2024年私募股權(quán)投資與融資合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年私募股權(quán)投資與融資合同本合同目錄一覽第一條私募股權(quán)投資與融資合同定義及名詞解釋1.1定義1.2名詞解釋第二條合同主體2.1投資者信息2.2融資方信息第三條投資金額與投資方式3.1投資金額3.2投資方式第四條投資領(lǐng)域與項(xiàng)目選擇4.1投資領(lǐng)域4.2項(xiàng)目選擇第五條投資期限與退出機(jī)制5.1投資期限5.2退出機(jī)制第六條融資方義務(wù)與責(zé)任6.1融資方義務(wù)6.2融資方責(zé)任第七條投資者權(quán)利與義務(wù)7.1投資者權(quán)利7.2投資者義務(wù)第八條合同的履行與監(jiān)督8.1履行方式8.2監(jiān)督機(jī)制第九條合同的變更與解除9.1變更條件9.2解除條件第十條合同的違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任第十一條爭(zhēng)議解決方式11.1爭(zhēng)議解決方式11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)第十二條合同的生效、終止與解除12.1生效條件12.2終止條件12.3解除條件第十三條保密條款13.1保密內(nèi)容13.2泄露后果第十四條其他條款14.1其他事項(xiàng)14.2附加條款第一部分：合同如下：第一條私募股權(quán)投資與融資合同定義及名詞解釋1.1本合同是指由投資者向融資方提供資金，用于融資方的業(yè)務(wù)發(fā)展或項(xiàng)目運(yùn)作，投資者按照約定的方式和期限獲得投資回報(bào)，并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的私募股權(quán)投資與融資活動(dòng)。1.2投資者是指根據(jù)本合同約定，向融資方提供資金，并按照約定的方式獲得投資回報(bào)的自然人、法人或其他組織。1.3融資方是指根據(jù)本合同約定，接受投資者資金，并按照約定的方式向投資者支付投資回報(bào)的自然人、法人或其他組織。1.4投資金額是指投資者向融資方提供的資金總額。1.5投資方式是指投資者按照本合同約定對(duì)融資方進(jìn)行投資的方式，包括股權(quán)投資、債權(quán)投資或其他方式。1.6投資領(lǐng)域是指投資者對(duì)融資方所投資的項(xiàng)目所處的行業(yè)領(lǐng)域。1.7項(xiàng)目選擇是指投資者根據(jù)投資領(lǐng)域、融資方的業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃、市場(chǎng)前景等因素，選擇具體投資項(xiàng)目的決策。1.8投資期限是指投資者按照本合同約定對(duì)融資方進(jìn)行投資的時(shí)間期限。1.9退出機(jī)制是指投資者在本合同約定的投資期限屆滿(mǎn)或者在特定情況下，通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)回購(gòu)、上市等方式，實(shí)現(xiàn)投資回報(bào)的機(jī)制。第二條合同主體2.1投資者信息2.1.1投資者名稱(chēng)：____________2.1.2投資者住所：____________2.1.3投資者聯(lián)系人：____________2.1.4投資者聯(lián)系方式：____________2.2融資方信息2.2.1融資方名稱(chēng)：____________2.2.2融資方住所：____________2.2.3融資方聯(lián)系人：____________2.2.4融資方聯(lián)系方式：____________第三條投資金額與投資方式3.1投資金額為人民幣_(tái)___萬(wàn)元。3.2投資者選擇以股權(quán)投資方式對(duì)融資方進(jìn)行投資。第四條投資領(lǐng)域與項(xiàng)目選擇4.1投資領(lǐng)域?yàn)椋篲___________。4.2投資者同意選擇融資方的項(xiàng)目：____________進(jìn)行投資。第五條投資期限與退出機(jī)制5.1投資期限為_(kāi)___年，自本合同簽訂之日起計(jì)算。5.2退出機(jī)制如下：5.2.1投資期限屆滿(mǎn)，投資者可以選擇繼續(xù)持有股權(quán)或者要求融資方按照屆時(shí)市場(chǎng)價(jià)格回購(gòu)股權(quán)。5.2.2在投資期限內(nèi)，如融資方發(fā)生重大不利變化，投資者有權(quán)要求融資方按照屆時(shí)市場(chǎng)價(jià)格回購(gòu)股權(quán)。5.2.3在投資期限內(nèi)，如融資方上市，投資者有權(quán)按照屆時(shí)市場(chǎng)價(jià)格出售股權(quán)。