二零二五年創(chuàng)新基金交易風(fēng)險(xiǎn)管理合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年創(chuàng)新基金交易風(fēng)險(xiǎn)管理合同合同編號(hào)_________一、合同主體1.甲方（創(chuàng)新基金）：[甲方全稱]，住所地：[甲方地址]，聯(lián)系人：[甲方聯(lián)系人]，聯(lián)系電話：[甲方聯(lián)系電話]。2.乙方（風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)）：[乙方全稱]，住所地：[乙方地址]，聯(lián)系人：[乙方聯(lián)系人]，聯(lián)系電話：[乙方聯(lián)系電話]。3.其他相關(guān)方：[其他相關(guān)方名稱]，住所地：[其他相關(guān)方地址]，聯(lián)系人：[其他相關(guān)方聯(lián)系人]，聯(lián)系電話：[其他相關(guān)方聯(lián)系電話]。二、合同前言2.1背景和目的：鑒于甲方創(chuàng)新基金在交易過(guò)程中存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，為降低風(fēng)險(xiǎn)，保障基金資產(chǎn)安全，乙方作為風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)，與甲方簽訂本合同，共同對(duì)創(chuàng)新基金的交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理。2.2合同依據(jù)：本合同依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)基金法》及相關(guān)法律法規(guī)制定。三、定義與解釋（1）創(chuàng)新基金：指甲方設(shè)立的，以投資創(chuàng)新企業(yè)為主，通過(guò)股權(quán)投資等方式獲取收益的基金。（2）交易風(fēng)險(xiǎn)管理：指乙方通過(guò)分析、評(píng)估、監(jiān)控等方法，對(duì)創(chuàng)新基金的交易活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制、預(yù)警和處置，以降低基金交易風(fēng)險(xiǎn)。3.2關(guān)鍵詞解釋：（1）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：指乙方通過(guò)對(duì)創(chuàng)新基金的交易活動(dòng)進(jìn)行收集、整理和分析，識(shí)別出可能對(duì)基金資產(chǎn)造成損害的各種風(fēng)險(xiǎn)因素。（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：指乙方根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和潛在損失進(jìn)行定量或定性的評(píng)估。（3）風(fēng)險(xiǎn)控制：指乙方針對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和損失程度。（4）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警：指乙方在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前，向甲方發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息，提醒甲方采取防范措施。（5）風(fēng)險(xiǎn)處置：指乙方在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，采取相應(yīng)的措施，減少損失。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)：（1）享有乙方提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)的權(quán)利。（2）提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的基金交易信息。（3）遵守國(guó)家法律法規(guī)和本合同約定。（4）按約定支付乙方風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)費(fèi)用。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)：（1）對(duì)創(chuàng)新基金的交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理。（2）為甲方提供專業(yè)、高效的風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)。（3）保守甲方商業(yè)秘密。（4）按照約定履行風(fēng)險(xiǎn)管理義務(wù)。五、履行條款5.1合同履行時(shí)間：自合同生效之日起至[終止日期]。5.2合同履行地點(diǎn)：[履行地點(diǎn)]。5.3合同履行方式：乙方通過(guò)線上或線下方式為甲方提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)。六、合同的生效和終止6.1生效條件：本合同經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件：（1）合同履行期限屆滿。（2）甲乙雙方協(xié)商一致解除合同。（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行。6.3終止程序：甲乙雙方應(yīng)提前[通知期限]以書面形式通知對(duì)方終止合同。6.4終止后果：（1）合同終止后，乙方應(yīng)向甲方提供合同終止后的風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。（2）甲乙雙方應(yīng)按照本合同約定處理合同終止后的相關(guān)事宜。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成：（1）風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)費(fèi)：根據(jù)創(chuàng)新基金規(guī)模及乙方提供服務(wù)的復(fù)雜程度，按年度或項(xiàng)目進(jìn)行計(jì)費(fèi)。（2）數(shù)據(jù)采集與分析費(fèi)：乙方為提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)所需的數(shù)據(jù)采集與分析費(fèi)用。（3）其他費(fèi)用：根據(jù)合同履行過(guò)程中產(chǎn)生的其他合理費(fèi)用。7.2支付方式：甲方應(yīng)按照合同約定，通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬或現(xiàn)金支付方式向乙方支付費(fèi)用。7.3支付時(shí)間：（1）風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)費(fèi)：每年[具體日期]前支付。（2）數(shù)據(jù)采集與分析費(fèi)：根據(jù)實(shí)際發(fā)生費(fèi)用，每月[具體日期]前支付。（3）其他費(fèi)用：根據(jù)實(shí)際發(fā)生費(fèi)用，發(fā)生后的[具體日期]內(nèi)支付。7.4支付條款：（1）甲方支付費(fèi)用時(shí)，應(yīng)提供相應(yīng)的支付憑證。（2）乙方收到費(fèi)用后，應(yīng)及時(shí)向甲方開具正規(guī)發(fā)票。八、違約責(zé)任8.1甲方違約：（1）甲方未按時(shí)支付費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為應(yīng)付款項(xiàng)的[百分比]%。