二零二五年度新型投資基金交易服務(wù)全面合作協(xié)議3篇

20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度新型投資基金交易服務(wù)全面合作協(xié)議本合同目錄一覽1.協(xié)議概述1.1定義與解釋1.2協(xié)議目的1.3協(xié)議期限2.雙方權(quán)利與義務(wù)2.1投資基金管理方權(quán)利與義務(wù)2.2交易服務(wù)提供方權(quán)利與義務(wù)3.投資基金設(shè)立與管理3.1投資基金設(shè)立條件3.2投資基金管理職責(zé)3.3投資基金投資策略4.交易服務(wù)內(nèi)容4.1交易賬戶(hù)開(kāi)立與維護(hù)4.2交易執(zhí)行與結(jié)算4.3交易風(fēng)險(xiǎn)控制5.交易費(fèi)用與支付5.1交易費(fèi)用種類(lèi)5.2費(fèi)用計(jì)算方法5.3費(fèi)用支付方式6.信息披露與保密6.1信息披露原則6.2保密義務(wù)6.3信息披露方式7.風(fēng)險(xiǎn)管理7.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)控7.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施7.3風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任劃分8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2爭(zhēng)議解決程序8.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)9.合同解除與終止9.1合同解除條件9.2合同終止條件9.3合同解除與終止后的處理10.合同修改與補(bǔ)充10.1合同修改程序10.2合同補(bǔ)充內(nèi)容11.法律適用與管轄11.1法律適用11.2管轄法院12.其他約定12.1通知與送達(dá)12.2合同份數(shù)12.3合同生效13.合同附件13.1附件一：投資基金基本信息13.2附件二：交易服務(wù)協(xié)議13.3附件三：其他相關(guān)文件14.合同簽署與生效14.1簽署程序14.2生效日期第一部分：合同如下：1.協(xié)議概述1.1定義與解釋1.1.1“投資基金”指根據(jù)本協(xié)議設(shè)立，由投資管理方負(fù)責(zé)管理的，以實(shí)現(xiàn)投資收益為目的的集合投資計(jì)劃。1.1.2“交易服務(wù)提供方”指根據(jù)本協(xié)議提供交易服務(wù)的乙方，負(fù)責(zé)投資基金的交易執(zhí)行和結(jié)算。1.1.3“交易服務(wù)”指交易賬戶(hù)開(kāi)立、交易執(zhí)行、交易結(jié)算、交易風(fēng)險(xiǎn)控制等相關(guān)服務(wù)。1.2協(xié)議目的本協(xié)議旨在明確雙方在二零二四年度新型投資基金交易服務(wù)中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保投資基金的順利運(yùn)作和交易服務(wù)的質(zhì)量。1.3協(xié)議期限本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，有效期為一年，期滿(mǎn)后可經(jīng)雙方協(xié)商一致后續(xù)簽。2.雙方權(quán)利與義務(wù)2.1投資基金管理方權(quán)利與義務(wù)2.1.1投資基金管理方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議和投資基金的投資策略，決定投資基金的投資方向和投資額度。2.1.2投資基金管理方有義務(wù)遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保投資基金的合法合規(guī)運(yùn)作。2.2交易服務(wù)提供方權(quán)利與義務(wù)2.2.1交易服務(wù)提供方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議和投資基金的投資策略，執(zhí)行交易指令。2.2.2交易服務(wù)提供方有義務(wù)確保交易服務(wù)的安全性、及時(shí)性和準(zhǔn)確性。3.投資基金設(shè)立與管理3.1投資基金設(shè)立條件3.1.1投資基金管理方需具備合法合規(guī)的投資管理資質(zhì)。3.1.2投資基金需符合相關(guān)法律法規(guī)的要求，包括但不限于投資范圍、投資比例、風(fēng)險(xiǎn)控制等。3.2投資基金管理職責(zé)3.2.1投資基金管理方負(fù)責(zé)投資基金的日常管理，包括但不限于投資決策、風(fēng)險(xiǎn)控制、信息披露等。3.3投資基金投資策略3.3.1投資基金的投資策略應(yīng)明確、合理，符合投資目標(biāo)。3.3.2投資基金管理方應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)變化和投資目標(biāo)，適時(shí)調(diào)整投資策略。4.交易服務(wù)內(nèi)容4.1交易賬戶(hù)開(kāi)立與維護(hù)4.1.1交易服務(wù)提供方應(yīng)協(xié)助投資基金管理方開(kāi)立交易賬戶(hù)，并確保賬戶(hù)的及時(shí)維護(hù)。4.1.2交易賬戶(hù)應(yīng)滿(mǎn)足相關(guān)法律法規(guī)的要求，確保資金安全。4.2交易執(zhí)行與結(jié)算4.2.1交易服務(wù)提供方應(yīng)按照投資基金管理方的交易指令，及時(shí)執(zhí)行交易。4.2.2交易服務(wù)提供方應(yīng)確保交易的及時(shí)結(jié)算，并保證資金的安全轉(zhuǎn)移。4.3交易風(fēng)險(xiǎn)控制4.3.1交易服務(wù)提供方應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，確保交易安全。4.3.2交易服務(wù)提供方應(yīng)定期對(duì)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并及時(shí)采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施。5.交易費(fèi)用與支付5.1交易費(fèi)用種類(lèi)5.1.1交易服務(wù)費(fèi)5.1.2交易傭金5.1.3其他相關(guān)費(fèi)用5.2費(fèi)用計(jì)算方法5.2.1交易服務(wù)費(fèi)按交易金額的一定比例計(jì)算。