2025年借殼上市合約文件樣本

2025年借殼上市合約文件樣本合同/協(xié)議編號：____________

甲方（以下簡稱“甲方”）與乙方（以下簡稱“乙方”）本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，就乙方擬通過借殼上市方式實現(xiàn)上市事宜，經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確甲方與乙方在乙方借殼上市過程中的權(quán)利、義務及合作方式，確保乙方順利完成借殼上市，實現(xiàn)公司上市目標。

二、合同簽訂背景

鑒于乙方擬通過借殼上市方式實現(xiàn)公司上市，甲方同意為乙方提供借殼上市過程中的相關(guān)支持與協(xié)助。雙方經(jīng)充分協(xié)商，決定簽訂本合同，以明確雙方的權(quán)利義務。

三、合同雙方名稱

甲方：________________

乙方：________________

本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

主要條款內(nèi)容：

一、服務內(nèi)容

1.1甲方同意為乙方提供以下服務：

（1）協(xié)助乙方進行借殼上市的相關(guān)法律法規(guī)咨詢；

（2）協(xié)助乙方進行借殼上市的相關(guān)財務、審計、法律文件準備；

（3）協(xié)助乙方與借殼上市公司進行談判，促成借殼上市；

（4）提供上市過程中的專業(yè)建議和策略指導；

（5）其他甲方認為必要的協(xié)助事項。

二、質(zhì)量標準

2.1甲方提供的服務應滿足以下質(zhì)量標準：

（1）遵守國家相關(guān)法律法規(guī)；

（2）確保乙方借殼上市過程的順利進行；

（3）保證提供的咨詢、建議和策略具有針對性和有效性；

（4）保持信息保密，不得泄露乙方商業(yè)秘密。

三、價格支付

3.1本合同服務費用總額為人民幣______元整（大寫：______元整）。

3.2乙方應在合同簽訂后____個工作日內(nèi)向甲方支付合同總金額的______%，即人民幣______元整（大寫：______元整）。

3.3剩余的合同金額在乙方借殼上市成功并完成相關(guān)手續(xù)后____個工作日內(nèi)一次性支付給甲方。

四、保密條款

4.1雙方對本合同內(nèi)容及在履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密負有保密義務，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方泄露。