第六條融資方義務(wù)與責(zé)任6.1融資方義務(wù)6.1.1融資方應(yīng)按照本合同約定的投資金額和投資方式，向投資者提供資金。6.1.2融資方應(yīng)按照本合同約定的投資領(lǐng)域和項(xiàng)目選擇，進(jìn)行業(yè)務(wù)發(fā)展和項(xiàng)目運(yùn)作。6.1.3融資方應(yīng)按照本合同約定的投資期限，履行退出機(jī)制的相應(yīng)義務(wù)。6.2融資方責(zé)任6.2.1融資方應(yīng)保證其提供的業(yè)務(wù)發(fā)展和項(xiàng)目運(yùn)作信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。6.2.2融資方應(yīng)承擔(dān)因提供虛假信息、業(yè)務(wù)發(fā)展失敗、項(xiàng)目運(yùn)作失敗等原因?qū)е峦顿Y者的投資損失。6.2.3融資方應(yīng)承擔(dān)因其違約、違法行為導(dǎo)致本合同無(wú)法履行或者造成投資者損失的責(zé)任。第八條合同的履行與監(jiān)督8.1履行方式8.1.1投資者應(yīng)按照本合同約定的投資金額和投資方式，向融資方提供資金。8.1.2融資方應(yīng)按照本合同約定的投資領(lǐng)域和項(xiàng)目選擇，進(jìn)行業(yè)務(wù)發(fā)展和項(xiàng)目運(yùn)作。8.1.3投資者和融資方應(yīng)按照本合同約定的投資期限，履行退出機(jī)制的相應(yīng)義務(wù)。8.2監(jiān)督機(jī)制8.2.1投資者有權(quán)對(duì)融資方的業(yè)務(wù)發(fā)展和項(xiàng)目運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。8.2.2融資方應(yīng)定期向投資者報(bào)告業(yè)務(wù)發(fā)展和項(xiàng)目運(yùn)作的情況。8.2.3投資者和融資方應(yīng)共同設(shè)立監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。第九條合同的變更與解除9.1變更條件9.1.1合同變更需經(jīng)投資者和融資方協(xié)商一致。9.1.2合同變更的事由包括投資金額、投資方式、投資領(lǐng)域、項(xiàng)目選擇、投資期限、退出機(jī)制等內(nèi)容的變更。9.2解除條件9.2.1合同解除的條件如下：9.2.1.1投資者和融資方協(xié)商一致解除本合同。9.2.1.2投資者依據(jù)本合同約定的退出機(jī)制要求解除本合同。9.2.1.3融資方發(fā)生重大違約行為，投資者要求解除本合同。9.2.1.4因不可抗力導(dǎo)致本合同無(wú)法履行，投資者和融資方協(xié)商一致解除本合同。第十條合同的違約責(zé)任10.1違約情形10.1.1投資者未按照本合同約定提供資金的，構(gòu)成違約。10.1.2融資方未按照本合同約定進(jìn)行業(yè)務(wù)發(fā)展和項(xiàng)目運(yùn)作的，構(gòu)成違約。10.1.3投資者和融資方未按照本合同約定的投資期限履行退出機(jī)制的相應(yīng)義務(wù)的，構(gòu)成違約。10.2違約責(zé)任10.2.1投資者和融資方應(yīng)承擔(dān)因違約行為導(dǎo)致本合同無(wú)法履行或者造成對(duì)方損失的責(zé)任。10.2.2投資者和融資方應(yīng)按照本合同約定的違約責(zé)任方式，承擔(dān)違約責(zé)任。第十一條爭(zhēng)議解決方式11.1爭(zhēng)議解決方式11.1.1投資者和融資方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決本合同履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議。11.1.2如果協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向本合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.2.1本爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為中華人民共和國(guó)人民法院。第十二條合同的生效、終止與解除12.1生效條件12.1.1本合同自投資者和融資方簽字或者蓋章之日起生效。12.2終止條件12.2.1本合同終止的條件如下：12.2.1.1投資者和融資方協(xié)商一致終止本合同。12.2.1.2投資者依據(jù)本合同約定的退出機(jī)制要求終止本合同。12.2.1.3融資方發(fā)生重大違約行為，投資者要求終止本合同。12.2.1.4因不可抗力導(dǎo)致本合同無(wú)法履行，投資者和融資方協(xié)商一致終止本合同。12.3解除條件12.3.1本合同的解除條件同第九條的約定。