2024新三板定向增發(fā)股份及優(yōu)先認(rèn)購權(quán)認(rèn)購合同6篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024新三板定向增發(fā)股份及優(yōu)先認(rèn)購權(quán)認(rèn)購合同本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)與目的1.1合同訂立依據(jù)1.2合同訂立目的2.定向增發(fā)股份基本情況2.1增發(fā)股份總額2.2增發(fā)股份價(jià)格2.3增發(fā)股份發(fā)行對(duì)象3.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)認(rèn)購條件3.1優(yōu)先認(rèn)購權(quán)定義3.2優(yōu)先認(rèn)購權(quán)行使條件3.3優(yōu)先認(rèn)購權(quán)行使期限4.認(rèn)購股份的支付方式4.1付款方式4.2付款時(shí)間4.3付款地點(diǎn)5.認(rèn)購股份的登記與過戶5.1股份登記5.2股份過戶6.合同的生效、變更與解除6.1合同生效條件6.2合同變更6.3合同解除7.違約責(zé)任7.1違約行為7.2違約責(zé)任承擔(dān)8.爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.合同的附件9.1附件一：認(rèn)購申請(qǐng)書9.2附件二：增發(fā)股份認(rèn)購協(xié)議9.3附件三：其他相關(guān)文件10.合同的簽署與生效10.1簽署方式10.2生效時(shí)間11.合同的解除與終止11.1解除條件11.2終止條件12.合同的終止后的處理12.1股份轉(zhuǎn)讓12.2資產(chǎn)清算12.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬13.合同的終止后的責(zé)任13.1責(zé)任承擔(dān)13.2責(zé)任追究14.其他約定事項(xiàng)14.1合同解釋14.2合同生效14.3合同爭議第一部分：合同如下：1.合同訂立依據(jù)與目的1.1合同訂立依據(jù)1.1.1《中華人民共和國公司法》1.1.2《中華人民共和國證券法》1.1.3《非上市公眾公司信息披露管理辦法》1.1.4《非上市公眾公司定向發(fā)行管理辦法》1.2合同訂立目的1.2.1明確雙方在公司定向增發(fā)股份及優(yōu)先認(rèn)購權(quán)認(rèn)購過程中的權(quán)利義務(wù)1.2.2促進(jìn)公司融資和發(fā)展2.定向增發(fā)股份基本情況2.1增發(fā)股份總額2.1.1本次定向增發(fā)股份總額為人民幣萬元2.1.2增發(fā)股份占公司總股本的比例為%2.2增發(fā)股份價(jià)格2.2.1增發(fā)股份的價(jià)格為人民幣元/股2.2.2價(jià)格確定依據(jù)及方法2.3增發(fā)股份發(fā)行對(duì)象2.3.1發(fā)行對(duì)象為公司現(xiàn)有股東及符合條件的投資者2.3.2發(fā)行對(duì)象名單及認(rèn)購比例3.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)認(rèn)購條件3.1優(yōu)先認(rèn)購權(quán)定義3.1.1優(yōu)先認(rèn)購權(quán)是指公司現(xiàn)有股東在本次定向增發(fā)股份時(shí)，享有在同等條件下優(yōu)先認(rèn)購新增股份的權(quán)利。3.2優(yōu)先認(rèn)購權(quán)行使條件3.2.1優(yōu)先認(rèn)購權(quán)人需符合公司規(guī)定的投資者資格條件3.2.2優(yōu)先認(rèn)購權(quán)人需在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提交認(rèn)購申請(qǐng)書3.3優(yōu)先認(rèn)購權(quán)行使期限3.3.1優(yōu)先認(rèn)購權(quán)行使期限為自公告之日起個(gè)工作日內(nèi)4.認(rèn)購股份的支付方式4.1付款方式4.1.1認(rèn)購人應(yīng)采用銀行轉(zhuǎn)賬方式支付認(rèn)購款項(xiàng)4.1.2銀行轉(zhuǎn)賬賬戶信息如下：4.2付款時(shí)間4.2.1認(rèn)購人應(yīng)在簽署本合同之日起個(gè)工作日內(nèi)將認(rèn)購款項(xiàng)匯入上述賬戶4.3付款地點(diǎn)4.3.1付款地點(diǎn)為公司所在地5.認(rèn)購股份的登記與過戶5.1股份登記5.1.1公司負(fù)責(zé)辦理本次定向增發(fā)股份的登記手續(xù)5.1.2股份登記完成后，公司將向認(rèn)購人出具相應(yīng)的股份登記證明5.2股份過戶5.2.1認(rèn)購人完成認(rèn)購款項(xiàng)支付后，公司將在個(gè)工作日內(nèi)辦理股份過戶手續(xù)5.2.2股份過戶完成后，公司將向認(rèn)購人出具相應(yīng)的股份過戶證明6.合同的生效、變更與解除6.1合同生效條件6.1.1雙方簽署本合同并加蓋公章6.1.2本合同經(jīng)雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字6.2合同變更6.2.1合同的任何變更需經(jīng)雙方書面同意并簽署書面文件6.3合同解除6.3.1合同的解除需經(jīng)雙方書面同意6.3.2因一方違約導(dǎo)致合同解除的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任8.爭議解決8.1爭議解決方式8.1.1雙方發(fā)生爭議時(shí)，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。8.1.2如果協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。8.2爭議解決機(jī)構(gòu)8.2.1雙方同意將爭議提交至合同簽訂地的人民法院管轄。9.合同的附件9.1附件一：認(rèn)購申請(qǐng)書9.1.1認(rèn)購申請(qǐng)書應(yīng)包含認(rèn)購人的基本信息、認(rèn)購股份數(shù)量、認(rèn)購價(jià)格等信息。9.1.2認(rèn)購申請(qǐng)書應(yīng)由認(rèn)購人簽字或蓋章。9.2附件二：增發(fā)股份認(rèn)購協(xié)議9.2.1認(rèn)購協(xié)議應(yīng)詳細(xì)列明雙方的權(quán)利義務(wù)、增發(fā)股份的發(fā)行條件、認(rèn)購款項(xiàng)的支付方式等。9.2.2認(rèn)購協(xié)議應(yīng)由雙方簽字或蓋章。9.3附件三：其他相關(guān)文件9.3.1包括但不限于公司章程、公司最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)表、定向增發(fā)說明書等。10.合同的簽署與生效10.1簽署方式10.1.1本合同一式份，雙方各執(zhí)份。10.1.2本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。10.2生效時(shí)間10.2.1本合同自簽署之日起生效。11.合同的解除與終止11.1解除條件11.1.1雙方協(xié)商一致，可以解除本合同。11.1.2一方違約，另一方有權(quán)解除本合同。11.2終止條件11.2.1合同約定的權(quán)利義務(wù)已全部履行完畢。11.2.2法律法規(guī)或政策變化導(dǎo)致本合同無法繼續(xù)履行。12.合同的終止后的處理12.1股份轉(zhuǎn)讓12.1.1合同終止后，已認(rèn)購的股份不得轉(zhuǎn)讓，除非雙方另有約定。12.2資產(chǎn)清算12.2.1合同終止時(shí)，如有剩余款項(xiàng)，應(yīng)按照雙方約定的方式處理。12.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬12.3.1合同終止后，雙方所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)仍歸各自所有。13.合同的終止后的責(zé)任13.1責(zé)任承擔(dān)13.1.1合同終止后，雙方應(yīng)各自承擔(dān)因合同履行而產(chǎn)生的責(zé)任。13.2責(zé)任追究13.2.1一方違反合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。14.其他約定事項(xiàng)14.1合同解釋14.1.1本合同的解釋以中文為準(zhǔn)，雙方對(duì)合同條款的理解如有爭議，應(yīng)以通常理解為準(zhǔn)。14.2合同生效14.2.1本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效，對(duì)雙方具有法律約束力。14.3合同爭議14.3.1本合同未盡事宜，由雙方協(xié)商解決；協(xié)商不成的，按本合同約定的爭議解決方式處理。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義與范圍15.1第三方介入是指在合同履行過程中，根據(jù)合同約定或雙方協(xié)商一致，引入的具有獨(dú)立法律地位的第三方主體。15.2第三方介入的范圍包括但不限于中介方、審計(jì)方、評(píng)估方、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。16.第三方介入的條件與程序16.1.1雙方協(xié)商一致；16.1.2第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力；16.1.3第三方介入不違反法律法規(guī)和本合同的約定。16.2第三方介入的程序：16.2.1雙方應(yīng)簽訂書面協(xié)議，明確第三方的權(quán)利義務(wù)；16.2.2雙方將第三方介入的情況通知對(duì)方；16.2.3第三方介入后，應(yīng)按照本合同及雙方書面協(xié)議的規(guī)定履行職責(zé)。17.第三方介入的職責(zé)與權(quán)利17.1第三方介入的職責(zé)：17.1.1嚴(yán)格按照本合同及雙方書面協(xié)議的規(guī)定履行職責(zé)；17.1.2獨(dú)立、客觀、公正地開展工作；17.1.3對(duì)合同履行過程中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)報(bào)告雙方。17.2第三方介入的權(quán)利：17.2.1獲取必要的合同履行資料；17.2.2對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查；17.2.3對(duì)合同履行過程中存在的問題提出建議或要求整改。18.第三方介入的費(fèi)用承擔(dān)18.1第三方介入的費(fèi)用由雙方根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商確定，并在本合同中明確；18.2第三方介入的費(fèi)用包括但不限于第三方服務(wù)費(fèi)、交通費(fèi)、住宿費(fèi)等。19.第三方責(zé)任限額19.1第三方在履行職責(zé)過程中，因故意或重大過失導(dǎo)致合同履行不能或造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；19.2第三方責(zé)任限額由雙方在簽訂書面協(xié)議時(shí)約定，并在本合同中明確；19.3若第三方責(zé)任限額低于實(shí)際損失，則第三方應(yīng)全額賠償，超出部分由甲乙雙方按照合同約定分擔(dān)。20.第三方與其他各方的劃分說明20.1第三方與其他各方的劃分如下：20.1.1第三方與甲方：第三方應(yīng)按照本合同及雙方書面協(xié)議的規(guī)定，向甲方提供相關(guān)服務(wù)，甲方應(yīng)支付相應(yīng)費(fèi)用；20.1.2第三方與乙方：第三方應(yīng)按照本合同及雙方書面協(xié)議的規(guī)定，向乙方提供相關(guān)服務(wù)，乙方應(yīng)支付相應(yīng)費(fèi)用；20.1.3第三方與合同雙方：第三方應(yīng)獨(dú)立履行職責(zé)，不參與合同雙方的決策過程，不承擔(dān)合同雙方的決策責(zé)任。