4.2本保密義務自本合同簽訂之日起至合同終止后______年止。

五、違約責任

5.1若甲方未按約定提供服務，導致乙方遭受損失的，甲方應承擔相應的賠償責任。

5.2若乙方未按約定支付費用，甲方有權(quán)停止提供服務，并要求乙方支付逾期付款違約金，違約金為應付款項的______%。

5.3若任何一方違反保密義務，造成對方損失的，違約方應承擔相應的賠償責任。

六、爭議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

七、合同解除

7.1在以下情況下，任何一方有權(quán)解除本合同：

（1）一方違反合同約定，經(jīng)對方書面通知后____個工作日內(nèi)仍未糾正；

（2）一方因故無法繼續(xù)履行合同，并經(jīng)對方書面同意；

（3）法律法規(guī)規(guī)定或雙方約定的其他情形。

八、合同生效及終止

8.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

8.2本合同履行完畢或因本合同約定的其他情形終止。

九、其他

9.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

9.2本合同一式______份，甲乙雙方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。

合同/協(xié)議編號：____________

雙方權(quán)利與義務詳細說明：

一、甲方權(quán)利與義務

1.1甲方權(quán)利：

（1）有權(quán)要求乙方提供履行本合同所需的相關(guān)資料和信息；

（2）有權(quán)對乙方提供的資料和信息進行保密；

（3）有權(quán)對乙方借殼上市過程中出現(xiàn)的問題提出意見和建議；

（4）有權(quán)要求乙方按照合同約定支付服務費用。

1.2甲方義務：

（1）按照合同約定提供專業(yè)咨詢服務，確保服務質(zhì)量；

（2）協(xié)助乙方進行借殼上市的相關(guān)法律法規(guī)咨詢；

（3）協(xié)助乙方進行借殼上市的相關(guān)財務、審計、法律文件準備；

（4）在乙方借殼上市過程中，提供專業(yè)建議和策略指導；

（5）保持信息保密，不得泄露乙方商業(yè)秘密；

（6）按照合同約定的時間節(jié)點完成各項工作。

二、乙方權(quán)利與義務

2.1乙方權(quán)利：

（1）有權(quán)要求甲方按照合同約定提供相關(guān)服務；

（2）有權(quán)要求甲方在借殼上市過程中提供專業(yè)建議和策略指導；

（3）有權(quán)要求甲方對其提供的信息保密；

（4）有權(quán)在合同履行過程中對甲方服務質(zhì)量進行監(jiān)督。

2.2乙方義務：

（1）按照合同約定向甲方支付服務費用；

（2）及時向甲方提供履行本合同所需的相關(guān)資料和信息；

（3）配合甲方進行借殼上市的相關(guān)工作；

（4）在甲方提供專業(yè)建議和策略指導后，按照甲方的要求進行操作；

（5）保持信息保密，不得泄露甲方商業(yè)秘密；

（6）在合同履行過程中，按照合同約定的時間節(jié)點完成各項工作；

（7）按照甲方要求，配合完成借殼上市過程中的一切手續(xù)。

三、合作方式

3.1雙方應建立良好的溝通機制，確保信息及時、準確傳遞；

3.2雙方應定期召開會議，討論借殼上市過程中的問題，協(xié)調(diào)各方關(guān)系；

3.3雙方應共同制定借殼上市計劃，明確各階段目標及時間節(jié)點；

3.4雙方應共同跟蹤借殼上市進展，及時調(diào)整策略，確保上市成功；

3.5雙方應相互尊重，遵循公平、公正、誠信的原則，共同推進借殼上市工作。

四、合同執(zhí)行過程中雙方的權(quán)利與義務

4.1在合同執(zhí)行過程中，甲方應按照合同約定提供服務，乙方應按照合同約定支付費用；

4.2任何一方在合同執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)對方違反合同約定，有權(quán)要求對方改正，并承擔相應責任；

4.3雙方應按照合同約定的時間節(jié)點完成各項工作，如因特殊原因無法按時完成，應提前向?qū)Ψ秸f明原因，并協(xié)商解決；

4.4雙方應定期向?qū)Ψ絽R報工作進展，確保雙方了解借殼上市進展情況；

4.5雙方在合同執(zhí)行過程中應相互支持、配合，共同推進借殼上市工作。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細說明：