第十三條保密條款13.1保密內(nèi)容13.1.1投資者和融資方應(yīng)對(duì)本合同的簽訂、履行過(guò)程中的商業(yè)秘密和機(jī)密信息予以保密。13.1.2保密信息不包括公共知識(shí)或者已經(jīng)公開(kāi)的信息。13.2泄露后果13.2.1如果投資者或融資方泄露了保密信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十四條其他條款14.1其他事項(xiàng)14.1.1本合同未盡事宜，投資者和融資方應(yīng)協(xié)商補(bǔ)充。14.1.2本合同的補(bǔ)充協(xié)議應(yīng)采用書(shū)面形式，與本合同具有同等法律效力。14.2附加條款14.2.1投資者和融資方可以在本合同附件中約定附加條款。14.2.2附加條款應(yīng)為本合同的組成部分，與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.1第三方概念界定15.1.1第三方是指除投資者和融資方之外的自然人、法人或其他組織。15.1.2第三方介入是指在本合同履行過(guò)程中，涉及到除投資者和融資方之外的第三方的權(quán)益、義務(wù)或責(zé)任。15.2第三方介入的情形15.2.1.1融資方的業(yè)務(wù)發(fā)展和項(xiàng)目運(yùn)作需要與第三方進(jìn)行合作。15.2.1.2投資者與融資方之間的爭(zhēng)議需要第三方的調(diào)解或仲裁。15.2.1.3本合同的履行需要第三方的協(xié)助或支持。15.3第三方責(zé)任限額15.3.1第三方對(duì)投資者和融資方承擔(dān)的責(zé)任限額，應(yīng)根據(jù)第三方介入的具體情形進(jìn)行界定。15.3.2第三方介入的事項(xiàng)，應(yīng)明確第三方的責(zé)任范圍和責(zé)任限額。15.3.3投資者和融資方應(yīng)根據(jù)本合同約定的第三方責(zé)任限額，向第三方提出相應(yīng)的權(quán)利主張。15.4第三方介入的額外條款及說(shuō)明15.4.1當(dāng)本合同涉及第三方介入時(shí)，投資者和融資方應(yīng)協(xié)商確定第三方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。15.4.2投資者和融資方應(yīng)在合同中增加額外條款，明確第三方的權(quán)益、義務(wù)和責(zé)任。15.4.3投資者和融資方應(yīng)根據(jù)第三方的身份和介入情形，確定第三方的責(zé)任限額。15.5第三方與其他各方的劃分說(shuō)明15.5.1投資者和融資方應(yīng)明確區(qū)分第三方的責(zé)任和義務(wù)與其他各方的責(zé)任和義務(wù)。15.5.2投資者和融資方應(yīng)在合同中約定第三方的權(quán)利和義務(wù)的優(yōu)先級(jí)和執(zhí)行順序。15.5.3投資者和融資方應(yīng)確保第三方的介入不影響其他各方按照本合同約定的權(quán)利和義務(wù)的履行。15.6第三方介入的爭(zhēng)議解決15.6.1當(dāng)投資者、融資方與第三方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。15.6.2如果協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向本合同簽訂地人民法院提起訴訟。15.6.3如果第三方介入導(dǎo)致合同履行發(fā)生重大障礙，投資者和融資方應(yīng)協(xié)商確定解決方案。15.7第三方介入的保密條款15.7.1投資者、融資方與第三方應(yīng)保守本合同及與第三方介入相關(guān)的商業(yè)秘密和機(jī)密信息。15.7.2泄露保密信息的行為應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。15.8第三方介入的其他事項(xiàng)15.8.1投資者、融資方與第三方應(yīng)共同遵守本合同及與第三方介入相關(guān)的法律法規(guī)。15.8.2投資者、融資方與第三方應(yīng)履行本合同及與第三方介入相關(guān)的合同義務(wù)。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：投資者與融資方之間的投資協(xié)議附件二：融資方的業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃和項(xiàng)目運(yùn)作方案附件三：投資者與融資方之間的資金支付憑證附件四：投資者與融資方之間的投資回報(bào)分配協(xié)議附件五：第三方介入的合作協(xié)議或調(diào)解書(shū)附件六：爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)的指定書(shū)附件七：保密協(xié)議附件八：其他與本合同相關(guān)的協(xié)議或文件附件一的具體要求：投資者與融資方之間的投資協(xié)議應(yīng)詳細(xì)規(guī)定投資金額、投資方式、投資領(lǐng)域、項(xiàng)目選擇、投資期限、退出機(jī)制等事項(xiàng)。