（2）甲方提供虛假信息的，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。8.2乙方違約：（1）乙方未按合同約定提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為應(yīng)付款項(xiàng)的[百分比]%。（2）乙方泄露甲方商業(yè)秘密的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.3賠償金額和方式：（1）違約方應(yīng)按照合同約定，向守約方支付違約金。（2）違約方造成守約方損失的，應(yīng)賠償守約方損失，賠償金額以實(shí)際損失為準(zhǔn)。九、保密條款9.1保密內(nèi)容：（1）本合同內(nèi)容。（2）甲方商業(yè)秘密。（3）乙方在履行合同過(guò)程中獲取的甲方信息。9.2保密期限：自合同簽訂之日起至合同終止后[具體年數(shù)]年。9.3保密履行方式：（1）雙方應(yīng)采取保密措施，防止保密內(nèi)容泄露。（2）未經(jīng)對(duì)方同意，不得將保密內(nèi)容泄露給第三方。十、不可抗力10.1不可抗力定義：本合同所指不可抗力，是指合同簽訂后發(fā)生的，不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。10.2不可抗力事件：（1）自然災(zāi)害。（2）政府行為。（3）社會(huì)異常事件。10.3不可抗力發(fā)生時(shí)的責(zé)任和義務(wù)：（1）不可抗力發(fā)生時(shí)，雙方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方。（2）不可抗力事件持續(xù)期間，合同履行期限相應(yīng)順延。（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行時(shí)，雙方互不承擔(dān)責(zé)任。10.4不可抗力實(shí)例：（1）地震、洪水、臺(tái)風(fēng)等自然災(zāi)害。（2）戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂等社會(huì)異常事件。（3）政府政策調(diào)整等政府行為。十一、爭(zhēng)議解決11.1協(xié)商解決：雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟：協(xié)商不成時(shí)，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟，或向[仲裁機(jī)構(gòu)名稱]申請(qǐng)仲裁。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定：未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓或以其他方式處分本合同項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形：（1）涉及國(guó)家安全、公共利益的。（2）合同約定不得轉(zhuǎn)讓的。（3）法律法規(guī)規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓的。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留：（1）本合同未盡事宜，甲乙雙方可另行協(xié)商解決。（2）本合同中未明確約定的權(quán)利，甲乙雙方可協(xié)商確定。13.2特殊權(quán)力保留：（1）本合同簽訂后，甲乙雙方不得擅自變更合同內(nèi)容。（2）未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得將本合同項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序：（1）甲乙雙方協(xié)商一致，可對(duì)本合同進(jìn)行修改或補(bǔ)充。（2）修改或補(bǔ)充內(nèi)容應(yīng)以書面形式作出，并經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章。14.2修改和補(bǔ)充效力：（1）修改或補(bǔ)充內(nèi)容與本合同具有同等法律效力。（2）修改或補(bǔ)充內(nèi)容自簽字蓋章之日起生效。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項(xiàng)：（1）甲乙雙方應(yīng)按照合同約定，相互協(xié)作，共同履行合同。（2）在合同履行過(guò)程中，甲乙雙方應(yīng)積極解決出現(xiàn)的問(wèn)題。15.2協(xié)作與配合方式：（1）甲乙雙方應(yīng)通過(guò)書面、電話、電子郵件等方式進(jìn)行溝通。（2）甲乙雙方應(yīng)按照約定的期限和方式履行各自的義務(wù)。十六、其他條款16.1法律適用：本合同適用中華人民共和國(guó)法律法規(guī)。16.2合同的完整性和獨(dú)立性：本合同構(gòu)成甲乙雙方之間完整的協(xié)議，對(duì)本合同內(nèi)容有補(bǔ)充或修改的，應(yīng)以書面形式作出。16.3增減條款：（1）本合同中未列明的條款，甲乙雙方可另行協(xié)商。（2）甲乙雙方對(duì)本合同條款有增減的，應(yīng)以書面形式作出。十七、簽字、日期、蓋章甲方（創(chuàng)新基金）：代表簽字：_________日期：_________乙方（風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)）：代表簽字：_________日期：_________甲方（創(chuàng)新基金）蓋章：_________乙方（風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)）蓋章：_________附件及其他說(shuō)明解釋一、附件列表：1.甲乙雙方的身份證明文件。2.甲方創(chuàng)新基金的詳細(xì)資料。3.乙方風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)的詳細(xì)方案。4.乙方提供的風(fēng)險(xiǎn)管理工具和軟件。5.甲方和乙方簽訂的其他與本合同相關(guān)的協(xié)議。6.合同履行過(guò)程中的相關(guān)記錄和文件。7.任何一方認(rèn)為需要作為附件的文件。二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：a.甲方未按時(shí)支付費(fèi)用。b.甲方提供虛假信息。c.乙方未按時(shí)提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)。d.乙方泄露甲方商業(yè)秘密。e.未經(jīng)對(duì)方同意，擅自轉(zhuǎn)讓或處分合同權(quán)利和義務(wù)。2.違約行為的認(rèn)定：a.違約行為的認(rèn)定應(yīng)以書面形式通知對(duì)方，并提供相關(guān)證據(jù)。b.任何一方違反合同約定，經(jīng)對(duì)方確認(rèn)后，視為違約行為。三、法律名詞及解釋：1.合同法：調(diào)整平等主體之間因設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系所簽訂的協(xié)議的法律規(guī)范。2.基金法：調(diào)整基金活動(dòng)的法律規(guī)范，包括基金的設(shè)立、運(yùn)作、監(jiān)管等方面的規(guī)定。3.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、政府行為等。4.保密條款：約定雙方對(duì)特定信息保密的條款，以防止信息泄露。5.違約金：因一方違約而向守約方支付的一定金額的金錢。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.問(wèn)題：甲乙雙方對(duì)合同條款的理解不一致。解決辦法：通過(guò)協(xié)商，明確合同條款的具體含義。