一、合同有效期限

1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為______年，自合同生效之日起計算。

1.2本合同的有效期限屆滿前，雙方可協(xié)商一致決定續(xù)簽合同，續(xù)簽合同應另行簽訂書面協(xié)議。

二、合同的變更

2.1雙方在履行合同過程中，如需對合同內(nèi)容進行變更，應書面協(xié)商一致，簽訂補充協(xié)議，作為本合同的組成部分。

2.2任何變更均不得降低對方的權(quán)利或增加對方的義務，且變更內(nèi)容不得違反法律法規(guī)。

三、合同的終止條件

3.1合同因以下情形之一終止：

（1）合同約定的期限屆滿；

（2）雙方協(xié)商一致解除合同；

（3）因不可抗力導致合同無法履行；

（4）一方違約，經(jīng)對方書面通知后____個工作日內(nèi)仍未糾正；

（5）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。

3.2合同終止后，雙方應按照約定處理剩余事項，包括但不限于費用結(jié)算、保密條款的延續(xù)等。

四、合同的解除

4.1雙方在合同履行過程中，如一方出現(xiàn)以下情況，對方有權(quán)解除合同：

（1）一方嚴重違約，經(jīng)對方書面通知后____個工作日內(nèi)仍未糾正；

（2）一方破產(chǎn)、解散或喪失民事行為能力；

（3）因不可抗力導致合同無法履行。

4.2合同解除后，雙方應按照約定處理剩余事項，包括但不限于費用結(jié)算、保密條款的延續(xù)等。

五、爭議解決機制

5.1雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應首先通過友好協(xié)商解決。

5.2協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

5.3爭議解決過程中，雙方應繼續(xù)履行合同義務，除非爭議解決機構(gòu)另有決定。

六、法律適用和管轄法院

6.1本合同的簽訂、效力、解釋、履行、爭議解決均適用中華人民共和國法律。

6.2本合同爭議的解決，由有管轄權(quán)的人民法院管轄。

七、合同效力

7.1本合同自雙方簽字蓋章之日起具有法律效力。

7.2本合同如涉及第三方，第三方同意接受本合同的約束。

7.3本合同一式______份，甲乙雙方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.保密義務：指合同當事人對在合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營秘密等負有不得泄露的義務。

2.違約責任：指合同當事人一方不履行合同義務或者履行合同義務不符合約定時，應當承擔的民事責任。

3.爭議解決：指合同當事人之間因合同履行發(fā)生的爭議，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭議的過程。

4.不可抗力：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭、政府行為等，導致合同無法履行。

5.破產(chǎn)：指債務人不能清償?shù)狡趥鶆?，且資產(chǎn)不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力，依法被宣告破產(chǎn)的狀態(tài)。

6.解散：指法人組織因法定事由或者自愿決定而終止其民事主體資格的行為。

7.民事行為能力：指自然人依法享有民事權(quán)利和承擔民事義務的能力。

8.仲裁：指當事人根據(jù)仲裁協(xié)議，將爭議提交仲裁機構(gòu)進行審理并作出裁決的一種爭議解決方式。

9.訴訟：指當事人依法向人民法院提起訴訟，請求法院對爭議進行審理并作出判決的司法程序。

10.法律適用：指在處理案件時，應當適用的法律規(guī)范。

11.管轄法院：指依法有權(quán)對案件進行審理的人民法院。

12.補充協(xié)議：指在原合同基礎(chǔ)上，就某些事項達成一致并簽訂的協(xié)議，作為原合同的一部分。

13.補充協(xié)議：指在原合同基礎(chǔ)上，就某些事項達成一致并簽訂的協(xié)議，作為原合同的一部分。

14.法定事由：指法律規(guī)定的、應當導致合同解除的客觀原因。

15.自愿決定：指合同當事人基于自己的意愿，依法作出的決定，如自愿解除合同。

相關(guān)問題、注意事項及解決辦法：

1.問題：信息保密不當導致商業(yè)秘密泄露。

注意事項：保密條款執(zhí)行不嚴格，信息傳遞過程中存在疏漏。

解決辦法：加強保密意識培訓，明確保密范圍和責任，建立嚴格的保密制度，對泄露信息的行為進行追責。

2.問題：合同履行過程中出現(xiàn)爭議，協(xié)商無法解決。

注意事項：爭議解決機制不完善，雙方溝通不暢。

解決辦法：制定詳細的爭議解決流程，包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁等步驟，確保爭議得到及時有效的處理。

