集團(tuán)公司合規(guī)管理辦法

2-1-集團(tuán)公司合規(guī)管理辦法第一章總則第一條為深入落實(shí)全面依法治企戰(zhàn)略部署，推動(dòng)?xùn)|方集團(tuán)公司（以下簡稱集團(tuán)公司）依法合規(guī)經(jīng)營，防范與控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保障集團(tuán)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)定持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》《市國資委監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理辦法》和公司章程的相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條本辦法適用于集團(tuán)公司全面合規(guī)管理各項(xiàng)工作。各單位應(yīng)依據(jù)本辦法，結(jié)合自身實(shí)際制定相應(yīng)合規(guī)管理要求并推進(jìn)執(zhí)行，指導(dǎo)所屬再投資企業(yè)有效開展合規(guī)管理各項(xiàng)工作。第三條合規(guī)是指集團(tuán)全級(jí)次企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和國際條約、規(guī)則以及公司章程、相關(guān)規(guī)章制度、對(duì)內(nèi)對(duì)外的商業(yè)道德承諾等。合規(guī)管理是指以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平為導(dǎo)向，以企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為為對(duì)象，開展的包括建立合規(guī)制度、完善運(yùn)行機(jī)制、防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、培育合規(guī)文化、強(qiáng)化監(jiān)督問責(zé)等有組織、有計(jì)劃的管理活動(dòng)。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)一方面是指集團(tuán)全級(jí)次企業(yè)及其員工在經(jīng)營管理過程中因違規(guī)行為，引發(fā)法律責(zé)任、造成經(jīng)濟(jì)或者聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的可能性；另一方面是指與集團(tuán)內(nèi)部企業(yè)開展業(yè)務(wù)合作相關(guān)方的行為不合規(guī)，或相關(guān)方存在道德誠信問題、受到相關(guān)監(jiān)管限制等情況下，因與其合作給集團(tuán)內(nèi)企業(yè)帶來損失和各種負(fù)面影響的可能性。第四條合規(guī)管理工作應(yīng)當(dāng)遵循以下原則（一）堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)。充分發(fā)揮企業(yè)黨委領(lǐng)導(dǎo)作用，落實(shí)全面依法治國戰(zhàn)略部署有關(guān)要求，把黨的領(lǐng)導(dǎo)貫穿合規(guī)管理全過程。（二）堅(jiān)持全面覆蓋。將合規(guī)要求嵌入經(jīng)營管理各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全流程，落實(shí)到各部門、各單位和全體員工，實(shí)現(xiàn)多方聯(lián)動(dòng)、上下貫通。（三）堅(jiān)持權(quán)責(zé)清晰。堅(jiān)持全員合規(guī)責(zé)任制，明確業(yè)務(wù)及職能部門、合規(guī)管理部門和監(jiān)督部門職責(zé)，嚴(yán)格落實(shí)管理人員和各崗位員工合規(guī)責(zé)任，對(duì)違規(guī)行為嚴(yán)肅問責(zé)。（四）堅(jiān)持務(wù)實(shí)高效。建立健全符合企業(yè)實(shí)際的合規(guī)管理體系，推動(dòng)合規(guī)管理與法務(wù)管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等工作相統(tǒng)籌、相融合，確保合規(guī)管理體系高效運(yùn)行。突出對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要人員的管理，充分利用大數(shù)據(jù)等信息化手段，切實(shí)提高管理效能。第五條各級(jí)企業(yè)應(yīng)當(dāng)健全合規(guī)管理制度，完善合規(guī)管理組織架構(gòu)，明確合規(guī)管理責(zé)任，加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，全面構(gòu)建合規(guī)管理體系，有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，確保依法合規(guī)經(jīng)營。第六條集團(tuán)公司倡導(dǎo)廉潔誠信、依法合規(guī)、守住底線、不碰紅線的合規(guī)理念，踐行合規(guī)從高層做起、合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值的合規(guī)要求，培育全體員工的誠信合規(guī)意識(shí)，引導(dǎo)所屬企業(yè)及全體員工嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，踐行道德誠信，依法合規(guī)經(jīng)營。