2025年借殼上市風險投資協(xié)議范本

2025年借殼上市風險投資協(xié)議范本合同/協(xié)議編號：____________

甲方（以下簡稱“甲方”）為_______，乙方（以下簡稱“乙方”）為_______。鑒于甲方擬通過借殼上市方式進行風險投資，乙方同意對甲方進行投資，雙方本著平等互利的原則，經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本協(xié)議。

本協(xié)議的簽訂旨在明確甲乙雙方在借殼上市風險投資過程中的權(quán)利、義務(wù)及風險承擔，確保雙方合作順利進行，實現(xiàn)投資目標。

甲方為借殼上市主體，乙方作為風險投資者，對甲方進行投資。本協(xié)議的簽訂為雙方建立長期、穩(wěn)定的合作關(guān)系，共同應對借殼上市過程中可能出現(xiàn)的風險，實現(xiàn)互利共贏。

合同/協(xié)議編號：____________

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方同意對甲方進行風險投資，投資金額為人民幣_______元。

1.2乙方投資后，甲方應按照乙方要求，提供必要的財務(wù)數(shù)據(jù)、經(jīng)營狀況及項目進展等信息。

1.3甲方應確保其借殼上市過程中，遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得違反誠信原則。

二、質(zhì)量標準

2.1甲方應確保借殼上市項目的成功，包括但不限于：獲得監(jiān)管部門批準、實現(xiàn)業(yè)績承諾等。

2.2乙方有權(quán)對甲方的經(jīng)營管理進行監(jiān)督，并提出改進意見。

三、價格支付

3.1乙方投資款項分_______期支付，具體支付時間及金額如下：

（1）首期投資款：人民幣_______元，于本協(xié)議簽訂之日起_______個工作日內(nèi)支付；

（2）后續(xù)投資款：人民幣_______元，于每個項目里程碑節(jié)點后_______個工作日內(nèi)支付。

3.2甲方應按照乙方要求，提供支付憑證。

四、保密條款

4.1雙方對本協(xié)議內(nèi)容以及甲方在借殼上市過程中所提供的信息負有保密義務(wù)。

4.2未經(jīng)對方同意，任何一方不得向任何第三方泄露或披露本協(xié)議內(nèi)容及相關(guān)信息。

五、違約責任

5.1任何一方違反本協(xié)議約定，應承擔相應的違約責任，包括但不限于：賠償對方因此遭受的損失、支付違約金等。

5.2甲方如未能在規(guī)定時間內(nèi)實現(xiàn)業(yè)績承諾，乙方有權(quán)要求甲方支付相應的賠償金。

六、爭議解決

6.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生爭議，應首先通過友好協(xié)商解決。

6.2如協(xié)商無果，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、其他

7.1本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

7.2本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為_______年。

7.3本協(xié)議一式_______份，甲乙雙方各執(zhí)_______份，具有同等法律效力。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定的時間和金額進行投資。

1.2甲方有義務(wù)向乙方提供真實、準確、完整的財務(wù)數(shù)據(jù)、經(jīng)營狀況及項目進展等信息。

1.3甲方有義務(wù)遵守國家法律法規(guī)，確保借殼上市過程的合法性。

1.4甲方有義務(wù)接受乙方的監(jiān)督，對乙方的合理建議予以采納。

1.5甲方有義務(wù)按照本協(xié)議約定，在項目里程碑節(jié)點后支付相應的投資款。

1.6甲方有義務(wù)在本協(xié)議有效期內(nèi)，不得未經(jīng)乙方同意將股權(quán)或其他權(quán)益轉(zhuǎn)讓給第三方。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定的時間和方式提供相關(guān)信息。

