二零二五年度上市公司協(xié)議收購(gòu)股權(quán)法律程序及風(fēng)險(xiǎn)控制合同3篇

20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度上市公司協(xié)議收購(gòu)股權(quán)法律程序及風(fēng)險(xiǎn)控制合同本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1術(shù)語(yǔ)定義1.2上下文解釋2.收購(gòu)方與被收購(gòu)方信息2.1收購(gòu)方基本信息2.2被收購(gòu)方基本信息3.收購(gòu)股權(quán)的基本情況3.1收購(gòu)股權(quán)比例3.2收購(gòu)股權(quán)的價(jià)格3.3收購(gòu)股權(quán)的方式4.法律程序4.1股權(quán)收購(gòu)審批程序4.2信息披露要求4.3證券交易所審批5.股權(quán)過(guò)戶(hù)5.1過(guò)戶(hù)條件5.2過(guò)戶(hù)手續(xù)5.3過(guò)戶(hù)時(shí)間6.股權(quán)交割6.1交割時(shí)間6.2交割方式6.3交割地點(diǎn)7.資產(chǎn)債務(wù)承擔(dān)7.1資產(chǎn)清單7.2債務(wù)清單7.3責(zé)任劃分8.風(fēng)險(xiǎn)控制8.1法律風(fēng)險(xiǎn)8.2市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)8.3違約風(fēng)險(xiǎn)9.合同生效與終止9.1生效條件9.2生效日期9.3終止條件9.4終止程序10.保密條款10.1保密內(nèi)容10.2保密義務(wù)10.3保密期限11.違約責(zé)任11.1違約情形11.2違約責(zé)任承擔(dān)11.3違約賠償12.爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式12.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)12.3爭(zhēng)議解決程序13.合同變更與解除13.1變更程序13.2解除條件13.3解除程序14.其他條款14.1合同附件14.2適用法律14.3合同份數(shù)14.4合同簽署第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1術(shù)語(yǔ)定義1.1.1“收購(gòu)方”指在本合同中指明的進(jìn)行股權(quán)收購(gòu)的上市公司。1.1.2“被收購(gòu)方”指在本合同中指明的被收購(gòu)股權(quán)的上市公司。1.1.3“股權(quán)”指被收購(gòu)方持有的上市公司股份。1.1.4“收購(gòu)價(jià)格”指收購(gòu)方支付給被收購(gòu)方股東的每股股權(quán)的價(jià)格。1.1.5“收購(gòu)協(xié)議”指本合同及其附件。1.2上下文解釋1.2.1本合同中的“上述”或“本合同”均指本合同及其附件。1.2.2本合同中的“本年度”指二零二四年度。2.收購(gòu)方與被收購(gòu)方信息2.1收購(gòu)方基本信息2.1.1收購(gòu)方名稱(chēng)：___________2.1.2收購(gòu)方住所：___________2.1.3收購(gòu)方法定代表人：___________2.1.4收購(gòu)方注冊(cè)資本：___________2.1.5收購(gòu)方經(jīng)營(yíng)范圍：___________2.2被收購(gòu)方基本信息2.2.1被收購(gòu)方名稱(chēng)：___________2.2.2被收購(gòu)方住所：___________2.2.3被收購(gòu)方法定代表人：___________2.2.4被收購(gòu)方注冊(cè)資本：___________2.2.5被收購(gòu)方經(jīng)營(yíng)范圍：___________3.收購(gòu)股權(quán)的基本情況3.1收購(gòu)股權(quán)比例3.1.1收購(gòu)方擬收購(gòu)被收購(gòu)方股權(quán)的比例為：___________%3.2收購(gòu)股權(quán)的價(jià)格3.2.1收購(gòu)價(jià)格為每股人民幣_(tái)__________元。3.2.2收購(gòu)價(jià)格的計(jì)算方法：___________3.3收購(gòu)股權(quán)的方式3.3.1收購(gòu)方將通過(guò)證券交易所的集中競(jìng)價(jià)交易方式進(jìn)行收購(gòu)。4.法律程序4.1股權(quán)收購(gòu)審批程序4.1.1收購(gòu)方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及證券交易所的規(guī)定，履行股權(quán)收購(gòu)的審批程序。4.1.2收購(gòu)方應(yīng)在收購(gòu)股權(quán)前取得必要的批準(zhǔn)文件。4.2信息披露要求4.2.1收購(gòu)方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及證券交易所的規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露股權(quán)收購(gòu)的相關(guān)信息。4.3證券交易所審批4.3.1收購(gòu)方應(yīng)在收購(gòu)股權(quán)前向證券交易所提交相關(guān)材料，并取得證券交易所的審批。5.股權(quán)過(guò)戶(hù)5.1過(guò)戶(hù)條件5.1.1收購(gòu)方應(yīng)滿(mǎn)足證券交易所規(guī)定的過(guò)戶(hù)條件。5.2過(guò)戶(hù)手續(xù)5.2.1收購(gòu)方應(yīng)按照證券交易所的規(guī)定辦理股權(quán)過(guò)戶(hù)手續(xù)。5.3過(guò)戶(hù)時(shí)間5.3.1股權(quán)過(guò)戶(hù)應(yīng)在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)完成。6.股權(quán)交割6.1交割時(shí)間6.1.1股權(quán)交割時(shí)間為：___________6.2交割方式6.2.1股權(quán)交割方式為：___________6.3交割地點(diǎn)6.3.1股權(quán)交割地點(diǎn)為：___________7.資產(chǎn)債務(wù)承擔(dān)7.1資產(chǎn)清單7.1.1收購(gòu)方應(yīng)提供被收購(gòu)方資產(chǎn)清單，包括但不限于固定資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)等。7.2債務(wù)清單7.2.1收購(gòu)方應(yīng)提供被收購(gòu)方債務(wù)清單，包括但不限于銀行貸款、應(yīng)付賬款等。