第七條合規(guī)管理是企業(yè)各項(xiàng)管理工作的必要組成部分，是實(shí)施有效內(nèi)部控制的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作，是全面風(fēng)險(xiǎn)管理的重要環(huán)節(jié)。合規(guī)責(zé)任是企業(yè)每一位員工從事專業(yè)崗位工作的首要責(zé)任，各單位領(lǐng)導(dǎo)人員應(yīng)率先垂范，言行一致，主動(dòng)合規(guī)，確保公司各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)符合外部監(jiān)管要求。第二章合規(guī)管理組織架構(gòu)第八條集團(tuán)公司建立多層次的合規(guī)責(zé)任體系，由集團(tuán)公司本部、產(chǎn)業(yè)運(yùn)營平臺(tái)、各所屬企業(yè)、內(nèi)陸地區(qū)運(yùn)營中心、海外派駐機(jī)構(gòu)分別落實(shí)各自的合規(guī)責(zé)任，各主體的第一責(zé)任人負(fù)合規(guī)管理首要責(zé)任。首要責(zé)任人由以上不同層級(jí)主體的第一負(fù)責(zé)人共同組成。第九條企業(yè)主要負(fù)責(zé)人作為推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人，是依法合規(guī)經(jīng)營管理的重要組織者、推動(dòng)者和實(shí)踐者，應(yīng)積極推進(jìn)合規(guī)管理各項(xiàng)工作。第十條集團(tuán)本部、各產(chǎn)業(yè)運(yùn)營平臺(tái)、各所屬企業(yè)、內(nèi)陸運(yùn)營中心、海外派駐機(jī)構(gòu)等實(shí)體必須按照要求并結(jié)合自身實(shí)際情況開展合規(guī)管理工作，落實(shí)主體責(zé)任。第十一條集團(tuán)公司搭建逐級(jí)落實(shí)逐級(jí)監(jiān)管的合規(guī)管理評(píng)價(jià)體系，各級(jí)對(duì)下級(jí)所屬企業(yè)的合規(guī)管理體系建設(shè)情況及有效性進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，出現(xiàn)重大違規(guī)，由集團(tuán)公司統(tǒng)一開展責(zé)任追究。第十二條各級(jí)企業(yè)黨委會(huì)、董事會(huì)、專門委員會(huì)、經(jīng)理層應(yīng)按照《公司章程》規(guī)定履行各自的合規(guī)職責(zé)。（一）黨委會(huì)發(fā)揮把方向、管大局、保落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用，推動(dòng)合規(guī)要求在本單位得到嚴(yán)格遵守和落實(shí)，依照規(guī)定對(duì)重大管理決策開展前置研究討論。（二）董事會(huì)發(fā)揮定戰(zhàn)略、做決策、防風(fēng)險(xiǎn)作用，對(duì)本單位的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行以下合規(guī)管理職責(zé)：1.制定合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃；2.審議批準(zhǔn)合規(guī)管理基本制度、體系建設(shè)方案和年度報(bào)告等；3.研究決定合規(guī)管理重大事項(xiàng)；4.推動(dòng)完善合規(guī)管理體系并對(duì)其有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)；5.決定合規(guī)管理部門設(shè)置及職責(zé)；6.公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。3.貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保企業(yè)違規(guī)行為得到及時(shí)糾正；4.監(jiān)督各部門、再投資企業(yè)合規(guī)管理工作，確保合規(guī)制度得到有效執(zhí)行，合規(guī)要求融入業(yè)務(wù)領(lǐng)域；及時(shí)向董事會(huì)或?qū)Ｎ瘯?huì)報(bào)告重大違規(guī)事件，并向相關(guān)責(zé)任人追責(zé)；6.制定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告；7.按照集團(tuán)要求落實(shí)合規(guī)文化建設(shè)；第十三條各級(jí)企業(yè)結(jié)合管理實(shí)際設(shè)立合規(guī)管理委員會(huì)，集團(tuán)本部設(shè)立合規(guī)管理委員會(huì)，與法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組合署辦公，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)合規(guī)管理工作，定期召開會(huì)議研究解決合規(guī)管理重點(diǎn)難點(diǎn)問題，推動(dòng)合規(guī)體系不斷健全完善。