21.第三方介入的變更與解除21.1第三方介入的變更需經(jīng)雙方書面同意，并通知對(duì)方；21.2.1第三方因故無法繼續(xù)履行職責(zé)；21.2.2雙方協(xié)商一致解除第三方介入。22.第三方介入的爭議解決22.1第三方介入產(chǎn)生的爭議，由第三方與合同雙方協(xié)商解決；22.2協(xié)商不成的，可按照本合同約定的爭議解決方式處理。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：認(rèn)購申請(qǐng)書詳細(xì)要求：認(rèn)購申請(qǐng)書應(yīng)包含認(rèn)購人的基本信息、認(rèn)購股份數(shù)量、認(rèn)購價(jià)格、付款方式、簽署日期等信息。說明：認(rèn)購申請(qǐng)書是認(rèn)購人向公司表達(dá)認(rèn)購意向的書面文件，是合同的重要組成部分。2.附件二：增發(fā)股份認(rèn)購協(xié)議詳細(xì)要求：認(rèn)購協(xié)議應(yīng)詳細(xì)列明雙方的權(quán)利義務(wù)、增發(fā)股份的發(fā)行條件、認(rèn)購款項(xiàng)的支付方式、股份登記與過戶等條款。說明：認(rèn)購協(xié)議是雙方就本次增發(fā)股份認(rèn)購事宜達(dá)成的具體協(xié)議，具有法律效力。3.附件三：公司章程詳細(xì)要求：公司章程應(yīng)包含公司的基本情況、組織機(jī)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等條款。說明：公司章程是公司設(shè)立和運(yùn)營的基本規(guī)范，是合同履行的重要依據(jù)。4.附件四：公司最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)表詳細(xì)要求：財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等，并附有必要的注釋。說明：財(cái)務(wù)報(bào)表是公司財(cái)務(wù)狀況的反映，是投資者和監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)注的重點(diǎn)。5.附件五：定向增發(fā)說明書詳細(xì)要求：說明書應(yīng)包含增發(fā)股份的基本情況、發(fā)行條件、發(fā)行對(duì)象、定價(jià)依據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)提示等內(nèi)容。說明：定向增發(fā)說明書是投資者了解公司增發(fā)股份的重要文件。6.附件六：第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確第三方的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、費(fèi)用、責(zé)任等條款。說明：第三方服務(wù)協(xié)議是第三方提供服務(wù)的法律文件，是合同履行的重要補(bǔ)充。7.附件七：爭議解決協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確爭議解決的方式、機(jī)構(gòu)、程序等條款。說明：爭議解決協(xié)議是雙方就爭議解決達(dá)成的一致意見，是合同履行的重要保障。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：認(rèn)購人未按約定時(shí)間支付認(rèn)購款項(xiàng)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：認(rèn)購人應(yīng)向公司支付違約金，違約金為認(rèn)購款項(xiàng)的%。示例說明：若認(rèn)購人未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)支付認(rèn)購款項(xiàng)，則應(yīng)向公司支付萬元的違約金。2.違約行為：公司未按約定時(shí)間完成股份登記與過戶。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：公司應(yīng)向認(rèn)購人支付違約金，違約金為認(rèn)購款項(xiàng)的%。示例說明：若公司未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成股份登記與過戶，則應(yīng)向認(rèn)購人支付萬元的違約金。3.違約行為：第三方未按約定履行職責(zé)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方應(yīng)向合同雙方支付違約金，違約金為第三方服務(wù)費(fèi)的%。示例說明：若第三方未按約定履行職責(zé)，則應(yīng)向合同雙方支付萬元的違約金。4.違約行為：一方泄露合同內(nèi)容或商業(yè)秘密。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：泄露方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償損失、停止侵權(quán)等。示例說明：若一方泄露合同內(nèi)容或商業(yè)秘密，則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。全文完。2024新三板定向增發(fā)股份及優(yōu)先認(rèn)購權(quán)認(rèn)購合同1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同術(shù)語定義1.2上下文解釋1.3專用名詞解釋2.合同主體2.1出資人信息2.2受資人信息2.3優(yōu)先認(rèn)購權(quán)人信息3.定向增發(fā)股份3.1股份發(fā)行數(shù)量3.2股份發(fā)行價(jià)格3.3股份發(fā)行時(shí)間3.4股份發(fā)行方式3.5股份發(fā)行對(duì)象4.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)4.1優(yōu)先認(rèn)購權(quán)概述4.2優(yōu)先認(rèn)購權(quán)比例4.3優(yōu)先認(rèn)購權(quán)行使方式4.4優(yōu)先認(rèn)購權(quán)行使時(shí)間4.5優(yōu)先認(rèn)購權(quán)行使條件5.認(rèn)購價(jià)格及支付方式5.1認(rèn)購價(jià)格確定5.2認(rèn)購價(jià)格調(diào)整5.3認(rèn)購款支付方式5.4認(rèn)購款支付時(shí)間5.5認(rèn)購款支付責(zé)任6.交割與登記6.1交割時(shí)間6.2交割方式6.3股份登記6.4股份登記責(zé)任7.保密條款7.1保密內(nèi)容7.2保密期限7.3保密責(zé)任8.違約責(zé)任8.1違約行為8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.3違約責(zé)任賠償9.解除合同9.1解除合同條件9.2解除合同程序9.3解除合同責(zé)任10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機(jī)構(gòu)10.3爭議解決費(fèi)用11.合同生效11.1合同生效條件11.2合同生效時(shí)間11.3合同生效地點(diǎn)12.合同解除12.1合同解除條件12.2合同解除程序12.3合同解除責(zé)任13.合同續(xù)簽13.1合同續(xù)簽條件13.2合同續(xù)簽程序13.3合同續(xù)簽期限14.其他約定14.1不可抗力14.2合同附件14.3合同修改14.4合同解除與終止14.5合同解釋權(quán)第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同術(shù)語定義1.1.1“出資人”指本合同中提供資金用于定向增發(fā)的自然人、法人或其他組織。1.1.2“受資人”指本合同中接受出資人投資，進(jìn)行定向增發(fā)的公司。1.1.3“優(yōu)先認(rèn)購權(quán)人”指在定向增發(fā)股份時(shí)，享有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的出資人。1.1.4“定向增發(fā)股份”指受資人向特定對(duì)象非公開發(fā)行的新股。1.1.5“優(yōu)先認(rèn)購權(quán)”指優(yōu)先認(rèn)購權(quán)人按照約定的條件和比例，優(yōu)先認(rèn)購受資人定向增發(fā)股份的權(quán)利。1.2上下文解釋1.2.1本合同中涉及的法律、法規(guī)、政策等，均以中華人民共和國現(xiàn)行有效法律、法規(guī)、政策為準(zhǔn)。1.2.2本合同中未定義的術(shù)語，應(yīng)按照行業(yè)慣例和常識(shí)進(jìn)行解釋。1.3專用名詞解釋1.3.1“認(rèn)購價(jià)格”指優(yōu)先認(rèn)購權(quán)人認(rèn)購定向增發(fā)股份的價(jià)格。1.3.2“認(rèn)購款”指優(yōu)先認(rèn)購權(quán)人支付給受資人的認(rèn)購股份款項(xiàng)。2.合同主體2.1出資人信息2.1.1出資人名稱：________________________2.1.2出資人法定代表人：____________________2.1.3出資人注冊(cè)資本：____________________2.1.4出資人住所：________________________2.2受資人信息2.2.1受資人名稱：________________________2.2.2受資人法定代表人：____________________2.2.3受資人注冊(cè)資本：____________________2.2.4受資人住所：________________________2.3優(yōu)先認(rèn)購權(quán)人信息2.3.1優(yōu)先認(rèn)購權(quán)人名稱：____________________2.3.2優(yōu)先認(rèn)購權(quán)人法定代表人：________________2.3.3優(yōu)先認(rèn)購權(quán)人注冊(cè)資本：_________________2.3.4優(yōu)先認(rèn)購權(quán)人住所：____________________3.定向增發(fā)股份3.1股份發(fā)行數(shù)量3.1.1定向增發(fā)股份總數(shù)為：_________________股。3.2股份發(fā)行價(jià)格3.2.1定向增發(fā)股份價(jià)格為：_________________元/股。3.3股份發(fā)行時(shí)間3.3.1定向增發(fā)股份發(fā)行時(shí)間為：_________________。3.4股份發(fā)行方式3.4.1定向增發(fā)股份發(fā)行方式為：_________________。3.5股份發(fā)行對(duì)象3.5.1定向增發(fā)股份發(fā)行對(duì)象為：_________________。4.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)4.1優(yōu)先認(rèn)購權(quán)概述4.1.1優(yōu)先認(rèn)購權(quán)人享有按照約定的比例和價(jià)格認(rèn)購定向增發(fā)股份的權(quán)利。4.2優(yōu)先認(rèn)購權(quán)比例4.2.1優(yōu)先認(rèn)購權(quán)比例為：_________________。4.3優(yōu)先認(rèn)購權(quán)行使方式4.3.1優(yōu)先認(rèn)購權(quán)人可通過書面形式向受資人行使優(yōu)先認(rèn)購權(quán)。4.4優(yōu)先認(rèn)購權(quán)行使時(shí)間4.4.1優(yōu)先認(rèn)購權(quán)行使時(shí)間為：_________________。