DLT-電力企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評(píng)價(jià)指南編制說明

《電力企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評(píng)價(jià)指南》編制說明《電力企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評(píng)價(jià)指南》編制說明任務(wù)來源及主要參加單位本文件依據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則—第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》（GB/T1.1-2020）的規(guī)定起草。本文件由國(guó)家能源局提出，中國(guó)電力企業(yè)聯(lián)合會(huì)歸口。本文件起草單位包括中國(guó)電力企業(yè)聯(lián)合會(huì)、國(guó)網(wǎng)能源研究院有限公司、華北電力大學(xué)等。編制的目的和意義黨的二十大提出“堅(jiān)持全面依法治國(guó)，推進(jìn)法治中國(guó)建設(shè)”“全面推進(jìn)國(guó)家各方面工作法治化”。國(guó)家對(duì)企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)提出明確要求。在此背景下，電力企業(yè)持續(xù)加強(qiáng)合規(guī)管理工作，電力企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)取得較大成效。開展合規(guī)管理體系有效性評(píng)價(jià)，是電力企業(yè)開展合規(guī)管理的重點(diǎn)內(nèi)容和重要環(huán)節(jié)，是推進(jìn)企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)不斷完善的重要保障。為檢驗(yàn)電力企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)情況，根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》、GB/T35770-2022/ISO37301：2021《合規(guī)管理體系要求及使用指南》及相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)照《電力企業(yè)合規(guī)管理體系實(shí)施指南》規(guī)定內(nèi)容，借鑒凝練近年電力企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)成果，制定本標(biāo)準(zhǔn)。本標(biāo)準(zhǔn)旨在為各級(jí)各類主體評(píng)價(jià)電力企業(yè)合規(guī)管理體系有效性提供有效依據(jù)和參考。編制原則標(biāo)準(zhǔn)適用性原則。指標(biāo)體系設(shè)計(jì)遵循《合規(guī)管理體系要求及適用指南》（GB/T35770—2022/ISO37301:2021）、國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》（2022）等文件要求，通過評(píng)價(jià)指標(biāo)體系具體展現(xiàn)上述文件、辦法等要求的全部?jī)?nèi)涵。規(guī)范通用性原則。深刻理解合規(guī)管理是有組織、有計(jì)劃管理活動(dòng)的核心要義，在評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)時(shí)將《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》要求與國(guó)有企業(yè)合規(guī)管理實(shí)際相結(jié)合，標(biāo)準(zhǔn)化展示國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)和如何開展合規(guī)管理工作。實(shí)用實(shí)效性原則。精準(zhǔn)把握合規(guī)管理以有效防控風(fēng)險(xiǎn)為目的要求，按照關(guān)鍵必要最小化原則，以有效管控經(jīng)常、反復(fù)發(fā)生違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為重點(diǎn)，以政府處罰、審計(jì)巡視發(fā)現(xiàn)和被訴案件敗訴反映出的問題的管控等為主要指標(biāo)設(shè)計(jì)范圍，分專業(yè)、分層級(jí)確定評(píng)價(jià)指標(biāo)（典型合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)）和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，全面驗(yàn)證被評(píng)價(jià)企業(yè)“第一道防線”作用是否有效發(fā)揮。編制過程簡(jiǎn)況一是開展培訓(xùn)。2024年3—4月，對(duì)協(xié)調(diào)工作機(jī)構(gòu)和參編單位人員分別進(jìn)行了線下、線上多次培訓(xùn)，確保各參編單位人員明確工作任務(wù)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。二是編制模板。2024年4月—8月，組織開展三輪編制工作。在每一輪征集意見過程中，均制作合規(guī)管理評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)通用模板，發(fā)放給各參編單位使用。三是開展過程指導(dǎo)督導(dǎo)。編制過程中，分階段、節(jié)點(diǎn)對(duì)參編單位反饋內(nèi)容進(jìn)行匯總和督導(dǎo)，對(duì)編制要點(diǎn)進(jìn)行具體說明，對(duì)參編單位的問題隨時(shí)予以答疑，指導(dǎo)各參編單位按時(shí)完成各階段內(nèi)容。四是開展《指南》初審和研討。分別在2024年8月20日和10月9日，召集各界專家和有關(guān)電力企業(yè)專業(yè)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)《電力企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評(píng)價(jià)指南》進(jìn)行審議和研討，征求修改意見。標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容說明范圍介紹本標(biāo)準(zhǔn)里面所包含的內(nèi)容以及適用范圍。規(guī)范性引用文件介紹本標(biāo)準(zhǔn)里面所參考引用的相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。術(shù)語(yǔ)和定義對(duì)本標(biāo)準(zhǔn)里面所用到的一些術(shù)語(yǔ)進(jìn)行定義。編制原則與評(píng)價(jià)依據(jù)介紹本標(biāo)準(zhǔn)的編制原則與合規(guī)管理有效性評(píng)價(jià)依據(jù)。評(píng)價(jià)要求說明評(píng)價(jià)分類、評(píng)價(jià)階段、評(píng)價(jià)人員、評(píng)價(jià)方法等評(píng)價(jià)要求。評(píng)價(jià)內(nèi)容說明合規(guī)管理有效性評(píng)價(jià)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)過程防控有效性評(píng)價(jià)兩個(gè)方面的具體評(píng)價(jià)內(nèi)容。評(píng)價(jià)分值構(gòu)成和評(píng)分細(xì)則說明評(píng)價(jià)分值的具體構(gòu)成和評(píng)分細(xì)則。評(píng)價(jià)策劃說明評(píng)價(jià)對(duì)象自評(píng)價(jià)策劃和評(píng)價(jià)方策劃的具體步驟。評(píng)價(jià)實(shí)施說明評(píng)價(jià)實(shí)施的具體步驟。采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)情況，與國(guó)際、國(guó)外同類標(biāo)準(zhǔn)水平的對(duì)比情況編制過程中，根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》、GB/T35770-2022/ISO37301：2021《合規(guī)管理體系要求及使用指南》及相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)照《電力企業(yè)合規(guī)管理體系實(shí)施指南》規(guī)定內(nèi)容，借鑒凝練近年電力企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)成果，制定本標(biāo)準(zhǔn)。貫徹標(biāo)準(zhǔn)的要求和措施建議編制工作開展中，對(duì)各類型電力企業(yè)進(jìn)行了廣泛調(diào)研，總結(jié)凝練了近幾年電力企業(yè)合規(guī)管理工作成果，尤其是2023年合規(guī)管理自評(píng)估和2024年合規(guī)管理體系建設(shè)評(píng)價(jià)成果，將各類經(jīng)驗(yàn)成果標(biāo)準(zhǔn)化、體系化融入本標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)電力企業(yè)合規(guī)管理有效性評(píng)價(jià)具有較強(qiáng)的參考和指導(dǎo)價(jià)值。建議將本標(biāo)準(zhǔn)作為推薦性標(biāo)準(zhǔn)，在電力企業(yè)合規(guī)管理有效性評(píng)價(jià)工作中推薦采用。廢止現(xiàn)行行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的建議無。標(biāo)準(zhǔn)涉