第十四條各級(jí)企業(yè)結(jié)合管理實(shí)際設(shè)立首席合規(guī)官，集團(tuán)本部設(shè)立首席合規(guī)官，由總法律顧問兼任，對(duì)集團(tuán)公司主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)合規(guī)管理部門組織開展相關(guān)工作，指導(dǎo)各級(jí)企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理和向下監(jiān)管，具體履行如下職責(zé)：（一）參與集團(tuán)重大決策并提出合規(guī)審查意見；（二）召集和主持合規(guī)管理聯(lián)席會(huì)議；（三）領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)合規(guī)管理部門組織開展相關(guān)工作，指導(dǎo)各部門、各平臺(tái)公司及所屬單位加強(qiáng)合規(guī)管理；（四）向董事會(huì)和合規(guī)管理委員會(huì)匯報(bào)合規(guī)管理重大事項(xiàng)；（五）組織起草集團(tuán)合規(guī)管理年度報(bào)告；（六）公司章程或董事會(huì)確定的其他合規(guī)管理職責(zé)。第十五條各職能部門承擔(dān)合規(guī)管理主體責(zé)任，部門主要負(fù)責(zé)人對(duì)本部門經(jīng)營管理活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)首要責(zé)任。各部門負(fù)責(zé)踐行管業(yè)務(wù)要合規(guī)原則，管理本部門所涉合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，關(guān)注本職能系統(tǒng)所涉合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，履行以下合規(guī)管理職責(zé)：法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和企業(yè)章程、規(guī)章制度、國際條約等，并據(jù)此建立健全本部門（三）開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估和隱患排查，持續(xù)識(shí)別、評(píng)估本系統(tǒng)、本部門范圍內(nèi)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，編制風(fēng)險(xiǎn)清單和應(yīng)急預(yù)案；（四）定期梳理重點(diǎn)崗位合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，將合規(guī)要求納入崗位職責(zé)；（五）負(fù)責(zé)對(duì)本部門的經(jīng)營管理行為開展合規(guī)審查；（六）及時(shí)報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，組織或配合合規(guī)管理部門開展應(yīng)對(duì)處置；（七）組織或配合違規(guī)問題調(diào)查及整改，并將整改結(jié)果反饋至合規(guī)管理部門；（八）按照信用體系建設(shè)工作要求，針對(duì)本部門業(yè)務(wù)活動(dòng)所涉及的相關(guān)合作伙伴及相關(guān)方開展信用管理；（九）根據(jù)合規(guī)管理部門的工作安排，主動(dòng)參加合規(guī)培訓(xùn)、開展合規(guī)管理自評(píng)價(jià)等相關(guān)工作；（十）其他業(yè)務(wù)合規(guī)管理工作。各職能部門應(yīng)當(dāng)設(shè)置合規(guī)管理員，由業(yè)務(wù)骨干兼任，接受合規(guī)管理部門業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)。第十六條各級(jí)企業(yè)應(yīng)當(dāng)明確具備合規(guī)管理職能的部門，牽頭負(fù)責(zé)本單位合規(guī)管理工作，并履行以下管理職責(zé)：（一）密切關(guān)注法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則和準(zhǔn)則的最新動(dòng)態(tài)，正確引導(dǎo)并協(xié)助各職能部門理解、落實(shí)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則和準(zhǔn)則；（二）協(xié)助經(jīng)理層調(diào)整、推動(dòng)和執(zhí)行本單位合規(guī)政策，組織起草合規(guī)管理制度文件、年度計(jì)劃和工作報(bào)告等，對(duì)合規(guī)體系有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，推動(dòng)整改；（三）組織并推進(jìn)本單位制度管理體系建設(shè)，協(xié)助各職能部門做好制度全生命周期管理；（四）組織并推進(jìn)本單位流程管理體系建設(shè)，協(xié)助各職能部門做好流程梳理及優(yōu)化再造工作；（五）負(fù)責(zé)規(guī)章制度、合同、重大決策合規(guī)審查，提供合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示；（六）關(guān)注并收集本單位合規(guī)管理信息，組織開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)警和應(yīng)急處置，監(jiān)督合規(guī)問題整改；（七）組織開展合規(guī)管理培訓(xùn)，為各職能部門、全體員工恰當(dāng)執(zhí)行法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則和準(zhǔn)則提供咨詢、指導(dǎo)；（八）分層次、分領(lǐng)域加強(qiáng)本單位合規(guī)人才隊(duì)伍建設(shè)；（九）持續(xù)推進(jìn)合規(guī)管理信息化建設(shè)工作；（十）其他合規(guī)管理工作。