3.問題：一方違約，另一方無法及時采取措施。

注意事項：違約責任條款不明確，違約行為發(fā)生后處理不及時。

解決辦法：在合同中明確違約責任，包括違約金的計算和支付方式，確保違約方承擔相應責任。

4.問題：合同履行過程中出現(xiàn)不可抗力事件，導致合同無法履行。

注意事項：對不可抗力事件的處理不明確，可能引發(fā)糾紛。

解決辦法：在合同中明確不可抗力事件的定義和處理流程，包括通知義務、合同中止或解除的條件等。

5.問題：合同變更時，雙方意見不統(tǒng)一。

注意事項：變更協(xié)議未達成一致，可能導致合同執(zhí)行混亂。

解決辦法：在合同中明確變更協(xié)議的簽訂程序，確保變更內(nèi)容的合法性和有效性。

6.問題：合同終止后，雙方對剩余事項處理有分歧。

注意事項：合同終止條款不明確，可能導致后續(xù)糾紛。

解決辦法：在合同中詳細規(guī)定合同終止后的處理流程，包括費用結(jié)算、保密條款的延續(xù)等。

7.問題：合同執(zhí)行過程中，一方出現(xiàn)財務困難，無法繼續(xù)履行合同。

注意事項：對財務困難的處理不明確，可能影響合同履行。

解決辦法：在合同中規(guī)定財務困難的處理機制，包括違約責任、合同解除條件等。

8.問題：合同履行過程中，一方未按照約定支付費用。

注意事項：費用支付條款不明確，可能導致合同履行中斷。

解決辦法：在合同中明確費用支付的時間和方式，確保費用按時支付。

9.問題：合同履行過程中，一方未按照約定提供服務或接受服務。

注意事項：服務質(zhì)量標準不明確，可能導致雙方對服務質(zhì)量產(chǎn)生分歧。

解決辦法：在合同中詳細規(guī)定服務質(zhì)量標準，確保雙方對服務質(zhì)量有共同的理解和期待。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.乙方公司擬通過借殼上市實現(xiàn)上市目標，需要甲方提供專業(yè)咨詢和協(xié)助。

2.乙方公司在借殼上市過程中，需要甲方提供法律法規(guī)、財務、審計、法律文件等方面的專業(yè)服務。

3.乙方公司與借殼上市公司進行談判，需要甲方提供策略指導和專業(yè)建議。

4.乙方公司希望在借殼上市過程中，確保信息保密，避免商業(yè)秘密泄露。

5.乙方公司希望在借殼上市過程中，遇到爭議時能夠通過友好協(xié)商或法律途徑解決。

6.乙方公司希望在合同履行過程中，遇到不可抗力事件時能夠得到合理的處理。

7.乙方公司希望在合同執(zhí)行過程中，對服務質(zhì)量有明確的標準和保障。

8.乙方公司希望在合同變更或終止時，能夠得到明確的指導和保障。

9.乙方公司希望在合同執(zhí)行過程中，對費用支付和違約責任有明確的規(guī)定。

10.乙方公司希望在合同執(zhí)行過程中，能夠與甲方建立良好的溝通和合作機制。

11.乙方公司希望在合同執(zhí)行過程中，能夠有效管理風險，確保借殼上市順利進行。

12.乙方公司希望在合同執(zhí)行過程中，能夠遵守法律法規(guī)，確保合規(guī)經(jīng)營。

所需附件列表：

1.乙方公司借殼上市相關(guān)資料，包括但不限于公司章程、財務報表、審計報告、法律文件等。

2.乙方公司與借殼上市公司簽訂的借殼上市協(xié)議或意向書。

3.乙方公司內(nèi)部關(guān)于借殼上市的決策文件和會議記錄。

4.乙方公司相關(guān)人員的授權(quán)委托書，如需甲方代表乙方與第三方進行溝通或簽署文件。

5.乙方公司及借殼上市公司的相關(guān)法律法規(guī)咨詢文件。

6.乙方公司及借殼上市公司的財務、審計、法律文件準備過程中的往來郵件和溝通記錄。

7.乙方公司及借殼上市公司的借殼上市計劃書和階段性工作計劃。

8.雙方協(xié)商達成的補充協(xié)議或會議紀要。

9.乙方公司借殼上市過程中產(chǎn)生的所有重要文件和通訊記錄。

10.乙方公司及借殼上市公司的合同終止或解除的相關(guān)文件。

11.乙方公司及借殼上市公司在合同履行過程中產(chǎn)生的其他重要文件和證據(jù)。

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