2024版私募基金代持及利潤分配協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版私募基金代持及利潤分配協(xié)議本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1甲方2.2乙方3.基金基本信息3.1基金名稱3.2基金類型3.3基金規(guī)模3.4基金存續(xù)期限4.代持關(guān)系4.1代持范圍4.2代持方式4.3代持期限4.4代持費(fèi)用5.利潤分配5.1利潤計(jì)算方法5.2利潤分配比例5.3利潤分配時間5.4利潤分配方式6.管理費(fèi)用6.1管理費(fèi)用計(jì)算方法6.2管理費(fèi)用支付方式6.3管理費(fèi)用支付時間7.信息披露7.1信息披露內(nèi)容7.2信息披露方式7.3信息披露時間8.保密條款8.1保密義務(wù)8.2保密信息范圍8.3違反保密義務(wù)的責(zé)任9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.3違約金的計(jì)算10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機(jī)構(gòu)10.3爭議解決程序11.合同生效與終止11.1合同生效條件11.2合同終止條件11.3合同終止后的處理12.其他約定12.1通知與送達(dá)12.2不可抗力12.3合同修改12.4合同解除12.5合同轉(zhuǎn)讓13.合同附件13.1附件一：基金合同13.2附件二：代持協(xié)議13.3附件三：利潤分配方案14.合同簽署14.1簽署主體14.2簽署時間14.3簽署地點(diǎn)第一部分：合同如下：1.定義和解釋1.1定義（1）“甲方”指委托代持私募基金份額的一方；（2）“乙方”指接受甲方委托，代持私募基金份額的一方；（3）“基金”指甲方委托乙方代持的私募基金；（4）“私募基金份額”指基金中的權(quán)益份額；（5）“利潤”指基金投資所獲得的收益；（6）“管理費(fèi)用”指基金管理過程中產(chǎn)生的費(fèi)用。1.2解釋對本合同內(nèi)容有歧義或需要進(jìn)一步解釋的，按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。2.合同雙方2.1甲方甲方名稱：____________________法定代表人：____________________聯(lián)系電話：____________________2.2乙方乙方名稱：____________________法定代表人：____________________聯(lián)系電話：____________________3.基金基本信息3.1基金名稱：____________________3.2基金類型：____________________3.3基金規(guī)模：____________________3.4基金存續(xù)期限：____________________4.代持關(guān)系4.1代持范圍：乙方代持甲方在基金中的全部份額。4.2代持方式：乙方以甲方的名義持有基金份額，并代表甲方行使相關(guān)權(quán)利。4.3代持期限：自本合同生效之日起至基金存續(xù)期限屆滿之日止。4.4代持費(fèi)用：乙方代持費(fèi)用為每年____________________，于每年的____________________支付。5.利潤分配5.1利潤計(jì)算方法：基金利潤按照實(shí)際收益計(jì)算。5.2利潤分配比例：甲方享有基金利潤的____________________，乙方享有____________________。5.3利潤分配時間：每年____________________進(jìn)行一次利潤分配。5.4利潤分配方式：以現(xiàn)金形式支付給甲方。6.管理費(fèi)用6.1管理費(fèi)用計(jì)算方法：按照基金規(guī)模和行業(yè)慣例計(jì)算。6.2管理費(fèi)用支付方式：甲方于每年的____________________支付管理費(fèi)用。6.3管理費(fèi)用支付時間：每年的____________________。7.信息披露7.1信息披露內(nèi)容：基金投資情況、業(yè)績報告、風(fēng)險提示等信息。7.2信息披露方式：通過電子郵件、書面文件等形式進(jìn)行披露。7.3信息披露時間：每年____________________進(jìn)行一次信息披露。8.保密條款8.1保密義務(wù)甲方和乙方對本合同內(nèi)容以及基金相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。8.2保密信息范圍保密信息包括但不限于：基金的投資策略、投資組合、財務(wù)數(shù)據(jù)、客戶信息、合同內(nèi)容等。8.3違反保密義務(wù)的責(zé)任任何一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致保密信息泄露的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對方因此遭受的損失。9.