應(yīng)急救援裝備項目采購實施方案

應(yīng)急救援裝備項目采購實施方案

目錄

第一節(jié)總體采購方案............................3

一、采購原則................................3

二、采購計劃................................4

三、選擇標(biāo)準(zhǔn)................................5

四、供應(yīng)商總體管理原則......................6

五、總體采購流程............................8

第二節(jié)采購管理辦法............................9

一、總則....................................9

二、管理體制................................9

三、采購申請...............................10

四、采購實施...............................10

第三節(jié)采購控制程序...........................11

一、目的...................................11

二、適用范圍...............................11

三、職責(zé)...................................11

四、定義...................................12

五、措施和方法.............................13

六、程序...................................14

七、采購信息...............................26

第四節(jié)驗收與出入庫管理流程...................28

一、入庫驗收流程...........................29

1

二、出庫流程...............................30

2

第一節(jié)總體采購方案

一、采購原則

采購應(yīng)急救援裝備應(yīng)遵循質(zhì)量第一的原則，嚴(yán)格按照國

家有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)定執(zhí)行，認(rèn)真審核制造商合法資格

及各種有效證件，把好采購質(zhì)量關(guān)。

1.應(yīng)急救援裝備應(yīng)當(dāng)由采購部門實行統(tǒng)一采購。其他部

門不得自行采購。

2.公司采購應(yīng)急救援裝備產(chǎn)品的供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)同時符合

以下基本條件：

（1）營業(yè)執(zhí)照；

（2）公司介紹（或相關(guān)資料）；

（3）認(rèn)證體系證書；

（4）特殊行業(yè)許可證；

（5）代理商（貿(mào)易商）需提供代理證書等。

（6）產(chǎn)品的標(biāo)簽、包裝標(biāo)識和說明書符合規(guī)定，且使

用規(guī)范化漢字（可以附加其他文種）。

3.采購的產(chǎn)品應(yīng)建立質(zhì)量審核制度。質(zhì)量審核包括索取

產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量檢驗報告書，簽訂質(zhì)量保證協(xié)議等，并

建立檔案。

4.質(zhì)量管理員應(yīng)做好供應(yīng)商的審核工作，審核時應(yīng)查明

以下加蓋制造商公章的證件、材料，并建立檔案：

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（1）《營業(yè)執(zhí)照》；

（2）企業(yè)法定代表人的委托授權(quán)書原件，委托授權(quán)書

應(yīng)明確授權(quán)范圍；

（3）銷售人員身份證明；

5.采購應(yīng)急救援裝備應(yīng)當(dāng)索取產(chǎn)品說明書、原廠家安裝

手冊、技術(shù)文件、資料等文件。

6.采購應(yīng)急救援裝備時不得有下列行為：

（1）從無《營業(yè)執(zhí)照》的企業(yè)購進應(yīng)急救援裝備；

（2）購進包裝已破損、標(biāo)識不清的產(chǎn)品；

（3）購進不合格產(chǎn)品。

二、采購計劃

本項目應(yīng)根據(jù)實際需要，科學(xué)地編制采購計劃，合理安

排經(jīng)費，及時組織貨源，確保公司經(jīng)營需要。

1.應(yīng)急救援裝備的購置應(yīng)根據(jù)項目需求及規(guī)劃，資金安

排，逐項報批后，分期分批購置。

2.采購的計劃制定，應(yīng)參考采購單位的實際需求，結(jié)合

預(yù)算，合理增減，并每月根據(jù)庫存及實際需要分次購置。采

購計劃應(yīng)報經(jīng)理批準(zhǔn)。

3.按計劃要在熟悉所訂購產(chǎn)品的性能、質(zhì)量后方可簽定

訂貨合同。

4.本地采購與外地采購，以本地采購為主，盡量減少外

出。外地采購以函購為主，盡量為公司節(jié)約人力財力。

5.必須認(rèn)真執(zhí)行國家的政策法令和市場規(guī)定，不走后

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門，不以物易物，不套購物資，不吃請受禮、受賄，各種業(yè)

務(wù)提成回扣等一律交公。

6.要全面掌握采購業(yè)務(wù)，不斷拓寬知識面，廣泛收集市

場信息，積極開辟合法的采購渠道。要認(rèn)真負(fù)責(zé)，吃苦耐勞，

確保產(chǎn)品質(zhì)量。

7.對應(yīng)急救援裝備的采購，應(yīng)以質(zhì)量第一為原則，確保

使用合法、合格產(chǎn)品，保證采購單位應(yīng)急救援工作的開展。

對新產(chǎn)品在確有三證的前提下，經(jīng)少量試用合格后，方可大

批量購置，切忌盲大量采購，以免造成積壓浪費。

8.采購時，應(yīng)經(jīng)項目經(jīng)理或采購部經(jīng)理批準(zhǔn)后方可購

置，采購人員嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)及價格關(guān)。

三、選擇標(biāo)準(zhǔn)

1.明確選擇供應(yīng)商的標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)供應(yīng)商提供產(chǎn)品性能與安全性的影響，將供應(yīng)商進

