2025年借殼上市投資基金合同

2025年借殼上市投資基金合同合同/協(xié)議編號：____________

本合同（以下簡稱“本合同”）由以下雙方簽訂：

甲方（以下簡稱“甲方”）：__________

乙方（以下簡稱“乙方”）：__________

鑒于甲方有意借殼上市，乙方愿意投資甲方，雙方本著平等互利、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確甲方借殼上市過程中乙方的投資義務(wù)和權(quán)益，保障雙方合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展。

二、合同簽訂背景

1.甲方因業(yè)務(wù)發(fā)展需要，擬通過借殼上市實(shí)現(xiàn)資本運(yùn)作，提升企業(yè)競爭力。

2.乙方看好甲方的發(fā)展前景，愿意投資甲方，共同參與甲方借殼上市項(xiàng)目。

3.為確保雙方合作順利進(jìn)行，經(jīng)協(xié)商一致，特訂立本合同。

三、合同內(nèi)容

（以下內(nèi)容略）

本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

主要條款內(nèi)容：

第一條服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方同意對甲方借殼上市項(xiàng)目進(jìn)行投資，投資金額為人民幣__________元，投資方式為__________（例如：股權(quán)投資、債權(quán)投資等）。

1.2乙方投資后，享有甲方借殼上市項(xiàng)目的相應(yīng)權(quán)益，包括但不限于分紅、增資擴(kuò)股等。

1.3甲方應(yīng)按照乙方投資比例，在借殼上市過程中提供乙方所需的信息和協(xié)助。

第二條質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1甲方承諾，借殼上市過程中，將嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，確保上市程序的合法性和合規(guī)性。

2.2乙方對甲方的經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有權(quán)進(jìn)行監(jiān)督，甲方應(yīng)定期向乙方提供財務(wù)報表和經(jīng)營狀況報告。

第三條價格支付

3.1乙方投資款項(xiàng)的支付方式為__________（例如：分期支付、一次性支付等），具體支付時間節(jié)點(diǎn)由雙方另行約定。

3.2甲方應(yīng)在收到乙方投資款項(xiàng)后，及時辦理相關(guān)手續(xù)，確保乙方投資權(quán)益的實(shí)現(xiàn)。

第四條保密條款

4.1雙方對本合同內(nèi)容以及甲乙雙方在借殼上市過程中知悉的對方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

4.2未經(jīng)對方同意，任何一方不得向任何第三方泄露或披露合同內(nèi)容或商業(yè)秘密。

第五條違約責(zé)任

5.1若甲方未按約定時間完成借殼上市，導(dǎo)致乙方投資無法實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益，甲方應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為人民幣__________元。

5.2若乙方未按約定時間支付投資款項(xiàng)，甲方有權(quán)要求乙方支付滯納金，滯納金按每日萬分之__________計算。

5.3若任何一方違反本合同約定，給對方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

第六條爭議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

6.2爭議解決過程中，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同的各項(xiàng)義務(wù)。

第七條合同生效與終止

7.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為__________年。

7.2本合同在以下情況下自動終止：（1）借殼上市成功，甲方實(shí)現(xiàn)上市目標(biāo)；（2）雙方書面同意終止合同；（3）本合同約定的其他終止情形。

第八條其他

8.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

8.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

甲方權(quán)利與義務(wù)：

1.甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定的時間、金額和方式支付投資款項(xiàng)。

2.甲方有權(quán)要求乙方在借殼上市過程中提供必要的信息和協(xié)助，包括但不限于提供相關(guān)財務(wù)報表、經(jīng)營狀況報告等。

3.甲方有權(quán)監(jiān)督乙方的投資資金使用情況，確保資金用于借殼上市項(xiàng)目。

4.甲方有義務(wù)按照乙方投資比例，在借殼上市過程中提供乙方所需的信息和協(xié)助。

5.甲方有義務(wù)保證借殼上市程序的合法性和合規(guī)性，確保上市成功。

6.甲方有義務(wù)在合同約定的期限內(nèi)完成借殼上市，若因甲方原因?qū)е律鲜形闯晒Γ追綉?yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