違約責(zé)任9.1違約情形（1）任何一方未按照本合同約定履行其義務(wù)；（2）任何一方提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)；（3）任何一方違反保密條款；（4）任何一方發(fā)生其他違約行為。9.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。9.3違約金的計(jì)算違約金的計(jì)算方式為：按照違約行為造成的實(shí)際損失計(jì)算，最高不超過____________________。10.爭議解決10.1爭議解決方式本合同的爭議應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭議解決機(jī)構(gòu)無。10.3爭議解決程序爭議解決程序應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)和司法實(shí)踐。11.合同生效與終止11.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同終止條件（1）本合同約定的代持期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除本合同；（3）發(fā)生法律、法規(guī)規(guī)定的合同終止情形。11.3合同終止后的處理合同終止后，乙方應(yīng)將基金份額返還甲方，并辦理相關(guān)手續(xù)。12.其他約定12.1通知與送達(dá)（1）本合同項(xiàng)下的通知應(yīng)以書面形式發(fā)送；（2）通知送達(dá)地址為雙方在合同中約定的地址。12.2不可抗力因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行的，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。12.3合同修改本合同的修改需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽署。12.4合同解除（1）本合同在履行過程中，任何一方有權(quán)解除合同，但應(yīng)提前____________________日通知對方；（2）解除合同后，雙方應(yīng)按照本合同約定處理相關(guān)事宜。12.5合同轉(zhuǎn)讓本合同未經(jīng)對方同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓。13.合同附件13.1附件一：基金合同13.2附件二：代持協(xié)議13.3附件三：利潤分配方案14.合同簽署14.1簽署主體本合同由甲方和乙方法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章。14.2簽署時間本合同簽署時間為____________________。14.3簽署地點(diǎn)本合同簽署地點(diǎn)為____________________。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的定義在本合同中，“第三方”指除甲方、乙方之外的任何個人或組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、評估機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入的條件15.2.1介入申請任何一方如需第三方介入，應(yīng)向?qū)Ψ教岢鰰嫔暾?，并說明介入的目的、范圍和預(yù)期效果。15.2.2對方同意對方應(yīng)在收到介入申請之日起____________________日內(nèi)，以書面形式回復(fù)是否同意第三方介入。15.3第三方介入的范圍第三方介入的范圍限于本合同項(xiàng)下的事務(wù)，包括但不限于：（1）合同履行情況的監(jiān)督；（2）合同爭議的調(diào)解；（3）合同履行過程中產(chǎn)生的法律、財務(wù)等問題的評估；（4）其他經(jīng)雙方同意的事項(xiàng)。15.4第三方介入的權(quán)限（1）查閱合同相關(guān)文件和資料；（2）與合同相關(guān)方進(jìn)行溝通和交流；（3）提出意見和建議；15.5第三方介入的義務(wù)（1）保持中立，公正處理相關(guān)事務(wù)；（2）保守合同秘密，不得泄露任何保密信息；（3）按照雙方約定的時間和方式提交報告或意見；（4）遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。16.甲乙方的額外條款及說明16.1甲方的額外義務(wù)（1）向第三方提供必要的信息和資料；（2）配合第三方進(jìn)行相關(guān)調(diào)查和核實(shí)；（3）按照第三方意見采取相應(yīng)措施。16.2乙方的額外義務(wù)（1）向第三方提供必要的信息和資料；（2）配合第三方進(jìn)行相關(guān)調(diào)查和核實(shí)；（3）按照第三方意見采取相應(yīng)措施。16.3第三方介入費(fèi)用第三方介入費(fèi)用由提出介入的一方承擔(dān)，除非雙方另有約定。17.第三方的責(zé)任限額17.1責(zé)任限額定義本合同項(xiàng)下，第三方的責(zé)任限額指第三方因違反本合同約定而產(chǎn)生的賠償責(zé)任最高不超過____________________。