7.3責(zé)任劃分7.3.1收購(gòu)方應(yīng)承擔(dān)被收購(gòu)方收購(gòu)前的所有債務(wù)。7.3.2被收購(gòu)方收購(gòu)后的債務(wù)由收購(gòu)方自行承擔(dān)。8.風(fēng)險(xiǎn)控制8.1法律風(fēng)險(xiǎn)8.1.1收購(gòu)方應(yīng)確保收購(gòu)行為符合中國(guó)法律法規(guī)，包括但不限于證券法、公司法、反壟斷法等。8.1.2收購(gòu)方應(yīng)承擔(dān)因違反法律法規(guī)導(dǎo)致的所有法律責(zé)任。8.2市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)8.2.1收購(gòu)方應(yīng)評(píng)估市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，包括股價(jià)波動(dòng)、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等。8.2.2收購(gòu)方應(yīng)采取適當(dāng)措施降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于建立風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。8.3違約風(fēng)險(xiǎn)8.3.1雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守合同條款，如一方違約，另一方有權(quán)要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。9.合同生效與終止9.1生效條件9.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。9.2生效日期9.2.1本合同自____年__月__日起生效。9.3終止條件9.3.1本合同因下列原因之一而終止：a)合同約定的期限屆滿(mǎn)；b)合同各方協(xié)商一致解除合同；c)一方違約，另一方在接到違約通知后____日內(nèi)未采取補(bǔ)救措施或未按約定履行；d)由于不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行。9.4終止程序9.4.1合同終止前，雙方應(yīng)就終止后的善后事宜進(jìn)行協(xié)商。9.4.2合同終止后，雙方應(yīng)立即履行合同終止后的義務(wù)。10.保密條款10.1保密內(nèi)容10.1.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容及涉及的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。10.2保密義務(wù)10.2.1雙方不得泄露或向任何第三方披露本合同內(nèi)容。10.3保密期限10.3.1保密期限自本合同生效之日起至合同終止后____年。11.違約責(zé)任11.1違約情形11.1.1一方未履行合同義務(wù)或履行不符合合同約定。11.2違約責(zé)任承擔(dān)11.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失。11.3違約賠償11.3.1違約賠償?shù)木唧w金額由雙方協(xié)商確定。12.爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式12.1.1雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。12.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)12.2.1如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.3爭(zhēng)議解決程序12.3.1訴訟過(guò)程中，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同義務(wù)。13.合同變更與解除13.1變更程序13.1.1合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式簽署。13.2解除條件13.2.1合同解除應(yīng)符合本合同第九條規(guī)定的解除條件。13.3解除程序13.3.1合同解除需以書(shū)面形式通知對(duì)方，并自通知到達(dá)對(duì)方之日起生效。14.其他條款14.1合同附件14.1.1本合同附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。14.2適用法律14.2.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。14.3合同份數(shù)14.3.1本合同一式____份，雙方各執(zhí)____份。14.4合同簽署14.4.1本合同經(jīng)雙方代表簽字蓋章后生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1“第三方”指在本合同中指明的，為合同履行提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)、技術(shù)支持、中介協(xié)調(diào)或其他輔助服務(wù)的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。15.1.2第三方不包括合同雙方及其關(guān)聯(lián)方。15.2第三方職責(zé)15.2.1第三方應(yīng)根據(jù)合同約定，提供專(zhuān)業(yè)、高效的服務(wù)，協(xié)助合同雙方完成合同目標(biāo)。15.2.2第三方的具體職責(zé)包括但不限于：a)協(xié)助雙方進(jìn)行盡職調(diào)查；b)協(xié)調(diào)雙方就合同履行過(guò)程中的問(wèn)題進(jìn)行溝通；c)提供法律、財(cái)務(wù)、技術(shù)等方面的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)；d)協(xié)助雙方完成合同約定的其他事項(xiàng)。15.3第三方權(quán)利15.3.1第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。15.3.2第三方有權(quán)要求合同雙方提供必要的資料和協(xié)助，以確保其履行職責(zé)。15.4第三方義務(wù)15.4.1第三方應(yīng)遵守合同約定，保守合同雙方的商業(yè)秘密。15.4.2第三方應(yīng)確保其提供的服務(wù)符合法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。15.4.3第三方應(yīng)承擔(dān)因自身原因?qū)е碌倪`約責(zé)任。16.