5.2.2交易傭金按交易金額的一定比例計(jì)算。5.2.3其他相關(guān)費(fèi)用按實(shí)際發(fā)生計(jì)算。5.3費(fèi)用支付方式5.3.1雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式支付交易費(fèi)用。5.3.2交易費(fèi)用支付方式包括但不限于銀行轉(zhuǎn)賬、支票等。6.信息披露與保密6.1信息披露原則6.1.1雙方應(yīng)按照法律法規(guī)和本協(xié)議的約定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)信息。6.2保密義務(wù)6.2.1雙方對(duì)本協(xié)議內(nèi)容以及對(duì)方提供的信息負(fù)有保密義務(wù)。6.2.2保密義務(wù)不因本協(xié)議的解除或終止而失效。6.3信息披露方式6.3.1信息披露可通過(guò)書(shū)面、口頭或其他雙方認(rèn)可的方式進(jìn)行。8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。8.1.2如果協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至協(xié)議簽訂地人民法院訴訟解決。8.2爭(zhēng)議解決程序8.2.1提交爭(zhēng)議的一方應(yīng)向?qū)Ψ桨l(fā)出書(shū)面通知，說(shuō)明爭(zhēng)議事項(xiàng)和擬采取的解決措施。8.2.2接到通知的一方應(yīng)在收到通知之日起三十日內(nèi)答復(fù)，并提出自己的觀點(diǎn)和解決方案。8.2.3如果雙方在接到通知后的六十日內(nèi)未能達(dá)成和解，爭(zhēng)議應(yīng)提交至人民法院訴訟解決。8.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)8.3.1爭(zhēng)議解決地點(diǎn)為協(xié)議簽訂地。9.合同解除與終止9.1合同解除條件9.1.1雙方協(xié)商一致同意解除本協(xié)議。9.1.2一方嚴(yán)重違反本協(xié)議的約定，且在接到對(duì)方書(shū)面通知后三十日內(nèi)未能糾正。9.2合同終止條件9.2.1本協(xié)議約定的期限屆滿(mǎn)。9.2.2一方宣布破產(chǎn)或清算。9.3合同解除與終止后的處理9.3.1合同解除或終止后，雙方應(yīng)立即停止履行本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。10.合同修改與補(bǔ)充10.1合同修改程序10.1.1合同的任何修改或補(bǔ)充必須以書(shū)面形式進(jìn)行，并由雙方簽字或蓋章。10.1.2修改或補(bǔ)充的文件應(yīng)視為本協(xié)議的組成部分。10.2合同補(bǔ)充內(nèi)容10.2.1補(bǔ)充內(nèi)容應(yīng)與本協(xié)議的宗旨和目的相一致。10.2.2補(bǔ)充內(nèi)容應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致。11.法律適用與管轄11.1法律適用本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行、修改和終止以及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。11.2管轄法院凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，均應(yīng)提交至協(xié)議簽訂地的人民法院管轄。12.其他約定12.1通知與送達(dá)12.1.1除非本協(xié)議另有規(guī)定，所有通知應(yīng)以書(shū)面形式發(fā)送。12.1.2通知應(yīng)送達(dá)到對(duì)方的注冊(cè)地址或雙方約定的其他地址。12.2合同份數(shù)本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。12.3合同生效本協(xié)議自雙方簽字或蓋章之日起生效。13.合同附件13.1附件一：投資基金基本信息13.1.1投資基金名稱(chēng)13.1.2投資基金類(lèi)型13.1.3投資基金規(guī)模13.2附件二：交易服務(wù)協(xié)議13.2.1交易服務(wù)內(nèi)容概述13.2.2交易服務(wù)費(fèi)用明細(xì)13.3附件三：其他相關(guān)文件14.合同簽署與生效14.1簽署程序本協(xié)議應(yīng)由雙方授權(quán)代表簽字或蓋章。14.2生效日期本協(xié)議自雙方簽字或蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1“第三方”指在本協(xié)議項(xiàng)下，除甲乙雙方以外的，根據(jù)本協(xié)議的約定或經(jīng)雙方同意，介入本協(xié)議相關(guān)事務(wù)的任何個(gè)人、機(jī)構(gòu)或其他實(shí)體。15.1.2第三方包括但不限于審計(jì)師、律師、評(píng)估機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入條件15.2.1第三方介入必須經(jīng)甲乙雙方書(shū)面同意。15.2.2第三方介入應(yīng)符合法律法規(guī)的規(guī)定，不得違反本協(xié)議的宗旨和目的。15.3第三方責(zé)權(quán)利15.3.1第三方根據(jù)本協(xié)議的約定，享有相應(yīng)的權(quán)利，承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。15.3.2第三方的權(quán)利包括但不限于：a)收取合理的服務(wù)費(fèi)用；b)要求甲乙雙方提供必要的信息和文件；c)在其職責(zé)范圍內(nèi)，對(duì)甲乙雙方的行為進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。15.3.3第三方的義務(wù)包括但不限于：a)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本協(xié)議的約定履行職責(zé)；b)對(duì)甲乙雙方提供的信息和文件保密；c)對(duì)其提供的服務(wù)的質(zhì)量和效果承擔(dān)責(zé)任。15.4第三方與其他各方的劃分說(shuō)明15.4.1第三方與甲乙雙方之間的關(guān)系由本協(xié)議約定，第三方不參與甲乙雙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。