行分類，并制訂不同的選擇與評價標(biāo)準(zhǔn)，供應(yīng)商應(yīng)至少有

ISO9000體系認(rèn)證證書，且企業(yè)有完善的質(zhì)量管理體系，能

夠進行現(xiàn)場考核檢查的，盡量進行現(xiàn)場考核，不具備現(xiàn)場考

核條件的，也應(yīng)由供應(yīng)商提供相關(guān)的文件，如工藝流程，關(guān)

健與特殊工序作業(yè)文件，成品檢驗標(biāo)準(zhǔn)等技術(shù)性文件供審

核；提供安規(guī)件的，則應(yīng)經(jīng)過安全性認(rèn)證。

2.強化供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量考核

現(xiàn)場考核切忌走形式，須組織公司內(nèi)部有資格人員組織

現(xiàn)場檢查組，制訂現(xiàn)場檢查計劃，并按計劃有步驟，按計劃

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進行，廠商除審核管理體系外，建議增加工序或成品質(zhì)量審

核。

3.簽訂質(zhì)量保證協(xié)議

質(zhì)量協(xié)議應(yīng)明確相關(guān)質(zhì)量要求，驗收標(biāo)準(zhǔn)，不合格品處

理，售后服務(wù)要求等，并明確供應(yīng)商須依據(jù)我方要求進行周

期性的管理審核、工序?qū)徍伺c成品審核，執(zhí)行變更管理規(guī)定，

若有產(chǎn)品或工序變更，須事先取得公司批準(zhǔn)方可實施變更。

4.質(zhì)量檢驗審查

在質(zhì)量協(xié)議里應(yīng)列明供應(yīng)商提供出廠檢驗報告，必要時

須送第三方檢驗機構(gòu)進行檢驗的要求。供應(yīng)商的出廠檢驗報

告作為產(chǎn)品質(zhì)量控制的證據(jù)，與公司內(nèi)部的質(zhì)量檢驗記錄一

起保存。

5.擴大供應(yīng)商審核范圍

當(dāng)供應(yīng)商出現(xiàn)質(zhì)量波動或連續(xù)發(fā)生來料不良時，應(yīng)及時

對供應(yīng)商進行工序質(zhì)量審核與產(chǎn)品質(zhì)量審核，協(xié)助供應(yīng)商發(fā)

現(xiàn)技術(shù)與質(zhì)量問題，幫助供應(yīng)商開展質(zhì)量改善活動。

6.供應(yīng)商的定期監(jiān)督與考核

關(guān)健供應(yīng)商的考核記錄結(jié)果應(yīng)下發(fā)書面通知，使其了解

問題所在，與供應(yīng)商共成長。

7.定期開展供應(yīng)商評價

刪除不合格供應(yīng)商并盡可能有備份合格供應(yīng)商，確保在

合作的供應(yīng)商滿足公司要求。

四、供應(yīng)商總體管理原則

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1.供應(yīng)商鏈管理戰(zhàn)略是公司核心的競爭力重要組成部

