎn)工作中在該環(huán)境中出現(xiàn)的頻率。表1事件發(fā)生的可能性大?。↙）分值分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性取值判定參考10完全可以預(yù)料本質(zhì)安全差、安全管理差6相當(dāng)可能本質(zhì)安全差、安全管理較好3可能，但不經(jīng)常本質(zhì)安全好、安全管理差1可能性小，完全意外本質(zhì)安全好、安全管理較好0.5很不可能，可以設(shè)想本質(zhì)安全好、安全管理好0.2極為不可能本質(zhì)安全好、安全管理很好0.1實(shí)際不可能本質(zhì)安全好、安全管理非常好表2人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度（E）分值分?jǐn)?shù)值暴露于風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度取值判定參考10連續(xù)暴露24小時(shí)作業(yè)場(chǎng)所和崗位6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露日常作業(yè)、巡檢3每周一次，或偶然暴露大修、定期檢修2每月暴露一次故障處理1每年幾次暴露年度、季度檢查0.5非常罕見(jiàn)地暴露根據(jù)實(shí)際情況判定表3事件發(fā)生的后果（C）的分值確定分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果10010人以上死亡或50人以上重傷或直接經(jīng)濟(jì)損失5000萬(wàn)元以上403-9人死亡或10-49人重傷或直接經(jīng)濟(jì)損失1000-5000萬(wàn)元151-2人死亡或10人以下重傷或直接經(jīng)濟(jì)損失1000萬(wàn)元以下7傷殘（嚴(yán)重、重傷、或造成一定財(cái)產(chǎn)損失）3重傷（致殘、或造成較小財(cái)產(chǎn)損失）1輕傷（需要救護(hù)、或造成很小財(cái)產(chǎn)損失）表4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分表風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)分值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)預(yù)警顏色D≥160重大風(fēng)險(xiǎn)紅70≤D<160較大風(fēng)險(xiǎn)橙20≤D<70一般風(fēng)險(xiǎn)黃D<20低風(fēng)險(xiǎn)藍(lán)四、安全風(fēng)險(xiǎn)管控（一）施工單位應(yīng)當(dāng)按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，逐一制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施，明確管控重點(diǎn)、管控部門(mén)和管控人員，建立風(fēng)險(xiǎn)管控臺(tái)賬，對(duì)較大及以上等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)制定專(zhuān)項(xiàng)管控方案。施工單位主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每季度至少組織檢查一次風(fēng)險(xiǎn)管控措施和管控方案的落實(shí)情況。（二）施工單位應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)、管控措施或者管控方案在風(fēng)險(xiǎn)部位、崗位或者施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行公示，公布主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管控措施和應(yīng)急措施。對(duì)存在安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的崗位設(shè)置告知卡，標(biāo)明本崗位主要危險(xiǎn)危害因素、后果、事故預(yù)防及應(yīng)急措施、報(bào)告電話等內(nèi)容。在有較大及以上等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的施工現(xiàn)場(chǎng)顯著位置、關(guān)鍵部位和有關(guān)設(shè)施設(shè)備上實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)公告警示，設(shè)置明顯警示標(biāo)志、標(biāo)識(shí)，設(shè)立包括疏散路線、危險(xiǎn)介質(zhì)、危害表現(xiàn)和應(yīng)急措施等內(nèi)容的公示牌（板）。讓每名員工了解風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基本情況及防范、應(yīng)急對(duì)策。（三）施工單位的班組開(kāi)展施工作業(yè)活動(dòng)前或者交接班時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)和風(fēng)險(xiǎn)管控措施預(yù)知、設(shè)備設(shè)施檢查等安全確認(rèn)，并及時(shí)排除新產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；施工作業(yè)活動(dòng)結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)對(duì)作業(yè)場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施、物品存放等涉及安全的事項(xiàng)進(jìn)行檢查。（四）施工單位應(yīng)當(dāng)每年至少開(kāi)展一次風(fēng)險(xiǎn)管控動(dòng)態(tài)評(píng)估，發(fā)生生產(chǎn)安全事故后應(yīng)當(dāng)立即開(kāi)展評(píng)估。評(píng)估結(jié)果用于指導(dǎo)生產(chǎn)計(jì)劃、應(yīng)急預(yù)案、安全技術(shù)措施的制定，以及安全生產(chǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)管控、隱患治理等工作。在改建擴(kuò)建工程項(xiàng)目、使用新設(shè)備、變更工藝技術(shù)過(guò)程中，以及發(fā)生生產(chǎn)安全事故后，應(yīng)當(dāng)對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)重新進(jìn)行辨識(shí)、制定管控措施或者管控方案。五、問(wèn)題隱患排查治理（一）施工單位應(yīng)當(dāng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控臺(tái)賬，建立問(wèn)題隱患和制度措施排查清單。