15.4.2第三方對(duì)甲乙雙方的責(zé)任僅限于其直接向甲乙雙方提供的服務(wù)范圍。15.4.3第三方對(duì)甲乙雙方的責(zé)任不因甲乙雙方之間的任何爭(zhēng)議而免除。16.第三方責(zé)任限額16.1第三方的責(zé)任限額16.1.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其提供的服務(wù)性質(zhì)、服務(wù)費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)程度等因素確定。16.1.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)在合同中明確約定，并在提供服務(wù)前獲得甲乙雙方確認(rèn)。16.2超出責(zé)任限額的處理16.2.1如果第三方因提供的服務(wù)導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失，超出責(zé)任限額部分，甲乙雙方應(yīng)自行承擔(dān)。16.2.2第三方應(yīng)在責(zé)任限額內(nèi)對(duì)甲乙雙方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。17.第三方介入的程序17.1第三方介入的申請(qǐng)17.1.1甲乙雙方任何一方均可向?qū)Ψ教岢龅谌浇槿氲纳暾?qǐng)。a)第三方的名稱(chēng)、地址和聯(lián)系方式；b)第三方擬介入的事務(wù)；c)第三方提供服務(wù)的預(yù)期效果和費(fèi)用；d)第三方責(zé)任限額的確定。17.2第三方介入的批準(zhǔn)17.2.1接到申請(qǐng)的一方應(yīng)在收到申請(qǐng)之日起十五日內(nèi)答復(fù)，同意或拒絕第三方介入。17.2.2如果同意第三方介入，雙方應(yīng)在本協(xié)議中明確第三方的職責(zé)和權(quán)利義務(wù)。18.第三方介入的終止18.1第三方介入的終止條件18.1.1第三方完成其職責(zé)后，甲乙雙方應(yīng)終止其介入。18.1.2如果第三方介入期間發(fā)生嚴(yán)重違約或不可抗力事件，甲乙雙方可終止第三方介入。18.2第三方介入的終止程序18.2.1第三方介入終止時(shí)，甲乙雙方應(yīng)書(shū)面通知第三方。18.2.2第三方應(yīng)在接到終止通知后，立即停止其介入活動(dòng)，并按照約定處理相關(guān)事務(wù)。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：投資基金基本信息詳細(xì)要求：包括投資基金的名稱(chēng)、類(lèi)型、規(guī)模、成立日期、投資策略、歷史業(yè)績(jī)等。說(shuō)明：本附件用于詳細(xì)說(shuō)明投資基金的基本情況，為雙方提供決策依據(jù)。2.附件二：交易服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：包括交易服務(wù)的具體內(nèi)容、費(fèi)用、服務(wù)期限、保密條款、爭(zhēng)議解決方式等。說(shuō)明：本附件用于明確交易服務(wù)提供方提供的具體服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用及雙方的權(quán)利義務(wù)。3.附件三：其他相關(guān)文件詳細(xì)要求：包括但不限于審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等。說(shuō)明：本附件用于補(bǔ)充說(shuō)明與投資基金設(shè)立、交易服務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)事宜的文件。4.附件四：第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：包括第三方的名稱(chēng)、職責(zé)、權(quán)利義務(wù)、責(zé)任限額、終止條件等。說(shuō)明：本附件用于明確第三方介入的具體條款，確保第三方在介入過(guò)程中的合法權(quán)益。5.附件五：合同簽署頁(yè)詳細(xì)要求：包括甲乙雙方簽字或蓋章、日期等信息。說(shuō)明：本附件用于證明合同的有效性和雙方簽署的真實(shí)性。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1甲乙雙方未按照協(xié)議約定履行義務(wù)；1.2第三方未按照協(xié)議約定履行職責(zé)；1.3任何一方違反法律法規(guī)或本協(xié)議的宗旨和目的。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于：a)支付違約金；b)恢復(fù)因違約行為造成的損失；c)承擔(dān)因違約行為引起的其他責(zé)任。a)違約行為的性質(zhì)；b)違約行為對(duì)合同履行的影響；c)違約方的過(guò)錯(cuò)程度。3.違約責(zé)任示例說(shuō)明：3.1甲乙雙方約定，乙方應(yīng)在每月15日前向甲方支付服務(wù)費(fèi)用。若乙方未按時(shí)支付，則應(yīng)向甲方支付相當(dāng)于未付款項(xiàng)1%的違約金。3.2第三方在介入過(guò)程中泄露了甲乙雙方的商業(yè)秘密，導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失。第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，包括但不限于賠償損失和支付違約金。全文完。二零二四年度新型投資基金交易服務(wù)全面合作協(xié)議1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同雙方定義1.2術(shù)語(yǔ)與定義1.3專(zhuān)有名詞解釋2.合作范圍與目的2.1合作范圍2.2合作目的2.3雙方權(quán)利與義務(wù)3.基金管理3.1基金設(shè)立與管理3.2基金投資策略3.3基金資產(chǎn)配置4.交易服務(wù)4.1交易流程4.2交易品種4.3交易權(quán)限與限制5.服務(wù)內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)5.1服務(wù)內(nèi)容5.2服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)5.3服務(wù)質(zhì)量保證6.費(fèi)用與支付6.1費(fèi)用結(jié)構(gòu)6.2費(fèi)用計(jì)算方法6.3支付方式與時(shí)間7.