4.5優(yōu)先認(rèn)購權(quán)行使條件4.5.1.1優(yōu)先認(rèn)購權(quán)人已支付全部認(rèn)購款；4.5.1.2優(yōu)先認(rèn)購權(quán)人已簽署本合同；4.5.1.3受資人已按約定完成定向增發(fā)股份的發(fā)行。5.認(rèn)購價(jià)格及支付方式5.1認(rèn)購價(jià)格確定5.1.1認(rèn)購價(jià)格按照本合同第三條第2.2款約定的價(jià)格確定。5.2認(rèn)購價(jià)格調(diào)整5.2.1認(rèn)購價(jià)格在合同有效期內(nèi)不得調(diào)整。5.3認(rèn)購款支付方式5.3.1優(yōu)先認(rèn)購權(quán)人應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式支付認(rèn)購款。5.4認(rèn)購款支付時(shí)間5.4.1優(yōu)先認(rèn)購權(quán)人應(yīng)在約定的優(yōu)先認(rèn)購權(quán)行使時(shí)間內(nèi)支付全部認(rèn)購款。5.5認(rèn)購款支付責(zé)任5.5.1優(yōu)先認(rèn)購權(quán)人未按時(shí)支付認(rèn)購款，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并向受資人支付違約金。6.交割與登記6.1交割時(shí)間6.1.1交割時(shí)間為：_________________。6.2交割方式6.2.1交割方式為：_________________。6.3股份登記6.3.1受資人應(yīng)按照約定辦理定向增發(fā)股份的登記手續(xù)。6.4股份登記責(zé)任6.4.1股份登記責(zé)任由受資人承擔(dān)。8.保密條款8.1保密內(nèi)容8.1.1雙方對(duì)本合同涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營信息等保密內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)。8.1.2保密內(nèi)容具體包括但不限于：公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、經(jīng)營策略、客戶信息、技術(shù)方案等。8.2保密期限8.2.1保密期限自本合同生效之日起至合同終止后五年。8.3保密責(zé)任8.3.1雙方未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露或披露保密內(nèi)容。8.3.2如因違反保密義務(wù)導(dǎo)致對(duì)方遭受損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。9.違約責(zé)任9.1違約行為9.1.1出資人未按約定支付認(rèn)購款的；9.1.2受資人未按約定發(fā)行股份或未按約定辦理股份登記的；9.1.3雙方違反保密義務(wù)的；9.1.4其他違反本合同約定的行為。9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并向守約方支付違約金。9.2.2違約金金額根據(jù)違約行為的嚴(yán)重程度及造成的損失確定。9.3違約責(zé)任賠償9.3.1若違約行為造成對(duì)方損失的，違約方應(yīng)賠償損失，包括直接損失和可得利益損失。10.爭議解決10.1爭議解決方式10.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議。10.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭議解決機(jī)構(gòu)10.2.1除非雙方另有約定，爭議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地人民法院。10.3爭議解決費(fèi)用10.3.1爭議解決費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。11.合同生效11.1合同生效條件11.1.1雙方簽署本合同；11.1.2合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。11.2合同生效時(shí)間11.2.1合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.3合同生效地點(diǎn)11.3.1合同生效地點(diǎn)為合同簽訂地。12.合同解除12.1合同解除條件12.1.1雙方協(xié)商一致解除本合同；12.1.2發(fā)生不可抗力事件，致使合同無法繼續(xù)履行；12.1.3一方違約，經(jīng)對(duì)方催告后仍未糾正。12.2合同解除程序12.2.1雙方應(yīng)書面通知對(duì)方解除合同；12.2.2解除合同后，雙方應(yīng)妥善處理未履行完畢的義務(wù)。12.3合同解除責(zé)任12.3.1合同解除后，雙方應(yīng)按照約定承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。13.合同續(xù)簽13.1合同續(xù)簽條件13.1.1雙方同意續(xù)簽本合同；13.1.2雙方協(xié)商一致續(xù)簽條款。13.2合同續(xù)簽程序13.2.1雙方應(yīng)書面通知對(duì)方續(xù)簽意向；13.2.2雙方協(xié)商確定續(xù)簽條款后，簽署續(xù)簽協(xié)議。13.3合同續(xù)簽期限13.3.1合同續(xù)簽期限由雙方協(xié)商確定。14.其他約定14.1不可抗力14.1.1因不可抗力事件導(dǎo)致本合同無法履行，雙方互不承擔(dān)責(zé)任；14.1.2不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。14.2合同附件14.2.1本合同附件與本合同具有同等法律效力。14.3合同修改14.3.1本合同的修改需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽署；14.3.2未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得對(duì)本合同進(jìn)行修改。14.4合同解除與終止14.4.1合同解除與終止按照本合同第十二條和第十三條的規(guī)定執(zhí)行。14.5合同解釋權(quán)14.5.1本合同的解釋權(quán)歸合同簽訂地人民法院所有。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1“第三方”指在本合同履行過程中，經(jīng)甲乙雙方同意，介入本合同關(guān)系的自然人、法人或其他組織。15.1.2第三方包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問等。15.2第三方介入條件15.2.1甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，認(rèn)為需要第三方介入以保障合同履行或提高合同履行的效率。15.2.2第三方介入需符合法律法規(guī)的規(guī)定，并經(jīng)甲乙雙方書面同意。15.3第三方責(zé)任15.3.1第三方在介入本合同關(guān)系后，應(yīng)遵守本合同的約定，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。15.3.2第三方的責(zé)任范圍限于其介入事項(xiàng)，不包括本合同其他條款約定的責(zé)任。15.4第三方權(quán)利15.4.1第三方有權(quán)根據(jù)其職責(zé)，要求甲乙雙方提供必要的信息和資料。15.4.2第三方有權(quán)對(duì)甲乙雙方的履約情況進(jìn)行監(jiān)督，并提出建議或意見。15.5第三方與其他各方的劃分說明15.5.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系為獨(dú)立的第三方關(guān)系，不構(gòu)成甲乙雙方的合伙、合資或其他形式的合作關(guān)系。15.5.2第三方對(duì)甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)僅限于本合同約定的范圍內(nèi)，不涉及本合同以外的權(quán)利義務(wù)。15.5.3第三方不得利用其在合同中的地位，損害甲乙雙方的合法權(quán)益。16.甲乙雙方根據(jù)本合同有第三方介入時(shí)，需增加的額外條款及說明16.1甲乙雙方應(yīng)在本合同中明確第三方的介入目的、職責(zé)和權(quán)限。16.2甲乙雙方應(yīng)在本合同中約定第三方介入的具體程序和條件。16.3甲乙雙方應(yīng)在本合同中約定第三方介入的費(fèi)用承擔(dān)方式。16.4甲乙雙方應(yīng)在本合同中約定第三方介入的期限和終止條件。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，并應(yīng)合理反映第三方的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力。17.2第三方責(zé)任限額包括但不限于：17.2.1第三方因故意或重大過失導(dǎo)致甲乙雙方損失的；17.2.2第三方違反法律法規(guī)或本合同約定導(dǎo)致甲乙雙方損失的。17.3若第三方責(zé)任限額不足以覆蓋甲乙雙方損失的，甲乙雙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)超出責(zé)任限額的損失。18.第三方介入的合同變更18.1第三方介入后，甲乙雙方可根據(jù)實(shí)際情況對(duì)本合同進(jìn)行必要的變更。18.2合同變更應(yīng)經(jīng)甲乙雙方和第三方協(xié)商一致，并以書面形式簽署。19.第三方介入的合同解除19.1若第三方介入導(dǎo)致合同無法履行或履行成本顯著增加，甲乙雙方可協(xié)商解除合同。19.2合同解除后，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)本合同約定處理相關(guān)事宜，包括但不限于費(fèi)用結(jié)算、責(zé)任承擔(dān)等。20.第三方介入的爭議解決20.1第三方介入引起的爭議，甲乙雙方應(yīng)通過協(xié)商解決。20.2協(xié)商不成的，甲乙雙方可按照本合同約定的爭議解決方式解決。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：出資人身份證明文件要求：提供出資人的有效身份證明文件，如身份證、護(hù)照等。說明：用于證明出資人的身份和資格。2.附件二：受資人公司章程要求：提供受資人公司的最新公司章程。說明：用于證明受資人公司的合法性和組織結(jié)構(gòu)。3.附件三：優(yōu)先認(rèn)購權(quán)人授權(quán)委托書要求：若優(yōu)先認(rèn)購權(quán)人委托他人行使權(quán)利，需提供授權(quán)委托書。說明：用于證明委托人的授權(quán)和代理資格。4.附件四：定向增發(fā)股份認(rèn)購協(xié)議要求：簽署的定向增發(fā)股份認(rèn)購協(xié)議。說明：詳細(xì)約定認(rèn)購股份的數(shù)量、價(jià)格、支付方式等。5.附件五：優(yōu)先認(rèn)購權(quán)行使確認(rèn)書要求：優(yōu)先認(rèn)購權(quán)人行使優(yōu)先認(rèn)購權(quán)時(shí)，需提供確認(rèn)書。說明：用于確認(rèn)優(yōu)先認(rèn)購權(quán)人已行使優(yōu)先認(rèn)購權(quán)。6.附件六：認(rèn)購款支付憑證要求：提供認(rèn)購款的支付憑證，如銀行轉(zhuǎn)賬記錄等。說明：用于證明認(rèn)購款的支付。7.附件七：股份交割憑證要求：提供股份交割的憑證，如股票轉(zhuǎn)讓協(xié)議等。說明：用于證明股份已成功交割。8.附件八：股份登記證明要求：提供股份登記的證明文件，如股份登記證書等。說明：用于證明股份已成功登記。9.附件九：保密協(xié)議要求：簽署的保密協(xié)議。說明：約定雙方對(duì)本合同涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等保密義務(wù)。