2.2乙方有權(quán)對甲方的經(jīng)營管理進行監(jiān)督，并提出改進意見。

2.3乙方有權(quán)根據(jù)項目進展和業(yè)績承諾，要求甲方支付相應的投資款。

2.4乙方有權(quán)在甲方未能實現(xiàn)業(yè)績承諾的情況下，要求甲方支付賠償金。

2.5乙方有權(quán)在甲方違反保密條款的情況下，要求甲方承擔相應的法律責任。

2.6乙方有權(quán)在甲方違反本協(xié)議約定的情況下，采取包括但不限于要求賠償、解除協(xié)議等措施。

三、合同執(zhí)行過程中的合作方式

3.1雙方應建立定期溝通機制，包括但不限于每月至少召開一次項目進展會議，討論項目執(zhí)行情況、資金使用情況等。

3.2甲方應在每個項目里程碑節(jié)點前，向乙方提交項目進展報告，包括但不限于項目進度、財務(wù)狀況、風險分析等內(nèi)容。

3.3乙方應在收到甲方提交的項目進展報告后，及時對報告內(nèi)容進行審查，并提出意見和建議。

3.4雙方應共同制定應對風險和問題的策略，確保項目順利進行。

3.5甲方應在乙方指導下，優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)，提高公司透明度和信息披露質(zhì)量。

3.6雙方應共同推動借殼上市進程，確保項目按時完成。

3.7雙方在合同執(zhí)行過程中，應遵循誠實信用原則，共同維護雙方的合法權(quán)益。

四、合同變更與解除

4.1本協(xié)議在履行過程中，如遇不可抗力因素導致合同無法履行，雙方應協(xié)商解決，必要時可解除本協(xié)議。

4.2本協(xié)議在履行過程中，如雙方同意變更合同內(nèi)容，應簽訂書面變更協(xié)議，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

4.3如甲方違反本協(xié)議約定，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方承擔相應的違約責任。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細說明：

一、合同有效期限

1.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為_______年，自協(xié)議生效之日起計算。

1.2本協(xié)議有效期內(nèi)，雙方應按照協(xié)議約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。

二、合同變更

2.1本協(xié)議在履行過程中，如遇以下情形，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以對本協(xié)議進行變更：

（1）法律法規(guī)的修訂或新出臺的法律法規(guī)對本協(xié)議內(nèi)容產(chǎn)生影響；

（2）雙方共同認為有必要對本協(xié)議進行修改，以適應市場環(huán)境或項目進展的需要；

（3）其他雙方認為合理的變更情形。

三、合同解除

3.1本協(xié)議在履行過程中，如遇以下情形，任何一方有權(quán)解除本協(xié)議：

（1）一方嚴重違約，經(jīng)另一方書面通知后，違約方在合理期限內(nèi)仍未采取補救措施或繼續(xù)違約；

（2）因不可抗力導致本協(xié)議無法履行；

（3）雙方協(xié)商一致，決定解除本協(xié)議。

四、合同終止

4.1本協(xié)議期滿或根據(jù)本協(xié)議約定的終止條件終止后，雙方的權(quán)利義務(wù)即告終止。

4.2本協(xié)議終止后，雙方應按照協(xié)議約定處理未了事宜，并確保各自的權(quán)利得到充分保障。

五、爭議解決機制

5.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應首先通過友好協(xié)商解決。

5.2如協(xié)商無果，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟，人民法院將依法進行審理。

六、法律適用和管轄法院

6.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行和爭議解決均適用中華人民共和國法律。

6.2雙方因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，均應提交合同簽訂地人民法院管轄。

七、合同效力

7.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起，對雙方具有法律約束力。

7.2本協(xié)議的任何條款如因任何原因無效，不影響其他條款的效力。

7.3本協(xié)議的附件與本協(xié)議具有同等法律效力。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.保密義務(wù)：指合同當事人之間對于在合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等信息，負有不得向任何第三方泄露或者擅自使用的義務(wù)。

2.違約責任：指合同當事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定時，應當承擔的民事法律責任。

3.爭議解決：指合同當事人在履行合同過程中發(fā)生糾紛時，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭議的過程。

4.不可抗力：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭、政府行為等，導致合同無法履行的情形。

5.里程碑節(jié)點：指合同執(zhí)行過程中預設(shè)的關(guān)鍵時間點，通常與項目進度、關(guān)鍵事件或特定條件相關(guān)聯(lián)。