甲乙方額外條款16.1甲方額外條款16.1.1甲方應(yīng)確保第三方具備履行合同所需的專(zhuān)業(yè)能力和資質(zhì)。16.1.2甲方應(yīng)與第三方簽訂保密協(xié)議，明確保密義務(wù)和責(zé)任。16.1.3甲方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作進(jìn)度和質(zhì)量，確保其符合合同要求。16.2乙方額外條款16.2.1乙方應(yīng)積極配合第三方的工作，提供必要的資料和協(xié)助。16.2.2乙方應(yīng)接受第三方提供的服務(wù)，并支付相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。16.2.3乙方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作，確保其不損害乙方的合法權(quán)益。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方責(zé)任17.1.1第三方應(yīng)承擔(dān)因其違約或疏忽導(dǎo)致的直接損失。17.1.2第三方不承擔(dān)因其提供的服務(wù)而產(chǎn)生的間接損失或違約責(zé)任。17.2責(zé)任限額17.2.1第三方的責(zé)任限額為本合同總金額的_____%。17.2.2如因第三方原因?qū)е潞贤瑹o(wú)法履行，第三方應(yīng)賠償由此給合同雙方造成的直接損失，但不超過(guò)責(zé)任限額。17.3責(zé)任免除17.3.1如因不可抗力導(dǎo)致第三方無(wú)法履行合同，第三方不承擔(dān)違約責(zé)任。17.3.2第三方因不可抗力無(wú)法履行合同，應(yīng)及時(shí)通知合同雙方，并提供相關(guān)證明材料。18.第三方變更與退出18.1第三方變更18.1.1如第三方需要更換人員或機(jī)構(gòu)，應(yīng)提前____個(gè)工作日通知合同雙方，并取得雙方的同意。18.2第三方退出18.2.1第三方退出合同，應(yīng)提前____個(gè)工作日通知合同雙方，并按照合同約定辦理相關(guān)手續(xù)。18.2.2第三方退出后，合同雙方應(yīng)另行協(xié)商確定新的第三方，或自行完成相關(guān)工作。19.第三方與其他各方的關(guān)系19.1第三方與甲方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系19.1.1第三方與甲方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系由雙方簽訂的保密協(xié)議或其他協(xié)議約定。19.2第三方與乙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系19.2.1第三方與乙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系由本合同及相關(guān)協(xié)議約定。19.3第三方與合同雙方的關(guān)系19.3.1第三方作為合同履行的輔助方，與合同雙方的關(guān)系由本合同及相關(guān)協(xié)議約定。第三方應(yīng)遵守合同約定，維護(hù)合同雙方的合法權(quán)益。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：盡職調(diào)查報(bào)告要求：盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)詳細(xì)列明被收購(gòu)方的財(cái)務(wù)狀況、法律合規(guī)性、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)情況等。說(shuō)明：盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)由第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)出具，并經(jīng)合同雙方確認(rèn)。2.附件二：收購(gòu)協(xié)議要求：收購(gòu)協(xié)議應(yīng)詳細(xì)規(guī)定收購(gòu)方與被收購(gòu)方之間的權(quán)利義務(wù)，包括收購(gòu)價(jià)格、交割時(shí)間、違約責(zé)任等。說(shuō)明：收購(gòu)協(xié)議應(yīng)由雙方律師審核，并經(jīng)雙方簽字蓋章。3.附件三：保密協(xié)議要求：保密協(xié)議應(yīng)明確約定雙方在合同履行過(guò)程中的保密義務(wù)和責(zé)任。說(shuō)明：保密協(xié)議應(yīng)由雙方簽署，并明確保密期限。4.附件四：第三方服務(wù)協(xié)議要求：第三方服務(wù)協(xié)議應(yīng)詳細(xì)規(guī)定第三方的服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任等。說(shuō)明：第三方服務(wù)協(xié)議應(yīng)由合同雙方與第三方簽署。5.附件五：盡職調(diào)查清單要求：盡職調(diào)查清單應(yīng)列出盡職調(diào)查所需關(guān)注的重點(diǎn)領(lǐng)域和問(wèn)題。說(shuō)明：盡職調(diào)查清單應(yīng)由雙方共同制定，并作為盡職調(diào)查的依據(jù)。6.附件六：股權(quán)過(guò)戶(hù)文件要求：股權(quán)過(guò)戶(hù)文件應(yīng)包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、過(guò)戶(hù)登記申請(qǐng)等。說(shuō)明：股權(quán)過(guò)戶(hù)文件應(yīng)由第三方協(xié)助準(zhǔn)備，并提交至相關(guān)機(jī)構(gòu)辦理過(guò)戶(hù)手續(xù)。7.附件七：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告要求：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)評(píng)估股權(quán)收購(gòu)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。說(shuō)明：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)由第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)出具，并經(jīng)合同雙方確認(rèn)。