10.附件十：爭議解決協(xié)議要求：簽署的爭議解決協(xié)議。說明：約定雙方解決爭議的方式和程序。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1出資人未按約定支付認(rèn)購款。1.2受資人未按約定發(fā)行股份或未按約定辦理股份登記。1.3雙方違反保密義務(wù)，泄露或披露保密內(nèi)容。1.4第三方違反其職責(zé)，導(dǎo)致甲乙雙方損失。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并向守約方支付違約金。2.2違約金金額根據(jù)違約行為的嚴(yán)重程度及造成的損失確定。2.3若違約行為造成對(duì)方損失的，違約方應(yīng)賠償損失，包括直接損失和可得利益損失。3.違約行為示例說明：3.1示例一：出資人未按約定支付認(rèn)購款，應(yīng)支付違約金，并賠償因延遲支付造成的利息損失。3.2示例二：受資人未按約定發(fā)行股份，應(yīng)支付違約金，并賠償因股份發(fā)行延遲造成的損失。3.3示例三：雙方違反保密義務(wù)，泄露保密內(nèi)容，應(yīng)支付違約金，并賠償因保密內(nèi)容泄露造成的損失。3.4示例四：第三方違反其職責(zé)，導(dǎo)致甲乙雙方損失，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償損失。全文完。2024新三板定向增發(fā)股份及優(yōu)先認(rèn)購權(quán)認(rèn)購合同2本合同目錄一覽1.合同基本信息1.1合同編號(hào)1.2合同簽訂日期1.3合同雙方名稱及地址1.4合同簽訂地點(diǎn)2.定向增發(fā)股份及優(yōu)先認(rèn)購權(quán)認(rèn)購事項(xiàng)2.1定向增發(fā)股份概述2.2優(yōu)先認(rèn)購權(quán)認(rèn)購概述2.3定向增發(fā)股份及優(yōu)先認(rèn)購權(quán)認(rèn)購的適用范圍3.定向增發(fā)股份及優(yōu)先認(rèn)購權(quán)認(rèn)購的條件3.1合同雙方資格要求3.2定向增發(fā)股份及優(yōu)先認(rèn)購權(quán)認(rèn)購的審批程序3.3定向增發(fā)股份及優(yōu)先認(rèn)購權(quán)認(rèn)購的資金來源4.定向增發(fā)股份及優(yōu)先認(rèn)購權(quán)認(rèn)購的價(jià)格4.1定向增發(fā)股份價(jià)格4.2優(yōu)先認(rèn)購權(quán)認(rèn)購價(jià)格5.定向增發(fā)股份及優(yōu)先認(rèn)購權(quán)認(rèn)購的數(shù)量5.1定向增發(fā)股份數(shù)量5.2優(yōu)先認(rèn)購權(quán)認(rèn)購數(shù)量6.定向增發(fā)股份及優(yōu)先認(rèn)購權(quán)認(rèn)購的支付方式6.1付款方式6.2付款時(shí)間6.3付款地點(diǎn)7.定向增發(fā)股份及優(yōu)先認(rèn)購權(quán)認(rèn)購的交割7.1交割時(shí)間7.2交割地點(diǎn)7.3交割方式8.定向增發(fā)股份及優(yōu)先認(rèn)購權(quán)認(rèn)購的權(quán)益8.1定向增發(fā)股份的權(quán)益8.2優(yōu)先認(rèn)購權(quán)認(rèn)購的權(quán)益9.定向增發(fā)股份及優(yōu)先認(rèn)購權(quán)認(rèn)購的變更和解除9.1變更的條件9.2解除的條件9.3變更和解除的程序10.違約責(zé)任10.1違約行為10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.3違約金的計(jì)算11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機(jī)構(gòu)11.3爭議解決程序12.合同生效12.1合同生效條件12.2合同生效日期13.合同解除13.1合同解除條件13.2合同解除程序14.其他14.1合同附件14.2合同解釋14.3合同效力第一部分：合同如下：1.合同基本信息1.1合同編號(hào)：SD202400011.2合同簽訂日期：2024年1月1日1.3合同雙方名稱及地址1.3.1出讓人：甲公司，地址：省市區(qū)路號(hào)1.3.2受讓人：乙公司，地址：省市區(qū)路號(hào)1.4合同簽訂地點(diǎn)：省市區(qū)路號(hào)會(huì)議室2.定向增發(fā)股份及優(yōu)先認(rèn)購權(quán)認(rèn)購事項(xiàng)2.1定向增發(fā)股份概述2.1.1增發(fā)股份總額：1000萬股2.1.2增發(fā)股份用途：用于公司擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模2.2優(yōu)先認(rèn)購權(quán)認(rèn)購概述2.2.1優(yōu)先認(rèn)購權(quán)對(duì)象：甲公司現(xiàn)有股東2.2.2優(yōu)先認(rèn)購權(quán)比例：優(yōu)先認(rèn)購權(quán)占增發(fā)股份的20%3.定向增發(fā)股份及優(yōu)先認(rèn)購權(quán)認(rèn)購的條件3.1合同雙方資格要求3.1.1出讓人：具備合法經(jīng)營資格，無重大違法行為3.1.2受讓人：具備合法經(jīng)營資格，無重大違法行為3.2定向增發(fā)股份及優(yōu)先認(rèn)購權(quán)認(rèn)購的審批程序3.2.1出讓人需向相關(guān)監(jiān)管部門報(bào)送增發(fā)股份及優(yōu)先認(rèn)購權(quán)認(rèn)購的申請(qǐng)3.2.2受讓人需向相關(guān)監(jiān)管部門報(bào)送優(yōu)先認(rèn)購權(quán)認(rèn)購的申請(qǐng)3.3定向增發(fā)股份及優(yōu)先認(rèn)購權(quán)認(rèn)購的資金來源3.3.1出讓人：自有資金3.3.2受讓人：自有資金4.定向增發(fā)股份及優(yōu)先認(rèn)購權(quán)認(rèn)購的價(jià)格4.1定向增發(fā)股份價(jià)格：每股5元4.2優(yōu)先認(rèn)購權(quán)認(rèn)購價(jià)格：每股4.5元5.定向增發(fā)股份及優(yōu)先認(rèn)購權(quán)認(rèn)購的數(shù)量5.1定向增發(fā)股份數(shù)量：1000萬股5.2優(yōu)先認(rèn)購權(quán)認(rèn)購數(shù)量：200萬股6.定向增發(fā)股份及優(yōu)先認(rèn)購權(quán)認(rèn)購的支付方式6.1付款方式：銀行轉(zhuǎn)賬6.2付款時(shí)間：合同生效之日起30日內(nèi)6.3付款地點(diǎn)：出讓人指定賬戶7.定向增發(fā)股份及優(yōu)先認(rèn)購權(quán)認(rèn)購的交割7.1交割時(shí)間：合同生效之日起60日內(nèi)7.2交割地點(diǎn)：省市區(qū)路號(hào)7.3交割方式：股票過戶登記8.定向增發(fā)股份及優(yōu)先認(rèn)購權(quán)認(rèn)購的權(quán)益8.1定向增發(fā)股份的權(quán)益8.1.1受讓人認(rèn)購的股份自過戶登記之日起享有與公司其他股東同等的權(quán)益8.1.2受讓人有權(quán)參加公司股東大會(huì)，并行使相應(yīng)的表決權(quán)8.1.3受讓人有權(quán)按公司章程規(guī)定分配股利8.2優(yōu)先認(rèn)購權(quán)認(rèn)購的權(quán)益8.2.1優(yōu)先認(rèn)購權(quán)持有人有權(quán)在同等條件下優(yōu)先認(rèn)購公司未來增發(fā)的股份8.2.2優(yōu)先認(rèn)購權(quán)持有人享有與公司其他股東同等的權(quán)益9.定向增發(fā)股份及優(yōu)先認(rèn)購權(quán)認(rèn)購的變更和解除9.1變更的條件9.1.1雙方協(xié)商一致9.1.2符合法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定9.2解除的條件9.2.1出現(xiàn)不可抗力情況9.2.2一方違約，另一方有權(quán)解除合同9.3變更和解除的程序9.3.1雙方應(yīng)書面提出變更或解除請(qǐng)求9.3.2變更或解除請(qǐng)求經(jīng)雙方簽字蓋章后生效10.違約責(zé)任10.1違約行為10.1.1未按約定支付認(rèn)購款項(xiàng)10.1.2未按約定完成股份過戶登記10.1.3違反合同約定的保密義務(wù)10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約金，違約金按未履行部分金額的5%計(jì)算10.2.2違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的損失10.3違約金的計(jì)算10.3.1違約金以人民幣計(jì)算，以實(shí)際損失為基礎(chǔ)11.爭議解決11.1爭議解決方式11.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議11.1.2協(xié)商不成的，提交仲裁委員會(huì)仲裁11.2爭議解決機(jī)構(gòu)11.2.1仲裁委員會(huì)11.3爭議解決程序11.3.1雙方應(yīng)按照仲裁規(guī)則提交仲裁申請(qǐng)11.3.2仲裁委員會(huì)應(yīng)按照仲裁規(guī)則進(jìn)行審理12.合同生效12.1合同生效條件12.1.1雙方簽字蓋章12.1.2相關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)12.2合同生效日期12.2.1合同自雙方簽字蓋章之日起生效13.合同解除13.1合同解除條件13.1.1合同約定的解除條件成就13.1.2一方違約，另一方有權(quán)解除合同13.2合同解除程序13.2.1雙方應(yīng)書面通知對(duì)方解除合同13.2.2合同解除后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)事宜14.其他14.1合同附件14.1.1附件一：增發(fā)股份認(rèn)購協(xié)議14.1.2附件二：優(yōu)先認(rèn)購權(quán)認(rèn)購協(xié)議14.2合同解釋14.2.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決14.2.2本合同以中文文本為準(zhǔn)14.3合同效力14.3.1本合同自生效之日起具有法律約束力14.3.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1本合同中的“第三方”指除甲、乙雙方以外的，在合同履行過程中可能介入的任何自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、評(píng)估機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入方式15.2.1第三方介入合同，應(yīng)經(jīng)甲、乙雙方一致同意，并以書面形式明確第三方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。15.3第三方責(zé)任限額15.3.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)在其提供服務(wù)時(shí)，與甲、乙雙方另行簽訂的協(xié)議中約定。15.3.2第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方的專業(yè)能力和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以及甲、乙雙方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的可接受程度確定。16.第三方介入的具體條款16.1第三方介入條件16.1.1第三方介入應(yīng)在合同履行過程中，根據(jù)甲、乙雙方的需要和第三方的能力決定。16.1.2第三方介入應(yīng)符合法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范。