問(wèn)題隱患和制度措施排查清單應(yīng)當(dāng)包括排查的排查部位、排查責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人、排查時(shí)間、隱患名稱(chēng)、隱患等級(jí)、治理措施、完成時(shí)限、復(fù)查結(jié)果、落實(shí)責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人等內(nèi)容。（附表2：《建筑施工問(wèn)題隱患和制度措施排查清單》）（二）問(wèn)題隱患排查包括定期排查和專(zhuān)項(xiàng)排查。施工單位應(yīng)當(dāng)按照隱患排查制度要求，定期開(kāi)展安全生產(chǎn)檢查，排查問(wèn)題隱患。主要負(fù)責(zé)人每季度至少組織并參加一次，安全管理部門(mén)每月至少抽查一次，工程項(xiàng)目部每周至少組織一次，班組每天組織一次。（三）有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)排查:1．與本單位安全生產(chǎn)相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)以及規(guī)程制定、修改或者廢止的；2．項(xiàng)目設(shè)備設(shè)施、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)條件、周邊環(huán)境發(fā)生重大變化的；3．停工停產(chǎn)后需要復(fù)工復(fù)產(chǎn)的；4.發(fā)生生產(chǎn)安全事故或者險(xiǎn)情的；5．各級(jí)住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門(mén)組織開(kāi)展安全生產(chǎn)專(zhuān)項(xiàng)整治活動(dòng)的；6．氣候條件發(fā)生重大變化或者預(yù)報(bào)可能發(fā)生重大自然災(zāi)害，對(duì)安全生產(chǎn)構(gòu)成威脅的。（四）施工單位應(yīng)當(dāng)對(duì)下列因素開(kāi)展問(wèn)題隱患排查:1．從業(yè)人員是否存在違反安全操作規(guī)程和相關(guān)安全管理規(guī)定的行為；2．施工作業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施設(shè)備是否符合安全生產(chǎn)相關(guān)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)要求；3．是否按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定建立實(shí)施安全生產(chǎn)管理制度；4．其他可能造成生產(chǎn)安全事故的因素。（五）施工單位應(yīng)當(dāng)按照建筑施工重大事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)，將問(wèn)題隱患等級(jí)確定為一般隱患和重大隱患。施工單位對(duì)安全生產(chǎn)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題隱患，應(yīng)當(dāng)制定治理方案并組織實(shí)施，消除隱患。治理方案應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:1．治理的問(wèn)題隱患清單；2．治理的標(biāo)準(zhǔn)要求；3．治理的方法和措施；4．經(jīng)費(fèi)和物資的落實(shí)；5．負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)、人員和工時(shí)安排；6．治理的時(shí)限要求；7．安全措施和應(yīng)急預(yù)案；8．復(fù)查工作要求和安排；9．其他需要明確的事項(xiàng)。（六）重大隱患治理方案實(shí)施前應(yīng)當(dāng)由施工單位主要負(fù)責(zé)人組織相關(guān)負(fù)責(zé)人、管理人員、技術(shù)人員和具體負(fù)責(zé)治理人員進(jìn)行論證，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專(zhuān)家參加。六、監(jiān)督管理（一）各地住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，對(duì)施工單位風(fēng)險(xiǎn)的自辨自控、問(wèn)題隱患的自查自改工作實(shí)行分級(jí)分類(lèi)監(jiān)管。將風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理納入安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查計(jì)劃，并對(duì)施工單位履行風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理主體責(zé)任情況進(jìn)行隨機(jī)抽查。（二）施工安全監(jiān)管人員在進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)照施工單位風(fēng)險(xiǎn)管控臺(tái)賬與問(wèn)題隱患和制度措施排查清單，重點(diǎn)檢查風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)、分級(jí)、管控和隱患的排查、分級(jí)、治理等內(nèi)容。在檢查中發(fā)現(xiàn)的隱患，應(yīng)當(dāng)責(zé)令施工單位立即進(jìn)行治理、消除隱患；對(duì)發(fā)現(xiàn)的重大隱患應(yīng)當(dāng)依法作出停止施工、停止使用相關(guān)設(shè)施或者設(shè)備的決定。重大隱患排除前或者排除過(guò)程中無(wú)法保證安全的，責(zé)令從危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員或者暫時(shí)停止施工。（三）各地住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立重大隱患督辦制度，健全重大隱患排查整治、案件查辦、違法企業(yè)處罰和追責(zé)問(wèn)責(zé)等清單工作機(jī)制。（四）鼓勵(lì)社會(huì)力量參與風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理工作。各地住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門(mén)可以根據(jù)工作需要，通過(guò)購(gòu)買(mǎi)服務(wù)、邀請(qǐng)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員和專(zhuān)家等方式，廣泛聽(tīng)取對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理工作的意見(jiàn)和建議，改進(jìn)工作措