7.甲方有義務(wù)在乙方要求時，及時提供相關(guān)證明文件和資料，以證明其履行合同義務(wù)的情況。

8.甲方有義務(wù)在合同終止后，按照乙方要求，妥善處理乙方投資權(quán)益的相關(guān)事宜。

乙方權(quán)利與義務(wù)：

1.乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定的時間、金額和方式支付投資款項(xiàng)。

2.乙方有權(quán)在借殼上市過程中，要求甲方提供必要的信息和協(xié)助，包括但不限于提供相關(guān)財務(wù)報表、經(jīng)營狀況報告等。

3.乙方有權(quán)監(jiān)督甲方的經(jīng)營管理和財務(wù)狀況，確保資金用于借殼上市項(xiàng)目。

4.乙方有權(quán)在合同約定的期限內(nèi)，要求甲方完成借殼上市，若因甲方原因?qū)е律鲜形闯晒?，乙方有?quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。

5.乙方有權(quán)在合同終止后，要求甲方按照乙方要求，妥善處理乙方投資權(quán)益的相關(guān)事宜。

6.乙方有義務(wù)按照合同約定的時間、金額和方式支付投資款項(xiàng)，不得無故拖延或拒絕支付。

7.乙方有義務(wù)在借殼上市過程中，對甲方的經(jīng)營管理和財務(wù)狀況進(jìn)行監(jiān)督，確保甲方按照合同約定履行義務(wù)。

8.乙方有義務(wù)對甲乙雙方在借殼上市過程中知悉的對方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露或披露。

9.乙方有義務(wù)在合同約定的爭議解決方式下，與甲方友好協(xié)商解決爭議，不得采取違法手段或惡意拖延。

10.乙方有義務(wù)在合同終止后，按照約定處理與甲方的合作關(guān)系，包括但不限于退還投資款項(xiàng)、辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓等事宜。

合作方式：

1.雙方應(yīng)定期召開會議，討論借殼上市項(xiàng)目的進(jìn)展情況和問題，共同協(xié)商解決方案。

2.雙方應(yīng)保持溝通渠道的暢通，及時交換信息，確保合作順利進(jìn)行。

3.雙方應(yīng)按照合同約定，履行各自的義務(wù)，不得無故拖延或違反合同約定。

4.雙方應(yīng)共同努力，確保借殼上市項(xiàng)目的成功，實(shí)現(xiàn)雙方共贏。

5.雙方應(yīng)共同遵守國家法律法規(guī)，遵循行業(yè)規(guī)范，確保借殼上市程序的合法性和合規(guī)性。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為__________年。

2.合同期滿后，如雙方無異議且繼續(xù)履行合作意向，本合同自動續(xù)期__________年。

二、合同的變更

1.本合同的任何變更，必須以書面形式經(jīng)雙方協(xié)商一致，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

2.合同的變更不得違反國家法律法規(guī)，不得損害國家利益、社會公共利益和他方合法權(quán)益。

三、合同的終止條件

1.合同期滿或雙方約定的終止條件成就時，合同自動終止。

2.任何一方違反合同約定，造成對方損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并導(dǎo)致合同終止。

3.因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行時，合同可以解除，但雙方應(yīng)盡力減輕損失。

4.雙方協(xié)商一致，決定終止合同。

四、合同的解除

1.任何一方有權(quán)在以下情況下解除合同：

a.對方嚴(yán)重違約，經(jīng)書面通知后，對方在合理期限內(nèi)仍未改正；

b.因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；

c.雙方協(xié)商一致決定解除合同。

2.合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定處理未完成的義務(wù)和剩余款項(xiàng)。

五、爭議解決機(jī)制

1.雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

3.爭議解決期間，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同中未爭議的條款。

六、法律適用和管轄法院

1.本合同適用中華人民共和國法律。

2.因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，均應(yīng)提交甲方所在地人民法院管轄。

七、合同效力

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起具有法律約束力。

2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.合同：指平等主體之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

