DB3310T 73.1-2021 產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新聯(lián)盟 第1部分：建設(shè)指南　　

ICS03.100.99CCSA01DB3310產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新聯(lián)盟臺(tái)州市市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布IDB3310/T73.1—2021 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語(yǔ)和定義 14基本原則 15組織形式 26組建流程 37機(jī)制建設(shè) 3附錄A（資料性）專(zhuān)利池運(yùn)行典型模式 6DB3310/T73.1—2021本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件是DB3310/T73的第1部分。DB3310/T73已經(jīng)發(fā)布了以下部分：——第1部分：建設(shè)指南;——第2部分：標(biāo)準(zhǔn)化工作指南。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專(zhuān)利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專(zhuān)利的責(zé)任。本文件由臺(tái)州市市場(chǎng)監(jiān)督管理局提出并歸口。本文件起草單位：臺(tái)州市標(biāo)準(zhǔn)化研究院、臺(tái)州市椒江區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局、琦星智能科技股份有限公司、杰克縫紉機(jī)股份有限公司。本文件主要起草人：陳璋、潘啟航、吳文俊、陶慶貴、周波、孫林會(huì)、尹淑宜。1DB3310/T73.1—2021產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新聯(lián)盟第1部分：建設(shè)指南本文件規(guī)定了產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新聯(lián)盟（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：聯(lián)盟）建設(shè)的術(shù)語(yǔ)和定義、基本原則、組織形式、組建流程、機(jī)制建設(shè)等。本文件適用于產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新聯(lián)盟的組建。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T20003.1標(biāo)準(zhǔn)制定的特殊程序第1部分：涉及專(zhuān)利的標(biāo)準(zhǔn)GB/T21374知識(shí)產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)與信息基本詞匯GB/T33450科技成果轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)指南GB/T34416技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易信息披露規(guī)范DB3310/T73.2產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新聯(lián)盟第2部分標(biāo)準(zhǔn)化工作指南3術(shù)語(yǔ)和定義GB/T20003.1、GB/T21374界定的及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件3.1產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新聯(lián)盟由企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)或其他社會(huì)組織中的一家或多家聯(lián)合發(fā)起，以產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需求和各方的共同利益為基礎(chǔ)，以技術(shù)創(chuàng)新成果向技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化為主要途徑，以具有法律約束力的契約為保障，形成的聯(lián)合開(kāi)發(fā)、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新合作組織。3.2聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)由社會(huì)團(tuán)體組織發(fā)布的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)或由多個(gè)企業(yè)聯(lián)合制定發(fā)布的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。4基本原則4.1創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)盟應(yīng)聚焦產(chǎn)業(yè)發(fā)展的共性、重大技術(shù)問(wèn)題，促進(jìn)創(chuàng)新要素向產(chǎn)業(yè)集聚，解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵和共性技術(shù)問(wèn)題，形成核心技術(shù)、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，助推產(chǎn)業(yè)發(fā)展。4.2互利共贏24.3協(xié)同開(kāi)放5組織形式a)社會(huì)團(tuán)體式：聯(lián)盟成員單位通過(guò)設(shè)立社會(huì)團(tuán)體的方式，實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟的管理和運(yùn)行。通常情況下，c)其他類(lèi)型。5.2.1應(yīng)設(shè)立決策、咨詢(xún)和執(zhí)行等組織機(jī)構(gòu)，建立有效的決策與執(zhí)行機(jī)制，配備必要的工作人員。圖1為組織架構(gòu)的參考示例圖。相關(guān)要求如下：a)決策機(jī)構(gòu)：應(yīng)由聯(lián)盟成員單位相關(guān)負(fù)責(zé)人員組成，可設(shè)立理事會(huì)作為決策機(jī)構(gòu)。5.2.2應(yīng)明確聯(lián)盟內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理職責(zé)，負(fù)責(zé)聯(lián)盟內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理。