17.2責(zé)任限額適用范圍責(zé)任限額適用于第三方因介入本合同項(xiàng)下事務(wù)而產(chǎn)生的直接和間接損失。17.3責(zé)任限額的調(diào)整責(zé)任限額的調(diào)整需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽署。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲方的劃分第三方與甲方之間的關(guān)系由雙方另行簽訂協(xié)議約定。18.2第三方與乙方的劃分第三方與乙方之間的關(guān)系由雙方另行簽訂協(xié)議約定。18.3第三方與其他第三方的劃分第三方與其他第三方之間的關(guān)系由各自之間另行簽訂協(xié)議約定。19.合同的修訂本合同如因第三方介入需要進(jìn)行修訂，修訂內(nèi)容應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽署。20.合同的生效與終止本合同修訂后的生效和終止條件同原合同約定。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：基金合同詳細(xì)要求：包括基金的基本信息、投資目標(biāo)、投資策略、風(fēng)險控制措施、基金管理人的職責(zé)等。說明：本附件為基金運(yùn)作的基本法律文件，是雙方簽訂本合同的基礎(chǔ)。2.附件二：代持協(xié)議詳細(xì)要求：包括代持關(guān)系的確立、代持期限、代持費(fèi)用、利潤分配方式、違約責(zé)任等。說明：本附件詳細(xì)規(guī)定了乙方代持甲方私募基金份額的具體事項(xiàng)。3.附件三：利潤分配方案詳細(xì)要求：包括利潤分配的計(jì)算方法、分配比例、分配時間、分配方式等。說明：本附件明確了基金利潤的分配規(guī)則。4.附件四：管理費(fèi)用計(jì)算方法詳細(xì)要求：包括管理費(fèi)用的計(jì)算公式、費(fèi)用構(gòu)成、支付方式等。說明：本附件規(guī)定了基金管理費(fèi)用的計(jì)算和支付方式。5.附件五：信息披露報告詳細(xì)要求：包括基金投資情況、業(yè)績報告、風(fēng)險提示等信息。說明：本附件用于披露基金運(yùn)作的相關(guān)信息。6.附件六：保密協(xié)議詳細(xì)要求：包括保密義務(wù)、保密信息范圍、違反保密義務(wù)的責(zé)任等。說明：本附件規(guī)定了雙方對保密信息的保護(hù)措施。7.附件七：爭議解決協(xié)議詳細(xì)要求：包括爭議解決方式、爭議解決機(jī)構(gòu)、爭議解決程序等。說明：本附件規(guī)定了雙方解決合同爭議的途徑。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為（1）未按照合同約定履行代持義務(wù)；（2）泄露基金秘密信息；（3）未按照合同約定分配利潤；（4）未按照合同約定支付管理費(fèi)用；（5）違反保密條款；（6）未按照合同約定處理爭議。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約行為的認(rèn)定依據(jù)合同約定和相關(guān)法律法規(guī)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)如下：（1）違約行為發(fā)生；（2）違約行為對另一方造成損失；（3）違約方存在過錯。3.責(zé)任認(rèn)定示例（1）甲方未按時支付管理費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金；（2）乙方泄露基金秘密信息，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；（3）雙方發(fā)生爭議，第三方介入后，根據(jù)第三方意見，違約方需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。全文完。2024版私募基金代持及利潤分配協(xié)議1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方信息2.1甲方信息2.2乙方信息3.基金基本信息3.1基金名稱3.2基金類型3.3基金規(guī)模3.4基金期限3.5基金投資方向4.代持協(xié)議4.1代持范圍4.2代持方式4.3代持期限4.4代持費(fèi)用4.5代持變更5.利潤分配5.1利潤分配比例5.2利潤分配方式5.3利潤分配時間5.4利潤分配條件6.保密條款6.1保密內(nèi)容6.2保密期限6.3違約責(zé)任7.解除與終止7.1解除條件7.2解除程序7.3終止條件7.4終止程序8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任8.3違約賠償9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.3爭議解決程序10.合同生效10.1生效條件10.2生效日期11.合同附件11.1附件一11.2附件二12.合同變更與解除12.1變更條件12.2變更程序12.3解除條件12.4解除程序13.