投資協(xié)議應(yīng)經(jīng)雙方簽字或蓋章后生效。附件二的具體要求：融資方的業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃和項(xiàng)目運(yùn)作方案應(yīng)詳細(xì)描述融資方的業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)、項(xiàng)目運(yùn)作模式、市場(chǎng)前景等。投資者有權(quán)根據(jù)附件二的內(nèi)容，對(duì)融資方的業(yè)務(wù)發(fā)展和項(xiàng)目運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。附件三的具體要求：投資者與融資方之間的資金支付憑證應(yīng)詳細(xì)記錄資金的支付時(shí)間、金額、支付方式等信息。資金支付憑證應(yīng)作為本合同履行的重要組成部分。附件四的具體要求：投資者與融資方之間的投資回報(bào)分配協(xié)議應(yīng)詳細(xì)規(guī)定投資回報(bào)的分配比例、分配時(shí)間等事項(xiàng)。投資回報(bào)分配協(xié)議應(yīng)經(jīng)雙方簽字或蓋章后生效。附件五的具體要求：第三方介入的合作協(xié)議或調(diào)解書(shū)應(yīng)明確第三方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。合作協(xié)議或調(diào)解書(shū)應(yīng)經(jīng)投資者、融資方和第三方簽字或蓋章后生效。附件六的具體要求：爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)的指定書(shū)應(yīng)明確爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)、地址、聯(lián)系方式等信息。爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)的指定書(shū)應(yīng)經(jīng)雙方簽字或蓋章后生效。附件七的具體要求：保密協(xié)議應(yīng)明確保密信息的內(nèi)容、保密期限、泄露后果等信息。保密協(xié)議應(yīng)經(jīng)雙方簽字或蓋章后生效。附件八的具體要求：其他與本合同相關(guān)的協(xié)議或文件應(yīng)詳細(xì)規(guī)定相關(guān)事項(xiàng)。相關(guān)協(xié)議或文件應(yīng)經(jīng)雙方簽字或蓋章后生效。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資者未按照本合同約定提供資金。2.融資方未按照本合同約定進(jìn)行業(yè)務(wù)發(fā)展和項(xiàng)目運(yùn)作。3.投資者和融資方未按照本合同約定的投資期限履行退出機(jī)制的相應(yīng)義務(wù)。4.投資者和融資方未按照本合同約定的違約責(zé)任方式，承擔(dān)違約責(zé)任。5.第三方未按照合作協(xié)議或調(diào)解書(shū)約定履行其義務(wù)。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約行為導(dǎo)致本合同無(wú)法履行或者造成對(duì)方損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2.違約方應(yīng)按照本合同約定的違約責(zé)任方式，承擔(dān)違約責(zé)任。3.第三方未按照合作協(xié)議或調(diào)解書(shū)約定履行其義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。示例說(shuō)明：如果投資者未按照本合同約定提供資金，構(gòu)成違約。根據(jù)本合同約定的違約責(zé)任方式，投資者應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，例如支付違約金或賠償損失。說(shuō)明三：法律名詞及解釋?zhuān)?.私募股權(quán)投資：指投資者向非上市公司或非上市公司的特定股東投資，并獲得其股份的一種投資方式。2.融資方：指接受投資者資金，并按照約定的方式向投資者支付投資回報(bào)的自然人、法人或其他組織。3.投資者：指根據(jù)本合同約定，向融資方提供資金，并按照約定的方式獲得投資回報(bào)的自然人、法人或其他組織。4.投資金額：指投資者向融資方提供的資金總額。5.投資方式：指投資者按照