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：未按約定時(shí)間履行合同義務(wù)；提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)；違反保密協(xié)議，泄露商業(yè)秘密；未按約定支付費(fèi)用；未按約定履行監(jiān)管義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失；違約金的具體數(shù)額由雙方協(xié)商確定，或由合同約定；損失賠償應(yīng)包括直接損失和間接損失。3.示例說(shuō)明：示例一：若甲方未按約定時(shí)間完成股權(quán)過(guò)戶(hù)，應(yīng)向乙方支付每日____元的違約金。示例二：若乙方泄露商業(yè)秘密，應(yīng)向第三方支付____元的賠償金。全文完。二零二四年度上市公司協(xié)議收購(gòu)股權(quán)法律程序及風(fēng)險(xiǎn)控制合同1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.雙方基本信息2.1甲方信息2.2乙方信息3.收購(gòu)股權(quán)的基本情況3.1股權(quán)收購(gòu)的目的3.2收購(gòu)股權(quán)的數(shù)量3.3收購(gòu)股權(quán)的價(jià)格3.4收購(gòu)股權(quán)的方式4.收購(gòu)股權(quán)的步驟4.1簽署本合同4.2進(jìn)行盡職調(diào)查4.3確定收購(gòu)方案4.4進(jìn)行股權(quán)過(guò)戶(hù)4.5完成相關(guān)登記手續(xù)5.法律程序5.1法律文件準(zhǔn)備5.2法律意見(jiàn)書(shū)5.3上市公司信息披露5.4股東大會(huì)審議5.5監(jiān)管機(jī)構(gòu)審批6.風(fēng)險(xiǎn)控制6.1法律風(fēng)險(xiǎn)6.2財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)6.3市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)6.4交易對(duì)手風(fēng)險(xiǎn)7.保密條款7.1保密內(nèi)容7.2保密期限7.3違約責(zé)任8.知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款8.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬8.2使用權(quán)限8.3違約責(zé)任9.知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可9.1許可方式9.2許可范圍9.3許可期限10.違約責(zé)任10.1違約行為10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.3損害賠償11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.3爭(zhēng)議解決程序12.合同的生效、變更與終止12.1合同生效條件12.2合同變更程序12.3合同終止條件13.合同附件13.1附件一：股權(quán)收購(gòu)方案13.2附件二：盡職調(diào)查報(bào)告13.3附件三：其他相關(guān)文件14.其他條款14.1不可抗力14.2合同解釋14.3合同的簽署與生效日期第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1定義本合同中，“甲方”指（甲方名稱(chēng)），“乙方”指（乙方名稱(chēng)）。“股權(quán)”指（被收購(gòu)公司名稱(chēng)）的股份?！笆召?gòu)價(jià)格”指甲方收購(gòu)乙方股權(quán)的金額?！笆召?gòu)資金”指甲方用于收購(gòu)乙方股權(quán)的資金?！笆召?gòu)協(xié)議”指本合同。1.2解釋本合同中未明確定義的術(shù)語(yǔ)，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。第二條雙方基本信息2.1甲方信息甲方名稱(chēng)：（甲方名稱(chēng)）法定代表人：（甲方法定代表人）注冊(cè)地址：（甲方注冊(cè)地址）聯(lián)系電話(huà)：（甲方聯(lián)系電話(huà)）2.2乙方信息乙方名稱(chēng)：（乙方名稱(chēng)）法定代表人：（乙方法定代表人）注冊(cè)地址：（乙方注冊(cè)地址）聯(lián)系電話(huà)：（乙方聯(lián)系電話(huà)）第三條收購(gòu)股權(quán)的基本情況3.1股權(quán)收購(gòu)的目的甲方收購(gòu)乙方股權(quán)的目的是為了（簡(jiǎn)要說(shuō)明收購(gòu)目的）。3.2收購(gòu)股權(quán)的數(shù)量甲方擬收購(gòu)乙方持有的（被收購(gòu)公司名稱(chēng)）的（具體股權(quán)比例）。3.3收購(gòu)股權(quán)的價(jià)格甲方同意按照每股（收購(gòu)價(jià)格）元的價(jià)格收購(gòu)乙方股權(quán)。3.4收購(gòu)股權(quán)的方式甲方將通過(guò)現(xiàn)金支付的方式收購(gòu)乙方股權(quán)。第四條收購(gòu)股權(quán)的步驟4.1簽署本合同雙方同意簽署本合同，作為股權(quán)收購(gòu)的法律依據(jù)。4.2進(jìn)行盡職調(diào)查甲方有權(quán)對(duì)乙方及其業(yè)務(wù)進(jìn)行盡職調(diào)查，乙方應(yīng)積極配合。4.3確定收購(gòu)方案雙方應(yīng)在本合同簽署后（具體時(shí)間）內(nèi)確定最終的收購(gòu)方案。4.4進(jìn)行股權(quán)過(guò)戶(hù)在完成所有法律程序和手續(xù)后，甲方應(yīng)按照收購(gòu)方案將收購(gòu)資金支付給乙方，乙方應(yīng)在收到資金后辦理股權(quán)過(guò)戶(hù)手續(xù)。4.5完成相關(guān)登記手續(xù)乙方應(yīng)在股權(quán)過(guò)戶(hù)后，協(xié)助甲方完成相關(guān)登記手續(xù)。第五條法律程序5.1法律文件準(zhǔn)備雙方應(yīng)各自準(zhǔn)備與股權(quán)收購(gòu)相關(guān)的法律文件，包括但不限于股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、公司章程修正案等。5.2法律意見(jiàn)書(shū)雙方應(yīng)在完成法律文件準(zhǔn)備后，聘請(qǐng)具有資質(zhì)的法律機(jī)構(gòu)出具法律意見(jiàn)書(shū)。5.3上市公司信息披露若乙方為上市公司，乙方應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露。5.4股東大會(huì)審議若乙方為上市公司，乙方應(yīng)將收購(gòu)事項(xiàng)提交股東大會(huì)審議。