ISI Report 24-全球研究報(bào)告：中國(guó)科研圖景

概要過(guò)去四十年，中國(guó)的科研經(jīng)濟(jì)狀況逐步轉(zhuǎn)變，公開(kāi)數(shù)據(jù)顯示其科研支出增400超越歐盟、直逼美國(guó)。我們的分析顯示，中國(guó)科研投資的突飛猛進(jìn)也反映在研究成果發(fā)表活動(dòng)ofScience索引期刊上的學(xué)術(shù)研究論文和綜述發(fā)表量已超過(guò)其他主要經(jīng)濟(jì)（1.11.2）伴隨著研究成果發(fā)表數(shù)量的增加，中國(guó)論文的研究主題多樣性也隨之增強(qiáng)。尤其值得注意的是，中國(guó)在工程技術(shù)領(lǐng)域的論文發(fā)表量全球份額目前已高于其他所有國(guó)家/地區(qū)，在生命科學(xué)領(lǐng)域的發(fā)表活動(dòng)也可與美國(guó)相媲美。（圖1.3a和b）在對(duì)中國(guó)科研出版物的引文分析中可以看出，現(xiàn)在，中國(guó)對(duì)科研成果的數(shù)量和質(zhì)量的重視是顯而易見(jiàn)的。中國(guó)發(fā)表論文的引文影響力高于全球平均水平的比例如今已與美國(guó)、德國(guó)持平。（圖1.4）中國(guó)科研質(zhì)量的轉(zhuǎn)變也反映在這樣一個(gè)事實(shí)上：來(lái)自中國(guó)的全球高被引科學(xué)家（HighlyCitedResearchers）數(shù)量攀升，從2018年的312人次激增至2022年的579人次（21個(gè)ESI學(xué)科領(lǐng)域），數(shù)量增長(zhǎng)接近一倍。而同一時(shí)期，美國(guó)在上述指標(biāo)的表現(xiàn)則有所下降。（圖2.1、2.2）

中國(guó)被引次數(shù)最高的研究貢獻(xiàn)主要集中在化學(xué)、工程和材料學(xué)領(lǐng)域。許多全球高被引科學(xué)家都任職于全球知名的科研機(jī)構(gòu)，如中國(guó)科學(xué)院、清華大學(xué)和香港大學(xué)。中國(guó)有14所科研院所的全球高被引科學(xué)家人次數(shù)大于20（2.32.1）盡管國(guó)際合作在絕對(duì)數(shù)量上有所增長(zhǎng)，但在中國(guó)的科研產(chǎn)出中，國(guó)際合作僅占20%左右，比重遠(yuǎn)低于其他領(lǐng)先的研究型經(jīng)濟(jì)體。這一比例30年來(lái)變化甚微。而且，相比西方國(guó)家日益多邊化的研究合作，中國(guó)的合作也多以雙邊為主。（圖3.1）無(wú)論是在國(guó)內(nèi)還是在與國(guó)際同行的合這與美國(guó)形成鮮明對(duì)比—后者在多邊國(guó)際合作中展現(xiàn)出的研究影響力低（3.2a在繼續(xù)與美國(guó)、歐盟頻繁合作的同時(shí)，中國(guó)近來(lái)也已成為亞洲和中東一些國(guó)家的主要科研合作伙伴。埃及、伊朗和沙特阿拉伯的對(duì)華合作顯著增長(zhǎng)，同時(shí)，中國(guó)也是巴基斯坦和新（科研合作尤其關(guān)注技術(shù)領(lǐng)域，而中國(guó)在這些領(lǐng)域的全球論文產(chǎn)出中占有陶瓷納米科學(xué)和電信等領(lǐng)域，中國(guó)參與合著了超過(guò)四分之一的美國(guó)論文。（表3.1）

中國(guó)的研究格局反映了本國(guó)的傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域，而其目前的國(guó)際合作重點(diǎn)則體現(xiàn)在近期發(fā)表量和全球引用活躍度很高的主題上，這些主題被稱為“ResearchFrontsTM”（表4.1）相比之下，中國(guó)對(duì)“研究前沿”核心論文的引用明顯集中在臨床和生命科學(xué)領(lǐng)域，這指向的是代表著新興研究方向和未來(lái)有潛能的新領(lǐng)域。中國(guó)科研能力的崛起和實(shí)現(xiàn)卓越研究的潛力將對(duì)全球研究形勢(shì)產(chǎn)生廣泛而深刻的影響。（圖4.1）引言本報(bào)告闡述了中國(guó)科學(xué)研究的發(fā)展，是《全球研究報(bào)告》系列的一部分，該系列報(bào)告旨在從地域的角度分析科研的布局。本系列報(bào)告闡述了世界科學(xué)研究格局從20世紀(jì)80年代到互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代所經(jīng)歷的巨大變遷：20世紀(jì)80年代的科研界是以七國(guó)集團(tuán)（G7）和俄羅斯為主導(dǎo)，科研格局常年變化不大，直至進(jìn)入互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代?；ヂ?lián)網(wǎng)技術(shù)加速了全球科研網(wǎng)絡(luò)的變局，中國(guó)在其中發(fā)揮了重要的影響。我們注意到，一支強(qiáng)大的科研力量正在崛起，這一點(diǎn)得到以下事實(shí)的印證：在享有國(guó)際信譽(yù)的WebofScience數(shù)據(jù)庫(kù)中，中國(guó)研究者發(fā)表的學(xué)術(shù)論文數(shù)量不斷攀升。中國(guó)科研實(shí)力的增長(zhǎng)有賴于一系列條件：現(xiàn)有的工業(yè)創(chuàng)新體系；專業(yè)技術(shù)院校重組為綜合型大學(xué)；蓬勃發(fā)展的太空計(jì)劃；以及自我們2009年發(fā)布有關(guān)中國(guó)科學(xué)研究總體報(bào)告以來(lái)