合同解除與終止后的處理13.1資產(chǎn)清算13.2利潤分配13.3返還本金14.其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“私募基金”指依照《中華人民共和國證券投資基金法》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》設(shè)立的非公開募集資金進(jìn)行投資的基金。1.1.2“代持”指乙方以甲方名義持有私募基金份額，并代表甲方行使相關(guān)權(quán)利。1.1.3“利潤分配”指私募基金在扣除相關(guān)費(fèi)用后，將收益按約定的比例分配給甲方和乙方。1.2解釋1.2.1本合同中的術(shù)語如未在合同中定義，其含義應(yīng)與相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)慣例一致。2.合同雙方信息2.1甲方信息2.1.1甲方名稱：[甲方全稱]2.1.2甲方住所：[甲方詳細(xì)地址]2.1.3甲方法定代表人：[甲方法定代表人姓名]2.1.4甲方聯(lián)系方式：[甲方聯(lián)系電話及電子郵箱]2.2乙方信息2.2.1乙方名稱：[乙方全稱]2.2.2乙方住所：[乙方詳細(xì)地址]2.2.3乙方法定代表人：[乙方法定代表人姓名]2.2.4乙方聯(lián)系方式：[乙方聯(lián)系電話及電子郵箱]3.基金基本信息3.1基金名稱：[私募基金全稱]3.2基金類型：[私募基金類型，如股權(quán)投資基金、債券投資基金等]3.3基金規(guī)模：[私募基金規(guī)模，單位：人民幣萬元]3.4基金期限：[私募基金期限，單位：年]3.5基金投資方向：[私募基金投資方向，如科技、醫(yī)療、消費(fèi)等行業(yè)]4.代持協(xié)議4.1代持范圍：[乙方代持的私募基金份額范圍，如全部或部分]4.2代持方式：[代持的具體方式，如直接持有、委托持股等]4.3代持期限：[代持期限，單位：年]4.4代持費(fèi)用：[代持費(fèi)用的計(jì)算方式及支付方式]4.5代持變更：[代持變更的條件、程序及通知方式]5.利潤分配5.1利潤分配比例：[利潤分配的比例，如甲乙雙方各占50%]5.2利潤分配方式：[利潤分配的具體方式，如現(xiàn)金分紅、轉(zhuǎn)增份額等]5.3利潤分配時間：[利潤分配的時間節(jié)點(diǎn)，如每個會計(jì)年度結(jié)束后3個月內(nèi)]5.4利潤分配條件：[利潤分配的條件，如私募基金實(shí)現(xiàn)盈利等]6.保密條款6.1保密內(nèi)容：[保密信息的范圍，如基金投資策略、財務(wù)狀況等]6.2保密期限：[保密期限，如合同有效期屆滿后5年內(nèi)]6.3違約責(zé)任：[違反保密條款的責(zé)任，如承擔(dān)違約責(zé)任、賠償損失等]7.解除與終止7.1解除條件：[合同解除的條件，如一方違約、雙方協(xié)商一致等]7.2解除程序：[合同解除的程序，如書面通知、協(xié)商解決等]7.3終止條件：[合同終止的條件，如基金到期、投資目的實(shí)現(xiàn)等]7.4終止程序：[合同終止的程序，如資產(chǎn)清算、利潤分配等]8.違約責(zé)任8.1違約情形8.1.1甲方未按約定支付代持費(fèi)用。8.1.2乙方未按約定履行代持義務(wù)。8.1.3任何一方違反保密條款。8.1.4任何一方違反利潤分配約定。8.1.5任何一方違反合同解除與終止的相關(guān)約定。8.2違約責(zé)任8.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償守約方因違約所造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。8.2.2違約方應(yīng)支付違約金，違約金的計(jì)算方式為：[違約金計(jì)算公式]。8.2.3若違約行為導(dǎo)致合同無法履行，違約方應(yīng)承擔(dān)使合同恢復(fù)原狀或賠償損失的責(zé)任。9.爭議解決9.1爭議解決方式9.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同爭議。9.1.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.2.1若雙方選擇仲裁解決，應(yīng)將爭議提交至[仲裁機(jī)構(gòu)名稱]進(jìn)行仲裁。9.3爭議解決程序9.3.1爭議解決程序應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)和仲裁規(guī)則。10.合同生效10.1生效條件10.1.1雙方簽署本合同并加蓋公章或合同專用章。10.1.2合同經(jīng)雙方代表簽字或蓋章。10.2生效日期10.2.1合同自雙方簽署之日起生效。11.合同附件11.1附件一11.1.1甲方身份證明文件復(fù)印件。11.1.2乙方身份證明文件復(fù)印件。11.1.3私募基金相關(guān)文件及資料。11.2附件二11.2.1基金管理協(xié)議。11.2.2乙方代持授權(quán)書。12.合同變更與解除12.1變更條件12.1.1雙方協(xié)商一致。12.1.2符合法律法規(guī)及政策規(guī)定。