5.5監(jiān)管機(jī)構(gòu)審批若乙方為上市公司，乙方應(yīng)按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求進(jìn)行審批。第六條風(fēng)險(xiǎn)控制6.1法律風(fēng)險(xiǎn)雙方應(yīng)通過(guò)法律手段控制合同履行過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)。6.2財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)雙方應(yīng)通過(guò)財(cái)務(wù)手段控制合同履行過(guò)程中的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。6.3市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)雙方應(yīng)通過(guò)市場(chǎng)分析手段控制合同履行過(guò)程中的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。6.4交易對(duì)手風(fēng)險(xiǎn)雙方應(yīng)通過(guò)盡職調(diào)查等手段控制交易對(duì)手風(fēng)險(xiǎn)。第七條保密條款7.1保密內(nèi)容本合同涉及的所有商業(yè)秘密、技術(shù)秘密和其他保密信息均為保密內(nèi)容。7.2保密期限本合同的保密期限自合同生效之日起至合同終止之日止。7.3違約責(zé)任任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第八條知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款8.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬本合同涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包括但不限于專(zhuān)利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)等，歸（知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬方）所有。8.2使用權(quán)限（知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬方）同意在合同有效期內(nèi)，甲方有權(quán)使用相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但不得超出合同約定的范圍。8.3違約責(zé)任若（知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬方）違反知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款，導(dǎo)致甲方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第九條知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可9.1許可方式甲方獲得的相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可為非獨(dú)占性、不可轉(zhuǎn)讓的許可。9.2許可范圍甲方獲得的使用權(quán)限僅限于（具體使用范圍）。9.3許可期限許可期限自合同生效之日起至（具體終止日期）止。第十條違約責(zé)任10.1違約行為包括但不限于未按時(shí)履行合同義務(wù)、提供虛假信息、違反保密條款等。10.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。10.3損害賠償因違約行為造成的損失，違約方應(yīng)按照實(shí)際損失進(jìn)行賠償。第十一條爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)協(xié)商不成時(shí)，任何一方均可向（爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)名稱(chēng)）提起仲裁。11.3爭(zhēng)議解決程序仲裁程序應(yīng)按照（爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)名稱(chēng)）的仲裁規(guī)則進(jìn)行。第十二條合同的生效、變更與終止12.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2合同變更程序任何一方提出變更本合同內(nèi)容，應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，方可生效。12.3合同終止條件第十三條合同附件13.1附件一：股權(quán)收購(gòu)方案13.2附件二：盡職調(diào)查報(bào)告13.3附件三：其他相關(guān)文件第十四條其他條款14.1不可抗力因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行或部分履行，雙方互不承擔(dān)責(zé)任。14.2合同解釋本合同的解釋權(quán)歸甲方所有。14.3合同的簽署與生效日期本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方概念本合同所指的第三方，包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、法律顧問(wèn)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等，其在合同中的角色和職責(zé)根據(jù)具體情況而定。1.2第三方劃分1.2.1中介方：指協(xié)助甲方與乙方進(jìn)行股權(quán)收購(gòu)交易的第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)。1.2.2評(píng)估機(jī)構(gòu)：指對(duì)乙方股權(quán)價(jià)值進(jìn)行評(píng)估的第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)。1.2.3法律顧問(wèn)：指為甲乙雙方提供法律意見(jiàn)的第三方律師或律師事務(wù)所。1.2.4審計(jì)機(jī)構(gòu)：指對(duì)乙方財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)的第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)。1.2.5監(jiān)管機(jī)構(gòu)：指對(duì)股權(quán)收購(gòu)交易進(jìn)行監(jiān)管的政府部門(mén)或機(jī)構(gòu)。