第十七條各級(jí)企業(yè)承擔(dān)法務(wù)管理職能的部門在日常工作中要與合規(guī)管理充分融合，互相支撐，履行以下合規(guī)管理職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)組織開展本單位法律事務(wù)及相關(guān)管理工作，建立健全合同、制度、重大經(jīng)營決策審查，訴訟管理，外聘法律顧問管理等各項(xiàng)管理制度；（二）參與本單位重大經(jīng)營決策并提供法律咨詢服務(wù)，負(fù)責(zé)對(duì)單位對(duì)外簽訂的合同進(jìn)行合法性審查并參與談判；（三）對(duì)本單位各項(xiàng)管理制度進(jìn)行合法性審查；（四）組織處理本單位涉訴、非訴案件；（五）根據(jù)本單位業(yè)務(wù)類型，梳理研究重要法律風(fēng)險(xiǎn)，組織制定應(yīng)對(duì)措施。第十八條各級(jí)企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)和內(nèi)部審計(jì)、監(jiān)督追責(zé)等部門依據(jù)有關(guān)規(guī)定，在職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)合規(guī)要求落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督，相互移送問題線索，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查，按照規(guī)定開展責(zé)任追究。第十九條產(chǎn)業(yè)運(yùn)營平臺(tái)公司承擔(dān)所屬板塊合規(guī)監(jiān)督主體責(zé)任，履行以下合規(guī)管理職責(zé)：（一）及時(shí)轉(zhuǎn)化落實(shí)集團(tuán)公司合規(guī)管理相關(guān)要求，做好本單位合規(guī)管理體系建設(shè)工作。（二）結(jié)合產(chǎn)業(yè)板塊業(yè)務(wù)特色及管理需求，指導(dǎo)所屬各單位開展合規(guī)管理體系建設(shè)運(yùn)維工作，對(duì)所屬單位合規(guī)體系設(shè)計(jì)、運(yùn)行的有效性開展監(jiān)督評(píng)價(jià)。（三）統(tǒng)籌所在產(chǎn)業(yè)板塊內(nèi)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)及應(yīng)急處置工作，監(jiān)督合規(guī)問題整改，對(duì)于重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)及時(shí)向集團(tuán)公司報(bào)告。（四）結(jié)合板塊專業(yè)特點(diǎn)，組織板塊內(nèi)相關(guān)人員開展合規(guī)工作培訓(xùn)，為所屬單位合規(guī)相關(guān)問題提供咨詢指導(dǎo)。第二十條各所屬單位以及內(nèi)陸地區(qū)運(yùn)營中心、海外派駐機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格落實(shí)集團(tuán)公司、平臺(tái)公司相關(guān)要求，持續(xù)健全完善本單位合規(guī)管理體系，確保依法合規(guī)經(jīng)營；根據(jù)經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)水平配備有相關(guān)資質(zhì)、工作經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)的合規(guī)管理人員，持續(xù)加強(qiáng)合規(guī)專業(yè)培訓(xùn)。第三章全面合規(guī)管理主要內(nèi)容第二十一條集團(tuán)公司建立覆蓋全面、責(zé)任強(qiáng)化、協(xié)同聯(lián)動(dòng)、客觀獨(dú)立的全面合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系。包括搭建制度管理子體系、流程管理子體系及風(fēng)險(xiǎn)管理子體系，同時(shí)持續(xù)推進(jìn)合規(guī)人才培養(yǎng)及合規(guī)文化建設(shè)。第二十三條流程管理子體系以風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向，合規(guī)管理為重點(diǎn)，開展經(jīng)營管理活動(dòng)所涉及業(yè)務(wù)流程的梳理、評(píng)價(jià)及控制提升等優(yōu)化再造工作。將外法內(nèi)規(guī)要求、內(nèi)控管理要求、風(fēng)險(xiǎn)防控措施等嵌入流程活動(dòng)節(jié)點(diǎn)，促進(jìn)每一項(xiàng)工作任務(wù)的依法合規(guī)性和管控有效性。