(決策)秘書(shū)處(執(zhí)行、規(guī)劃?rùn)C(jī)(技術(shù)攻關(guān))3DB3310/T73.1—20216組建流程6.1聯(lián)盟發(fā)起6.1.1聯(lián)盟宜由相關(guān)行業(yè)龍頭企業(yè)或多家企業(yè)發(fā)起，也可由高校、科研機(jī)構(gòu)或其他社會(huì)組織發(fā)起。6.1.2發(fā)起人應(yīng)有較好的專(zhuān)利基礎(chǔ)或標(biāo)準(zhǔn)化工作基礎(chǔ)，具有一定的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，在行業(yè)內(nèi)具有一定的影6.2合作成員選擇由發(fā)起人開(kāi)展聯(lián)盟成員的選擇和合作談判，遵循“自愿參與、平等協(xié)商”原則，可按以下步驟開(kāi)展：a)市場(chǎng)需求分析：以產(chǎn)業(yè)發(fā)展和市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，確定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新目標(biāo)和任務(wù)；b)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈網(wǎng)構(gòu)建：按照標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)鏈的位置開(kāi)展合作對(duì)象類(lèi)型選擇；c)戰(zhàn)略伙伴初選：建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，綜合分析合作意愿，確定備選對(duì)象方向和大名單；d)評(píng)價(jià)選擇：確定評(píng)價(jià)指標(biāo)，開(kāi)展單目標(biāo)評(píng)價(jià)或綜合評(píng)價(jià)，形成入圍名單和排序；e)溝通談判：開(kāi)展合作細(xì)節(jié)的談判；f)達(dá)成合作意向。6.3聯(lián)盟籌建6.3.1成立籌建工作組，制定組建計(jì)劃和方案；擬定聯(lián)盟名稱(chēng)、聯(lián)盟章程草案或合作協(xié)議、制定聯(lián)盟運(yùn)行管理制度草案，籌備成立大會(huì)。6.3.2聯(lián)盟名稱(chēng)宜采用“區(qū)域名稱(chēng)+產(chǎn)業(yè)名稱(chēng)+產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新聯(lián)盟”的形式設(shè)置。6.3.3聯(lián)盟名稱(chēng)不應(yīng)包含“中國(guó)”、“全國(guó)”、“中華”等表示全國(guó)性地域概念的字樣，及黨政機(jī)關(guān)名稱(chēng)的字樣。名稱(chēng)中涉及的產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域不應(yīng)過(guò)于寬泛，應(yīng)直接針對(duì)聯(lián)盟的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新目標(biāo)和任務(wù)。6.3.4應(yīng)制定聯(lián)盟章程或合作協(xié)議，明確技術(shù)創(chuàng)新和標(biāo)準(zhǔn)研制目標(biāo)，落實(shí)成員單位之間的任務(wù)分工，由成員單位法定代表人或其授權(quán)人共同簽署生效且具有法律約束力。6.3.5根據(jù)聯(lián)盟的組織形態(tài)，不制定聯(lián)盟章程時(shí)，應(yīng)具備聯(lián)盟成員合作協(xié)議或其他形式的具有聯(lián)盟章程或合作協(xié)議效力的書(shū)面文件。6.3.6聯(lián)盟章程一般包括以下事項(xiàng)：a)聯(lián)盟的名稱(chēng)、住所；g)聯(lián)盟的性質(zhì)、宗旨、業(yè)務(wù)范圍和活動(dòng)地域；h)聯(lián)盟的工作目標(biāo)、原則和主要內(nèi)容；i)聯(lián)盟成員資格及其權(quán)利、義務(wù)；j)聯(lián)盟的組織機(jī)構(gòu)、管理制度及產(chǎn)生程序；k)聯(lián)盟經(jīng)費(fèi)和資產(chǎn)的來(lái)源、使用、管理和監(jiān)督；l)聯(lián)盟章程的修改程序；m)聯(lián)盟的終止程序及終止后資產(chǎn)的處理；n)其他應(yīng)由聯(lián)盟章程規(guī)定的事項(xiàng)。6.4聯(lián)盟成立6.4.1召開(kāi)成立大會(huì)，審議聯(lián)盟章程或合作協(xié)議。6.4.2按章程或合作協(xié)議確定決策機(jī)構(gòu)、執(zhí)行機(jī)構(gòu)的及其職責(zé)。7機(jī)制建設(shè)47.1經(jīng)費(fèi)管理機(jī)制7.1.1建立經(jīng)費(fèi)使用的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制。設(shè)立秘書(shū)處的可委托秘書(shū)處的依托單位管理聯(lián)盟經(jīng)費(fèi)，政府資助經(jīng)費(fèi)的使用要按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，并接受有關(guān)部門(mén)的監(jiān)督。7.1.2應(yīng)根據(jù)聯(lián)盟的發(fā)展需要，實(shí)行合理的經(jīng)費(fèi)分擔(dān)和正常的經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)制度。7.1.3宜設(shè)置并依托專(zhuān)利池，構(gòu)建與專(zhuān)利池相匹配的資金池。7.2技術(shù)攻堅(jiān)機(jī)制7.2.1確定重點(diǎn)工作和計(jì)劃，聯(lián)盟運(yùn)行示意圖參見(jiàn)圖2。7.2.2應(yīng)搭建協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)，對(duì)接或自建產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息數(shù)據(jù)庫(kù)、標(biāo)準(zhǔn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，支撐聯(lián)盟成員開(kāi)展前沿科技、專(zhuān)利、標(biāo)準(zhǔn)等數(shù)據(jù)信息的定向跟蹤監(jiān)測(cè)和深度分析。7.2.3根據(jù)需要開(kāi)展產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利導(dǎo)航，綜合研判產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向。