第二條第三方介入條件2.1中介方介入2.1.1中介方介入的前提是甲乙雙方同意并簽署中介服務(wù)協(xié)議。2.1.2中介方應(yīng)具備相關(guān)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)，能夠提供專(zhuān)業(yè)、高效的服務(wù)。2.2其他第三方介入2.2.1其他第三方介入需滿(mǎn)足法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的要求。2.2.2第三方介入需經(jīng)甲乙雙方同意，并簽署相應(yīng)的合作協(xié)議。第三條第三方責(zé)任3.1責(zé)任范圍第三方的責(zé)任范圍限于其在合同中約定的服務(wù)內(nèi)容和職責(zé)，不包括甲乙雙方之間的直接責(zé)任。3.2責(zé)任限額3.2.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其服務(wù)協(xié)議中的約定確定。3.2.2若第三方服務(wù)協(xié)議未約定責(zé)任限額，則第三方責(zé)任限額為（具體金額）。3.3責(zé)任免除3.3.1第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，因不可抗力、甲方或乙方原因?qū)е碌膿p失，免除其責(zé)任。3.3.2第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，因自身過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致的損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第四條第三方權(quán)利4.1服務(wù)費(fèi)用第三方有權(quán)根據(jù)其服務(wù)協(xié)議收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。4.2服務(wù)期限第三方有權(quán)根據(jù)其服務(wù)協(xié)議確定服務(wù)期限。第五條第三方與其他各方的劃分說(shuō)明5.1第三方與甲方的關(guān)系第三方與甲方的關(guān)系基于中介服務(wù)協(xié)議或合作協(xié)議，甲方應(yīng)支付第三方約定的服務(wù)費(fèi)用。5.2第三方與乙方的關(guān)系第三方與乙方的關(guān)系基于中介服務(wù)協(xié)議或合作協(xié)議，乙方應(yīng)提供必要的配合和協(xié)助。5.3第三方與甲乙雙方的關(guān)系第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)保持中立，不得偏袒任何一方。第六條第三方介入后的合同調(diào)整6.1合同條款在第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況對(duì)本合同進(jìn)行必要的調(diào)整，確保合同條款的完整性和有效性。6.2合同履行甲乙雙方應(yīng)按照調(diào)整后的合同條款履行各自的權(quán)利和義務(wù)。第七條第三方介入后的爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式第三方介入后的爭(zhēng)議解決方式仍按照本合同第十一條的規(guī)定執(zhí)行。7.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)第三方介入后的爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)仍為（爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)名稱(chēng)）。7.3爭(zhēng)議解決程序第三方介入后的爭(zhēng)議解決程序仍按照（爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)名稱(chēng)）的仲裁規(guī)則進(jìn)行。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：股權(quán)收購(gòu)方案詳細(xì)要求：包括收購(gòu)目的、收購(gòu)數(shù)量、收購(gòu)價(jià)格、收購(gòu)方式、收購(gòu)期限等詳細(xì)信息。附件說(shuō)明：股權(quán)收購(gòu)方案是雙方進(jìn)行股權(quán)收購(gòu)的指導(dǎo)性文件，需詳細(xì)闡述收購(gòu)的各個(gè)方面。2.附件二：盡職調(diào)查報(bào)告詳細(xì)要求：包括對(duì)乙方公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)狀況、法律合規(guī)性等方面的調(diào)查結(jié)果。附件說(shuō)明：盡職調(diào)查報(bào)告是甲方進(jìn)行股權(quán)收購(gòu)決策的重要依據(jù)，需全面、客觀地反映乙方的真實(shí)情況。3.附件三：法律意見(jiàn)書(shū)詳細(xì)要求：包括對(duì)股權(quán)收購(gòu)交易的法律合規(guī)性、合同條款的有效性等方面的法律意見(jiàn)。附件說(shuō)明：法律意見(jiàn)書(shū)是保障交易合法性的重要文件，需由具有資質(zhì)的法律機(jī)構(gòu)出具。4.附件四：股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議詳細(xì)要求：包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓的具體條款，如轉(zhuǎn)讓價(jià)格、支付方式、股權(quán)交付等。附件說(shuō)明：股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議是股權(quán)收購(gòu)的核心文件，需明確甲乙雙方的權(quán)利和義務(wù)。5.附件五：公司章程修正案詳細(xì)要求：包括公司章程中與股權(quán)收購(gòu)相關(guān)的條款的修改內(nèi)容。附件說(shuō)明：公司章程修正案是股權(quán)收購(gòu)?fù)瓿珊螅瑢?duì)乙方公司章程的必要修改。6.附件六：股權(quán)過(guò)戶(hù)登記申請(qǐng)?jiān)敿?xì)要求：包括股權(quán)過(guò)戶(hù)的相關(guān)申請(qǐng)文件，如申請(qǐng)書(shū)、身份證明等。附件說(shuō)明：股權(quán)過(guò)戶(hù)登記申請(qǐng)是完成股權(quán)過(guò)戶(hù)手續(xù)的必要文件。7.附件七：其他相關(guān)文件詳細(xì)要求：包括雙方認(rèn)為與股權(quán)收購(gòu)相關(guān)的其他文件。