第二十四條風(fēng)險(xiǎn)管理子體系是以制度子體系、流程子體系為基礎(chǔ)，組織開展針對(duì)業(yè)務(wù)流程所涉及風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)、動(dòng)態(tài)監(jiān)控、報(bào)告、預(yù)警處置、危機(jī)應(yīng)對(duì)及壓力測試等相關(guān)工作，揭示企業(yè)經(jīng)營管理存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患和內(nèi)控缺陷，進(jìn)一步查錯(cuò)糾弊，優(yōu)化管控體系建設(shè)。第二十五條全面梳理經(jīng)營管理活動(dòng)中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，建立并定期更新合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進(jìn)行分析，對(duì)典型性、普遍性或者可能產(chǎn)生嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)預(yù)警，采取有效應(yīng)對(duì)措施，并向合規(guī)管理部門報(bào)告。因違規(guī)行為引發(fā)重大法律糾紛案件、重大行政處罰、刑事案件，或被國際組織制裁等重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，造成或可能造成企業(yè)重大資產(chǎn)損失或者嚴(yán)重不良影響的，應(yīng)當(dāng)由首席合規(guī)官牽頭，合規(guī)管理部門統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，相關(guān)部門協(xié)同配合，及時(shí)采取措施妥善應(yīng)對(duì)。第二十六條在全面推進(jìn)合規(guī)管理的基礎(chǔ)上，結(jié)合自身實(shí)際，針對(duì)反壟斷、反洗錢、反商業(yè)賄賂、安全生產(chǎn)、生態(tài)環(huán)保、市場交易、商業(yè)伙伴、產(chǎn)品質(zhì)量、集中采購、合同管理、勞動(dòng)用工、稅務(wù)管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、數(shù)據(jù)保護(hù)等重點(diǎn)領(lǐng)域及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)較高的業(yè)務(wù)，轉(zhuǎn)化外部監(jiān)管要求，制定并實(shí)時(shí)更新專項(xiàng)合規(guī)管理制度，規(guī)范關(guān)鍵領(lǐng)域合規(guī)管理行為。各單位應(yīng)針對(duì)境外投資、海外運(yùn)營以及海外工程建設(shè)等涉外業(yè)務(wù)重要領(lǐng)域，根據(jù)所在國家（地區(qū)）適用的法律法規(guī)等，結(jié)合實(shí)際制定專項(xiàng)管理制度，規(guī)范海外投資經(jīng)營管理行為。第四章合規(guī)管理報(bào)告第二十七條集團(tuán)建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度，各級(jí)應(yīng)遵照規(guī)定的合規(guī)報(bào)告路線報(bào)告發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，以便匯總、識(shí)別、評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)采取整改糾正應(yīng)對(duì)措施，有效防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第二十八條合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告應(yīng)采用書面形式，書面形式是指報(bào)告書、信件等可以有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容的形式。緊急的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告，可以先采用口頭、電話等非書面報(bào)告形式，待緊急預(yù)警消除或情況進(jìn)一步明確后，再用書面報(bào)告予以補(bǔ)報(bào)。第二十九條合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告一般可按照報(bào)告時(shí)間分為臨時(shí)報(bào)告和定期報(bào)告，按照報(bào)告內(nèi)容可分為綜合報(bào)告和專項(xiàng)報(bào)告，綜合合規(guī)報(bào)告一般為定期報(bào)告，由合規(guī)管理部門定期編制，包括但不限于以下內(nèi)容：（一）集團(tuán)公司本部規(guī)章制度建設(shè)情況；（二）法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則、國際條約、規(guī)則以及對(duì)內(nèi)對(duì)外的商業(yè)道德承諾的變化及履行情況；（三）年度合規(guī)管理計(jì)劃的執(zhí)行情況；（四）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)、收集和上報(bào)情況，及對(duì)已發(fā)現(xiàn)合規(guī)問題的處理、整改、落實(shí)情況；（五）重大經(jīng)營決策、重要經(jīng)營管理活動(dòng)過程中提出的合規(guī)審查及建議情況；（六）開展合規(guī)咨詢、合規(guī)培訓(xùn)等情況；（七）對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)行情況的整體評(píng)價(jià)，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況的變化情況，存在不足及具體的改善建議和措施等；（八）其他需要報(bào)告的事項(xiàng)。