2.問(wèn)題：甲方未按時(shí)支付費(fèi)用。解決辦法：甲方應(yīng)按照合同約定支付費(fèi)用，如逾期未支付，乙方有權(quán)要求支付違約金。3.問(wèn)題：乙方未按時(shí)提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)。解決辦法：乙方應(yīng)按照合同約定提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)，如未按時(shí)提供，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。4.問(wèn)題：信息泄露。解決辦法：雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守保密條款，如發(fā)生信息泄露，泄露方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。5.問(wèn)題：合同終止后的后續(xù)處理。解決辦法：合同終止后，雙方應(yīng)按照合同約定處理后續(xù)事宜，如未約定，應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決。多方為主導(dǎo)的條款說(shuō)明解釋一、增加第三方合同主體的基礎(chǔ)上。重新詳細(xì)規(guī)劃第三方的責(zé)權(quán)利等相關(guān)條款1.第三方合同主體：a.第三方合同主體應(yīng)為具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)或機(jī)構(gòu)。2.第三方的責(zé)任：a.第三方應(yīng)按照合同約定，協(xié)助乙方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理工作。b.第三方應(yīng)保證其提供的信息和數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。3.第三方的權(quán)利：a.第三方有權(quán)獲得合同約定的報(bào)酬。b.第三方有權(quán)要求甲方提供必要的協(xié)助和支持。4.第三方的義務(wù)：a.第三方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和本合同的約定。b.第三方應(yīng)保守甲方和乙方的商業(yè)秘密。二、以乙方的權(quán)益為主導(dǎo)，以乙方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加乙方的權(quán)利條款以及乙方的多種利益條款，同時(shí)增加甲方的違約及限制條款1.乙方的權(quán)利：a.乙方有權(quán)要求甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的基金交易信息。b.乙方有權(quán)根據(jù)合同約定，對(duì)創(chuàng)新基金的交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行獨(dú)立評(píng)估。c.乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定支付風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)費(fèi)用。2.乙方的利益條款：a.乙方有權(quán)在合同約定的范圍內(nèi)，對(duì)創(chuàng)新基金的交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理。b.乙方有權(quán)根據(jù)合同約定，調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)的方案和措施。3.甲方的違約及限制條款：a.甲方未按時(shí)支付費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付違約金。b.甲方提供虛假信息的，乙方有權(quán)解除合同。c.甲方不得擅自轉(zhuǎn)讓或處分本合同項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。三、以甲方的權(quán)益為主導(dǎo)，以甲方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加甲方的權(quán)利條款以及甲方的多種利益條款，同時(shí)增加乙方的違約及限制條款1.甲方的權(quán)利：a.甲方可根據(jù)合同約定，對(duì)乙方提供的風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。b.甲方可要求乙方對(duì)創(chuàng)新基金的交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定期報(bào)告。c.甲方可要求乙方在必要時(shí)提供額外的風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)。2.甲方的利益條款：a.甲方可享受乙方提供的風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)帶來(lái)的收益。b.甲方可根據(jù)合同約定，調(diào)整基金的投資策略和方向。3.乙方的違約及限制條款：a.乙方未按時(shí)提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)的，應(yīng)向甲方支付違約金。b.乙方泄露甲方商業(yè)秘密的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。c.乙方不得擅自變更合同內(nèi)容，未經(jīng)甲方同意不得轉(zhuǎn)讓或處分合同權(quán)利和義務(wù)。全文完。二零二四年創(chuàng)新基金交易風(fēng)險(xiǎn)管理合同1合同目錄第一章合同概述1.1合同訂立依據(jù)1.2合同目的和原則1.3合同適用范圍1.4合同生效條件1.5合同期限第二章交易風(fēng)險(xiǎn)管理主體2.1甲方2.2乙方2.3第三方第三章交易風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)和任務(wù)3.1風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)3.2風(fēng)險(xiǎn)管理任務(wù)3.3風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)第四章風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估4.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)4.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序4.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告第五章風(fēng)險(xiǎn)控制措施5.1風(fēng)險(xiǎn)控制策略5.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施5.3風(fēng)險(xiǎn)控制程序5.4風(fēng)險(xiǎn)控制效果評(píng)估第六章風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與報(bào)告6.1風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)6.