保密與信息保護(hù)7.1保密條款7.2信息保護(hù)措施7.3信息披露限制8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任8.3違約處理程序9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.3爭(zhēng)議解決程序10.合同生效、變更與終止10.1合同生效條件10.2合同變更程序10.3合同終止條件10.4終止后的處理11.法律適用與爭(zhēng)議管轄11.1法律適用11.2爭(zhēng)議管轄12.其他約定12.1通知與送達(dá)12.2不可抗力12.3合同附件13.合同簽署與生效13.1簽署程序13.2生效日期13.3合同文本14.合同附件14.1附件一：基金管理協(xié)議14.2附件二：交易服務(wù)協(xié)議14.3附件三：保密協(xié)議第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同雙方定義1.1.1本合同中，“甲方”指_________，“乙方”指_________。1.1.2本合同中，“投資基金”指由甲方管理的、依照相關(guān)法律法規(guī)設(shè)立的投資基金。1.1.3本合同中，“交易服務(wù)”指乙方為甲方提供的與投資基金相關(guān)的交易、結(jié)算、信息披露等服務(wù)。1.2術(shù)語(yǔ)與定義1.2.1“交易”指甲方在乙方提供的平臺(tái)上進(jìn)行的投資基金買(mǎi)賣(mài)、申購(gòu)、贖回等操作。1.2.2“結(jié)算”指乙方根據(jù)甲方交易指令，進(jìn)行資金和基金份額的清算與交收。1.2.3“信息披露”指乙方按照法律法規(guī)和基金合同要求，向甲方提供的基金相關(guān)信息。1.3專(zhuān)有名詞解釋1.3.1“凈值”指基金單位資產(chǎn)凈值，即基金資產(chǎn)扣除負(fù)債后，除以基金單位總數(shù)的數(shù)值。1.3.2“份額”指基金投資者持有的基金單位數(shù)量。2.合作范圍與目的2.1合作范圍2.1.1乙方為甲方提供投資基金的交易、結(jié)算、信息披露等服務(wù)。2.1.2甲方利用乙方提供的交易服務(wù)進(jìn)行投資基金的買(mǎi)賣(mài)、申購(gòu)、贖回等操作。2.2合作目的2.2.1通過(guò)合作，實(shí)現(xiàn)甲方投資基金的優(yōu)化配置和風(fēng)險(xiǎn)控制。2.2.2通過(guò)合作，提升乙方在投資基金交易服務(wù)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)力。2.3雙方權(quán)利與義務(wù)2.3.1甲方有權(quán)要求乙方提供符合法律法規(guī)和基金合同要求的交易、結(jié)算、信息披露等服務(wù)。2.3.2乙方有義務(wù)按照法律法規(guī)和基金合同要求，為甲方提供高質(zhì)量的交易、結(jié)算、信息披露等服務(wù)。3.基金管理3.1基金設(shè)立與管理3.1.1甲方負(fù)責(zé)投資基金的設(shè)立、運(yùn)作和管理。3.1.2乙方協(xié)助甲方完成投資基金的設(shè)立和管理工作。3.2基金投資策略3.2.1甲方制定投資基金的投資策略，乙方根據(jù)甲方要求提供相應(yīng)的投資建議。3.2.2甲方對(duì)投資基金的投資決策負(fù)責(zé)。3.3基金資產(chǎn)配置3.3.1甲方根據(jù)基金合同和投資策略，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行配置。3.3.2乙方根據(jù)甲方要求，提供基金資產(chǎn)配置的相關(guān)建議。4.交易服務(wù)4.1交易流程4.1.1甲方通過(guò)乙方提供的交易平臺(tái)進(jìn)行投資基金的交易操作。4.1.2乙方確保交易流程的合規(guī)性和安全性。4.2交易品種4.2.1乙方為甲方提供包括但不限于股票、債券、基金等在內(nèi)的多種交易品種。4.2.2乙方根據(jù)市場(chǎng)情況，適時(shí)調(diào)整交易品種。4.3交易權(quán)限與限制4.3.1甲方在乙方提供的交易平臺(tái)上擁有自主交易權(quán)限。4.3.2乙方根據(jù)法律法規(guī)和基金合同要求，對(duì)甲方交易權(quán)限進(jìn)行適當(dāng)限制。5.服務(wù)內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)5.1服務(wù)內(nèi)容5.1.1乙方為甲方提供交易、結(jié)算、信息披露等服務(wù)。5.1.2乙方協(xié)助甲方完成投資基金的申購(gòu)、贖回等操作。5.2服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)5.2.1乙方確保交易服務(wù)的實(shí)時(shí)性、準(zhǔn)確性和安全性。5.2.2乙方按照法律法規(guī)和基金合同要求，提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。5.3服務(wù)質(zhì)量保證5.3.1乙方建立健全服務(wù)質(zhì)量保障體系。5.3.2乙方對(duì)服務(wù)質(zhì)量問(wèn)題進(jìn)行及時(shí)處理和改進(jìn)。6.費(fèi)用與支付6.1費(fèi)用結(jié)構(gòu)6.1.1本合同中涉及的各項(xiàng)費(fèi)用包括但不限于交易手續(xù)費(fèi)、管理費(fèi)、托管費(fèi)等。6.1.2雙方根據(jù)法律法規(guī)和行業(yè)慣例，協(xié)商確定各項(xiàng)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)。6.2費(fèi)用計(jì)算方法6.2.1各項(xiàng)費(fèi)用按照約定的計(jì)算方法進(jìn)行計(jì)算。6.2.2乙方在合同約定的期限內(nèi)，向甲方出具費(fèi)用結(jié)算單。6.3支付方式與時(shí)間6.3.1甲方按照費(fèi)用結(jié)算單的要求，在約定的時(shí)間內(nèi)向乙方支付各項(xiàng)費(fèi)用。6.3.2雙方可根據(jù)實(shí)際情況，協(xié)商調(diào)整支付方式和時(shí)間。8.保密與信息保護(hù)8.1保密條款8.1.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容、交易信息、基金信息等保密事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)。