6.合同變更：指在合同履行過程中，經(jīng)合同當事人協(xié)商一致，對合同內(nèi)容進行修改或補充的行為。

7.合同解除：指在合同履行過程中，因特定原因使合同效力終止的行為。

8.法律適用：指在處理合同爭議或合同關(guān)系時，應當適用的法律。

9.管轄法院：指根據(jù)法律規(guī)定，有權(quán)審理合同糾紛的法院。

10.誠實信用原則：指合同當事人在合同關(guān)系中應當遵循的基本原則，包括誠實、守信、公平、公正等。

11.民事責任：指民事主體違反民事義務(wù)所應承擔的法律后果。

12.訴訟：指當事人因民事權(quán)益糾紛，請求人民法院通過審判程序解決爭議的活動。

13.仲裁：指雙方當事人自愿將爭議提交仲裁機構(gòu)，由仲裁機構(gòu)對爭議進行審理并作出裁決的活動。

14.法院判決：指人民法院在審理民事案件后，根據(jù)事實和法律作出的具有法律效力的判決。

15.合同效力：指合同成立后對當事人具有的法律約束力。

相關(guān)問題、注意事項及解決辦法：

1.問題：信息不對稱導致的風險評估不準確。

注意事項：雙方在簽訂協(xié)議前應充分了解對方的財務(wù)狀況、經(jīng)營歷史和市場前景。

解決辦法：建立定期信息共享機制，確保雙方對項目信息的同步更新。

2.問題：保密信息泄露。

注意事項：合同中應明確保密信息的范圍和保密期限，以及違反保密義務(wù)的后果。

解決辦法：設(shè)立保密協(xié)議，對雙方員工進行保密培訓，并采取技術(shù)手段保護敏感信息。

3.問題：項目進度延誤。

注意事項：合同中應明確項目里程碑節(jié)點，并制定相應的進度監(jiān)控和預警機制。

解決辦法：設(shè)立項目監(jiān)控小組，定期評估項目進度，及時調(diào)整計劃以應對延誤。

4.問題：資金支付爭議。

注意事項：合同中應明確資金支付的條件、時間、金額和方式。

解決辦法：設(shè)立專門的支付流程和審批程序，確保資金支付的透明度和合法性。

5.問題：合同解除條件模糊。

注意事項：合同中應明確合同解除的條件和程序，避免因理解不同而產(chǎn)生爭議。

解決辦法：在合同中詳細列明解除條件，并明確雙方在解除合同后的權(quán)利和義務(wù)。

6.問題：法律適用爭議。

注意事項：合同中應明確適用的法律，并在合同執(zhí)行過程中尊重和遵守相關(guān)法律規(guī)定。

解決辦法：在合同中明確法律適用條款，并在必要時尋求法律專業(yè)人士的意見。

7.問題：爭議解決機制不明確。

注意事項：合同中應明確爭議解決的方式和程序，確保爭議能夠得到及時、有效的解決。

解決辦法：在合同中詳細規(guī)定爭議解決機制，包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等選項。

8.問題：合同履行過程中的溝通不暢。

注意事項：雙方應建立有效的溝通渠道，確保信息傳遞的及時性和準確性。

解決辦法：設(shè)立定期的溝通會議，使用電子郵件、電話或其他通訊工具保持日常聯(lián)系。

9.問題：合同變更時的爭議。

注意事項：合同變更應遵循法定程序，并確保所有變更內(nèi)容都有書面記錄。

解決辦法：所有變更均應以書面形式記錄，并由雙方簽字確認，避免口頭變更。

10.問題：合同解除后的后續(xù)事宜處理。

注意事項：合同中應明確解除后的善后處理程序，包括但不限于資產(chǎn)清算、知識產(chǎn)權(quán)歸屬等。

解決辦法：在合同中詳細規(guī)定解除后的處理流程，確保雙方在合同解除后能夠順利處理后續(xù)事宜。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.風險投資領(lǐng)域：適用于投資方（乙方）對擬上市企業(yè)（甲方）進行風險投資，以實現(xiàn)企業(yè)借殼上市目標。