分，因此建立一支帶專有性質(zhì)的供應(yīng)商隊伍對任何公司來講

都是相當(dāng)必要的，是公司在短期、中期、長期工作中重點管

理與控制的工作。需要有詳細(xì)的階段性工作計劃，長期努力、

扎實工作的思想準(zhǔn)備；

2.公司供應(yīng)鏈的管理方式相對開放的，有著明確的進入

評估標(biāo)準(zhǔn)，持續(xù)的績效管理，標(biāo)準(zhǔn)的價格控制，持續(xù)的定期

分析；而公司本身必須堅持供應(yīng)商的調(diào)整、淘汰等過程均在

公開透明的制度下進行，才能使供應(yīng)商對公司的制度保持高

度敬畏和遵守，（績效管理、價格體系與明確的價格計算公

式）；

3.在條件具備時產(chǎn)品與部件需要建立數(shù)量穩(wěn)定、專業(yè)、

專有的供應(yīng)商體系，以保證產(chǎn)品訂單穩(wěn)定的供應(yīng)，對緊急任

務(wù)也可快速反應(yīng)，同時可以減少本公司固定資產(chǎn)投入；

4.對于專有長期的供應(yīng)商與重要供應(yīng)商，公司的采購、

技術(shù)、品質(zhì)部門，對專有供應(yīng)商進行定期的輔導(dǎo)與核查；

5.做為專有供應(yīng)商在我公司需要時，須要承擔(dān)相關(guān)的技

術(shù)改進與服務(wù)支持，必要時與供應(yīng)商簽訂保密協(xié)議，以保證

我公司專有的技術(shù)資料不向第三方透露。

6.為了保證供應(yīng)商管理體系的公平、公開的原則，建立

涉及供管商管理，人員的行為守則，禁止供應(yīng)商管理，人員

收取供方的禮品，宴請、優(yōu)價商品與在不合適的場合會見，

（與供方、涉及供應(yīng)鏈管理人員均簽訂誠信條款）。

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五、總體采購流程

1.問題識別

當(dāng)采購部門認(rèn)識到應(yīng)急救援產(chǎn)品缺失時，采購就開始

了。問題識別可以從兩方面引起：一種是內(nèi)部刺激，由自身

發(fā)現(xiàn)缺失什么東西，需要進行補充；另一種是外部刺激，根

據(jù)采購方需求。

2.描述總體需求

這一階段采購部門應(yīng)當(dāng)確定的是所需要產(chǎn)品的總體特

征以及數(shù)量，比如說產(chǎn)品的技術(shù)參數(shù)、產(chǎn)品的價格范圍等。

3.確定產(chǎn)品規(guī)格

首先采購部門要確定有哪些產(chǎn)品需要被采購，然后尋找

市面上的產(chǎn)品，并且對產(chǎn)品的功能進行分析。

4.尋找供應(yīng)商

一般會通過線上線下互相結(jié)合的方式，尋找供應(yīng)商。

5.提案征集，類似于招標(biāo)

采購人員會邀請一些潛在的供應(yīng)商來進行提案說明，通

過對比不同的供應(yīng)商能夠滿足采購需要的程度來確定選擇

哪家供應(yīng)商。

6.選擇供應(yīng)商

通過對供應(yīng)商的評估，公司項目部會選擇最有利于工廠

效益最大化的供應(yīng)商。

7.簽訂合同

選定供應(yīng)商之后與供應(yīng)商簽訂采購合同。對于不同的供

應(yīng)商產(chǎn)業(yè)，采購合同可能涉及特定的附加條款和條件。并且

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購貨協(xié)議的技術(shù)內(nèi)容也取決于所要購買的產(chǎn)品。之后就可以

進行發(fā)貨、驗收。

8.績效評估

采購部有三種方法對供應(yīng)商進行評估。

（1）是請消費者對供應(yīng)商的產(chǎn)品進行評價。

（2）是利用加權(quán)打分的方法，對供應(yīng)商進行打分。然

后根據(jù)較差、一般、良好、優(yōu)秀，這四個維度進行評分，最

后將總分加總。

（3）是對于表現(xiàn)不好的供應(yīng)商重新進行談判，調(diào)整價

格或者終止合作關(guān)系。

第二節(jié)采購管理辦法

一、總則

為了規(guī)范項目采購行為，降低公司經(jīng)營成本，特制定本

辦法。

二、管理體制

1.項目設(shè)有專人負(fù)責(zé)采購業(yè)務(wù)。

2.應(yīng)急救援裝備的采購，均應(yīng)符合本辦法的原則精神。

3.項目采購實行集中與分散相結(jié)合體制；成批采購和零

星采購相結(jié)合體制，定量訂購和定時訂購兩種方法實施采

購。

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4.應(yīng)急救援裝備的采購，形成采購決定后，由項目經(jīng)理

安排實施采購，安排采購部采購專人辦理。

5.本辦法針對應(yīng)急救援裝備采購，采購過程須貫徹“五

適”方針，即以最適當(dāng)?shù)膬r位、在適當(dāng)?shù)臅r間、從最適合的

地點，購進適當(dāng)品質(zhì)及適當(dāng)數(shù)量的應(yīng)急救援裝備。

三、采購申請

1.根據(jù)采購單位具體需求、資金情況和現(xiàn)有庫存情況，

在公司應(yīng)急救援裝備庫存降低到安全庫存量或控制標(biāo)準(zhǔn)時，

倉管員應(yīng)及時上報部門經(jīng)理。

2.應(yīng)急救援裝備的采購由倉管部門及采購部門提出申

請，上報項目經(jīng)理批復(fù)。

四、采購實施

1.采購員收到請購單并經(jīng)相關(guān)負(fù)責(zé)人批復(fù)后，即可開展

多方詢價、比價、議價，按照貨比三家的原則，詢價人員將

三家以上候選供應(yīng)商的品種、性能指標(biāo)、報價、批量、運輸

和付款條件等情況報相關(guān)負(fù)責(zé)人選擇。

2.采購詢價獲準(zhǔn)后，采購員即與供應(yīng)商洽談買賣具體事

宜。

3.采購員按供應(yīng)方交貨承諾或采購合同，及時催促供應(yīng)

方按時發(fā)貨。收到托運單據(jù)或提貨憑單后，即前往提貨點，

按提貨程序清點貨物品種、質(zhì)量、數(shù)量或重量，相符后簽收。

如發(fā)現(xiàn)貨物品種、數(shù)量或重量與合同不符，質(zhì)量經(jīng)檢測與約

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定標(biāo)準(zhǔn)不符，采購員可拒絕接收或?qū)⒇浳锿嘶毓?yīng)方。