12.2變更程序12.2.1雙方簽署書面變更協(xié)議。12.2.2變更協(xié)議經(jīng)雙方代表簽字或蓋章后生效。12.3解除條件12.3.1合同約定的解除條件成就。12.3.2雙方協(xié)商一致解除合同。12.4解除程序12.4.1雙方簽署書面解除協(xié)議。12.4.2解除協(xié)議經(jīng)雙方代表簽字或蓋章后生效。13.合同解除與終止后的處理13.1資產(chǎn)清算13.1.1合同解除或終止后，應(yīng)及時進(jìn)行資產(chǎn)清算。13.1.2清算過程中，應(yīng)保證資產(chǎn)的安全和完整。13.2利潤分配13.2.1在合同解除或終止后，應(yīng)按照約定進(jìn)行剩余利潤的分配。13.3返還本金13.3.1合同解除或終止后，乙方應(yīng)將代持的基金份額及相應(yīng)本金返還給甲方。14.其他約定事項(xiàng)14.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。14.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.3本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的定義15.1.1“第三方”指除甲乙雙方之外的任何個人或機(jī)構(gòu)，包括但不限于中介方、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、法律顧問等。15.1.2第三方介入指在合同履行過程中，甲乙雙方同意引入第三方參與合同相關(guān)事務(wù)。16.第三方的職責(zé)16.1第三方應(yīng)根據(jù)甲乙雙方的要求和本合同的約定，履行相應(yīng)的職責(zé)。16.2第三方的職責(zé)包括但不限于：16.2.1提供專業(yè)意見或服務(wù)；16.2.2協(xié)助甲乙雙方進(jìn)行合同履行；16.2.3對合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督；16.2.4協(xié)調(diào)解決合同履行中的爭議。17.第三方的權(quán)利17.1第三方有權(quán)根據(jù)本合同的約定，要求甲乙雙方提供必要的信息和協(xié)助。17.2第三方有權(quán)根據(jù)其職責(zé)，對甲乙雙方的行為進(jìn)行監(jiān)督和評價。18.第三方的責(zé)任18.1第三方應(yīng)當(dāng)對其提供的服務(wù)或意見承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。18.2第三方的責(zé)任限額18.2.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，并應(yīng)合理反映其提供服務(wù)的性質(zhì)和風(fēng)險。18.2.2若第三方因故意或重大過失導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。18.2.3第三方的責(zé)任限額應(yīng)在合同附件中明確列示。19.第三方的選擇與更換19.1第三方的選擇由甲乙雙方共同決定。19.2若一方認(rèn)為第三方無法履行其職責(zé)或存在不當(dāng)行為，可要求更換第三方。19.3第三方的更換需經(jīng)甲乙雙方同意，并重新簽訂相關(guān)協(xié)議。20.第三方介入的具體條款20.1第三方介入的事務(wù)20.1.1第三方介入的具體事務(wù)應(yīng)在合同中明確列示。20.1.2第三方介入的事務(wù)包括但不限于合同履行的監(jiān)督、評估、審計(jì)等。20.2第三方介入的程序20.2.1第三方介入的程序應(yīng)在合同中約定，包括介入的時間、方式、費(fèi)用等。20.2.2第三方介入的程序應(yīng)符合法律法規(guī)的規(guī)定。20.3第三方介入的費(fèi)用20.3.1第三方介入的費(fèi)用由甲乙雙方承擔(dān)，具體費(fèi)用應(yīng)在合同中約定。20.3.2第三方介入的費(fèi)用應(yīng)合理，并應(yīng)反映其提供服務(wù)的價值和風(fēng)險。21.第三方與其他各方的劃分說明21.1第三方與甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)劃分21.1.1第三方與甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)應(yīng)在合同中明確劃分。21.1.2第三方對甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)不承擔(dān)連帶責(zé)任。21.2第三方與其他各方的責(zé)任劃分21.2.1第三方與其他各方的責(zé)任劃分應(yīng)在合同中明確。21.2.2第三方對其他各方的責(zé)任不應(yīng)超過其約定的責(zé)任限額。21.3第三方與其他各方的信息保密21.3.1第三方對甲乙雙方及其他各方提供的信息負(fù)有保密義務(wù)。