股票上市協(xié)議

股票上市協(xié)議

甲方（發(fā)行人）：_____________________

地址：_____________________

法定代表人：_____________________

聯(lián)系電話：_____________________

乙方（承銷商）：_____________________

地址：_____________________

法定代表人：_____________________

聯(lián)系電話：_____________________

鑒于甲方擬通過首次公開發(fā)行股票（以下簡稱“首次公開發(fā)行”）的方式在證券交易所上市，乙方作為專業(yè)的證券承銷機構(gòu)，愿意為甲方提供承銷服務(wù)，雙方本著平等自愿、誠實信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，訂立本協(xié)議，以資共同遵守。

第一條定義

除非本協(xié)議另有規(guī)定，本協(xié)議中的下列術(shù)語具有以下含義：

1.1“首次公開發(fā)行”指甲方按照中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票并在證券交易所上市的行為。

1.2“股票”指甲方擬發(fā)行的股票。

1.3“承銷商”指乙方作為甲方股票首次公開發(fā)行的承銷機構(gòu)。

1.4“承銷協(xié)議”指甲方與乙方就甲方股票首次公開發(fā)行事宜簽訂的本協(xié)議。

1.5“中國證監(jiān)會”指中國證券監(jiān)督管理委員會。

1.6“證券交易所”指甲方股票擬上市的證券交易所。

第二條承銷服務(wù)內(nèi)容

2.1乙方同意按照本協(xié)議的規(guī)定為甲方的股票首次公開發(fā)行提供承銷服務(wù)。

2.2乙方應(yīng)按照中國證監(jiān)會及證券交易所的規(guī)定，為甲方的股票首次公開發(fā)行提供包括但不限于以下服務(wù)：

2.2.1協(xié)助甲方準(zhǔn)備首次公開發(fā)行所需的文件和資料。

2.2.2協(xié)助甲方進行首次公開發(fā)行的宣傳和推介活動。

2.2.3協(xié)助甲方與投資者進行溝通和協(xié)商。

2.2.4協(xié)助甲方完成股票的定價和配售。

2.2.5協(xié)助甲方完成股票的登記和結(jié)算。

2.2.6協(xié)助甲方完成股票的上市交易。

第三條甲方的權(quán)利和義務(wù)

3.1甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議的規(guī)定提供承銷服務(wù)。

3.2甲方應(yīng)按照中國證監(jiān)會及證券交易所的規(guī)定，向乙方提供首次公開發(fā)行所需的全部文件和資料，并保證所提供文件和資料的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。

3.3甲方應(yīng)按照本協(xié)議的規(guī)定向乙方支付承銷費用。

3.4甲方應(yīng)配合乙方進行首次公開發(fā)行的宣傳和推介活動。

3.5甲方應(yīng)按照本協(xié)議的規(guī)定，向乙方提供必要的協(xié)助和支持。

第四條乙方的權(quán)利和義務(wù)

4.1乙方有權(quán)按照本協(xié)議的規(guī)定向甲方收取承銷費用。

4.2乙方應(yīng)按照中國證監(jiān)會及證券交易所的規(guī)定，為甲方的股票首次公開發(fā)行提供承銷服務(wù)。

4.3乙方應(yīng)按照本協(xié)議的規(guī)定，向甲方提供必要的協(xié)助和支持。

4.4乙方應(yīng)保守甲方的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。

第五條承銷費用

5.1甲方應(yīng)按照本協(xié)議的規(guī)定向乙方支付承銷費用，承銷費用的具體金額和支付方式由雙方另行協(xié)商確定。

5.2承銷費用的支付應(yīng)在股票首次公開發(fā)行完成后的____天內(nèi)完成。

第六條保密條款

6.1雙方應(yīng)對在本協(xié)議履行過程中知悉的對方的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方披露。

6.2保密義務(wù)在本協(xié)議終止后仍然有效。

第七條違約責(zé)任

7.1如甲方未按照本協(xié)議的規(guī)定向乙方支付承銷費用，應(yīng)按照未支付金額的____%向乙方支付違約金。

7.2如乙方未按照本協(xié)議的規(guī)定提供承銷服務(wù)，應(yīng)按照甲方因此遭受的損失向甲方支付賠償金。

第八條不可抗力

8.1由于不可抗力導(dǎo)致任何一方不能履行或部分履行本協(xié)議的，該方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時通知對方，并在合理期限內(nèi)提供相應(yīng)的證明。

8.2不可抗力事件消除后，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議。

第九條爭議解決

9.1本協(xié)議的訂立、解釋、履行和爭議解決均適用中華人民共和國法律。

9.2因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

第十條協(xié)議的變更和解除

10.1本協(xié)議的任何變更和補充均需雙方協(xié)商一致，并以書面形式確定。

10.2如一方嚴(yán)重違反本協(xié)議，另一方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。

第十一條其他

11.1本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效。

11.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：_____________________

法定代表人（簽字）：_____________________

日期：____年__月__日

乙方（蓋章）：_____________________

法定代表人（簽字）：_____________________

日期：____年__月__日