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跨境交易反洗錢工作指引合同編號(hào):__________甲方:(全稱)地址:聯(lián)系方式:乙方:(全稱)地址:聯(lián)系方式:鑒于:1.甲方為跨境交易的一方,需確保其交易活動(dòng)的合法性和合規(guī)性;2.乙方為提供反洗錢服務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu),具備相關(guān)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn);3.雙方希望通過(guò)本合同明確雙方的權(quán)利和義務(wù),共同防范和打擊洗錢活動(dòng)?;谏鲜銮闆r,雙方達(dá)成如下協(xié)議:第一條反洗錢義務(wù)1.1甲方承諾,在進(jìn)行跨境交易時(shí),將嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī),包括但不限于《中華人民共和國(guó)反洗錢法》、《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》等國(guó)際公約以及雙方國(guó)家或地區(qū)有關(guān)反洗錢的法律、法規(guī)和政策。1.2甲方應(yīng)根據(jù)乙方提供的反洗錢工作指引,開(kāi)展客戶身份識(shí)別、可疑交易監(jiān)測(cè)、大額交易報(bào)告等工作,確保交易活動(dòng)的合規(guī)性。第二條乙方義務(wù)2.1乙方應(yīng)向甲方提供專業(yè)的反洗錢工作指引,包括但不局限于:客戶身份識(shí)別程序、可疑交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)、大額交易報(bào)告流程等。2.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方提供的交易數(shù)據(jù),定期進(jìn)行數(shù)據(jù)分析,為甲方提供可疑交易報(bào)告和大額交易報(bào)告。2.3乙方應(yīng)對(duì)甲方提供的信息予以保密,未經(jīng)甲方書(shū)面同意,不得向第三方披露。第三條合作方式3.1甲方應(yīng)按照乙方提供的反洗錢工作指引,開(kāi)展相關(guān)反洗錢工作。3.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方提供的交易數(shù)據(jù),及時(shí)進(jìn)行分析,并向甲方提供可疑交易報(bào)告和大額交易報(bào)告。3.3雙方應(yīng)定期召開(kāi)反洗錢工作協(xié)調(diào)會(huì)議,共同分析反洗錢工作進(jìn)展,解決存在的問(wèn)題。第四條費(fèi)用及支付4.1甲方應(yīng)支付乙方反洗錢服務(wù)的費(fèi)用,具體金額和支付方式由雙方另行協(xié)商確定。4.2乙方應(yīng)按照雙方約定的時(shí)間和方式,向甲方提供反洗錢服務(wù)。第五條違約責(zé)任5.1如甲方未按照本合同約定履行反洗錢義務(wù),導(dǎo)致乙方受到損失的,甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。5.2如乙方未按照本合同約定提供反洗錢服務(wù),導(dǎo)致甲方受到損失的,乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。第六條爭(zhēng)議解決6.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議,應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決;如協(xié)商不成,任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第七條其他約定7.1本合同自雙方簽字(或蓋章)之日起生效,有效期為_(kāi)___年。7.2本合同一式兩份,甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方:(簽字/蓋章)日期:____年____月____日乙方:(簽字/蓋章)日期:____年____月____日一、附件列表:1.甲方公司章程或組織文件2.乙方反洗錢服務(wù)資質(zhì)證明3.跨境交易合同及相關(guān)文件4.反洗錢工作指南5.可疑交易監(jiān)測(cè)報(bào)告6.大額交易報(bào)告7.反洗錢工作協(xié)調(diào)會(huì)議記錄8.費(fèi)用支付憑證二、違約行為及認(rèn)定:1.甲方未按照反洗錢工作指南履行義務(wù),如未進(jìn)行客戶身份識(shí)別、未報(bào)告可疑交易等。2.甲方提供的交易數(shù)據(jù)不真實(shí)、不完整,導(dǎo)致乙方無(wú)法正常提供反洗錢服務(wù)。3.乙方未按照約定時(shí)間提供反洗錢服務(wù)或提供的服務(wù)不符合約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。4.乙方未對(duì)甲方提供的信息保密,泄露給第三方。5.雙方未按照約定召開(kāi)反洗錢工作協(xié)調(diào)會(huì)議,導(dǎo)致工作進(jìn)展受阻。三、法律名詞及解釋:1.甲方:指進(jìn)行跨境交易的一方,需確保交易活動(dòng)的合法性和合規(guī)性。2.乙方:指提供反洗錢服務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu),具備相關(guān)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)。3.反洗錢法:指為防止通過(guò)非法手段獲取的資金通過(guò)金融系統(tǒng)合法化的行為,所采取的法律措施。4.客戶身份識(shí)別:指對(duì)進(jìn)行交易的自然人、法人或其他組織進(jìn)行身份驗(yàn)證和資料記錄的過(guò)程。5.可疑交易監(jiān)測(cè):指對(duì)交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控,發(fā)現(xiàn)涉嫌洗錢、恐怖融資等非法活動(dòng)的行為。6.大額交易報(bào)告:指當(dāng)交易金額達(dá)到一定數(shù)額時(shí),向相關(guān)機(jī)構(gòu)報(bào)告的交易。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法:1.甲方未按照反洗錢工作指南履行義務(wù):乙方應(yīng)提醒甲方并指導(dǎo)其按照指南進(jìn)行操作,必要時(shí)暫停提供服務(wù),直至問(wèn)題解決。2.甲方提供的交易數(shù)據(jù)不真實(shí)、不完整:乙方應(yīng)要求甲方提供真實(shí)、完整的交易數(shù)據(jù),如甲方拒絕提供,乙方有權(quán)暫停提供服務(wù)。3.乙方未按照約定時(shí)間提供反洗錢服務(wù)或提供的服務(wù)不符合約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn):甲方有權(quán)要求乙方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提供服務(wù),并有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。4.乙方未對(duì)甲方提供的信息保密:甲方有權(quán)要求乙方立即改正,并要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。5.雙方未按照約定召開(kāi)反洗錢工作協(xié)調(diào)會(huì)議:甲方和乙方

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