第9章 制度變遷理論：供給需求視角

供給需求視角第九章制度變遷理論第一節(jié)制度變遷：概念與原因制度變遷是目標(biāo)模式（新制度）代替原有模式（現(xiàn)有制度）的一個(gè)過程，可以簡單地理解為：在目前的制度環(huán)境中，由于某些條件發(fā)生了變化，使得一部分人（初級行動團(tuán)體）的成本收益結(jié)構(gòu)改變，為了得到這一外在利潤，制度變遷的主體通過一定的制度裝置來改變現(xiàn)有的制度安排。第一節(jié)制度變遷：概念與原因制度變遷的相關(guān)概念諾思認(rèn)為：“制度是一系列被制定出來的規(guī)則、守法程序和行為的道德倫理規(guī)范，它旨在約束追求主體福利或效用最大化的個(gè)人行為。”可以從兩個(gè)層次來理解制度：制度環(huán)境制度安排一系列用來建立生產(chǎn)、交換和分配基礎(chǔ)的基本的政治、社會和法律基礎(chǔ)規(guī)則支配經(jīng)濟(jì)單位之間可能的合作與競爭的方式的一種安排制度環(huán)境是一個(gè)社會所有制度安排的總和第一節(jié)制度變遷：概念與原因制度變遷是指制度創(chuàng)立、變更及隨著時(shí)間變化而被打破的方式。制度變遷的兩重含義：制度變遷的相關(guān)概念制度創(chuàng)新：新的制度如何產(chǎn)生制度過渡：新舊制度如何轉(zhuǎn)軌第一節(jié)制度變遷：概念與原因制度變遷主體：初級行動團(tuán)體能夠發(fā)現(xiàn)在現(xiàn)有制度安排中不能實(shí)現(xiàn)的潛在收入并能意識到通過改變現(xiàn)有制度可以獲取這些收入，是制度變遷的主力軍。（制度變遷的創(chuàng)新者、策劃者、推動者）次級行動團(tuán)體幫助初級行動團(tuán)體獲取新收入而進(jìn)行一些制度變遷。（制度變遷的實(shí)施者）制度裝置：行動團(tuán)體所利用的文件和手段，當(dāng)這些裝置應(yīng)用于新的制度安排結(jié)構(gòu)中時(shí)，行動團(tuán)體就可以利用它們獲得創(chuàng)新收入制度變遷的相關(guān)概念第一節(jié)制度變遷：概念與原因1.制度安排的形式與層次：個(gè)人獨(dú)自推進(jìn)大家自愿聯(lián)合行動政府強(qiáng)制推行制度安排選擇在哪個(gè)層次主要取決于各自收益和成本的比較以及受影響的團(tuán)體的相對市場與非市場權(quán)力。制度變遷的原因第一節(jié)制度變遷：概念與原因2.外部收益的來源：有許多外部事件能導(dǎo)致利潤的形成，而現(xiàn)有制度安排狀態(tài)給定的情況下這些利潤無法獲得，我們將這類收益稱為外部利潤。制度變遷的原因第一節(jié)制度變遷：概念與原因（1）規(guī)模經(jīng)濟(jì)（2）外部性——外部成本與收益的變化（3）克服對風(fēng)險(xiǎn)的厭惡（4）市場失敗和不完善市場的發(fā)展制度變遷的原因第二節(jié)諾思的制度變遷模型模型的基本假定1.新“經(jīng)濟(jì)人”諾思在堅(jiān)持傳統(tǒng)“經(jīng)濟(jì)人”分析的前提下把利他主義、意識形態(tài)、自愿負(fù)擔(dān)約束和非財(cái)富最大化引入了“經(jīng)濟(jì)人”的預(yù)期函數(shù)，并且強(qiáng)調(diào)了有限理性和機(jī)會主義傾向。2.誘致因素諾思假定制度變遷的誘致因素在于制度變遷主體希望獲得制度變遷的最大潛在利潤（外部利潤），這種利潤在現(xiàn)有制度安排中無法獲得。第二節(jié)諾思的制度變遷模型模型的主要內(nèi)容

第二節(jié)諾思的制度變遷模型出現(xiàn)以下情況時(shí)，制度結(jié)構(gòu)處于均衡狀態(tài)：已獲取了各種要素資源所取得的全部利潤，此時(shí)不存在不能獲得的潛在利潤；雖然潛在利潤存在，但由于實(shí)施制度變遷的成本高于潛在利潤，制度變遷無法進(jìn)行；存在潛在利潤，但是如果制度環(huán)境不發(fā)生改變，制度變遷也無法展開。模型的主要內(nèi)容第二節(jié)諾思的制度變遷模型可衍生出制度創(chuàng)新壓力的事件：第一，制度安排改變的潛在收入增加，增加到足以彌補(bǔ)制度變遷的成本；第二，組織或操作一個(gè)新制度安排的成本降低，使原本因?yàn)橹贫茸冞w成本過高而無法進(jìn)行的制度變遷成為可能；第三，法律上或政治上的變化改變了制度環(huán)境，如法律的修改、執(zhí)政黨的替換或執(zhí)政政策的改變等。模型的主要內(nèi)容第二節(jié)諾思的制度變遷模型2.改變潛在收益和成本的因素分析市場規(guī)模的變化技術(shù)的影響社會團(tuán)體收入預(yù)期的改變知識的積累及教育體制的發(fā)展團(tuán)體推動制度變遷的組織費(fèi)用的變化政府權(quán)力的影響模型的主要內(nèi)容第二節(jié)諾思的制度變遷模型3.