4.對貨物品種、質(zhì)量、數(shù)量與合同不符的，采購員及時

告知供應(yīng)方，并就退貨、經(jīng)濟補償、賠償和罰款事宜進行談

判。

5.驗收合格的貨物及時運抵倉庫，辦理移交入庫手續(xù)，

并持有關(guān)發(fā)票和提貨憑證到財務(wù)部銷帳。

6.采購員對缺貨、不明供應(yīng)商、供貨延遲、驗收不合格、

貨款詐騙等問題，應(yīng)及時上報相關(guān)負(fù)責(zé)人處置，尋找替代品。

第三節(jié)采購控制程序

一、目的

對采購過程進行規(guī)范和控制，在確保采購的產(chǎn)品符合要

求的前提下，降低采購成本。

二、適用范圍

適用于采購單位所需的應(yīng)急救援裝備的采購。

三、職責(zé)

1.采購部

負(fù)責(zé)供方選擇和開發(fā)、供方聯(lián)絡(luò)、與供方簽訂合同、合

格供方名單維護、建立和保管合格供方檔案、按照采購合同

協(xié)調(diào)供應(yīng)商的交貨期、以及參與對供方的配套交付能力、成

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本控制能力的評價和再評價；

2.質(zhì)檢部

負(fù)責(zé)組織對供方的評審、供方交貨質(zhì)量的驗收與不合格

處理、供方改善的監(jiān)督落實；

3.技術(shù)部

負(fù)責(zé)提供必要的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品圖紙、負(fù)責(zé)樣品承認(rèn)、

參與供方評審等；

4.總經(jīng)理或總經(jīng)理授權(quán)代表負(fù)責(zé)合格供方的批準(zhǔn)和撤

銷。

四、定義

1.戰(zhàn)略型供方：不可替代的關(guān)鍵采購產(chǎn)品供方；對公司

有著戰(zhàn)略意義的供方，其提供的采購產(chǎn)品可能是唯一的，對

公司的存在和發(fā)展極為重要且難以更換，或者更換的成本很

高。

2.優(yōu)先型供方：可替代的關(guān)鍵采購產(chǎn)品和重要采購產(chǎn)品

供方；提供的采購產(chǎn)品和服務(wù)在其他供方處也可獲得，但優(yōu)

先型供方在價格、質(zhì)量、交付、提前期、反應(yīng)時間等綜合績

效中有優(yōu)勢，總體業(yè)績較好。

3.風(fēng)險型供方：一般是首次提供采購產(chǎn)品和服務(wù)給公

司，或者是持續(xù)供貨的的優(yōu)先型供方由于績效表現(xiàn)不好而重

新考察。

4.淘汰型供方：消極淘汰和積極淘汰。消極淘汰供方不

會得到新合作，等產(chǎn)品退市后自然淘汰；積極淘汰供方不但

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得不到新合作，且現(xiàn)有的合作也要取消；

五、措施和方法

1.采購控制原則：根據(jù)采購的產(chǎn)品不同，確定不同的控

制程度，以確保以最經(jīng)濟簡單的方式實現(xiàn)有效的控制。

2.采購產(chǎn)品的分類：公司對采購產(chǎn)品實施分類控制，根

據(jù)采購產(chǎn)品批量的大小和對產(chǎn)品的重要程度，分為A、B、C

三類，具體分類規(guī)定如下：

A類：產(chǎn)品重要程度程度大、額大、夠的應(yīng)急救援裝備。

B類：產(chǎn)品重要程度程度較小，金額和數(shù)量不大的應(yīng)急

救援裝備。

C類：一般的配件、不能固定供方的次要應(yīng)急救援裝備。

3.供方的選擇和評定

（1）產(chǎn)品質(zhì)量達到采購要求的質(zhì)量。

（2）有足夠的保證質(zhì)量的生產(chǎn)能力，提供穩(wěn)定產(chǎn)品的

能力，以滿足交貨期和質(zhì)量的要求。

（3）價格在公司可接受的范圍內(nèi)從優(yōu)擇廉，貨比三家

擇優(yōu)錄用，從質(zhì)量、價格、交貨期的對比中選擇優(yōu)者，并給

予最大配套份額。

（4）每種產(chǎn)品應(yīng)選定兩個以上的供方，以利競爭和適

應(yīng)市場變化要求。

4.合格供方的評定內(nèi)容

（1）A類由采購部組織評定，并提供供方名單，技術(shù)部、

采購部等相關(guān)部門應(yīng)參與評定。

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（2）B類供方經(jīng)評定后，由經(jīng)理批準(zhǔn)納入合格供方名單。

（3）C類的供方一般由采購人員根據(jù)樣品要求直接選

定，評審過程不作記錄。

5.評定依據(jù)

（1）質(zhì)量證據(jù)提供：按產(chǎn)品技術(shù)質(zhì)量要求，按采購產(chǎn)

品分類提供相應(yīng)的合格證據(jù)，由質(zhì)檢部對樣件進行認(rèn)可，認(rèn)

可方式為：

A類：提供檢測報告或在有條件時由公司實施檢測，必

要時進行現(xiàn)場評定。

B類：提供相關(guān)產(chǎn)品證明，對于已長期供貸業(yè)績優(yōu)良的

供方，可其提供書面報告。

C類：由采購人員目測其外觀質(zhì)量。

（2）綜合評定：通過樣件的認(rèn)可和提供相關(guān)資料的供

方，還應(yīng)按原則進行綜合評定。綜合評定合格的供方，經(jīng)經(jīng)