8.1.2雙方不得泄露、披露或使用對(duì)方的保密信息，除非得到對(duì)方書(shū)面同意或法律法規(guī)另有規(guī)定。8.2信息保護(hù)措施8.2.1雙方采取必要的技術(shù)和管理措施，確保保密信息的保密性、完整性和安全性。8.2.2雙方對(duì)保密信息的存儲(chǔ)、傳輸和使用進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)控和管理。8.3信息披露限制8.3.1雙方未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方披露對(duì)方的保密信息。8.3.2雙方在履行本合同過(guò)程中產(chǎn)生的商業(yè)秘密，受本合同保密條款的約束。9.違約責(zé)任9.1違約情形9.1.1任何一方違反本合同的約定，均構(gòu)成違約。9.1.2違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。9.2違約責(zé)任9.2.1違約方應(yīng)按照本合同約定的方式和金額支付違約金。9.2.2因違約給對(duì)方造成的損失，違約方應(yīng)予以賠償。9.3違約處理程序9.3.1一方違約后，另一方有權(quán)要求違約方履行合同義務(wù)或采取補(bǔ)救措施。9.3.2雙方應(yīng)友好協(xié)商解決違約問(wèn)題，協(xié)商不成的，可依法向仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁或向人民法院提起訴訟。10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.1.1雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決合同履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議。10.1.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.2.1本合同爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地人民法院。10.3爭(zhēng)議解決程序10.3.1雙方應(yīng)按照爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)的規(guī)定，提交爭(zhēng)議解決申請(qǐng)。10.3.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)將依法進(jìn)行審理，并作出裁決。11.合同生效、變更與終止11.1合同生效條件11.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.1.2合同生效前，雙方應(yīng)完成必要的審批和登記手續(xù)。11.2合同變更程序11.2.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容進(jìn)行變更的，應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。11.3合同終止條件11.3.1合同約定的期限屆滿(mǎn)或雙方約定的其他終止條件成就時(shí)，合同終止。11.3.2雙方協(xié)商一致，可以提前終止合同。11.4終止后的處理11.4.2雙方應(yīng)相互結(jié)算在本合同終止前產(chǎn)生的費(fèi)用和債權(quán)債務(wù)。12.法律適用與爭(zhēng)議管轄12.1法律適用12.1.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。12.1.2合同內(nèi)容與法律法規(guī)相抵觸的，以法律法規(guī)為準(zhǔn)。12.2爭(zhēng)議管轄12.2.1本合同爭(zhēng)議的管轄法院為合同簽訂地人民法院。13.其他約定13.1通知與送達(dá)13.1.1雙方之間的通知，應(yīng)以書(shū)面形式進(jìn)行，可以通過(guò)郵寄、傳真、電子郵件等方式送達(dá)。13.1.2通知送達(dá)時(shí)間以實(shí)際收到時(shí)間為準(zhǔn)。13.2不可抗力13.2.1不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等。13.2.2發(fā)生不可抗力事件時(shí)，雙方應(yīng)相互協(xié)商，采取必要措施減輕損失。13.3合同附件13.3.1本合同附件與本合同具有同等法律效力。14.合同簽署與生效14.1簽署程序14.1.1雙方應(yīng)在本合同上簽字蓋章，并由法定代表人或授權(quán)代表簽字。14.2生效日期14.2.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.3合同文本14.3.1本合同一式______份，甲乙雙方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方的概念與定義1.1第三方是指在合同履行過(guò)程中，由甲方或乙方邀請(qǐng)或指定的，為合同履行提供協(xié)助、咨詢(xún)、中介或其他服務(wù)的獨(dú)立第三方。1.2第三方包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、評(píng)估機(jī)構(gòu)、技術(shù)服務(wù)提供方等。2.第三方的責(zé)權(quán)利2.1第三方根據(jù)本合同約定和雙方委托的范圍，享有相應(yīng)的權(quán)利，承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。2.2第三方的權(quán)利：2.2.1接受甲乙雙方的委托，按照委托要求提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)。2.2.2獲得甲方或乙方支付的合理報(bào)酬。2.2.3在其專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)，享有獨(dú)立的專(zhuān)業(yè)判斷權(quán)。2.3第三方的義務(wù)：2.3.1嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，提供真實(shí)、準(zhǔn)確、專(zhuān)業(yè)的服務(wù)。2.3.2保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和合同內(nèi)容。2.3.3按照約定的時(shí)間和方式向甲乙雙方提交服務(wù)成果。3.