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警程序6.3風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告要求6.4風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告流程第七章風(fēng)險(xiǎn)處置與應(yīng)急響應(yīng)7.1風(fēng)險(xiǎn)處置原則7.2風(fēng)險(xiǎn)處置措施7.3應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案7.4應(yīng)急響應(yīng)程序第八章風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任8.1甲方責(zé)任8.2乙方責(zé)任8.3第三方責(zé)任8.4責(zé)任追究第九章合同履行與監(jiān)督9.1合同履行要求9.2監(jiān)督機(jī)制9.3監(jiān)督方式9.4監(jiān)督結(jié)果處理第十章合同變更與解除10.1合同變更條件10.2合同變更程序10.3合同解除條件10.4合同解除程序第十一章違約責(zé)任11.1違約行為界定11.2違約責(zé)任承擔(dān)11.3違約責(zé)任追究11.4違約賠償?shù)谑潞贤瑺?zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式12.2爭(zhēng)議解決程序12.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)12.4爭(zhēng)議解決費(fèi)用第十三章合同終止與清算13.1合同終止條件13.2合同終止程序13.3合同清算13.4清算報(bào)告第十四章附則14.1合同份數(shù)14.2合同生效日期14.3合同附件14.4其他約定事項(xiàng)合同編號(hào)_________第一章合同概述1.1合同訂立依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī)及政策制定。1.2合同目的和原則本合同旨在明確雙方在創(chuàng)新基金交易中的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，確?；鸾灰装踩裱?、公正、公開的原則。1.3合同適用范圍本合同適用于甲方（基金管理公司）管理的創(chuàng)新基金在交易過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)管理。1.4合同生效條件本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。1.5合同期限本合同自生效之日起至二零二五年十二月三十一日止。第二章交易風(fēng)險(xiǎn)管理主體2.1甲方甲方為創(chuàng)新基金的管理人，負(fù)責(zé)基金的投資管理、風(fēng)險(xiǎn)控制和信息披露。2.2乙方乙方為創(chuàng)新基金的交易執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)基金的交易執(zhí)行。2.3第三方第三方為基金托管人、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等相關(guān)機(jī)構(gòu)。第三章交易風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)和任務(wù)3.1風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)確?；鹳Y產(chǎn)安全，實(shí)現(xiàn)基金投資收益最大化。3.2風(fēng)險(xiǎn)管理任務(wù)1.建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系；2.識(shí)別、評(píng)估和控制基金交易風(fēng)險(xiǎn)；3.制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制；4.及時(shí)處置風(fēng)險(xiǎn)事件。3.3風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)1.甲方負(fù)責(zé)制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度，監(jiān)督乙方執(zhí)行；2.乙方負(fù)責(zé)具體執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制措施，定期向甲方報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)狀況。第四章風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估4.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法1.內(nèi)部調(diào)查；2.外部數(shù)據(jù)收集；3.專家咨詢；4.歷史數(shù)據(jù)分析。4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)1.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性；2.風(fēng)險(xiǎn)影響程度；3.風(fēng)險(xiǎn)可控性。4.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序1.收集風(fēng)險(xiǎn)信息；2.分析風(fēng)險(xiǎn)因素；3.評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；4.制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。4.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告1.定期編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；2.報(bào)告內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估結(jié)果及應(yīng)對(duì)措施。第五章風(fēng)險(xiǎn)控制措施5.1風(fēng)險(xiǎn)控制策略1.量化風(fēng)險(xiǎn)管理；2.定性風(fēng)險(xiǎn)管理；3.風(fēng)險(xiǎn)分散策略。5.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施1.制定交易規(guī)則；2.限制交易額度；3.實(shí)施止損機(jī)制；4.加強(qiáng)信息披露。5.3風(fēng)險(xiǎn)控制程序1.風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施；2.風(fēng)險(xiǎn)控制效果的評(píng)估；3.風(fēng)險(xiǎn)控制措施的調(diào)整。5.4風(fēng)險(xiǎn)控制效果評(píng)估1.定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)控制效果；2.根據(jù)評(píng)估結(jié)果調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制措施。第六章風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與報(bào)告6.1風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)；2.操作風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)；3.信用風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。6.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警程序1.收集風(fēng)險(xiǎn)信息；2.分析風(fēng)險(xiǎn)因素；3.發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)；4.