16.2第三方權(quán)利16.2.1第三方有權(quán)根據(jù)甲、乙雙方的要求，獨(dú)立開展相關(guān)工作。16.2.2第三方有權(quán)獲得甲、乙雙方提供的必要信息和資料。16.3第三方義務(wù)16.3.1第三方應(yīng)按照甲、乙雙方的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、全面地履行工作職責(zé)。16.3.2第三方應(yīng)保守甲、乙雙方的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。16.4第三方責(zé)任16.4.1第三方因故意或重大過失導(dǎo)致合同不能履行或履行不符合約定的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。16.4.2第三方在履行職責(zé)過程中，因自身原因造成甲、乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。17.第三方與其他各方的劃分說明17.1第三方與甲方的劃分17.1.1第三方應(yīng)按照甲方的要求，協(xié)助甲方完成相關(guān)事宜。17.1.2甲方對(duì)第三方的指示和決策具有最終決定權(quán)。17.2第三方與乙方的劃分17.2.1第三方應(yīng)按照乙方的要求，協(xié)助乙方完成相關(guān)事宜。17.2.2乙方對(duì)第三方的指示和決策具有最終決定權(quán)。17.3第三方與合同其他方的劃分17.3.1第三方應(yīng)尊重合同其他方的合法權(quán)益，不得損害其利益。17.3.2合同其他方對(duì)第三方的行為有監(jiān)督權(quán)，有權(quán)要求第三方停止或改正違法行為。18.第三方介入的額外條款18.1第三方介入的審批程序18.1.1甲、乙雙方應(yīng)按照合同約定的審批程序，決定是否引入第三方介入。18.1.2審批程序包括但不限于：提出申請(qǐng)、審查申請(qǐng)、決定是否批準(zhǔn)。18.2第三方介入的合同變更18.2.1第三方介入導(dǎo)致合同內(nèi)容需要變更的，甲、乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，簽訂補(bǔ)充協(xié)議。18.2.2補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。18.3第三方介入的費(fèi)用承擔(dān)18.3.1第三方介入的費(fèi)用由甲、乙雙方根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商分擔(dān)。18.3.2第三方介入的費(fèi)用應(yīng)在本合同約定的付款方式、時(shí)間和地點(diǎn)支付。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.增發(fā)股份認(rèn)購協(xié)議要求：詳細(xì)列明認(rèn)購股份的總額、價(jià)格、數(shù)量、支付方式、交割時(shí)間、地點(diǎn)等條款。說明：此附件是合同的核心組成部分，明確了股份認(rèn)購的具體細(xì)節(jié)。2.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)認(rèn)購協(xié)議要求：明確優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的比例、行使方式、行使期限、優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的相關(guān)權(quán)益等。說明：此附件確保了現(xiàn)有股東在股份增發(fā)時(shí)的優(yōu)先購買權(quán)。3.第三方服務(wù)協(xié)議要求：詳細(xì)列明第三方提供服務(wù)的類型、費(fèi)用、期限、責(zé)任范圍等。說明：此附件是第三方介入合同履行時(shí)的服務(wù)合同，明確了雙方的權(quán)利和義務(wù)。4.股票過戶登記申請(qǐng)書要求：包括股東姓名、身份證號(hào)碼、股份過戶登記請(qǐng)求、過戶日期等。說明：此附件用于股份過戶的正式申請(qǐng)。5.保密協(xié)議要求：明確雙方對(duì)商業(yè)秘密的保密義務(wù)、保密期限、違約責(zé)任等。說明：此附件保護(hù)了甲乙雙方的商業(yè)秘密不被泄露。6.爭議解決協(xié)議要求：明確爭議解決的方式、地點(diǎn)、程序、費(fèi)用等。說明：此附件在發(fā)生爭議時(shí)，為雙方提供了一個(gè)明確的解決路徑。7.補(bǔ)充協(xié)議要求：任何合同內(nèi)容的變更或補(bǔ)充都需要通過此附件進(jìn)行。說明：此附件確保了合同的靈活性和可調(diào)整性。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.未按約定支付認(rèn)購款項(xiàng)責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)支付違約金，并賠償守約方因此遭受的損失。示例：若乙方未按約定支付認(rèn)購款項(xiàng)，應(yīng)支付違約金人民幣元，并賠償甲方因此遭受的實(shí)際損失。2.未按約定完成股份過戶登記責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金和賠償損失。示例：若甲方未按約定完成股份過戶登記，應(yīng)支付違約金人民幣元，并賠償乙方因此遭受的實(shí)際損失。3.違反保密義務(wù)責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金和賠償損失。示例：若任何一方泄露了對(duì)方的商業(yè)秘密，應(yīng)支付違約金人民幣元，并賠償對(duì)方因此遭受的實(shí)際損失。4.未按約定提供信息或資料責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金和賠償損失。示例：若第三方未按約定提供必要的信息或資料，應(yīng)支付違約金人民幣元，并賠償甲乙雙方因此遭受的實(shí)際損失。5.第三方服務(wù)不符合要求責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金和賠償損失。示例：若第三方提供的服務(wù)不符合協(xié)議要求，應(yīng)支付違約金人民幣元，并賠償甲乙雙方因此遭受的實(shí)際損失。全文完。2024新三板定向增發(fā)股份及優(yōu)先認(rèn)購權(quán)認(rèn)購合同3本合同目錄一覽1.合同基本信息1.1合同編號(hào)1.2合同名稱1.3合同簽訂日期1.4合同簽訂地點(diǎn)1.5合同雙方當(dāng)事人信息1.6合同簽訂目的2.定向增發(fā)股份2.1定向增發(fā)股份總額2.2定向增發(fā)股份定價(jià)2.3定向增發(fā)股份發(fā)行對(duì)象2.4定向增發(fā)股份發(fā)行方式2.5定向增發(fā)股份發(fā)行時(shí)間3.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)3.1優(yōu)先認(rèn)購權(quán)授予對(duì)象3.2優(yōu)先認(rèn)購權(quán)數(shù)量3.3優(yōu)先認(rèn)購權(quán)行使期限3.4優(yōu)先認(rèn)購權(quán)行使條件3.5優(yōu)先認(rèn)購權(quán)行使程序4.股權(quán)登記與轉(zhuǎn)讓4.1股權(quán)登記4.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓4.3股權(quán)登記與轉(zhuǎn)讓的生效條件5.資金支付5.1資金支付方式5.2資金支付時(shí)間5.3資金支付金額5.4資金支付條件6.利息與違約金6.1利息計(jì)算方式6.2違約金計(jì)算方式6.3利息與違約金的支付7.保密條款7.1保密內(nèi)容7.2保密期限7.3保密責(zé)任8.知識(shí)產(chǎn)權(quán)8.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬8.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)8.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭議解決9.解除合同9.1解除合同條件9.2解除合同程序9.3解除合同的后果10.合同解除后的處理10.1股權(quán)回購10.2資金返還10.3其他處理措施11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機(jī)構(gòu)11.3爭議解決程序12.法律適用12.1適用法律12.2法律變更12.3法律解釋13.合同生效13.1生效條件13.2生效時(shí)間13.3生效通知14.其他14.1合同附件14.2合同修改14.3合同解除14.4合同終止第一部分：合同如下：1.合同基本信息1.1合同編號(hào)：[合同編號(hào)]1.2合同名稱：2024新三板定向增發(fā)股份及優(yōu)先認(rèn)購權(quán)認(rèn)購合同1.3合同簽訂日期：[簽訂日期]1.4合同簽訂地點(diǎn)：[簽訂地點(diǎn)]1.5合同雙方當(dāng)事人信息1.6合同簽訂目的：甲方根據(jù)《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)以及《[公司名稱]章程》的規(guī)定，向乙方定向增發(fā)股份，乙方自愿認(rèn)購甲方定向增發(fā)的股份，并享有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)。為明確雙方的權(quán)利義務(wù)，經(jīng)雙方友好協(xié)商，特訂立本合同。2.定向增發(fā)股份2.1定向增發(fā)股份總額：[定向增發(fā)股份總額]2.2定向增發(fā)股份定價(jià)：[定向增發(fā)股份定價(jià)]2.3定向增發(fā)股份發(fā)行對(duì)象：[定向增發(fā)股份發(fā)行對(duì)象]2.4定向增發(fā)股份發(fā)行方式：[定向增發(fā)股份發(fā)行方式]2.5定向增發(fā)股份發(fā)行時(shí)間：[定向增發(fā)股份發(fā)行時(shí)間]3.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)3.1優(yōu)先認(rèn)購權(quán)授予對(duì)象：[優(yōu)先認(rèn)購權(quán)授予對(duì)象]3.2優(yōu)先認(rèn)購權(quán)數(shù)量：[優(yōu)先認(rèn)購權(quán)數(shù)量]3.3優(yōu)先認(rèn)購權(quán)行使期限：[優(yōu)先認(rèn)購權(quán)行使期限]3.4優(yōu)先認(rèn)購權(quán)行使條件：[優(yōu)先認(rèn)購權(quán)行使條件]3.5優(yōu)先認(rèn)購權(quán)行使程序：[優(yōu)先認(rèn)購權(quán)行使程序]4.股權(quán)登記與轉(zhuǎn)讓4.1股權(quán)登記：[股權(quán)登記]4.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓：[股權(quán)轉(zhuǎn)讓]4.3股權(quán)登記與轉(zhuǎn)讓的生效條件：[股權(quán)登記與轉(zhuǎn)讓的生效條件]5.資金支付5.1資金支付方式：[資金支付方式]5.2資金支付時(shí)間：[資金支付時(shí)間]5.3資金支付金額：[資金支付金額]5.4資金支付條件：[資金支付條件]6.利息與違約金6.1利息計(jì)算方式：[利息計(jì)算方式]6.2違約金計(jì)算方式：[違約金計(jì)算方式]6.3利息與違約金的支付：[利息與違約金的支付]7.保密條款7.1保密內(nèi)容：[保密內(nèi)容]7.2保密期限：[保密期限]7.3保密責(zé)任：[保密責(zé)任]8.知識(shí)產(chǎn)權(quán)8.