理批準(zhǔn)冽入“合格供方名錄”，作為采購時確定供方的依據(jù)。

“合格供方名錄”應(yīng)發(fā)放至采購、財務(wù)、倉管等有關(guān)部門。

六、程序

（一）供方開發(fā)原則

1.采購部開發(fā)合格供方必須按照《生產(chǎn)企業(yè)供應(yīng)商審核

指南》的要求，對供方進行質(zhì)量、成本、交付、服務(wù)等的審

核和評價，確保所采購產(chǎn)品滿足要求；

2.合格供方必須有能力制訂、執(zhí)行和保證為提供產(chǎn)品的

質(zhì)量和可靠性的書面規(guī)程（工藝文件和檢驗文件、質(zhì)量保證

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手冊、材料規(guī)格、實驗報告等）；

3.合格供方供應(yīng)的產(chǎn)品價格必須具有一定的競爭優(yōu)勢

或同等價格質(zhì)量優(yōu)勢明顯；

4.對于已經(jīng)批量供貨的產(chǎn)品，原則上應(yīng)有兩家或以上合

格供方具備供貨能力；

5.新產(chǎn)品開發(fā)時優(yōu)先從現(xiàn)有合格供方名單中的優(yōu)先型

供方中挑選適宜的供方；

（二)供方開發(fā)時機

1.新產(chǎn)品開發(fā)、產(chǎn)品更改需增加新的供方，且初步確定

采購產(chǎn)品的工藝路線時；

2.調(diào)整配套體系，需對在供產(chǎn)品增加新的供方時；

3.關(guān)鍵或重要采購產(chǎn)品只有唯一供貨能力的合格供方；

4.合格供方為淘汰型供方或風(fēng)險型供方；

5.合格供方出現(xiàn)以下情況，致使采購產(chǎn)品供應(yīng)發(fā)生困難

或出現(xiàn)潛在風(fēng)險：

（1）發(fā)生重大產(chǎn)品質(zhì)量事故；

（2）多次不能及時交付產(chǎn)品；

（3）生產(chǎn)能力無法滿足供貨計劃；

（4）已有工藝手段不能滿足產(chǎn)品工藝規(guī)范；

（5）合作意愿出現(xiàn)異常；

（6）供貨價格已明顯失去競爭優(yōu)勢；

（三）供方開發(fā)步驟

1.供應(yīng)市場競爭分析：對特定的分類市場進行分析、要

了解目前行業(yè)發(fā)展趨勢，供方再市場中的定位，從而對潛在

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供方有大致了解；

2.尋找潛在供方：經(jīng)過對市場的分析，通過各種公開信

息和渠道得到潛在供方聯(lián)系方式，收集潛在供方信息，并通

過登記《供方調(diào)查表》來管理潛在供方；潛在供方信息應(yīng)包

括：供方企業(yè)概況、營業(yè)執(zhí)照、供方注冊地、注冊資金、生

產(chǎn)場地、設(shè)備、人員、主要產(chǎn)品、主要客戶、生產(chǎn)能力、第

三方認(rèn)證等；

3.潛在供方審查：

采購初評審查項目

產(chǎn)品

分級

供方生產(chǎn)過程能質(zhì)量保證能第三方供貨能力

調(diào)查力評價力評價認(rèn)證評價

A類√√√√√

B類√√√√√

C類√√√

潛在供方初評：采購部組織質(zhì)檢部、質(zhì)檢部對已收集到

的潛在供方信息進行篩選，剔除不合適的供方；必要時，組

織對潛在供方實地考察；通過對供方生產(chǎn)過程能力、質(zhì)量保

16

證能力和供貨能力進行評審，填寫《潛在供方現(xiàn)場評審表》；

在考察結(jié)束會議中，總結(jié)潛在供方的不足、并聽取潛在供方

的解釋；如果潛在供方有整改的意向，可以要求其提供《現(xiàn)

場評審整改報告》，做進一步評估；

4.詢價：采購部對審查合格的潛在供方發(fā)出詢價文件，

一般包括圖紙、技術(shù)要求、規(guī)格型號、驗收標(biāo)準(zhǔn)、樣品、數(shù)

量、大致供貨周期等、要求潛在供方在指定時間完成報價，

要求潛在供方進行成本清單報價，列明材料成本、人工、管

理費用、利潤率等；

5.報價分析和比價：在收到報價時應(yīng)仔細(xì)分析，對其中

的疑問要徹底澄清，而且要求書面方式作為記錄；同一采供

產(chǎn)品應(yīng)進行至少三家潛在供方合理性比價，并擇優(yōu)選擇；

6.價格談判：在談判前一定要有準(zhǔn)備、設(shè)定合理的目標(biāo)