采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。6.3風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告要求1.定期編制風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告；2.報(bào)告內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)狀況、預(yù)警信號(hào)及應(yīng)對(duì)措施。6.4風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告流程1.收集風(fēng)險(xiǎn)信息；2.分析風(fēng)險(xiǎn)因素；3.編制風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告；4.向相關(guān)方報(bào)告。第七章風(fēng)險(xiǎn)處置與應(yīng)急響應(yīng)7.1風(fēng)險(xiǎn)處置原則1.及時(shí)性；2.有效性；3.經(jīng)濟(jì)性。7.2風(fēng)險(xiǎn)處置措施1.采取止損措施；2.調(diào)整投資策略；3.加強(qiáng)信息披露。7.3應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案1.制定應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案；2.確定應(yīng)急響應(yīng)程序；3.培訓(xùn)應(yīng)急響應(yīng)人員。7.4應(yīng)急響應(yīng)程序1.接到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)；2.啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)程序；3.實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)處置措施；4.恢復(fù)正常交易。第八章合同履行與監(jiān)督8.1合同履行要求雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)，確?；鸾灰罪L(fēng)險(xiǎn)管理工作的順利進(jìn)行。8.2監(jiān)督機(jī)制1.甲方應(yīng)定期對(duì)乙方進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保乙方履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。2.第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)按照合同約定對(duì)基金交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)督。8.3監(jiān)督方式1.定期審計(jì)；2.不定期現(xiàn)場(chǎng)檢查；3.專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。8.4監(jiān)督結(jié)果處理1.對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，乙方應(yīng)立即采取措施予以整改。2.甲方應(yīng)將監(jiān)督結(jié)果向相關(guān)方通報(bào)。第九章合同變更與解除9.1合同變更條件1.法律法規(guī)或政策變化；2.雙方協(xié)商一致。9.2合同變更程序1.雙方協(xié)商；2.簽訂變更協(xié)議；3.報(bào)相關(guān)機(jī)構(gòu)備案。9.3合同解除條件1.合同約定的解除條件成就；2.雙方協(xié)商一致。9.4合同解除程序1.提出解除合同申請(qǐng)；2.雙方協(xié)商；3.簽訂解除合同協(xié)議；4.報(bào)相關(guān)機(jī)構(gòu)備案。第十章違約責(zé)任10.1違約行為界定1.違反合同約定的義務(wù)；2.未履行合同約定的責(zé)任。10.2違約責(zé)任承擔(dān)1.支付違約金；2.恢復(fù)原狀；3.賠償損失。10.3違約責(zé)任追究1.由守約方提出追究違約責(zé)任；2.通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。10.4違約賠償1.賠償金額根據(jù)損失情況確定；2.賠償方式包括貨幣、實(shí)物等。第十一章合同爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式1.協(xié)商；2.調(diào)解；3.仲裁；4.訴訟。11.2爭(zhēng)議解決程序1.雙方協(xié)商；2.申請(qǐng)調(diào)解；3.提出仲裁申請(qǐng)；4.起訴。11.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)1.中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)；2.人民法院。11.4爭(zhēng)議解決費(fèi)用1.由敗訴方承擔(dān)；2.雙方協(xié)商解決。第十二章合同終止與清算12.1合同終止條件1.合同期限屆滿；2.合同解除；3.合同約定終止條件成就。12.2合同終止程序1.提出終止合同申請(qǐng)；2.雙方協(xié)商；3.簽訂終止合同協(xié)議；4.報(bào)相關(guān)機(jī)構(gòu)備案。12.3合同清算1.清算基金資產(chǎn)；2.結(jié)算基金債務(wù)；3.處理剩余資產(chǎn)。12.4清算報(bào)告1.編制清算報(bào)告；2.報(bào)相關(guān)機(jī)構(gòu)備案。第十三章附則13.1合同份數(shù)本合同一式______份，甲乙雙方各執(zhí)______份。13.2合同生效日期本合同自______年______月______日起生效。13.3合同附件1.附件一：風(fēng)險(xiǎn)管理制度；2.附件二：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)；3.附件三：應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案。13.4其他約定事項(xiàng)本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。甲方（基金管理公司）簽字：乙方（交易執(zhí)行機(jī)構(gòu)）簽字：日期：______年______月______日多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說(shuō)明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明1.1風(fēng)險(xiǎn)決策權(quán)甲方作為基金管理公司，擁有對(duì)創(chuàng)新基金交易風(fēng)險(xiǎn)管理的最終決策權(quán)。包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)控制措施、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)觸發(fā)及應(yīng)急響應(yīng)程序的決策。1.2風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)甲方應(yīng)組建專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)日常風(fēng)險(xiǎn)管理工作，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制和報(bào)告。