附件說(shuō)明：其他相關(guān)文件可能包括審計(jì)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表、行業(yè)分析報(bào)告等。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：未按時(shí)支付收購(gòu)款項(xiàng)。提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)。違反保密條款，泄露商業(yè)秘密。未按時(shí)履行股權(quán)過(guò)戶(hù)手續(xù)。未按照合同約定進(jìn)行信息披露。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約行為的性質(zhì)、嚴(yán)重程度和持續(xù)時(shí)間。違約行為對(duì)合同履行的影響程度。違約方的主觀過(guò)錯(cuò)程度。3.違約責(zé)任認(rèn)定示例：若甲方未按時(shí)支付收購(gòu)款項(xiàng)，應(yīng)向乙方支付違約金，并賠償乙方因此遭受的損失。若乙方提供虛假信息，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)賠償甲方全部損失，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。若雙方未按時(shí)履行股權(quán)過(guò)戶(hù)手續(xù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并賠償對(duì)方因此遭受的損失。全文完。二零二四年度上市公司協(xié)議收購(gòu)股權(quán)法律程序及風(fēng)險(xiǎn)控制合同2本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同訂立依據(jù)1.2合同目的1.3合同生效條件2.定義與解釋2.1相關(guān)術(shù)語(yǔ)定義2.2專(zhuān)用名詞解釋3.雙方基本信息3.1收購(gòu)方信息3.2被收購(gòu)方信息3.3第三方信息4.收購(gòu)股權(quán)基本情況4.1股權(quán)收購(gòu)標(biāo)的4.2收購(gòu)股權(quán)比例4.3收購(gòu)股權(quán)價(jià)格5.收購(gòu)股權(quán)程序5.1收購(gòu)股權(quán)報(bào)價(jià)5.2股權(quán)收購(gòu)審批5.3股權(quán)過(guò)戶(hù)登記5.4交割與款項(xiàng)支付6.法律程序及合規(guī)性6.1法律依據(jù)6.2合規(guī)性審查6.3法律變更風(fēng)險(xiǎn)7.風(fēng)險(xiǎn)控制措施7.1交易風(fēng)險(xiǎn)控制7.2市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制7.3政策風(fēng)險(xiǎn)控制7.4信用風(fēng)險(xiǎn)控制8.保密條款8.1保密內(nèi)容8.2保密期限8.3違約責(zé)任9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決地點(diǎn)9.3爭(zhēng)議解決程序10.合同變更與解除10.1變更條件10.2解除條件10.3變更與解除通知11.合同生效、終止及存續(xù)11.1合同生效條件11.2合同終止條件11.3合同存續(xù)條件12.其他約定事項(xiàng)12.1其他條款12.2附件13.合同簽署13.1簽署日期13.2簽署地點(diǎn)13.3簽署人14.合同附件第一部分：合同如下：第一條合同概述1.1合同訂立依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》及相關(guān)法律法規(guī)，以及雙方當(dāng)事人協(xié)商一致的原則訂立。1.2合同目的本合同旨在明確收購(gòu)方與被收購(gòu)方就股權(quán)收購(gòu)事宜的權(quán)利義務(wù)，確保股權(quán)收購(gòu)的順利進(jìn)行，維護(hù)雙方的合法權(quán)益。1.3合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，并自生效之日起具有法律約束力。第二條定義與解釋2.1相關(guān)術(shù)語(yǔ)定義本合同中涉及的相關(guān)術(shù)語(yǔ)，如“上市公司”、“收購(gòu)方”、“被收購(gòu)方”、“股權(quán)收購(gòu)”、“股權(quán)過(guò)戶(hù)”等，均按照相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。2.2專(zhuān)用名詞解釋?zhuān)ù颂幜谐龊贤惺褂玫膶?zhuān)用名詞及其解釋?zhuān)纾簠f(xié)議收購(gòu)、要約收購(gòu)、鎖定期等）第三條雙方基本信息3.1收購(gòu)方信息收購(gòu)方全稱(chēng)：____________________法定代表人：____________________注冊(cè)資本：____________________住所地：____________________3.2被收購(gòu)方信息被收購(gòu)方全稱(chēng)：____________________法定代表人：____________________注冊(cè)資本：____________________住所地：____________________3.3第三方信息（此處列出合同中涉及到的第三方信息，例如：中介機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等）第四條收購(gòu)股權(quán)基本情況4.1股權(quán)收購(gòu)標(biāo)的（此處列出具體的股權(quán)收購(gòu)標(biāo)的，包括股權(quán)比例、股份種類(lèi)等）4.2收購(gòu)股權(quán)比例收購(gòu)方擬收購(gòu)被收購(gòu)方持有的股權(quán)比例為：____________________4.3收購(gòu)股權(quán)價(jià)格收購(gòu)股權(quán)價(jià)格為：____________________元/股第五條收購(gòu)股權(quán)程序5.1收購(gòu)股權(quán)報(bào)價(jià)收購(gòu)方應(yīng)在本合同生效之日起____個(gè)工作日內(nèi)向被收購(gòu)方發(fā)出書(shū)面收購(gòu)報(bào)價(jià)。5.2股權(quán)收購(gòu)審批收購(gòu)方應(yīng)取得相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，包括但不限于證券交易所的同意。5.3股權(quán)過(guò)戶(hù)登記收購(gòu)方完成股權(quán)收購(gòu)后，應(yīng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理股權(quán)過(guò)戶(hù)登記手續(xù)。