解釋：合同是民事主體之間為實(shí)現(xiàn)共同目的，通過意思表示一致形成的具有法律約束力的協(xié)議。

2.保密義務(wù)：指當(dāng)事人對在合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密負(fù)有保守秘密的義務(wù)。

解釋：保密義務(wù)要求當(dāng)事人不得泄露、披露或者使用對方的商業(yè)秘密，以保護(hù)商業(yè)秘密的合法權(quán)益。

3.違約責(zé)任：指合同當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

解釋：違約責(zé)任是合同法規(guī)定的，違約方應(yīng)承擔(dān)的賠償損失、支付違約金等法律責(zé)任。

4.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。

解釋：不可抗力是指合同訂立后發(fā)生的，非因任何一方當(dāng)事人的原因，導(dǎo)致合同無法履行的客觀情況。

5.法律適用：指根據(jù)法律的適用范圍和原則，確定法律適用的法律制度。

解釋：法律適用是指確定案件應(yīng)適用的法律規(guī)范，包括實(shí)體法和程序法。

6.管轄法院：指依法有權(quán)對特定案件行使審判權(quán)的法院。

解釋：管轄法院是指根據(jù)法律規(guī)定，對某一案件有審判權(quán)限的法院。

7.法律約束力：指法律對當(dāng)事人具有強(qiáng)制執(zhí)行的效力。

解釋：法律約束力是指法律規(guī)定的義務(wù)必須履行，違反法律義務(wù)將承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的效力。

8.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。

解釋：商業(yè)秘密是指企業(yè)為了保護(hù)自己的經(jīng)濟(jì)利益而采取保密措施，不為公眾所知的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。

9.爭議解決：指解決合同履行過程中發(fā)生的爭議的方法和程序。

解釋：爭議解決是指通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決合同履行過程中產(chǎn)生的分歧和糾紛。

10.民事權(quán)利義務(wù)：指民事主體在民事法律關(guān)系中享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)。

解釋：民事權(quán)利義務(wù)是指民事主體在民事法律關(guān)系中依據(jù)法律規(guī)定所享有的權(quán)利和應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)。

相關(guān)問題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.**投資款項(xiàng)支付問題**