1.3風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)甲方應(yīng)定期對(duì)乙方及其員工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)，確保乙方充分理解并執(zhí)行甲方制定的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。1.4風(fēng)險(xiǎn)管理費(fèi)用甲方承擔(dān)創(chuàng)新基金交易風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中的所有費(fèi)用，包括但不限于人員工資、培訓(xùn)費(fèi)用、信息系統(tǒng)維護(hù)費(fèi)用等。1.5風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任劃分甲方對(duì)創(chuàng)新基金交易風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)主要責(zé)任，乙方在執(zhí)行甲方指令時(shí)，如發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明2.1交易執(zhí)行權(quán)限乙方作為交易執(zhí)行機(jī)構(gòu)，擁有對(duì)創(chuàng)新基金交易的具體執(zhí)行權(quán)限。包括但不限于交易策略、交易時(shí)機(jī)和交易規(guī)模的決策。2.2風(fēng)險(xiǎn)管理建議乙方應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)情況和基金投資目標(biāo)，向甲方提出風(fēng)險(xiǎn)管理建議，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)控制措施、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)等。2.3風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任乙方在執(zhí)行交易指令時(shí)，應(yīng)盡到風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，確保交易安全。如發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。2.4風(fēng)險(xiǎn)管理信息共享乙方應(yīng)與甲方保持密切溝通，及時(shí)共享風(fēng)險(xiǎn)信息，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)等。三、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明3.1第三方中介職責(zé)第三方中介應(yīng)按照合同約定，提供獨(dú)立、客觀的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)督服務(wù)，確?；鸾灰罪L(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。3.2第三方中介資質(zhì)第三方中介應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)，能夠勝任風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)督工作。3.3第三方中介費(fèi)用第三方中介費(fèi)用由甲方承擔(dān)，費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)由雙方協(xié)商確定。3.4第三方中介報(bào)告第三方中介應(yīng)定期向甲方提交風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)狀況、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和改進(jìn)建議。3.5第三方中介責(zé)任第三方中介在履行職責(zé)過(guò)程中，如因自身原因?qū)е嘛L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不準(zhǔn)確或監(jiān)督不到位，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。3.6第三方中介更換如第三方中介無(wú)法履行職責(zé)或存在利益沖突，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以更換第三方中介。3.7第三方中介保密第三方中介應(yīng)對(duì)在履行職責(zé)過(guò)程中獲取的基金交易信息保密，不得泄露給任何第三方。附件及其他補(bǔ)充說(shuō)明一、附件列表：1.附件一：風(fēng)險(xiǎn)管理制度2.附件二：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)3.附件三：應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案4.附件四：第三方中介資質(zhì)證明5.附件五：風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)記錄6.附件六：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告7.附件七：交易執(zhí)行記錄8.附件八：違約責(zé)任認(rèn)定書9.附件九：合同變更協(xié)議10.附件十：合同解除協(xié)議二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：甲方未履行風(fēng)險(xiǎn)管理制度，導(dǎo)致基金交易風(fēng)險(xiǎn)增加。認(rèn)定：通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告和交易執(zhí)行記錄，確認(rèn)甲方未執(zhí)行或未有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度。2.違約行為：乙方未按照甲方指令執(zhí)行交易，導(dǎo)致基金交易風(fēng)險(xiǎn)增加。認(rèn)定：通過(guò)交易執(zhí)行記錄，確認(rèn)乙方未按照甲方指令執(zhí)行交易。3.違約行為：第三方中介未履行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不準(zhǔn)確或監(jiān)督不到位。認(rèn)定：通過(guò)第三方中介報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，確認(rèn)第三方中介未履行職責(zé)。三、法律名詞及解釋：1.合同法：調(diào)整平等主體之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律規(guī)范。2.證券投資基金法：規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)證券投資基金和證券市場(chǎng)健康發(fā)展的法律。3.風(fēng)險(xiǎn)管理：通過(guò)識(shí)別、評(píng)估、控制和監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)，以實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)最小化的過(guò)程。4.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警：對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提前預(yù)警，以便及時(shí)采取措施。5.應(yīng)急響應(yīng)：在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，迅速采取有效措施，以減輕損失的過(guò)程。