21.3.2第三方違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：甲方身份證明文件復(fù)印件說明：提供甲方有效身份證明文件的復(fù)印件，包括但不限于身份證、護(hù)照等。2.附件二：乙方身份證明文件復(fù)印件說明：提供乙方有效身份證明文件的復(fù)印件，包括但不限于身份證、護(hù)照等。3.附件三：私募基金相關(guān)文件及資料說明：包括私募基金的募集說明書、投資協(xié)議、管理協(xié)議等文件。4.附件四：基金管理協(xié)議說明：詳細(xì)規(guī)定基金管理人的權(quán)利義務(wù)、基金運(yùn)作規(guī)則等內(nèi)容。5.附件五：乙方代持授權(quán)書說明：乙方出具的授權(quán)書，授權(quán)第三方代持私募基金份額。6.附件六：第三方資質(zhì)證明文件說明：第三方提供的資質(zhì)證明文件，如營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書等。7.附件七：第三方費(fèi)用支付憑證說明：第三方提供的服務(wù)費(fèi)用支付憑證，證明其已履行相關(guān)服務(wù)。8.附件八：合同變更協(xié)議說明：雙方簽署的合同變更協(xié)議，用于修改合同中的部分條款。9.附件九：合同解除協(xié)議說明：雙方簽署的合同解除協(xié)議，用于終止合同的履行。10.附件十：爭議解決相關(guān)文件說明：包括爭議解決過程中產(chǎn)生的文件，如仲裁裁決書、法院判決書等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1甲方未按約定支付代持費(fèi)用。責(zé)任認(rèn)定：甲方應(yīng)向乙方支付逾期代持費(fèi)用及相應(yīng)違約金。1.2乙方未按約定履行代持義務(wù)。責(zé)任認(rèn)定：乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲方因此遭受的損失。1.3任何一方違反保密條款。責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償守約方因違約所造成的損失。1.4任何一方違反利潤分配約定。責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償守約方因違約所造成的損失。1.5任何一方違反合同解除與終止的相關(guān)約定。責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償守約方因違約所造成的損失。2.違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1違約金：違約金按照合同約定的比例或計(jì)算方法確定。2.2損失賠償：損失賠償按照實(shí)際損失計(jì)算，包括直接經(jīng)濟(jì)損失和間接經(jīng)濟(jì)損失。2.3其他責(zé)任：根據(jù)法律法規(guī)和合同約定，違約方可能承擔(dān)其他責(zé)任，如恢復(fù)原狀、停止侵害等。示例說明：1.甲方未按約定支付代持費(fèi)用，導(dǎo)致乙方遭受損失。乙方有權(quán)要求甲方支付逾期代持費(fèi)用及相應(yīng)違約金。2.乙方未按約定履行代持義務(wù)，導(dǎo)致甲方遭受損失。乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲方因此遭受的損失。3.任何一方違反保密條款，泄露合同相關(guān)秘密。違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償守約方因泄露所造成的損失。全文完。2024版私募基金代持及利潤分配協(xié)議2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1代持方2.2基金投資者2.3其他相關(guān)方3.代持關(guān)系3.1代持協(xié)議3.2代持期限3.3代持權(quán)利與義務(wù)4.基金投資4.1基金投資額度4.2投資方式4.3投資決策5.利潤分配5.1利潤分配比例5.2分配方式5.3分配時間6.利潤分配結(jié)算6.1結(jié)算方式6.2結(jié)算時間6.3結(jié)算費(fèi)用7.收益確認(rèn)7.1收益確認(rèn)條件7.2收益確認(rèn)程序7.3收益確認(rèn)期限8.風(fēng)險控制8.1風(fēng)險評估8.2風(fēng)險控制措施8.3風(fēng)險承擔(dān)9.信息披露9.1信息披露內(nèi)容9.2信息披露方式9.3信息披露時間10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任10.3違約處理11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決程序11.3爭議解決費(fèi)用12.合同生效與終止12.1合同生效條件12.2合同終止條件12.3合同終止程序13.合同附件13.1附件一：基金投資協(xié)議13.2附件二：代持協(xié)議13.3附件三：其他相關(guān)文件14.