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明3.1第三方與甲方、乙方之間的關(guān)系為委托服務(wù)關(guān)系，第三方不是合同當(dāng)事人，不承擔(dān)合同當(dāng)事人的法律責(zé)任。3.2第三方在提供服務(wù)過(guò)程中，不得直接與合同外的第三方發(fā)生交易或提供服務(wù)。3.3第三方應(yīng)遵守本合同的相關(guān)規(guī)定，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益。4.甲乙方在第三方介入時(shí)的額外條款4.1甲方或乙方在需要第三方介入時(shí)，應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方，并取得對(duì)方的同意。4.2甲方或乙方與第三方簽訂的委托協(xié)議或服務(wù)合同，應(yīng)與本合同保持一致，不得與本合同相沖突。4.3甲方或乙方應(yīng)確保第三方具備履行委托事項(xiàng)的能力和條件。5.第三方的責(zé)任限額5.1第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任，不得超過(guò)其在本合同項(xiàng)下收取的報(bào)酬。5.2第三方在履行服務(wù)過(guò)程中，因自身過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。6.第三方的責(zé)任承擔(dān)6.1第三方在履行服務(wù)過(guò)程中，因不可抗力導(dǎo)致無(wú)法履行或履行不符合約定，不承擔(dān)違約責(zé)任。6.2第三方在履行服務(wù)過(guò)程中，因甲方或乙方的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致無(wú)法履行或履行不符合約定，甲方或乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。6.3第三方在履行服務(wù)過(guò)程中，因第三方自身原因?qū)е聼o(wú)法履行或履行不符合約定，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。7.第三方的變更與退出7.1甲方或乙方如需變更第三方，應(yīng)提前通知對(duì)方，并取得對(duì)方的同意。7.2第三方如需退出本合同，應(yīng)提前通知甲乙雙方，并取得雙方的同意。7.3第三方退出后，甲方或乙方應(yīng)另行選擇合適的第三方繼續(xù)履行合同。8.第三方的保密義務(wù)8.1第三方在本合同項(xiàng)下獲得的甲乙雙方的商業(yè)秘密和合同內(nèi)容，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。8.2第三方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。9.第三方的權(quán)利保障9.1甲方或乙方應(yīng)保障第三方在履行服務(wù)過(guò)程中的合法權(quán)益，不得無(wú)故終止或解除與第三方的合作關(guān)系。9.2第三方在履行服務(wù)過(guò)程中，如遇到甲乙雙方的爭(zhēng)議，應(yīng)保持中立，不得偏袒任何一方。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.基金管理協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)詳細(xì)規(guī)定基金的投資策略、資產(chǎn)配置、風(fēng)險(xiǎn)控制等內(nèi)容。說(shuō)明：本附件作為合同附件，是基金運(yùn)作的重要依據(jù)。2.交易服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確交易服務(wù)的具體內(nèi)容、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、費(fèi)用結(jié)構(gòu)等。說(shuō)明：本附件作為合同附件，是乙方為甲方提供交易服務(wù)的基本框架。3.保密協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確保密信息的范圍、保密義務(wù)、違約責(zé)任等。說(shuō)明：本附件作為合同附件，用于保護(hù)甲乙雙方的商業(yè)秘密。4.不可抗力事件清單詳細(xì)要求：清單應(yīng)詳細(xì)列明可能構(gòu)成不可抗力的事件類(lèi)型。說(shuō)明：本附件作為合同附件，用于界定不可抗力事件的范圍。5.第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確第三方的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、費(fèi)用結(jié)構(gòu)等。說(shuō)明：本附件作為合同附件，是第三方提供服務(wù)的具體約定。6.費(fèi)用結(jié)算單詳細(xì)要求：結(jié)算單應(yīng)詳細(xì)列明各項(xiàng)費(fèi)用的計(jì)算依據(jù)、金額、支付時(shí)間等。說(shuō)明：本附件作為合同附件，用于甲乙雙方的費(fèi)用結(jié)算。7.爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確爭(zhēng)議解決的方式、機(jī)構(gòu)、程序等。說(shuō)明：本附件作為合同附件，是解決合同爭(zhēng)議的依據(jù)。8.合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)詳細(xì)列明合同變更的內(nèi)容、生效時(shí)間等。說(shuō)明：本附件作為合同附件，是合同變更的法律文件。9.合同終止協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確合同終止的原因、生效時(shí)間、后續(xù)處理等。說(shuō)明：本附件作為合同附件，是合同終止的法律文件。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：違約方未按合同約定提供服務(wù)或接受服務(wù)。違約方未按合同約定支付費(fèi)用。違約方泄露保密信息。違約方違反合同約定的其他行為。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)根據(jù)違約行為對(duì)合同另一方造成損失的嚴(yán)重程度，承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。