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.問(wèn)題：甲方和乙方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理制度的理解不一致。解決辦法：定期召開會(huì)議，明確雙方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理制度的理解，確保執(zhí)行一致性。2.問(wèn)題：第三方中介的獨(dú)立性受到質(zhì)疑。解決辦法：選擇具有良好信譽(yù)和獨(dú)立性的第三方中介，并對(duì)其職責(zé)進(jìn)行明確。3.問(wèn)題：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)觸發(fā)后，應(yīng)急響應(yīng)不及時(shí)。解決辦法：制定詳細(xì)的應(yīng)急響應(yīng)程序，并定期進(jìn)行演練。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.創(chuàng)新基金交易過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)管理。2.基金管理公司對(duì)交易執(zhí)行機(jī)構(gòu)的監(jiān)督。3.第三方中介對(duì)基金交易風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估和監(jiān)督。4.合同變更和解除過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)管理。5.違約行為的認(rèn)定和處理。全文完。二零二四年創(chuàng)新基金交易風(fēng)險(xiǎn)管理合同2本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同目的1.2合同雙方1.3合同期限1.4合同生效條件2.定義和解釋2.1術(shù)語(yǔ)定義2.2術(shù)語(yǔ)解釋3.交易風(fēng)險(xiǎn)管理原則3.1風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法3.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施4.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與報(bào)告4.1風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系4.2風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度4.3風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告內(nèi)容5.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)急處理5.1風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制5.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處理程序5.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處理措施6.合同履行與監(jiān)督6.1合同履行義務(wù)6.2合同履行責(zé)任6.3合同履行監(jiān)督7.違約責(zé)任7.1違約情形7.2違約責(zé)任承擔(dān)7.3違約責(zé)任賠償8.合同解除與終止8.1合同解除條件8.2合同終止條件8.3合同解除與終止程序9.合同爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決程序9.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.合同生效與修改10.1合同生效條件10.2合同修改程序11.合同附件11.1附件一：風(fēng)險(xiǎn)管理制度11.2附件二：風(fēng)險(xiǎn)控制措施11.3附件三：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告12.合同簽署與生效12.1簽署程序12.2生效時(shí)間13.法律適用與爭(zhēng)議解決13.1法律適用13.2爭(zhēng)議解決14.其他約定14.1通知與送達(dá)14.2合同份數(shù)與保管14.3合同附件效力第一部分：合同如下：1.合同概述1.1合同目的本合同旨在明確雙方在創(chuàng)新基金交易中的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任和義務(wù)，確保交易風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制，保障各方合法權(quán)益。1.2合同雙方甲方：創(chuàng)新基金管理公司乙方：創(chuàng)新基金投資方1.3合同期限本合同自雙方簽署之日起生效，有效期為五年。1.4合同生效條件本合同自雙方簽署并經(jīng)各自內(nèi)部審批程序完成后生效。2.定義和解釋2.1術(shù)語(yǔ)定義風(fēng)險(xiǎn)：指在創(chuàng)新基金交易過(guò)程中可能發(fā)生的損失或不確定性。風(fēng)險(xiǎn)管理：指對(duì)創(chuàng)新基金交易過(guò)程中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和應(yīng)對(duì)的一系列措施。2.2術(shù)語(yǔ)解釋本合同中使用的其他術(shù)語(yǔ)，其含義應(yīng)參照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。3.交易風(fēng)險(xiǎn)管理原則3.1風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)確保創(chuàng)新基金交易過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)處于可控范圍內(nèi)，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的安全、增值。3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法采用定量和定性相結(jié)合的方法，對(duì)創(chuàng)新基金交易中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面評(píng)估。3.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制體系，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等措施。4.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與報(bào)告4.1風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系建立健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，對(duì)創(chuàng)新基金交易過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。4.2風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度制定風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度，定期向雙方報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)狀況。4.3風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施等內(nèi)容。5.