價格；對于小批量產(chǎn)品，談判核心是交貨期，要求其快速反

應(yīng)能力；對于流水線、連續(xù)生產(chǎn)的批量產(chǎn)品，核心是價格；

但一定要保證供方有合理的利潤空間；

7.確定備選供方，圖紙會簽，簽訂樣品提供協(xié)議或合同；

8.打樣及評價

（1）質(zhì)檢部

對樣品進行檢驗或測試，并出具檢驗或測試報告，對其

做出初步評價。

（2）技術(shù)部對樣品的合格與否進行判定；

（3）樣品評價完成，技術(shù)部填寫《供方樣品評審表》，

采購部向供方通報評價結(jié)論。

17

（4）樣品評價結(jié)論為不合格者，備選供方應(yīng)按本公司

的整改要求，重新組織送樣。對同一產(chǎn)品提供的樣品連續(xù)3

次評價不合格者，取消其備選資格。

9.樣品承認(rèn)：技術(shù)部對備選供方正式送樣樣品進行承認(rèn)

并封樣；封樣樣品之一交給備選供方保管，同時備選供方需

提交承認(rèn)樣品相關(guān)的資料；

10.試產(chǎn)

樣品評價合格后，備選供方按本公司采購部下達的小批

供貨計劃組織試生產(chǎn)，并按以下條件進行試產(chǎn)：

（1）試生產(chǎn)工藝、檢驗文件及工裝、量檢具等具備。

（2）應(yīng)提交本公司的綜合檢具已經(jīng)本公司質(zhì)檢部檢測

合格。

（3）采購產(chǎn)品的測試報告已符合圖紙的要求。

11.量產(chǎn)前評審：

（1）量產(chǎn)前供方文件評審：采購組織相關(guān)人員對供方

提供文件資料進行評審，并填寫《量產(chǎn)前供方文件評審》；

1-9項目得分3分，10-26項目滿分為5分，合格為3分，

供應(yīng)商70分為合格，代理商50分為合格；

序文件資料名稱供應(yīng)代理商評價單

號商位

1公司概況提交提交采購

18

2經(jīng)營范圍及產(chǎn)品簡介提交提交采購

3現(xiàn)行組織架構(gòu)圖提交提交采購

4供應(yīng)商調(diào)查表提交提交采購

5營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；提交提交采購

6質(zhì)量認(rèn)證體系證書復(fù)印件提交提交質(zhì)量

7質(zhì)量體系文件目錄清單提交提交質(zhì)量

8主要質(zhì)量目標(biāo)及完成情況提交提交質(zhì)量

（一年內(nèi)）

9員工年度培訓(xùn)計劃及完成情提交提交質(zhì)量

況

10年度內(nèi)審計劃及完成情況提交提交質(zhì)量

11機器設(shè)備清單；提交-工程

12提供產(chǎn)品所涉及的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)提交-技術(shù)

13提供產(chǎn)品的質(zhì)量控制計劃提交-質(zhì)量

14提供產(chǎn)品的工藝流程圖提交-技術(shù)

15提供產(chǎn)品的工藝文件或作業(yè)提交-工程

指導(dǎo)書

16提供產(chǎn)品的質(zhì)量記錄清單提交提交質(zhì)量

17其他文件資料自愿自愿提質(zhì)量

提交交

（2）量產(chǎn)前現(xiàn)場評審：采購組織評審小組再次到供方

生產(chǎn)現(xiàn)場進行量產(chǎn)前現(xiàn)場評審，主要評審供方的技術(shù)文件、

原材料的控制與檢驗、內(nèi)部加工過程控制、出廠成品質(zhì)量控

19

制及生產(chǎn)能力保證等方面，并填寫《量產(chǎn)前供方現(xiàn)場評審

表》；

12.合格供方審批

（1）經(jīng)現(xiàn)場評定，推薦為合格供方，且提交的采購產(chǎn)