違約方應(yīng)支付違約金，違約金的計(jì)算方式按合同約定執(zhí)行。違約方應(yīng)賠償損失，賠償金額應(yīng)與實(shí)際損失相當(dāng)。3.違約示例說(shuō)明：違約方未在約定的時(shí)間內(nèi)提供服務(wù)，造成對(duì)方損失，應(yīng)支付違約金，并賠償損失。違約方泄露保密信息，導(dǎo)致對(duì)方商業(yè)秘密泄露，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償損失，并支付違約金。違約方未按合同約定支付費(fèi)用，應(yīng)支付滯納金，并承擔(dān)違約責(zé)任。全文完。二零二四年度新型投資基金交易服務(wù)全面合作協(xié)議2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合作雙方信息2.1投資基金方2.2交易服務(wù)方2.3法定代表人或授權(quán)代表2.4聯(lián)系方式3.合作范圍與期限3.1合作范圍3.2合作期限3.3續(xù)約條款4.投資基金管理4.1基金設(shè)立4.2基金運(yùn)作4.3風(fēng)險(xiǎn)控制5.交易服務(wù)內(nèi)容5.1交易執(zhí)行5.2交易清算5.3交易結(jié)算6.費(fèi)用與報(bào)酬6.1費(fèi)用結(jié)構(gòu)6.2報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)6.3費(fèi)用支付方式7.信息披露與保密7.1信息披露7.2保密義務(wù)7.3保密期限8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任8.3違約處理9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.3爭(zhēng)議解決程序10.合同生效與終止10.1合同生效條件10.2合同終止條件10.3合同終止后的處理11.不可抗力11.1不可抗力定義11.2不可抗力處理12.合同附件12.1附件一：合作服務(wù)協(xié)議12.2附件二：費(fèi)用明細(xì)表12.3附件三：保密協(xié)議13.其他約定13.1一般條款13.2特別約定14.合同簽署與生效14.1簽署方式14.2生效日期第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1定義1.1.1“投資基金”指根據(jù)本合同設(shè)立并管理的新型投資基金。1.1.2“交易服務(wù)”指交易服務(wù)方為投資基金提供的交易執(zhí)行、交易清算和交易結(jié)算等服務(wù)。1.1.3“交易服務(wù)方”指為本合同提供交易服務(wù)的第三方機(jī)構(gòu)。1.1.4“合作期限”指本合同的生效日期至終止日期。1.1.5“保密信息”指雙方在本合同履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密或其他非公開(kāi)信息。1.2解釋1.2.1本合同中使用的術(shù)語(yǔ)、定義和解釋?xiě)?yīng)按照本條所列內(nèi)容進(jìn)行理解。1.2.2如對(duì)本合同內(nèi)容有歧義或爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。第二條合作雙方信息2.1投資基金方2.1.1名稱(chēng)：________2.1.2法定代表人：________2.1.3注冊(cè)地址：________2.1.4聯(lián)系電話(huà)：________2.1.5電子郵箱：________2.2交易服務(wù)方2.2.1名稱(chēng)：________2.2.2法定代表人：________2.2.3注冊(cè)地址：________2.2.4聯(lián)系電話(huà)：________2.2.5電子郵箱：________2.3法定代表人或授權(quán)代表2.3.1投資基金方法定代表人或授權(quán)代表：________2.3.2交易服務(wù)方法定代表人或授權(quán)代表：________2.4聯(lián)系方式2.4.1投資基金方聯(lián)系方式：________2.4.2交易服務(wù)方聯(lián)系方式：________第三條合作范圍與期限3.1合作范圍3.1.1本合同合作范圍包括但不限于交易執(zhí)行、交易清算和交易結(jié)算等服務(wù)。3.2合作期限3.2.1本合同合作期限自____年____月____日起至____年____月____日止。3.3續(xù)約條款3.3.1本合同期滿(mǎn)前____個(gè)月，雙方可協(xié)商續(xù)約，續(xù)約期限為_(kāi)___年。第四條投資基金管理4.1基金設(shè)立4.1.1投資基金方負(fù)責(zé)設(shè)立和管理投資基金。4.2基金運(yùn)作4.2.1投資基金方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定，合理運(yùn)作投資基金。4.3風(fēng)險(xiǎn)控制4.3.1投資基金方應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制體系，確保投資基金的穩(wěn)健運(yùn)作。第五條交易服務(wù)內(nèi)容5.1交易執(zhí)行5.1.1交易服務(wù)方應(yīng)按照投資基金方的指令，及時(shí)、準(zhǔn)確執(zhí)行交易。5.2交易清算5.2.1交易服務(wù)方應(yīng)確保交易清算的及時(shí)性、準(zhǔn)確性和安全性。5.3交易結(jié)算5.3.1交易服務(wù)方應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確完成交易結(jié)算。第六條費(fèi)用與報(bào)酬6.1費(fèi)用結(jié)構(gòu)6.1.1本合同費(fèi)用包括但不限于交易服務(wù)費(fèi)、管理費(fèi)等。6.2報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)6.2.1交易服務(wù)費(fèi)按交易金額的一定比例收取。6.2.2管理費(fèi)按月收取，具體標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)基金規(guī)模和基金合同約定確定。6.3費(fèi)用支付方式6.3.1雙方應(yīng)按照約定的支付方式和時(shí)間支付相關(guān)費(fèi)用。