5.4交割與款項(xiàng)支付收購(gòu)方應(yīng)在股權(quán)過(guò)戶(hù)登記完成后____個(gè)工作日內(nèi)向被收購(gòu)方支付全部收購(gòu)款項(xiàng)。第六條法律程序及合規(guī)性6.1法律依據(jù)本合同遵循《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。6.2合規(guī)性審查雙方應(yīng)確保本次股權(quán)收購(gòu)符合相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求。6.3法律變更風(fēng)險(xiǎn)如相關(guān)法律法規(guī)發(fā)生變更，雙方應(yīng)按照變更后的法律法規(guī)調(diào)整合同內(nèi)容。第七條風(fēng)險(xiǎn)控制措施7.1交易風(fēng)險(xiǎn)控制（此處列出交易風(fēng)險(xiǎn)控制措施，例如：盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等）7.2市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制雙方應(yīng)關(guān)注市場(chǎng)變化，采取相應(yīng)措施應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。7.3政策風(fēng)險(xiǎn)控制雙方應(yīng)密切關(guān)注政策動(dòng)態(tài)，及時(shí)調(diào)整經(jīng)營(yíng)策略以應(yīng)對(duì)政策風(fēng)險(xiǎn)。7.4信用風(fēng)險(xiǎn)控制雙方應(yīng)加強(qiáng)信用管理，確保交易安全。第八條保密條款8.1保密內(nèi)容本合同涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息、交易細(xì)節(jié)等信息均屬保密內(nèi)容。8.2保密期限本合同項(xiàng)下的保密義務(wù)自合同簽訂之日起至合同終止后____年止。8.3違約責(zé)任任何一方違反保密義務(wù)，泄露或擅自使用保密信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于支付違約金和賠償損失。第九條爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭(zhēng)議解決地點(diǎn)本合同爭(zhēng)議解決地點(diǎn)為合同簽訂地。9.3爭(zhēng)議解決程序爭(zhēng)議解決過(guò)程中，雙方應(yīng)保持溝通，積極尋求解決方案。第十條合同變更與解除10.1變更條件任何一方提出變更本合同，應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，方可生效。10.2解除條件（此處列出解除合同的條件，例如：一方違約、不可抗力等）10.3變更與解除通知任何一方提出變更或解除合同，應(yīng)提前____個(gè)工作日書(shū)面通知對(duì)方。第十一條合同生效、終止及存續(xù)11.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同終止條件（此處列出合同終止的條件，例如：股權(quán)收購(gòu)?fù)瓿?、合同目的?shí)現(xiàn)等）11.3合同存續(xù)條件本合同終止后，雙方仍應(yīng)履行本合同項(xiàng)下的保密義務(wù)。第十二條其他約定事項(xiàng)12.1其他條款本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。12.2附件（此處列出合同附件，例如：股權(quán)收購(gòu)協(xié)議、盡職調(diào)查報(bào)告等）第十三條合同簽署13.1簽署日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2簽署地點(diǎn)本合同簽署地點(diǎn)為_(kāi)___________________。13.3簽署人收購(gòu)方代表（簽字）：____________________被收購(gòu)方代表（簽字）：____________________第十四條合同附件14.1附件一：股權(quán)收購(gòu)協(xié)議14.2附件二：盡職調(diào)查報(bào)告14.3附件三：其他相關(guān)文件第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方定義本合同所指的第三方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等在合同履行過(guò)程中提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)的單位或個(gè)人。1.2第三方角色第三方在本合同中提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，協(xié)助甲乙雙方完成股權(quán)收購(gòu)事宜，其具體角色和職責(zé)將在合同附件中詳細(xì)說(shuō)明。第二條第三方介入條款2.1第三方介入條件甲乙雙方在履行本合同時(shí)，如需第三方介入，應(yīng)提前____個(gè)工作日以書(shū)面形式通知對(duì)方，并說(shuō)明介入的原因、目的和預(yù)期效果。2.2第三方介入程序第三方介入程序如下：1.甲乙雙方共同確定第三方服務(wù)內(nèi)容和費(fèi)用；2.甲乙雙方與第三方簽訂服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)；3.第三方根據(jù)服務(wù)協(xié)議提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)；4.第三方完成服務(wù)后，甲乙雙方對(duì)服務(wù)結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)。第三條第三方責(zé)任與權(quán)利3.1第三方責(zé)任第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任限于其提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)的范圍，不承擔(dān)甲乙雙方因股權(quán)收購(gòu)事宜而產(chǎn)生的直接或間接責(zé)任。3.2第三方權(quán)利第三方有權(quán)根據(jù)服務(wù)協(xié)議收取合理的服務(wù)費(fèi)用，并在服務(wù)過(guò)程中享有相應(yīng)的知情權(quán)和保密權(quán)。第四條第三方責(zé)任