宜在產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵領(lǐng)域，開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研檢合作攻堅(jiān)，面向核心技術(shù)和產(chǎn)品聯(lián)合進(jìn)行多類(lèi)別、多地域、多層級(jí)、多用途的專(zhuān)利布局和技術(shù)攻堅(jiān)。業(yè)圖2聯(lián)盟運(yùn)行示意圖7.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制7.3.1建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制，重點(diǎn)開(kāi)展專(zhuān)利管理和專(zhuān)利池運(yùn)營(yíng)。7.3.2宜根據(jù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和標(biāo)準(zhǔn)研制方向，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈上下游核心技術(shù)和產(chǎn)品建立專(zhuān)利池，可構(gòu)建若干個(gè)集中許可授權(quán)的專(zhuān)利池，形成專(zhuān)利池之間相互支撐的專(zhuān)利集群。專(zhuān)利池運(yùn)行典型模式示例參見(jiàn)附錄A。5DB3310/T73.1—20217.3.3應(yīng)明確專(zhuān)利池的管理，包括但不限于以下內(nèi)容：a)專(zhuān)利池構(gòu)建的目的和運(yùn)行遵循原則；b)專(zhuān)利池發(fā)起人權(quán)利和義務(wù)；c)專(zhuān)利池管理方式；d)專(zhuān)利池管理費(fèi)用的收??；e)專(zhuān)利池專(zhuān)利許可原則、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)價(jià)；f)專(zhuān)利池成員的分配方式；g)專(zhuān)利池糾紛的解決方式；h)專(zhuān)利池中的專(zhuān)利的技術(shù)跟蹤和評(píng)估要求。7.4標(biāo)準(zhǔn)研制機(jī)制7.4.1凝煉產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重大技術(shù)需求，確定核心技術(shù)研制方向和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制修訂計(jì)劃，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的起草按DB3310/T73.2，在科技研發(fā)過(guò)程中適時(shí)提煉技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要素。7.4.2對(duì)現(xiàn)有科研成果擬轉(zhuǎn)化為聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)需求及可行性，參照GB/T33450明確相應(yīng)的程序和要求。7.4.3相關(guān)必要專(zhuān)利納入聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)的，標(biāo)準(zhǔn)起草同時(shí)應(yīng)符合GB/T20003.1的規(guī)定。7.4.4定期對(duì)制定的標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展實(shí)施評(píng)估，及時(shí)開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)復(fù)審和修訂。7.5公平競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制7.5.1不應(yīng)利用標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施妨礙商品、服務(wù)自由流通等排出、限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為。7.5.2不應(yīng)濫用專(zhuān)利權(quán)實(shí)施壟斷和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，阻礙市場(chǎng)良性競(jìng)爭(zhēng)和產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展。7.6利益分配機(jī)制7.6.1應(yīng)明確聯(lián)盟研發(fā)項(xiàng)目產(chǎn)生的技術(shù)成果等的權(quán)利歸屬、許可使用和轉(zhuǎn)化收益分配的辦法，強(qiáng)化違約責(zé)任追究，保護(hù)聯(lián)盟成員的合法權(quán)益。7.6.2核心專(zhuān)利應(yīng)實(shí)行“一站式”許可，并確定合理的許可費(fèi)。注：核心專(zhuān)利又稱(chēng)必要專(zhuān)利或基礎(chǔ)專(zhuān)利，是指經(jīng)認(rèn)定是該技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系所必不7.6.3技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易信息披露應(yīng)符合GB/T34416要求。7.7風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制7.7.1建立產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，對(duì)主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手專(zhuān)利布局情況進(jìn)行有針對(duì)性的跟蹤分析，預(yù)判風(fēng)險(xiǎn)和威脅。7.7.2建立風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制，主動(dòng)采取專(zhuān)利聯(lián)合布局、防御性專(zhuān)利收購(gòu)、專(zhuān)利許可談判和啟動(dòng)專(zhuān)利權(quán)無(wú)效程序等多種形式，共同應(yīng)對(duì)可能發(fā)生的產(chǎn)業(yè)重大專(zhuān)利糾紛與爭(zhēng)端，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范和處置能力，保障產(chǎn)業(yè)發(fā)展安全。7.8日常聯(lián)系機(jī)制7.8.1加強(qiáng)聯(lián)盟成員單位間的工作聯(lián)系，完善聯(lián)盟的內(nèi)部治理。7.8.2建立健全信息通報(bào)和業(yè)務(wù)交流，有針對(duì)性地開(kāi)展調(diào)查研究，及