制度安排的創(chuàng)新時(shí)間選擇諾思認(rèn)為，從潛在利潤的出現(xiàn)到使外部利潤內(nèi)部化的制度革新之間間隔的時(shí)間可以根據(jù)某些可辨識的因素確定，其中最重要的是現(xiàn)存法律和制度安排的狀態(tài)：（1）現(xiàn)存法律會限制制度安排的演化范圍；（2）現(xiàn)存的制度技術(shù)狀態(tài)也影響著制度供給反應(yīng)的時(shí)滯；（3）如果革新必須等新安排形式出現(xiàn)，也會延長供給時(shí)滯。模型的主要內(nèi)容第二節(jié)諾思的制度變遷模型4.制度變遷中的時(shí)滯從認(rèn)知和組織制度變遷到啟動制度變遷的過程就是制度變遷中的時(shí)滯。（1）時(shí)滯1：認(rèn)知與組織時(shí)滯從辨識外部利潤到組織初、次級行動團(tuán)體所需要的時(shí)間。（2）時(shí)滯2：發(fā)明時(shí)滯發(fā)明新的制度安排設(shè)計(jì)的時(shí)間。模型的主要內(nèi)容第二節(jié)諾思的制度變遷模型（3）時(shí)滯3：菜單選擇時(shí)滯搜尋已知的可替換菜單和從中選定一個(gè)能滿足初、次級行動團(tuán)體利潤最大化的安排所需要的時(shí)間。（4）時(shí)滯4：啟動時(shí)滯可選擇的最佳安排與旨在獲取外部利潤的實(shí)際行動之間存在著的時(shí)間間隔。模型的主要內(nèi)容第三節(jié)制度變遷的方式比較制度變遷方式分類根據(jù)制度變遷的層次劃分：基礎(chǔ)性制度安排用來建立生產(chǎn)、交換與分配基礎(chǔ)的政治、社會和法律基礎(chǔ)環(huán)境，是一國的基本制度規(guī)定次級制度安排除基礎(chǔ)性制度安排外的其他制度安排第三節(jié)制度變遷的方式比較制度變遷方式分類根據(jù)制度變遷的主體劃分：強(qiáng)制性制度變遷現(xiàn)行制度安排的變更或替代，或者是新制度安排的創(chuàng)造，有個(gè)人或一群人，在響應(yīng)獲利機(jī)會時(shí)自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實(shí)行誘致性制度變遷政府命令和法律引入實(shí)現(xiàn)的制度變遷第三節(jié)制度變遷的方式比較制度變遷方式分類根據(jù)制度變遷的速度劃分：漸進(jìn)式制度變遷在制度變遷過程中相對平穩(wěn)、新舊制度之間銜接的軌跡平滑、未引起大的社會動蕩的方式激進(jìn)式制度變遷大爆炸式的跳躍性的制度變遷方式，在較短時(shí)間內(nèi)完成大規(guī)模的整體性制度變革第三節(jié)制度變遷的方式比較制度變遷方式分類根據(jù)制度變遷的規(guī)模劃分：整體制度變遷一個(gè)國家或者地區(qū)制度體系的改革，幾乎涉及所有的制度，又稱宏觀制度變遷局部制度變遷單個(gè)制度變遷第三節(jié)制度變遷的方式比較誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷比較誘致性制度變遷強(qiáng)制性制度變遷主體初級行動團(tuán)體國家程序自下而上自上而下誘因微觀主體對潛在利潤的追求追求潛在利潤/現(xiàn)有收入再分配第三節(jié)制度變遷的方式比較誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷比較由于兩種制度變遷的主體和誘因不同，其變遷過程也呈現(xiàn)出不同特點(diǎn)。組織和談判成本新制度安排的效率所面臨的問題第三節(jié)制度變遷的方式比較一方面，誘致性制度變遷具有盈利性、自發(fā)性和漸進(jìn)性，具有內(nèi)在的優(yōu)化演進(jìn)機(jī)制和廣泛的舉措修正機(jī)制，降低了決策失誤率，且激勵(lì)機(jī)制持久起作用，保證了源源不斷的改革動力；強(qiáng)制性制度變遷則體現(xiàn)出自上而下的強(qiáng)制性，節(jié)約了組織成本和實(shí)施成本，但違反了一致性同意原則。另一方面，兩種制度變遷方式都有自己的比較優(yōu)勢，它們之間相互聯(lián)系、相互制約，共同推動了制度安排的變遷。第四節(jié)制度需求與制度供給制度的供求分析框架類別內(nèi)容制度類別憲法秩序、制度安排、規(guī)范性行為規(guī)則內(nèi)生變量制度安排、制度安排的利用程度外生變量：對制度變化的需求相對產(chǎn)品和要素價(jià)格、憲法秩序、技術(shù)、市場規(guī)模外生變量：對制度變化的供給憲法秩序、現(xiàn)存制度安排、制度設(shè)計(jì)的成本、現(xiàn)有知識積累、實(shí)施新制度的預(yù)期成本、規(guī)范性行為準(zhǔn)則、公眾態(tài)度、上層決策者的