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬：本合同項(xiàng)下甲方擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包括但不限于商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)等，均歸甲方所有。乙方在認(rèn)購股份后，除非獲得甲方書面同意，否則不得擅自使用、轉(zhuǎn)讓或許可他人使用甲方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。8.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)：乙方應(yīng)采取一切合理措施保護(hù)甲方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，防止他人侵犯。如發(fā)生侵權(quán)行為，乙方應(yīng)立即通知甲方，并協(xié)助甲方采取法律行動(dòng)。8.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭議解決：因知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的爭議，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。9.解除合同9.1.1甲方未按約定時(shí)間、數(shù)量或價(jià)格發(fā)行股份；9.1.2乙方未按約定時(shí)間、金額支付認(rèn)購款；9.1.3一方違反保密條款，造成另一方重大損失；9.1.4一方違反合同其他約定，經(jīng)另一方書面通知后仍未糾正；9.1.5因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。9.2解除合同程序：任何一方要求解除合同，應(yīng)提前[提前通知期限]書面通知對(duì)方，并說明解除合同的理由。自通知到達(dá)對(duì)方之日起，本合同自通知到達(dá)之日起解除。9.3.1甲方應(yīng)退還乙方已支付的認(rèn)購款；9.3.2雙方應(yīng)各自承擔(dān)因解除合同而產(chǎn)生的費(fèi)用；9.3.3本合同解除不影響雙方因違約而產(chǎn)生的索賠權(quán)利。10.合同解除后的處理10.1股權(quán)回購：如合同解除，甲方應(yīng)按照約定的價(jià)格回購乙方持有的股份；10.2資金返還：甲方應(yīng)按照約定時(shí)間將乙方已支付的認(rèn)購款返還給乙方；10.3其他處理措施：雙方應(yīng)按照法律法規(guī)和合同約定，妥善處理合同解除后的其他事宜。11.爭議解決11.1爭議解決方式：本合同項(xiàng)下的爭議，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。11.2爭議解決機(jī)構(gòu)：如雙方協(xié)商不成，爭議應(yīng)提交[仲裁委員會(huì)名稱]進(jìn)行仲裁。11.3爭議解決程序：仲裁應(yīng)按照[仲裁委員會(huì)名稱]的仲裁規(guī)則進(jìn)行，仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。12.法律適用12.1適用法律：本合同的簽訂、效力、解釋、履行、終止以及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。12.2法律變更：如中華人民共和國法律發(fā)生變更，對(duì)雙方的權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生影響的，本合同應(yīng)作相應(yīng)調(diào)整。12.3法律解釋：本合同所稱的法律，指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋和部門規(guī)章。13.合同生效13.1生效條件：本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。13.2生效時(shí)間：本合同自生效之日起至合同約定的終止日期止。13.3生效通知：本合同生效后，雙方應(yīng)相互通知對(duì)方。14.其他14.1合同附件：本合同附件與本合同具有同等法律效力。14.2合同修改：對(duì)本合同的任何修改，必須以書面形式作出，并由雙方簽字（或蓋章）。14.3合同解除：本合同解除，必須按照本合同約定的程序進(jìn)行。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義：在本合同中，“第三方”是指除甲乙雙方以外的，根據(jù)本合同的約定，參與本合同執(zhí)行、監(jiān)督或提供服務(wù)的任何個(gè)人、機(jī)構(gòu)或?qū)嶓w，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問、財(cái)務(wù)顧問等。15.2.1合同執(zhí)行過程中需要專業(yè)評(píng)估或鑒定；15.2.2合同履行需要第三方提供專業(yè)服務(wù)或監(jiān)督；15.2.3合同履行過程中出現(xiàn)爭議，需要第三方調(diào)解或仲裁；15.2.4法律法規(guī)或合同約定需要第三方介入的情況。16.甲乙雙方責(zé)任16.1第三方介入時(shí)，甲乙雙方應(yīng)向第三方提供必要的資料和便利，確保第三方能夠獨(dú)立、公正地履行職責(zé)。16.2第三方介入期間，甲乙雙方應(yīng)保持溝通，及時(shí)向第三方通報(bào)合同履行情況。16.3第三方介入的費(fèi)用由甲乙雙方根據(jù)合同約定分擔(dān)。17.第三方責(zé)任17.1第三方應(yīng)按照本合同的約定和法律法規(guī)的規(guī)定，獨(dú)立、公正地履行職責(zé)。17.2第三方在履行職責(zé)過程中，因故意或重大過失給甲乙雙方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。17.3第三方的責(zé)任限額：17.3.1第三方責(zé)任限額為[責(zé)任限額金額]；17.3.2第三方責(zé)任限額不因合同金額的增加而增加；17.3.3第三方責(zé)任限額不因甲乙雙方的其他合同而增加。18.第三方與其他各方的劃分18.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系：第三方僅作為本合同的協(xié)助方，不參與甲乙雙方的股權(quán)結(jié)構(gòu)，不對(duì)甲乙雙方的股權(quán)行使權(quán)利。18.2第三方與甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)劃分：18.2.1第三方對(duì)甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)僅限于本合同的約定；18.2.2第三方不對(duì)甲乙雙方的其他合同或業(yè)務(wù)承擔(dān)責(zé)任；18.2.3第三方在履行職責(zé)過程中，不參與甲乙雙方的決策過程。19.第三方變更19.1如甲乙雙方認(rèn)為有必要更換第三方，應(yīng)書面通知對(duì)方，并經(jīng)對(duì)方同意后更換。19.2第三方更換后，新的第三方應(yīng)立即接替原有第三方的職責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。20.第三方退出20.1當(dāng)?shù)谌酵瓿杀竞贤s定的職責(zé)后，甲乙雙方應(yīng)確認(rèn)第三方的退出。20.2第三方退出后，甲乙雙方應(yīng)就第三方在本合同履行過程中的工作成果進(jìn)行評(píng)估，并作出相應(yīng)的處理。21.第三方保密21.1第三方在履行職責(zé)過程中，對(duì)甲乙雙方的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。21.2第三方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。22.第三方責(zé)任免除22.1如因不可抗力導(dǎo)致第三方無法履行職責(zé)，第三方不承擔(dān)責(zé)任。22.2如因甲乙雙方提供的信息不準(zhǔn)確、不完整或存在誤導(dǎo)，導(dǎo)致第三方無法履行職責(zé)，第三方不承擔(dān)責(zé)任。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.合同簽訂文件附件1：本合同附件2：甲方公司章程附件3：乙方公司章程附件4：甲方營業(yè)執(zhí)照副本附件5：乙方營業(yè)執(zhí)照副本附件6：甲方法定代表人身份證明附件7：乙方法定代表人身份證明附件8：甲方授權(quán)委托書（如有）附件9：乙方授權(quán)委托書（如有）2.定向增發(fā)股份相關(guān)文件附件10：定向增發(fā)股份方案附件11：定向增發(fā)股份認(rèn)購協(xié)議附件12：定向增發(fā)股份發(fā)行公告附件13：定向增發(fā)股份驗(yàn)資報(bào)告3.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)相關(guān)文件附件14：優(yōu)先認(rèn)購權(quán)授予文件附件15：優(yōu)先認(rèn)購權(quán)行使通知附件16：優(yōu)先認(rèn)購權(quán)行使確認(rèn)書4.股權(quán)登記與轉(zhuǎn)讓相關(guān)文件附件17：股權(quán)登記申請(qǐng)書附件18：股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議附件19：股權(quán)轉(zhuǎn)讓過戶登記證明5.資金支付相關(guān)文件附件20：資金支付憑證附件21：資金支付確認(rèn)書6.利息與違約金相關(guān)文件附件22：利息計(jì)算明細(xì)附件23：違約金計(jì)算明細(xì)7.爭議解決相關(guān)文件附件24：爭議解決申請(qǐng)書附件25：爭議解決調(diào)解書（如有）附件26：仲裁裁決書（如有）附件27：法院判決書（如有）說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為1.1甲方違約行為：未按時(shí)、按量發(fā)行股份；未經(jīng)乙方同意擅自變更定向增發(fā)股份方案；未按時(shí)支付優(yōu)先認(rèn)購權(quán)款項(xiàng)；違反合同約定的保密條款。1.2乙方違約行為：未按時(shí)、按額支付認(rèn)購款；違反合同約定的保密條款；未按時(shí)行使優(yōu)先認(rèn)購權(quán)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)2.1甲方違約責(zé)任：甲方應(yīng)退還乙方已支付的認(rèn)購款，并支付相應(yīng)的違約金；甲方應(yīng)承擔(dān)因違約給乙方造成的損失。2.2乙方違約責(zé)任：乙方應(yīng)支付甲方相應(yīng)的違約金；乙方應(yīng)承擔(dān)因違約給甲方造成的損失。3.示例說明3.1甲方違約示例：甲方未按約定時(shí)間發(fā)行股份，導(dǎo)致乙方無法按約定行使優(yōu)先認(rèn)購權(quán)，甲方應(yīng)退還乙方已支付的認(rèn)購款，并支付相應(yīng)的違約金。3.2乙方違約示例：乙方未按時(shí)支付認(rèn)購款，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，并承擔(dān)因違約給甲方造成的損失。全文完。2024新三板定向增發(fā)股份及優(yōu)先認(rèn)購權(quán)認(rèn)購合同4本合同目錄一覽1.合同訂立與生效1.1合同訂立依據(jù)1.2合同生效條件1.3合同簽署時(shí)間及地點(diǎn)2.甲方及乙方基本信息2.1甲方基本信息2.2乙方基本信息3.定向增發(fā)股份3.1定向增發(fā)股份數(shù)量3.2定向增發(fā)股份價(jià)格3.3定向增發(fā)股份支付方式3.4定向增發(fā)股份登記手續(xù)4.