-注意事項(xiàng)：投資款項(xiàng)的支付時間和方式應(yīng)明確，避免因支付延遲影響項(xiàng)目進(jìn)度。

-解決辦法：在合同中詳細(xì)約定支付時間節(jié)點(diǎn)和方式，并設(shè)立支付通知和確認(rèn)流程，確保款項(xiàng)按時到位。

2.**信息提供與保密**

-注意事項(xiàng)：甲乙雙方在信息交換過程中應(yīng)確保信息的安全和保密。

-解決辦法：設(shè)立保密協(xié)議，明確信息的使用范圍和保密期限，對違反保密義務(wù)的行為設(shè)定違約責(zé)任。

3.**違約行為處理**

-注意事項(xiàng)：違約行為的認(rèn)定和處理應(yīng)公平合理，避免因處理不當(dāng)損害一方利益。

-解決辦法：合同中應(yīng)明確違約行為的定義和相應(yīng)的違約責(zé)任，確保違約方承擔(dān)相應(yīng)后果。

4.**不可抗力事件處理**

-注意事項(xiàng)：不可抗力事件發(fā)生后，雙方應(yīng)迅速采取措施減輕損失，并按照合同約定處理。

-解決辦法：合同中應(yīng)明確不可抗力事件的定義和處理程序，包括通知義務(wù)、證明責(zé)任和合同解除條件。

5.**爭議解決**

-注意事項(xiàng)：爭議解決機(jī)制應(yīng)有效，避免爭議長期懸而未決。

-解決辦法：合同中應(yīng)選擇一個雙方都滿意的爭議解決方式，如仲裁或訴訟，并明確仲裁機(jī)構(gòu)或法院的選擇。

6.**合同變更與解除**

-注意事項(xiàng)：合同的變更和解除應(yīng)遵循法定程序，確保變更和解除的合法性和有效性。

-解決辦法：合同的變更和解除應(yīng)通過書面形式，并經(jīng)雙方簽字確認(rèn)，確保變更和解除的法律效力。

7.**合同履行過程中的溝通**

-注意事項(xiàng)：合同履行過程中的溝通應(yīng)及時、充分，避免誤解和沖突。

-解決辦法：設(shè)立定期溝通機(jī)制，如定期會議、報告制度等，確保雙方對項(xiàng)目進(jìn)展有共同的理解。

8.**法律適用問題**

-注意事項(xiàng)：合同適用法律的選擇應(yīng)考慮雙方的利益和項(xiàng)目的實(shí)際情況。

-解決辦法：在合同中明確約定適用的法律，并在發(fā)生爭議時，根據(jù)合同約定選擇適用的法律。

9.**合同效力問題**

-注意事項(xiàng)：合同的效力應(yīng)合法有效，避免因合同無效導(dǎo)致項(xiàng)目無法繼續(xù)。

-解決辦法：在合同簽訂前，應(yīng)進(jìn)行法律審核，確保合同條款符合法律法規(guī)的要求。

10.**合同履行過程中的監(jiān)管**

-注意事項(xiàng)：乙方對甲方的監(jiān)管應(yīng)適度，避免過度干預(yù)影響甲方的正常經(jīng)營。

-解決辦法：在合同中明確乙方的監(jiān)管權(quán)限和方式，確保監(jiān)管的合法性和合理性。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.投資者與擬上市企業(yè)之間的股權(quán)投資合作，旨在通過借殼上市實(shí)現(xiàn)資本增值。

2.企業(yè)在借殼上市過程中尋求外部投資，以支持上市所需的資金和資源。

3.企業(yè)與投資者之間建立長期合作關(guān)系，共同推進(jìn)上市項(xiàng)目的實(shí)施。

4.企業(yè)在上市過程中需要外部監(jiān)督和財務(wù)支持，以確保上市程序的合規(guī)性。

5.投資者希望參與企業(yè)的戰(zhàn)略決策，并通過上市獲得資本回報。

6.企業(yè)希望通過借殼上市進(jìn)入資本市場，提高市場知名度和融資能力。

7.投資者尋求投資機(jī)會，通過參與上市企業(yè)的借殼過程獲得投資收益。

8.企業(yè)與投資者之間需要明確雙方的權(quán)利義務(wù)，以避免在合作過程中產(chǎn)生糾紛。

9.企業(yè)在上市過程中需要遵守法律法規(guī)，確保上市程序的合法性。

10.企業(yè)希望通過合同形式規(guī)范投資者與企業(yè)的合作關(guān)系，確保雙方利益得到保障。

11.投資者希望對企業(yè)的經(jīng)營管理和財務(wù)狀況進(jìn)行監(jiān)督，以確保投資安全。

12.企業(yè)在借殼上市過程中遇到資金瓶頸，需要外部投資者提供資金支持。

13.企業(yè)與投資者之間存在跨區(qū)域或跨國的合作，需要合同來規(guī)范雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

14.企業(yè)在上市過程中需要解決與投資者之間的溝通和協(xié)調(diào)問題，以確保合作順利進(jìn)行。

所需附件列表：

1.投資者資質(zhì)證明文件，包括但不限于營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證等。

2.企業(yè)資質(zhì)證明文件，包括但不限于營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、財務(wù)報表等。

3.投資協(xié)議，詳細(xì)列明投資金額、投資比例、投資方式、投資期限等。

4.保密協(xié)議，明確雙方對商業(yè)秘密的保密義務(wù)和違約責(zé)任。

5.法律意見書，由專業(yè)律師出具，對合同條款的法律效力進(jìn)行審核。

6.上市申請文件，包括但不限于公司章程、股東會決議、董事會決議等。

7.上市相關(guān)的財務(wù)報表和審計報告