第七條信息披露與保密7.1信息披露7.1.1雙方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同約定，及時(shí)、準(zhǔn)確地向?qū)Ψ脚断嚓P(guān)信息。7.2保密義務(wù)7.2.1雙方對(duì)本合同履行過(guò)程中知悉的對(duì)方保密信息負(fù)有保密義務(wù)。7.3保密期限7.3.1本合同約定的保密期限自合同簽訂之日起____年。第一部分：合同如下：第八條違約責(zé)任8.1違約情形8.1.1任何一方未按照本合同約定履行其義務(wù)的，構(gòu)成違約。8.1.2投資基金方未按照基金合同規(guī)定進(jìn)行基金運(yùn)作，或交易服務(wù)方未按照約定提供交易服務(wù)的，均構(gòu)成違約。8.2違約責(zé)任8.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)由此給對(duì)方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。8.2.2違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約金，違約金金額為本合同約定費(fèi)用的一定比例。8.3違約處理8.3.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決違約問(wèn)題。8.3.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同約定的仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁或向人民法院提起訴訟。第九條爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.1.1雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。9.1.2若協(xié)商不成，可選擇仲裁或訴訟作為爭(zhēng)議解決方式。9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.2.1仲裁機(jī)構(gòu)：________9.2.2訴訟法院：________9.3爭(zhēng)議解決程序9.3.1仲裁或訴訟程序應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和雙方約定的程序進(jìn)行。第十條合同生效與終止10.1合同生效條件10.1.1雙方簽署本合同。10.1.2本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。10.2合同終止條件10.2.1合作期限屆滿(mǎn)。10.2.2雙方協(xié)商一致解除本合同。10.2.3發(fā)生本合同約定的解除合同的情形。10.3合同終止后的處理10.3.2合同終止后，雙方應(yīng)相互返還對(duì)方提供的財(cái)產(chǎn)或支付相應(yīng)的費(fèi)用。第十一條不可抗力11.1不可抗力定義11.1.1不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。11.2不可抗力處理11.2.1發(fā)生不可抗力事件時(shí)，受影響的方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明。11.2.2雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力的影響程度，協(xié)商決定本合同的履行、變更或終止。第十二條合同附件12.1附件一：合作服務(wù)協(xié)議12.1.1詳細(xì)規(guī)定交易服務(wù)方為投資基金提供的具體服務(wù)內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)。12.2附件二：費(fèi)用明細(xì)表12.2.1列明本合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用及其計(jì)算方式。12.3附件三：保密協(xié)議12.3.1明確雙方對(duì)本合同履行過(guò)程中知悉的對(duì)方保密信息的保密義務(wù)。第十三條其他約定13.1一般條款13.1.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。13.2特別約定13.2.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容有特殊約定的，應(yīng)以書(shū)面形式明確。第十四條合同簽署與生效14.1簽署方式14.1.1本合同一式____份，雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。14.2生效日期14.2.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方概念界定1.1第三方是指在甲乙雙方之間，參與本合同履行的獨(dú)立第三方，包括但不限于中介方、顧問(wèn)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)等。2.第三方介入情形2.1.1本合同約定需要第三方提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)的；2.1.2甲乙雙方協(xié)商一致，引入第三方協(xié)助履行本合同；2.1.3法定機(jī)關(guān)或仲裁機(jī)構(gòu)根據(jù)本合同或相關(guān)法律規(guī)定，指定第三方介入。3.第三方責(zé)任限額3.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其提供服務(wù)的性質(zhì)、專(zhuān)業(yè)水平、服務(wù)內(nèi)容和合同約定等因素確定。3.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)在合同中明確約定，并作為其服務(wù)費(fèi)用的一部分。4.第三方責(zé)權(quán)利4.1第三方的權(quán)利：4.1.1根據(jù)合同約定，獲取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用；4.1.2在其專(zhuān)業(yè)范圍內(nèi)，獨(dú)立開(kāi)展服務(wù)工作；4.1.3遵守合同約定，保守甲乙雙方的商業(yè)秘密。4.2第三方的義務(wù)：4.2.1按照合同約定，提供高質(zhì)量、高效率的服務(wù)；4.2.2對(duì)其提供的服務(wù)負(fù)責(zé)，確保服務(wù)質(zhì)量符合約定標(biāo)準(zhǔn)；4.2.3