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)4.1優(yōu)先認(rèn)購權(quán)數(shù)量4.2優(yōu)先認(rèn)購權(quán)行使方式4.3優(yōu)先認(rèn)購權(quán)行使時(shí)間5.交割與過戶5.1股份交割時(shí)間5.2股份過戶手續(xù)5.3股份過戶費(fèi)用6.付款方式與期限6.1付款方式6.2付款期限6.3逾期付款責(zé)任7.利息與費(fèi)用7.1利息計(jì)算方法7.2費(fèi)用承擔(dān)7.3利息與費(fèi)用支付方式8.合同解除與終止8.1合同解除條件8.2合同終止條件8.3合同解除與終止的程序9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.3違約賠償方式10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機(jī)構(gòu)10.3爭議解決費(fèi)用11.保密條款11.1保密內(nèi)容11.2保密期限11.3保密責(zé)任12.合同附件12.1附件一：增發(fā)股份認(rèn)購確認(rèn)書12.2附件二：優(yōu)先認(rèn)購權(quán)行使確認(rèn)書12.3附件三：其他相關(guān)文件13.合同解釋與效力13.1合同解釋原則13.2合同效力13.3合同變更與補(bǔ)充14.其他約定事項(xiàng)14.1合同簽署日期14.2合同份數(shù)14.3合同附件清單第一部分：合同如下：第一條合同訂立與生效1.1合同訂立依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》及相關(guān)法律法規(guī)制定。1.2合同生效條件本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。1.3合同簽署時(shí)間及地點(diǎn)本合同于2024年__月__日，在__地簽署。第二條甲方及乙方基本信息2.1甲方基本信息甲方名稱：____________________法定代表人：____________________住所地：____________________2.2乙方基本信息乙方名稱：____________________法定代表人：____________________住所地：____________________第三條定向增發(fā)股份3.1定向增發(fā)股份數(shù)量本次定向增發(fā)股份數(shù)量為：人民幣_(tái)_萬股。3.2定向增發(fā)股份價(jià)格本次定向增發(fā)股份價(jià)格為：人民幣_(tái)_元/股。3.3定向增發(fā)股份支付方式乙方以現(xiàn)金方式支付本次定向增發(fā)股份的認(rèn)購款。3.4定向增發(fā)股份登記手續(xù)甲方負(fù)責(zé)辦理本次定向增發(fā)股份的登記手續(xù)，并確保乙方能夠及時(shí)取得相應(yīng)股份。第四條優(yōu)先認(rèn)購權(quán)4.1優(yōu)先認(rèn)購權(quán)數(shù)量乙方擁有本次定向增發(fā)股份的優(yōu)先認(rèn)購權(quán)，優(yōu)先認(rèn)購權(quán)數(shù)量為：人民幣_(tái)_萬股。4.2優(yōu)先認(rèn)購權(quán)行使方式乙方可在本次定向增發(fā)股份公告發(fā)布后__個(gè)工作日內(nèi)，以書面形式向甲方行使優(yōu)先認(rèn)購權(quán)。4.3優(yōu)先認(rèn)購權(quán)行使時(shí)間乙方應(yīng)在公告發(fā)布后__個(gè)工作日內(nèi)行使優(yōu)先認(rèn)購權(quán)。第五條交割與過戶5.1股份交割時(shí)間本次定向增發(fā)股份的交割時(shí)間為：自本合同生效之日起__個(gè)工作日內(nèi)。5.2股份過戶手續(xù)乙方應(yīng)在收到甲方出具的股份過戶手續(xù)后__個(gè)工作日內(nèi)，辦理完畢股份過戶手續(xù)。5.3股份過戶費(fèi)用股份過戶費(fèi)用由乙方承擔(dān)。第六條付款方式與期限6.1付款方式乙方應(yīng)按本合同約定的付款方式，在約定的期限內(nèi)支付認(rèn)購款。6.2付款期限乙方應(yīng)在合同簽署之日起__個(gè)工作日內(nèi)支付全部認(rèn)購款。6.3逾期付款責(zé)任如乙方逾期付款，應(yīng)向甲方支付逾期付款金額的__%作為違約金。第七條利息與費(fèi)用7.1利息計(jì)算方法如乙方逾期付款，逾期付款金額應(yīng)按中國人民銀行同期貸款利率計(jì)算利息。7.2費(fèi)用承擔(dān)本次定向增發(fā)股份的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于審計(jì)費(fèi)、評(píng)估費(fèi)、律師費(fèi)等，由甲乙雙方各自承擔(dān)。7.3利息與費(fèi)用支付方式利息與費(fèi)用應(yīng)在約定的付款期限內(nèi)一并支付。第八條合同解除與終止8.1合同解除條件8.1.1甲方或乙方違反合同約定，嚴(yán)重?fù)p害對(duì)方合法權(quán)益；8.1.2因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；8.1.3雙方協(xié)商一致，決定解除合同。8.2合同終止條件8.2.1本合同約定的義務(wù)全部履行完畢；8.2.2合同約定的期限屆滿；8.2.3雙方協(xié)商一致，決定終止合同。8.3合同解除與終止的程序8.3.1解除合同，一方應(yīng)提前__日以書面形式通知對(duì)方；8.3.2合同終止后，雙方應(yīng)妥善處理未了事項(xiàng)。第九條違約責(zé)任9.1違約情形9.1.1甲方未按約定時(shí)間完成股份過戶；9.1.2乙方未按約定時(shí)間支付認(rèn)購款；9.1.3任何一方違反保密條款；9.1.4其他違反本合同約定的行為。9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金；9.2.2違約金數(shù)額按合同約定的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算；9.2.3違約方應(yīng)賠償守約方因違約所造成的損失。9.3違約賠償方式違約賠償以現(xiàn)金方式進(jìn)行。第十條爭議解決10.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交__仲裁委員會(huì)仲裁。10.2爭議解決機(jī)構(gòu)爭議解決機(jī)構(gòu)為__仲裁委員會(huì)。10.3爭議解決費(fèi)用爭議解決費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，雙方另有約定的除外。第十一條保密條款11.1保密內(nèi)容本合同涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等，均屬保密內(nèi)容。11.2保密期限保密期限自本合同生效之日起__年。11.3保密責(zé)任任何一方違反保密條款，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十二條合同附件12.1附件一：增發(fā)股份認(rèn)購確認(rèn)書12.2附件二：優(yōu)先認(rèn)購權(quán)行使確認(rèn)書12.3附件三：其他相關(guān)文件第十三條合同解釋與效力13.1合同解釋原則本合同的解釋應(yīng)遵循誠實(shí)信用原則，并符合法律法規(guī)的規(guī)定。13.2合同效力本合同自簽署之日起具有法律約束力。13.3合同變更與補(bǔ)充本合同的變更與補(bǔ)充，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。第十四條其他約定事項(xiàng)14.1合同簽署日期本合同于2024年__月__日簽署。14.2合同份數(shù)本合同一式__份，甲乙雙方各執(zhí)__份，具有同等法律效力。14.3合同附件清單本合同附件清單如下：1.增發(fā)股份認(rèn)購確認(rèn)書2.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)行使確認(rèn)書3.其他相關(guān)文件第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義與范圍1.1第三方定義本合同中所述“第三方”是指除甲乙雙方之外的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、證券公司等。1.2第三方范圍第三方包括但不限于在合同履行過程中提供專業(yè)服務(wù)、進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估、提供法律咨詢、證券交易服務(wù)等機(jī)構(gòu)或個(gè)人。第二條第三方介入的情形2.1第三方介入的情形2.1.1本合同項(xiàng)下需要專業(yè)評(píng)估、審計(jì)或法律意見；2.1.2本合同項(xiàng)下需要第三方提供證券交易服務(wù)；2.1.3本合同項(xiàng)下需要第三方進(jìn)行信息披露或監(jiān)管合規(guī)性審核；2.1.4雙方協(xié)商一致，認(rèn)為有必要引入第三方。第三條第三方責(zé)任限額3.1責(zé)任限額的定義本合同中“責(zé)任限額”是指第三方在履行職責(zé)過程中，因自身過錯(cuò)導(dǎo)致甲乙雙方或合同項(xiàng)下其他相關(guān)方遭受損失時(shí)，第三方應(yīng)承擔(dān)的最高賠償限額。3.2責(zé)任限額的確定3.2.1第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方的專業(yè)資質(zhì)、服務(wù)內(nèi)容和合同約定確定；3.2.2第三方責(zé)任限額應(yīng)在本合同中明確約定，并在相關(guān)服務(wù)協(xié)議中予以確認(rèn)。第四條第三方責(zé)任免除4.1第三方責(zé)任免除的情形4.1.1因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；4.1.2因甲乙雙方提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確或未及時(shí)更新；4.1.3因甲乙雙方或其他相關(guān)方的行為導(dǎo)致合同無法履行；4.1.4因第三方在履行職責(zé)過程中，遵循法律法規(guī)或行業(yè)規(guī)范的行為。第五條第三方與其他各方的劃分5.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系第三方與甲乙雙方之間是服務(wù)與被服務(wù)的關(guān)系，第三方應(yīng)按照合同約定或相關(guān)法律法規(guī)履行職責(zé)。5.2第三方與其他相關(guān)方的劃分5.2.1第三方與合同項(xiàng)下其他相關(guān)方的責(zé)任劃分，應(yīng)根據(jù)合同約定或相關(guān)法律法規(guī)確定；5.2.2第三方在履行職責(zé)過程中，如涉及與其他相關(guān)方的利益沖突，應(yīng)優(yōu)先考慮甲乙雙方的利益。第六條第三方介入的程序6.1第三方介入的申請(qǐng)甲乙雙方可共同向第三方發(fā)出介入申請(qǐng)，并約定介入的具體事宜。6.2第三方介入的確認(rèn)第三方應(yīng)在收到介入申請(qǐng)后__個(gè)工作日內(nèi)予以確認(rèn)，并告知甲乙雙方介入的具體安排。6.3第三方介入的終止如第三方在介入過程中發(fā)現(xiàn)無法繼續(xù)履行職責(zé)，應(yīng)立即通知甲乙雙方，并終止介入。第七條第三方介入的費(fèi)用7.1第三方介入費(fèi)用的承擔(dān)第三方介入的費(fèi)用由甲乙雙方根據(jù)合同約定或相關(guān)法律法規(guī)分擔(dān)。7.2第三方介入費(fèi)用的支付第三方介入費(fèi)用應(yīng)在第三方完成服務(wù)后，由甲乙雙方按照約定的支付方式進(jìn)行支付。