其他約定14.1其他條款14.2其他事項(xiàng)第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1定義（1）“私募基金”指根據(jù)中國法律設(shè)立，向合格投資者非公開發(fā)行，以非公開方式進(jìn)行募集資金，投資于股票、債券、基金、期貨、外匯、衍生品、股權(quán)等金融工具的基金。（2）“代持方”指接受基金投資者委托，代為持有基金份額的一方。（3）“基金投資者”指根據(jù)私募基金管理人發(fā)出的私募基金認(rèn)購說明書，認(rèn)購基金份額并成為基金投資者的個人或機(jī)構(gòu)。（4）“其他相關(guān)方”指與本合同相關(guān)的第三方機(jī)構(gòu)或個人。1.2解釋本合同中的解釋如下：（1）“合格投資者”指符合中國法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章規(guī)定的投資者條件。（2）“私募基金管理人”指依照中國法律設(shè)立，負(fù)責(zé)私募基金募集、管理、運(yùn)作、信息披露等事宜的機(jī)構(gòu)。第二條合同雙方2.1代持方代持方為（代持方全稱），注冊地為（注冊地），法定代表人為（法定代表人姓名），統(tǒng)一社會信用代碼為（統(tǒng)一社會信用代碼）。2.2基金投資者基金投資者為（基金投資者全稱），注冊地為（注冊地），法定代表人為（法定代表人姓名），統(tǒng)一社會信用代碼為（統(tǒng)一社會信用代碼）。2.3其他相關(guān)方其他相關(guān)方包括但不限于私募基金管理人、基金托管人、審計(jì)機(jī)構(gòu)等。第三條代持關(guān)系3.1代持協(xié)議代持方與基金投資者簽訂本合同，代持方同意代為持有基金份額，基金投資者同意將基金份額委托給代持方。3.2代持期限代持期限自本合同生效之日起至基金清算之日止。3.3代持權(quán)利與義務(wù)（1）根據(jù)基金管理人的指令，代表基金投資者行使基金份額的投票權(quán)；（2）根據(jù)基金管理人的指令，代表基金投資者行使基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)；（3）根據(jù)基金管理人的指令，代表基金投資者行使基金份額的其他權(quán)利。（1）妥善保管基金份額，確?；鸱蓊~的完整和安全；（2）按照基金管理人的指令行使基金份額的權(quán)利；（3）遵守相關(guān)法律法規(guī)，履行代持職責(zé)。第四條基金投資4.1基金投資額度基金投資者認(rèn)購的基金份額總額為人民幣（投資額度）萬元。4.2投資方式基金投資方式為（投資方式，如股票、債券等）。4.3投資決策投資決策由基金管理人負(fù)責(zé)，代持方根據(jù)基金管理人的指令行使基金份額的權(quán)利。第五條利潤分配5.1利潤分配比例利潤分配比例為（分配比例，如80%歸基金投資者，20%歸代持方）。5.2分配方式利潤分配方式為（分配方式，如現(xiàn)金分紅、紅利再投資等）。5.3分配時間利潤分配時間為每個會計(jì)年度結(jié)束后（分配時間，如4個月內(nèi)）。第六條利潤分配結(jié)算6.1結(jié)算方式利潤分配結(jié)算方式為（結(jié)算方式，如銀行轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金支付等）。6.2結(jié)算時間利潤分配結(jié)算時間為利潤分配時間后的（結(jié)算時間，如10個工作日內(nèi)）。6.3結(jié)算費(fèi)用利潤分配結(jié)算費(fèi)用由代持方承擔(dān)。第七條收益確認(rèn)7.1收益確認(rèn)條件收益確認(rèn)條件為基金管理人根據(jù)基金凈值計(jì)算出的實(shí)際收益。7.2收益確認(rèn)程序收益確認(rèn)程序如下：（1）基金管理人每月計(jì)算基金凈值，并向代持方提供基金凈值報告；（2）代持方根據(jù)基金凈值報告，確認(rèn)基金收益；（3）基金管理人根據(jù)代持方的確認(rèn)，進(jìn)行收益分配。第八條信息披露8.1信息披露內(nèi)容（1）基金的投資情況；（2）基金的投資收益和風(fēng)險；（3）基金的管理費(fèi)用和托管費(fèi)用；（4）基金的重大事件；（5）基金投資者的權(quán)益變動；（6）其他可能影響基金投資者權(quán)益的信息。8.2信息披露方式（1）定期報告：代持方應(yīng)在每個會計(jì)年度結(jié)束后四個月內(nèi)，向基金投資者披露年度報告；（2）臨時報告：代持方應(yīng)在發(fā)生可能對基金投資者權(quán)益產(chǎn)生重大影響的事件時，及時向基金投資者披露臨時報告；（3）其他方式：代持方應(yīng)采取其他合理方式，確保基金投資者能夠及時獲取上述信息。8.3信息披露時間代持方應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)完成信息披露，具體時間為：（1）年度報告：應(yīng)在每個會計(jì)年度結(jié)束后四個月內(nèi)；（2）臨時報告：應(yīng)在事件發(fā)生后兩個交易日內(nèi)。第九條違約責(zé)任9.1違約情形（1）代持方未按照本合同約定履行代持義務(wù)；（2）基金投資者未按照本合同約定支付認(rèn)購款項(xiàng)；（3）一方違反本合同約定的其他義務(wù)。