品批準(zhǔn)資料已獲批準(zhǔn)的，由本公司采購部填寫《合格供方審

批表》，經(jīng)質(zhì)檢部、技術(shù)部、采購部、財務(wù)部會簽后，審核

后報項目經(jīng)理批準(zhǔn)。

（2）供方經(jīng)項目經(jīng)理審批通過后，即由采購部列入合

格供方名單，并向供方下發(fā)準(zhǔn)入通知；同時簽訂產(chǎn)品采購合

同或書面協(xié)議，詳細(xì)約定相關(guān)采購清單、產(chǎn)品規(guī)范或技術(shù)要

求、驗收標(biāo)準(zhǔn)、單價、付款方式、交貨方式、質(zhì)量保證、違

約責(zé)任等。

供方開發(fā)步驟A1類供A2類供B類供C類供

方方方方

20

供應(yīng)市場競爭分析√√√√

潛在供方初評√√√√

潛在供方現(xiàn)場考察√√√

簽署保密協(xié)議√√√

詢價√√√√

報價分析和比價√√√√

樣品送樣及評價√√√√

小批試制√√√

量產(chǎn)前供方文件評√√√√

審

量產(chǎn)前現(xiàn)場評審根據(jù)情√√

況

合格供方審批√√√√

簽署質(zhì)量保證協(xié)議√√√

產(chǎn)品采購合同或協(xié)√√√√

議

13.供方撤銷

（1）供方在日常供貨時未能按本公司原先約定的事項，

出現(xiàn)下列情況時將撤消合格供方：

1）發(fā)生重大產(chǎn)品質(zhì)量事故；

2）經(jīng)常不能按計劃及時交付產(chǎn)品；

3）對下達的要貨計劃無法滿足，生產(chǎn)能力跟不上本公

司需求；

21

4）供應(yīng)的產(chǎn)品價格無法與市場競爭，失去優(yōu)勢。

（2）撤銷不合格供方，由本公司采購部填寫《取消合

格供方資格審批表》，經(jīng)質(zhì)檢部、技術(shù)部會簽后報項目部經(jīng)

理批準(zhǔn)。

（四）供方審核

1.供方審核原則：根據(jù)《生產(chǎn)企業(yè)供應(yīng)商審核指南》的

要求，需要對供方進行定期審核評價，回顧分析其供應(yīng)的質(zhì)

量、交貨能力、服務(wù)等，并形成《供方定期審核報告》，作

為公司質(zhì)量管理體系年度自查報告的必要資料；經(jīng)評估發(fā)現(xiàn)

供方存在重大缺陷可能影響采購產(chǎn)品質(zhì)量時，應(yīng)當(dāng)中止采

購，及時分析已使用的采購產(chǎn)品的風(fēng)險并采取相應(yīng)措施；當(dāng)

供方發(fā)生影響采購產(chǎn)品質(zhì)量的重大改變時，公司應(yīng)對供方進

行重新評估，必要時進行供方現(xiàn)場審核；

2.供方評價要求：

評價供方

月度業(yè)績評價√√√√

年度業(yè)績評價√√√√

年度質(zhì)量體系稽核根據(jù)情況√√

3.供方業(yè)績評價：

（1）供方業(yè)績評價分為月度業(yè)績評價和年度業(yè)績評價，

從質(zhì)量、交貨期和服務(wù)滿意度三方面進行綜合評價，其中質(zhì)

量占50分，交貨占30分，服務(wù)滿意度占20分；

22

（2）評價標(biāo)準(zhǔn)：95≤評價≤100為優(yōu)秀，評分系數(shù)為

1；

85%≤評價<95%為良好，評分系數(shù)為0.85；

70%≤評價<85%為一般，評分系數(shù)為0.7；

70分以下為不合格，評分系數(shù)為0.5；

（3）由于交付或質(zhì)量原因?qū)е律a(chǎn)停線，則本月為不

合格，評分系數(shù)為0.5；

1）質(zhì)量50分：考察供方一次交貨合格率；

評價供方一次交貨合格率評分系數(shù)

優(yōu)秀95%≤供方一次交貨合格率≤100%1

良好85%≤供方一次交貨合格率<95%0.85

一般70%≤供方一次交貨合格率<85%0.7

不合格<700.5

2）交貨30分：考察交貨及時率；

評價交貨及時率評分系數(shù)

優(yōu)秀95%≤交貨及時率≤100%1

良好85%≤交貨及時率<95%0.85

一般70%≤交貨及時率<85%0.7

不合格<700.5

3）服務(wù)滿意度20分：考察交期反饋、投訴處理及時性、

退貨及時性；

評價服務(wù)滿意度評分系數(shù)

優(yōu)秀95%≤服務(wù)滿意度≤100%1

23

良好85%≤服務(wù)滿意度<95%0.85

一般70%≤服務(wù)滿意度<85%0.7

不合格<700.5

（4）供方月度業(yè)績評價：采購部在每月月初4個工作

日內(nèi)，完成供方月度業(yè)績評價，并填寫《供方月度業(yè)績記錄

表》報運營總監(jiān)批準(zhǔn)；

（5）年度業(yè)績評價：采購部通過月度業(yè)績評價匯總分

析，對供應(yīng)商進行年度業(yè)績評價；在每年的第一季度完成供

方業(yè)績評價；

（6）年度質(zhì)量體系稽核：質(zhì)檢部編制供方年度質(zhì)量體

系稽核計劃并實施，考核過程需結(jié)合《供方年度質(zhì)量體系稽

核表》對供方質(zhì)量管理體系的實際運行情況進行打分，對于

不符合的情況要求限期整改，提供整改報告；

4.本公司可隨時對供方進行現(xiàn)場產(chǎn)品質(zhì)量抽查，供方不

得以任何理由拒絕，本公司的質(zhì)量抽查結(jié)果不能代表供方被

抽查產(chǎn)品的質(zhì)量狀態(tài)，既不能免除供方向本公司及時提供可

接收產(chǎn)品的責(zé)任，也不能排除其后本公司對所供產(chǎn)品的拒

收。

5.合格供方分類標(biāo)準(zhǔn)