第八條第三方介入的保密8.1第三方保密義務(wù)第三方在介入過程中，應(yīng)遵守保密義務(wù)，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密或合同內(nèi)容。8.2保密期限第三方保密期限自本合同生效之日起__年。第九條第三方介入的變更與補(bǔ)充9.1第三方介入的變更如甲乙雙方認(rèn)為有必要變更第三方介入的安排，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出變更。9.2第三方介入的補(bǔ)充如甲乙雙方認(rèn)為有必要補(bǔ)充第三方介入的相關(guān)條款，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出補(bǔ)充。第十條第三方介入的爭議解決10.1爭議解決方式第三方介入過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交__仲裁委員會(huì)仲裁。10.2爭議解決機(jī)構(gòu)爭議解決機(jī)構(gòu)為__仲裁委員會(huì)。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：增發(fā)股份認(rèn)購確認(rèn)書要求：詳細(xì)記錄甲乙雙方關(guān)于增發(fā)股份認(rèn)購的協(xié)議內(nèi)容，包括認(rèn)購股數(shù)、價(jià)格、支付方式等。說明：本附件作為合同附件，用于證明甲乙雙方在增發(fā)股份認(rèn)購方面的協(xié)議。2.附件二：優(yōu)先認(rèn)購權(quán)行使確認(rèn)書要求：詳細(xì)記錄乙方行使優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的具體時(shí)間和方式。說明：本附件作為合同附件，用于證明乙方在優(yōu)先認(rèn)購權(quán)行使方面的承諾。3.附件三：資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告要求：由第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)出具，對(duì)增發(fā)股份涉及的資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估。說明：本附件作為合同附件，用于證明增發(fā)股份涉及的資產(chǎn)價(jià)值。4.附件四：審計(jì)報(bào)告要求：由第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)出具，對(duì)甲乙雙方財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)。說明：本附件作為合同附件，用于證明甲乙雙方財(cái)務(wù)狀況的真實(shí)性。5.附件五：法律意見書要求：由第三方律師事務(wù)所出具，對(duì)合同條款的合法性進(jìn)行審核。說明：本附件作為合同附件，用于證明合同條款的合法性。6.附件六：證券交易服務(wù)協(xié)議要求：由第三方證券公司出具，提供證券交易服務(wù)。說明：本附件作為合同附件，用于證明證券交易服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用。7.附件七：信息披露報(bào)告要求：由第三方機(jī)構(gòu)出具，對(duì)合同履行過程中的信息披露進(jìn)行審核。說明：本附件作為合同附件，用于證明信息披露的合規(guī)性。8.附件八：監(jiān)管合規(guī)性審核報(bào)告要求：由第三方機(jī)構(gòu)出具，對(duì)合同履行過程中的監(jiān)管合規(guī)性進(jìn)行審核。說明：本附件作為合同附件，用于證明合同履行過程中的合規(guī)性。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1甲方未按約定時(shí)間完成股份過戶。1.2乙方未按約定時(shí)間支付認(rèn)購款。1.3第三方在履行職責(zé)過程中違反保密義務(wù)。1.4甲乙雙方提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確或未及時(shí)更新。1.5因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金。2.2違約金數(shù)額按合同約定的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算。2.3違約方應(yīng)賠償守約方因違約所造成的損失。3.示例說明：3.1示例一：甲方未按約定時(shí)間完成股份過戶，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，并賠償因延遲過戶造成的損失。3.2示例二：乙方未按約定時(shí)間支付認(rèn)購款，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，并賠償因延遲付款造成的損失。3.3示例三：第三方在履行職責(zé)過程中違反保密義務(wù)，甲乙雙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。全文完。2024新三板定向增發(fā)股份及優(yōu)先認(rèn)購權(quán)認(rèn)購合同5本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1甲方2.2乙方3.定向增發(fā)股份3.1增發(fā)股份總額3.2增發(fā)股份價(jià)格3.3增發(fā)股份用途4.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)4.1優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的定義4.2優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的行使4.3優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的期限5.認(rèn)購方式5.1認(rèn)購方式的選擇5.2認(rèn)購金額的確定5.3認(rèn)購期限6.付款方式6.1付款方式的選擇6.2付款期限6.3付款方式的具體約定7.合同生效7.1合同生效條件7.2合同生效日期8.合同解除8.1合同解除條件8.2合同解除程序9.違約責(zé)任9.1違約責(zé)任的承擔(dān)9.2違約金的計(jì)算9.3違約金的支付10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機(jī)構(gòu)10.3爭議解決程序11.保密條款11.1保密信息的定義11.2保密信息的保護(hù)11.3違反保密條款的責(zé)任12.合同變更12.1合同變更的條件12.2合同變更的程序12.3合同變更的生效13.合同終止13.1合同終止的條件13.2合同終止的程序13.3合同終止的生效14.其他約定14.1其他約定事項(xiàng)14.2其他約定條款第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義（1）“定向增發(fā)股份”指甲方根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，向特定投資者非公開發(fā)行的新增股份。（2）“優(yōu)先認(rèn)購權(quán)”指乙方在甲方定向增發(fā)股份時(shí)，按照本合同約定的條件和比例，享有優(yōu)先認(rèn)購甲方新增股份的權(quán)利。（3）“認(rèn)購”指乙方按照本合同約定的時(shí)間和條件，購買甲方定向增發(fā)的股份。1.2解釋本合同中，任何詞語如無特殊說明，應(yīng)按照其通常含義進(jìn)行解釋。2.合同雙方2.1甲方甲方名稱：____________________甲方住所：____________________法定代表人：____________________2.2乙方乙方名稱：____________________乙方住所：____________________法定代表人：____________________3.定向增發(fā)股份3.1增發(fā)股份總額甲方本次定向增發(fā)的股份總額為人民幣_(tái)_____萬元。3.2增發(fā)股份價(jià)格本次定向增發(fā)的股份價(jià)格為人民幣_(tái)_____元/股。3.3增發(fā)股份用途（1）補(bǔ)充流動(dòng)資金；（2）擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模；（3）研發(fā)新產(chǎn)品。4.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)4.1優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的定義乙方根據(jù)本合同享有在甲方定向增發(fā)股份時(shí)，按照本合同約定的條件和比例，優(yōu)先認(rèn)購甲方新增股份的權(quán)利。4.2優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的行使乙方應(yīng)在甲方發(fā)出定向增發(fā)股份的通知之日起______個(gè)工作日內(nèi)，決定是否行使優(yōu)先認(rèn)購權(quán)。4.3優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的期限乙方的優(yōu)先認(rèn)購權(quán)自甲方發(fā)出定向增發(fā)股份通知之日起______個(gè)工作日內(nèi)有效。5.認(rèn)購方式5.1認(rèn)購方式的選擇（1）現(xiàn)金認(rèn)購；（2）資產(chǎn)認(rèn)購。5.2認(rèn)購金額的確定乙方應(yīng)按照本合同約定的比例和增發(fā)股份的價(jià)格，確定認(rèn)購金額。5.3認(rèn)購期限乙方應(yīng)在甲方發(fā)出認(rèn)購?fù)ㄖ掌餩_____個(gè)工作日內(nèi)完成認(rèn)購。6.付款方式6.1付款方式的選擇（1）一次性付款；（2）分期付款。6.2付款期限乙方應(yīng)根據(jù)所選付款方式，按照本合同約定的期限完成付款。6.3付款方式的具體約定（1）一次性付款：乙方應(yīng)在認(rèn)購?fù)瓿珊骭_____個(gè)工作日內(nèi)一次性支付全部認(rèn)購款項(xiàng)。第一期：認(rèn)購?fù)瓿珊骭_____個(gè)工作日內(nèi)支付認(rèn)購款項(xiàng)的______%；第二期：自第一期付款之日起______個(gè)月后支付認(rèn)購款項(xiàng)的______%；第三期：自第二期付款之日起______個(gè)月后支付認(rèn)購款項(xiàng)的______%。7.合同生效7.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。7.2合同生效日期本合同自______年______月______日起生效。8.合同解除8.1合同解除條件（1）任何一方違反本合同約定，經(jīng)對(duì)方書面通知后______個(gè)工作日內(nèi)仍未糾正的；（2）因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行；（3）本合同約定的其他解除條件。8.2合同解除程序（1）任何一方要求解除合同時(shí)，應(yīng)書面通知對(duì)方，并說明解除合同的理由；（2）合同解除通知發(fā)出后，雙方應(yīng)立即停止履行合同約定的義務(wù)；（3）合同解除后，雙方應(yīng)根據(jù)本合同約定處理未履行完畢的義務(wù)。9.違約責(zé)任9.1違約責(zé)任的承擔(dān)（1）任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金；（2）違約金的具體數(shù)額由雙方協(xié)商確定，并在本合同中明確；（3）違約方應(yīng)賠償守約方因違約所造成的損失。9.2違約金的計(jì)算違約金的計(jì)算方式如下：（1）按實(shí)際損失計(jì)算；（2）按合同金額的