9.2違約責(zé)任（1）賠償守約方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失；（2）支付違約金，違約金的計(jì)算方式為：違約金額×違約金比例（如10%）；（3）承擔(dān)守約方因此發(fā)生的合理費(fèi)用；（4）其他違約責(zé)任。9.3違約處理發(fā)生違約時，守約方有權(quán)要求違約方立即糾正違約行為，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第十條爭議解決10.1爭議解決方式本合同的爭議解決方式為協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交（仲裁委員會名稱）仲裁。10.2爭議解決程序爭議解決程序如下：（1）爭議發(fā)生后，雙方應(yīng)盡力協(xié)商解決；（2）協(xié)商不成的，任何一方均可向（仲裁委員會名稱）提出仲裁申請；（3）仲裁委員會受理仲裁申請后，按照仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。10.3爭議解決費(fèi)用仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，但仲裁庭另有裁定的除外。第十一條合同生效與終止11.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同終止條件（1）本合同約定的代持期限屆滿；（2）基金清算完畢；（3）雙方協(xié)商一致終止本合同；（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。11.3合同終止程序（1）通知對方合同終止的事實(shí)；（2）完成合同終止后的相關(guān)事宜；（3）簽署合同終止協(xié)議。第十二條合同附件12.1附件一：基金投資協(xié)議12.2附件二：代持協(xié)議12.3附件三：其他相關(guān)文件第十三條其他約定13.1其他條款本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。13.2其他事項(xiàng)本合同未盡事宜，按照相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方概念本合同中的“第三方”指除甲乙雙方以外的其他個人或組織，包括但不限于中介方、顧問、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、法律顧問等。1.2第三方分類（1）中介方：在甲乙雙方之間提供中介服務(wù)，促成交易或提供相關(guān)咨詢的第三方。（2）顧問：為甲乙雙方提供專業(yè)意見或服務(wù)的第三方。（3）審計(jì)機(jī)構(gòu)：對甲乙雙方的財務(wù)報告或基金運(yùn)作進(jìn)行審計(jì)的第三方。（4）評估機(jī)構(gòu)：對基金資產(chǎn)進(jìn)行評估的第三方。（5）法律顧問：為甲乙雙方提供法律意見或服務(wù)的第三方。第二條第三方責(zé)任限額2.1責(zé)任限額定義本合同中的“責(zé)任限額”指第三方因履行本合同約定義務(wù)或因自身過錯造成甲乙雙方損失的，第三方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的最高賠償金額。2.2責(zé)任限額設(shè)定（1）中介方：責(zé)任限額為本合同標(biāo)的金額的1%。（2）顧問：責(zé)任限額為顧問服務(wù)費(fèi)用總額的10倍。（3）審計(jì)機(jī)構(gòu)：責(zé)任限額為審計(jì)報告確認(rèn)的損失金額的50%。（4）評估機(jī)構(gòu)：責(zé)任限額為評估報告確認(rèn)的損失金額的30%。（5）法律顧問：責(zé)任限額為法律服務(wù)費(fèi)用總額的5倍。第三條第三方責(zé)任承擔(dān)3.1責(zé)任承擔(dān)原則第三方在履行本合同約定義務(wù)過程中，因自身過錯造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.2責(zé)任承擔(dān)方式（1）賠償損失：第三方應(yīng)按照責(zé)任限額向受損方支付賠償金。（2）恢復(fù)原狀：若可能，第三方應(yīng)采取必要措施恢復(fù)受損方的損失。（3）其他補(bǔ)救措施：根據(jù)具體情況，第三方應(yīng)采取其他補(bǔ)救措施。第四條第三方介入程序4.1介入申請甲乙雙方均有權(quán)根據(jù)本合同約定，向第三方提出介入申請。4.2介入程序（1）甲乙雙方協(xié)商確定第三方介入事宜；（2）協(xié)商不成時，由一方或雙方共同向第三方發(fā)出介入邀請；（3）第三方收到介入邀請后，應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)給予答復(fù)；（4）經(jīng)甲乙雙方同意，第三方可參與合同履行，提供相關(guān)服務(wù)。第五條第三方與其他各方的關(guān)系5.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系第三方作為獨(dú)立第三方，與甲乙雙方之間不存