合格供方分為戰(zhàn)略型供方、優(yōu)先型供方、風(fēng)險型供方、

淘汰型供方以及一般供方，評價方式采取動態(tài)和定期管理相

結(jié)合，具體如下：

（1）動態(tài)管理

1）新合格供方一律納入風(fēng)險型供方管理；新供方在連

24

續(xù)5批供貨滿足要求，納入優(yōu)先型供方管理；新供方在連續(xù)5

批供貨未滿足要求，納入淘汰型供方管理；

2）優(yōu)先型供方連續(xù)2批供貨出現(xiàn)重大質(zhì)量問題或延遲

交貨，將納入風(fēng)險型供方管理；風(fēng)險型供方在連續(xù)5批供貨

滿足要求后，納入優(yōu)先型供方管理；

3）風(fēng)險型供方在連續(xù)5批供方不能滿足要求時，列入

淘汰型供方管理；淘汰型供方在連續(xù)5批滿足要求時，可轉(zhuǎn)

為風(fēng)險型供方管理；

4）優(yōu)先型供方是不可替代的關(guān)鍵采購產(chǎn)品供方或提供

的采購產(chǎn)品可能是唯一的，對公司的存在和發(fā)展極為重要且

難以更換，或者更換的成本很高，納入戰(zhàn)略型供方管理；

（2）定期管理：年度業(yè)績評價和年度質(zhì)量體系稽核對

供方分類的調(diào)整要求：

1）年度業(yè)績評價為良好以上者取得升級（淘汰型到風(fēng)

險型到優(yōu)先型）供方資格，年度業(yè)績評價為一般調(diào)整成風(fēng)險

型供方管理，年度業(yè)績評價為不合格調(diào)整為淘汰型供方管

理；

2）年度質(zhì)量體系稽核在80分以上取得升級（淘汰型到

風(fēng)險型到優(yōu)先型）供方資格；年度質(zhì)量體系稽核在60-80分

的合格供方不做調(diào)整；年度質(zhì)量體系稽核在60分以下的合

格供方降級（優(yōu)先型到風(fēng)險型到淘汰型）管理；

6.對月度業(yè)績考評不合格的供方，

（1）將進行觀察、警告、降級（優(yōu)先型到風(fēng)險型到淘

汰型）直至從合格供方名單中撤銷；

25

（2）供方必須按本公司限期要求進行糾正，并制定糾

正和預(yù)防措施；

（3）供方的付款延期一個月；如需按期付款，采購需

說明原因需申請?zhí)貏e付款；

7.對過程控制好、產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定、服務(wù)到位、供貨及時

的優(yōu)秀供方，

（1）凡屬兩家配套的產(chǎn)品，優(yōu)秀供方所供產(chǎn)品份額可

提升到60-80%。

（2）年度優(yōu)秀供方可以優(yōu)先付款或付款賬期比規(guī)定的

帳期提前一個月付款。

（六）記錄的要求

以上所有供方選擇過程和評價過程與結(jié)果以及采購產(chǎn)

品的檢驗和驗證均需形成記錄，相關(guān)記錄均應(yīng)按照《記錄控

制程序》執(zhí)行存檔，以便追溯及查閱。

七、采購信息

（一）采購文件（包括采購計劃、請購單、訂購單、可

能的采購合同等）應(yīng)包含明確的采購產(chǎn)品質(zhì)量要求信息，如：

產(chǎn)品的材質(zhì)、品種、規(guī)格、型號、數(shù)量、生產(chǎn)家等，必要時

應(yīng)參考確認(rèn)樣、質(zhì)量要求或檢驗標(biāo)準(zhǔn)。

（二）采購文件的制定：由采購部按供貨計劃進度要求

編制采購計劃，填寫訂購單和請購單，并需與倉庫核對庫存

量，報主管領(lǐng)導(dǎo)審批。

（三）采購文件的批準(zhǔn)：應(yīng)急救援裝備的采購計劃、采

26

購合同、訂購單、請購單應(yīng)由采購部負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)；價值

較大的應(yīng)急救援裝備的配件等的申購，則需經(jīng)經(jīng)理審核后交

公司負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

1.采購：采購員應(yīng)從“合格供方名錄”選擇供方簽訂合

同或下達訂單。

2.采購監(jiān)督：財務(wù)、采購、倉庫相關(guān)人員對是否按“合

格供方名錄”采購實行監(jiān)督。財務(wù)部對非“合格供方名錄”

的采購應(yīng)提出質(zhì)疑，可拒絕報銷；技術(shù)部對非“合格供方名

錄”的采購物資可拒絕驗收；倉庫對非“合格供方名錄”的

采購物資，可拒絕入庫。

3.例外采購：當(dāng)因特殊情況造成原有“合格供方名錄”

內(nèi)的供方不能正常供貨，而急需時可實施例外采購，但應(yīng)按

以下要求嚴(yán)格控制：

（1）經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)。

（2）通知技術(shù)部進行嚴(yán)格檢驗。

（3）技術(shù)部和倉庫，對例外采購的應(yīng)急救援裝備應(yīng)作

出標(biāo)識。

（4）只適用于限定的數(shù)量或時間內(nèi)，若