第三十條如遇重大突發(fā)性事件、外部法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則、行業(yè)準(zhǔn)則出現(xiàn)較大變化等情況時(shí)，相關(guān)職能部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施，并同步告知合規(guī)管理部門。包括但不限于以下內(nèi)容：（一）可能產(chǎn)生或已經(jīng)產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及采取的應(yīng)對(duì)措施；（二）（三）與該風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的客戶背景、資質(zhì)、信息等情況以及合作項(xiàng)目背景情況；（四）其他需要報(bào)告事項(xiàng)。第三十一條各單位發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)及時(shí)向集團(tuán)合規(guī)管理部門報(bào)告。第五章運(yùn)行保障第三十二條各單位要建立合規(guī)審查機(jī)制，將合規(guī)審查作為必經(jīng)程序嵌入經(jīng)營管理流程，重大決策事項(xiàng)的合規(guī)審查意見應(yīng)當(dāng)由首席合規(guī)官簽字，對(duì)決策事項(xiàng)的合規(guī)性提出明確意見。規(guī)章制度制定、重大事項(xiàng)決策、重要合同簽訂、重大項(xiàng)目運(yùn)營等重大經(jīng)營管理行為未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施。各部門應(yīng)發(fā)揮防線作用，依據(jù)職責(zé)權(quán)限完善審查標(biāo)準(zhǔn)、流程、重點(diǎn)等，定期對(duì)審查情況開展后評(píng)估。第三十三條各單位要建立違規(guī)問題整改機(jī)制，對(duì)重大或反復(fù)出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和問題，深入查找根源，通過健全規(guī)章制度、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程等，堵塞管理漏洞。違規(guī)整改結(jié)果應(yīng)一并報(bào)告。第三十四條各單位要建立違規(guī)舉報(bào)機(jī)制，設(shè)立違規(guī)舉報(bào)平臺(tái)，公布舉報(bào)電話、郵箱或者信箱，相關(guān)部門按照職責(zé)權(quán)限受理違規(guī)舉報(bào)，并就舉報(bào)問題進(jìn)行調(diào)查和處理，對(duì)造成資產(chǎn)損失或者嚴(yán)重不良后果的，移交責(zé)任追究部門；對(duì)涉嫌違紀(jì)違法的，按照規(guī)定移交紀(jì)檢監(jiān)察等相關(guān)部門或者機(jī)構(gòu)。各單位應(yīng)對(duì)舉報(bào)人的身份和舉報(bào)事項(xiàng)嚴(yán)格保密，對(duì)舉報(bào)屬實(shí)的舉報(bào)人可以給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。任何單位和個(gè)人不得以任何形式對(duì)舉報(bào)人進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)。第三十六條各單位應(yīng)建立合規(guī)管理聯(lián)席會(huì)議機(jī)制，將合規(guī)管理與現(xiàn)有管理體系相融合，結(jié)合實(shí)際建立健全合規(guī)管理與法務(wù)管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)管理等協(xié)同運(yùn)作的“大合規(guī)”管理模式，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，避免交叉重復(fù)，提高管理效能。第三十七條針對(duì)合規(guī)體系建設(shè)情況，建立合規(guī)管理有效性評(píng)價(jià)機(jī)制，定期開展合規(guī)管理體系有效性評(píng)價(jià)，針對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)合規(guī)管理情況及時(shí)開展專項(xiàng)評(píng)價(jià)，強(qiáng)化評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用。第三十八條各單位應(yīng)建立合規(guī)管理考核評(píng)價(jià)機(jī)制，將合規(guī)管理作為法治建設(shè)重要內(nèi)容，納入對(duì)各部門、各單位和全體員工的考核評(píng)價(jià)。第三十九條為確保合規(guī)管理工作的實(shí)效性，各單位應(yīng)為合規(guī)管理工作提供必要的經(jīng)費(fèi)支持，并納入整體預(yù)算管理，保障相關(guān)工作有序開展。第六章合規(guī)文化建設(shè)第四十條各單位要把握正確的政治方向，加強(qiáng)清廉國企建設(shè)，樹立依法合規(guī)、守法誠信