2.企業(yè)并購：適用于企業(yè)在進行并購時，投資方作為并購資金提供者，參與并購項目的風險投資。

3.資本運作：適用于資本運作過程中，投資方對目標企業(yè)進行投資，以支持其借殼上市或重大資本運作。

4.項目融資：適用于項目融資過程中，投資方對項目進行投資，以支持項目完成上市或其他資本運作。

5.企業(yè)重組：適用于企業(yè)重組過程中，投資方參與投資，以支持企業(yè)重組并實現(xiàn)上市。

6.創(chuàng)業(yè)投資：適用于創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域，投資方對初創(chuàng)企業(yè)進行投資，支持其成長并最終實現(xiàn)上市。

7.產(chǎn)業(yè)基金投資：適用于產(chǎn)業(yè)基金投資管理，投資方通過基金對特定產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)進行投資。

8.私募股權(quán)投資：適用于私募股權(quán)投資領(lǐng)域，投資方對非上市企業(yè)進行投資，支持其發(fā)展壯大。

9.股權(quán)投資：適用于股權(quán)投資領(lǐng)域，投資方通過購買企業(yè)股權(quán)，參與企業(yè)經(jīng)營管理并實現(xiàn)投資回報。

10.企業(yè)轉(zhuǎn)型：適用于企業(yè)轉(zhuǎn)型升級過程中，投資方對企業(yè)進行投資，支持其轉(zhuǎn)型并實現(xiàn)上市。

11.企業(yè)并購重組：適用于企業(yè)并購重組過程中，投資方參與投資，以支持企業(yè)并購重組并實現(xiàn)上市。

12.高科技產(chǎn)業(yè)投資：適用于高科技產(chǎn)業(yè)投資領(lǐng)域，投資方對具有高科技含量的企業(yè)進行投資，支持其技術(shù)創(chuàng)新和上市。

13.文化產(chǎn)業(yè)投資：適用于文化產(chǎn)業(yè)投資領(lǐng)域，投資方對文化產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)進行投資，支持其發(fā)展并實現(xiàn)上市。

14.綠色產(chǎn)業(yè)投資：適用于綠色產(chǎn)業(yè)投資領(lǐng)域，投資方對環(huán)保和可持續(xù)發(fā)展產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)進行投資。

所需附件列表：

1.投資協(xié)議文本

2.投資方及被投資方的營業(yè)執(zhí)照副本

3.投資方及被投資方的法定代表人或授權(quán)代表身份證明

4.投資方及被投資方的財務(wù)報表

5.投資方及被投資方的審計報告

6.項目可行性研究報告

7.項目投資計劃書

8.項目相關(guān)法律法規(guī)和政策文件

9.項目相關(guān)合同和協(xié)議

10.項目涉及的知識產(chǎn)權(quán)證明文件

11.項目土地使用權(quán)、房產(chǎn)證等相關(guān)產(chǎn)權(quán)證明文件

12.項目涉及的環(huán)評、安評等審批文件

13.項目涉及的融資計劃及資金安排說明

14.投資方及被投資方的內(nèi)部決策文件

15.投資方及被投資方的董事會決議或股東會決議

16.投資方及被投資方的關(guān)聯(lián)交易說明

17.投資方及被投資方的稅收優(yōu)惠文件

18.投資方及被投資方的風險控制措施及應急預案

19.投資方及被投資方的保密協(xié)議

20.投資方及被投資方的其他相關(guān)文件及資料，包括但不限于：

-投資方及被投資方的企業(yè)簡介

-投資方及被投資方的組織結(jié)構(gòu)圖

-投資方及被投資方的歷史沿革

-投資方及被投資方的合作伙伴關(guān)系證明

-投資方及被投資方的市場分析報告

-投資方及被投資方的技術(shù)研發(fā)能力證明

-投資方及被投資方的客戶名單及業(yè)績證明

-投資方及被投資方的社會責任報告

-投資方及被投資方的員工福利及培訓計劃

-投資方及被投資方的未來發(fā)展規(guī)劃

雙方簽字、蓋章位置及日期：

1.甲方簽字、蓋章位置及日期：

-簽字位置：甲方代表應在合同文本指定位置簽字，并注明簽字日期。

-蓋章位置：甲方應在合同文本指定位置加蓋公章或合同專用章，并注明蓋章日期。

2.乙方