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)急處理5.1風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警。5.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處理程序制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處理程序，確保在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)能夠迅速應(yīng)對(duì)。5.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處理措施制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處理措施，包括風(fēng)險(xiǎn)隔離、風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等。6.合同履行與監(jiān)督6.1合同履行義務(wù)雙方應(yīng)按照合同約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。6.2合同履行責(zé)任雙方對(duì)合同履行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)責(zé)任。6.3合同履行監(jiān)督雙方應(yīng)相互監(jiān)督合同履行情況，確保合同目的的實(shí)現(xiàn)。7.違約責(zé)任7.1違約情形雙方在履行合同過(guò)程中，違反合同約定，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法有效控制或造成損失的情形。7.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。7.3違約責(zé)任賠償違約責(zé)任賠償應(yīng)按照實(shí)際損失和合同約定進(jìn)行計(jì)算。8.合同解除與終止8.1合同解除條件8.1.1任何一方違反合同約定，導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行；8.1.2由于不可抗力等原因，致使合同無(wú)法繼續(xù)履行；8.1.3雙方協(xié)商一致決定解除合同。8.2合同終止條件8.2.1合同期限屆滿；8.2.2合同目的實(shí)現(xiàn)；8.2.3雙方協(xié)商一致決定終止合同。8.3合同解除與終止程序8.3.1一方提出解除或終止合同，應(yīng)提前三十日書面通知對(duì)方；8.3.2雙方應(yīng)就解除或終止合同的事宜進(jìn)行協(xié)商；8.3.3協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。9.合同爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.1.1雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議；9.1.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。9.2爭(zhēng)議解決程序9.2.1雙方應(yīng)在收到爭(zhēng)議通知之日起六十日內(nèi)提交爭(zhēng)議材料；9.2.2人民法院應(yīng)在收到起訴狀之日起六十日內(nèi)立案；9.2.3人民法院應(yīng)在立案之日起六個(gè)月內(nèi)審結(jié)案件。9.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.3.1本合同爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地人民法院；9.3.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)應(yīng)按照中華人民共和國(guó)相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行審理。10.合同生效與修改10.1合同生效條件本合同自雙方簽署并經(jīng)各自內(nèi)部審批程序完成后生效。10.2合同修改程序任何一方要求修改合同內(nèi)容，應(yīng)書面提出修改建議，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，由雙方簽署書面修改協(xié)議，作為本合同的補(bǔ)充部分。11.合同附件11.1附件一：風(fēng)險(xiǎn)管理制度11.2附件二：風(fēng)險(xiǎn)控制措施11.3附件三：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告12.合同簽署與生效12.1簽署程序雙方代表在本合同上簽字或蓋章，合同即視為簽署完成。12.2生效時(shí)間本合同自雙方簽署之日起生效。13.法律適用與爭(zhēng)議解決13.1法律適用本合同適用中華人民共和國(guó)法律。13.2爭(zhēng)議解決任何因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。14.其他約定14.1通知與送達(dá)任何通知或文件應(yīng)通過(guò)書面形式送達(dá)至對(duì)方指定的地址，視為已送達(dá)。14.2合同份數(shù)與保管本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.3合同附件效力本合同附件與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入概述1.1第三方定義第三方是指在本合同履行過(guò)程中，為提供專業(yè)服務(wù)、咨詢、評(píng)估、審計(jì)、擔(dān)?；蚱渌嚓P(guān)服務(wù)的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人。1.2第三方介入目的第三方介入的目的是為了提高風(fēng)險(xiǎn)管理效率，確保交易的安全性和合規(guī)性。2.第三方選擇與授權(quán)2.1第三方選擇第三方由甲乙雙方共同協(xié)商確定，其資質(zhì)、能力及信譽(yù)應(yīng)符合相關(guān)要求。2.2第三方授權(quán)甲乙雙方應(yīng)向第三方授權(quán)，明確其在本合同中的職責(zé)和權(quán)限。3.第三方責(zé)任限額3.1責(zé)任限額定義責(zé)任限額是指第三方因履行本合同義務(wù)而可能產(chǎn)生的賠償責(zé)任的上限。3.2責(zé)任限額確定第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方提供的專業(yè)服務(wù)類型、服務(wù)范圍、市場(chǎng)慣例等因素確定。3.3責(zé)任限額約定本合同中，第三方責(zé)任限額為人民幣萬(wàn)元。4.第三方職責(zé)與義務(wù)4.1第三方職責(zé)4.1.1提供專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢服務(wù)；4.1.2對(duì)創(chuàng)新基金交易進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；4.1.3對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行審核；4.1.4對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告進(jìn)行審核；4.1.5對(duì)應(yīng)急處理程序進(jìn)行審核。4.2第三方義務(wù)4.2.1保守商業(yè)秘密；4.2.2獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé)；4.2.3按時(shí)完成工作任務(wù)；4.2.4對(duì)提供的服務(wù)質(zhì)量承擔(dān)責(zé)任。5.第三方與其他各方