交易協(xié)議書（基金業(yè)務(wù)傳真）

交易協(xié)議書（基金業(yè)務(wù)傳真）

甲方（賣方）：_____________________

地址：_____________________

電話：_____________________

傳真：_____________________

法定代表人：_____________________

職務(wù)：_____________________

乙方（買方）：_____________________

地址：_____________________

電話：_____________________

傳真：_____________________

法定代表人：_____________________

職務(wù)：_____________________

鑒于甲方是合法注冊(cè)的基金管理公司，擁有合法的基金銷售資格，并愿意按照本協(xié)議的條款和條件出售基金份額；乙方是合法注冊(cè)的投資者，愿意按照本協(xié)議的條款和條件購(gòu)買基金份額。雙方本著平等互利的原則，經(jīng)過(guò)充分協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

第一條定義

1.1“基金”指由甲方管理的、乙方擬購(gòu)買的特定基金產(chǎn)品。

1.2“基金份額”指基金中的單位權(quán)益。

1.3“購(gòu)買價(jià)格”指甲方出售基金份額給乙方的價(jià)格。

1.4“交易日”指甲方規(guī)定的可以進(jìn)行基金交易的工作日。

1.5“傳真確認(rèn)”指乙方通過(guò)傳真方式向甲方發(fā)送的購(gòu)買或贖回基金份額的確認(rèn)書。

1.6“國(guó)家規(guī)定”指中華人民共和國(guó)有關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的規(guī)章、規(guī)范性文件。

第二條購(gòu)買基金份額

2.1乙方擬購(gòu)買的基金份額數(shù)量、購(gòu)買價(jià)格及其他相關(guān)事宜，由乙方通過(guò)傳真方式向甲方提出申請(qǐng)，并附上乙方的購(gòu)買指令。

2.2甲方在收到乙方的購(gòu)買指令后，應(yīng)于當(dāng)日內(nèi)對(duì)乙方的購(gòu)買指令進(jìn)行確認(rèn)，并以傳真方式回復(fù)乙方。

2.3乙方的購(gòu)買指令一經(jīng)甲方確認(rèn)，即視為雙方就購(gòu)買基金份額達(dá)成一致，乙方不得撤銷或更改其購(gòu)買指令。

第三條購(gòu)買價(jià)格及支付

3.1基金的購(gòu)買價(jià)格由甲方根據(jù)基金的凈值及國(guó)家規(guī)定的相關(guān)費(fèi)用確定，并在交易日前公布。

3.2乙方應(yīng)在甲方確認(rèn)購(gòu)買指令后的兩個(gè)工作日內(nèi)，將購(gòu)買基金份額的款項(xiàng)支付至甲方指定的賬戶。

3.3甲方在收到乙方支付的款項(xiàng)后，應(yīng)于當(dāng)日內(nèi)將相應(yīng)的基金份額登記至乙方名下，并以傳真方式通知乙方。

第四條贖回基金份額

4.1乙方擬贖回的基金份額數(shù)量、贖回價(jià)格及其他相關(guān)事宜，由乙方通過(guò)傳真方式向甲方提出申請(qǐng)，并附上乙方的贖回指令。

4.2甲方在收到乙方的贖回指令后，應(yīng)于當(dāng)日內(nèi)對(duì)乙方的贖回指令進(jìn)行確認(rèn)，并以傳真方式回復(fù)乙方。

4.3乙方的贖回指令一經(jīng)甲方確認(rèn)，即視為雙方就贖回基金份額達(dá)成一致，乙方不得撤銷或更改其贖回指令。

4.4甲方應(yīng)在確認(rèn)乙方的贖回指令后的兩個(gè)工作日內(nèi)，將贖回款項(xiàng)支付至乙方指定的賬戶，并以傳真方式通知乙方。

第五條信息披露

5.1甲方應(yīng)按照國(guó)家規(guī)定，定期向乙方披露基金的凈值、投資組合、財(cái)務(wù)報(bào)表等信息。

5.2甲方應(yīng)保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

5.3乙方應(yīng)妥善保管甲方披露的信息，并不得泄露給第三方。

第六條保密條款

6.1雙方應(yīng)對(duì)在本協(xié)議履行過(guò)程中知悉的對(duì)方的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密予以保密，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向第三方披露。

6.2保密義務(wù)在本協(xié)議終止后仍然有效。

第七條違約責(zé)任

7.1如甲方未按照本協(xié)議的約定履行義務(wù)，給乙方造成損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

7.2如乙方未按照本協(xié)議的約定履行義務(wù)，給甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

7.3賠償責(zé)任的范圍應(yīng)包括但不限于直接損失、間接損失、預(yù)期利益損失以及為追索損失而支付的合理費(fèi)用。

第八條不可抗力

8.1由于不可抗力導(dǎo)致任何一方不能履行或部分履行本協(xié)議的，該方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并提供相應(yīng)的證明。

8.2不可抗力事件結(jié)束后，雙方應(yīng)盡快恢復(fù)履行本協(xié)議。

第九條爭(zhēng)議解決

9.1本協(xié)議的訂立、解釋、履行及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。

9.2雙方因履行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

第十條協(xié)議的變更和解除

10.1本協(xié)議的任何變更和補(bǔ)充均應(yīng)以書面形式作出，并經(jīng)雙方授權(quán)代表簽字蓋章后生效。

10.2雙方協(xié)商一致，可以解除本協(xié)議。

第十一條其他

11.1本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效。

11.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：_____________________

授權(quán)代表（簽字）：_____________________

日期：____年__月__日

乙