高達(dá)18%的研發(fā)總支出年增長(zhǎng)率。這些進(jìn)展的背后都有綜合全面的長(zhǎng)期規(guī)劃、資金充足的持續(xù)性國(guó)家項(xiàng)目以及中國(guó)本科生和研究生培養(yǎng)機(jī)會(huì)的顯著擴(kuò)大作為有力支撐。中國(guó)曾把科研重心長(zhǎng)期放在技術(shù)和自然科學(xué)領(lǐng)域，因而也在相應(yīng)領(lǐng)域的全球科研活動(dòng)中占據(jù)突出份額，而其他/地區(qū)在這些領(lǐng)域獲得的資源則一例。我們認(rèn)為，中國(guó)對(duì)創(chuàng)新材料的掌握有可能具有深遠(yuǎn)意義，可以通過(guò)與其他/地區(qū)的密切合作來(lái)把握此類研究的潛在影響。我們的分析凸顯了生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域新近經(jīng)歷的快速增長(zhǎng)—

美國(guó)和英國(guó)已經(jīng)在這一領(lǐng)域投入了大量的資金，并已成為該領(lǐng)域公認(rèn)的領(lǐng)導(dǎo)者。這很有可能對(duì)中國(guó)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)是一種很好的補(bǔ)充。這份最新報(bào)告以我們先前的分析為基礎(chǔ)，描繪了中國(guó)非同尋常的科研發(fā)展軌跡。中國(guó)產(chǎn)生的深刻影響正在重塑亞太地區(qū)的科研格局，同時(shí)也在改變著全球科研能力與創(chuàng)新實(shí)力的平衡。圍繞“中國(guó)現(xiàn)象”的國(guó)際話題已成為全球科研政策領(lǐng)域的話題中心；其技術(shù)優(yōu)勢(shì)已占據(jù)支配地位；我們?cè)l(fā)現(xiàn)并指出的生物分子科學(xué)的興起，如今它已從學(xué)科雛形發(fā)展為成熟的研究領(lǐng)域?！爸袊?guó)曾把科研重心長(zhǎng)期放在技術(shù)和自然科學(xué)領(lǐng)域，因而也在相應(yīng)領(lǐng)域的全球科研活動(dòng)中占據(jù)突出份額，而其他國(guó)家/地區(qū)在這些領(lǐng)域獲得的資源則相對(duì)較少，在這方面，材料科學(xué)就是一例?！敝袊?guó)科研概況中國(guó)2021年報(bào)告的實(shí)際科研投資較1981年增加了400倍。這可能并未充分反映科研支出的全貌，因?yàn)樵S多前期研發(fā)投入或許未曾公開(kāi)披露。不過(guò)，這一巨大增幅與韓國(guó)科研預(yù)算呈300倍猛增的勢(shì)頭也是吻合的。

10年，中國(guó)的研發(fā)投入就擴(kuò)3.5倍，這與英國(guó)的1.5倍和美1.3中國(guó)的研發(fā)投入明顯超過(guò)了整個(gè)歐盟

在可預(yù)見(jiàn)的未來(lái)，以中國(guó)為影響力核心的亞太地區(qū)的整體科研投入水平有望成為技術(shù)創(chuàng)新的主導(dǎo)因素（圖圖1.1：研發(fā)支出總額（GERD）。 研發(fā)支出總額（GERD），單位：10研發(fā)支出總額（GERD），單位：10億定值美元40020002007 2012 2017 2020美國(guó) 歐盟27國(guó) 中國(guó)資料來(lái)源：經(jīng)合組織主要科學(xué)和技術(shù)指標(biāo)（MSTI）。科研產(chǎn)出原創(chuàng)學(xué)術(shù)論文（即科研論文和綜述）產(chǎn)出量的急劇上升反映出中國(guó)的科研活動(dòng)日益轉(zhuǎn)向開(kāi)放化和國(guó)際化。為分析這一轉(zhuǎn)變，我們跟蹤了發(fā)表在ofScience平臺(tái)上超過(guò)20000種期刊的學(xué)術(shù)論文。我們統(tǒng)計(jì)了各個(gè)國(guó)/地區(qū)的論文數(shù)量，方法是按照作者地址將每一篇論文歸屬到作者單位所在的各個(gè)國(guó)家/（而非分?jǐn)?shù)）計(jì)數(shù)法來(lái)統(tǒng)計(jì)數(shù)量。因此，如果一篇論文有五名作者—比如兩人署中國(guó)地址、兩人署美國(guó)地址、一

人署澳大利亞地址，那么每個(gè)國(guó)家/地區(qū)的論文計(jì)數(shù)均計(jì)為1篇。這里的歷史背景是：2080的國(guó)家科研產(chǎn)出量逐年緩慢增長(zhǎng)，各/地區(qū)的相對(duì)產(chǎn)出量基本保持2090年代起，先有廉價(jià)航空旅行促成國(guó)際合作的擴(kuò)大，后/度之快已然打破歷史常規(guī)，并極大改變了全球科研實(shí)力對(duì)比。

年，這一數(shù)字已增至年，中國(guó)科研65年），中國(guó)的科倍，歐盟的總產(chǎn)出量則增加了倍。如今，中國(guó)的年均學(xué)術(shù)論文（圖1.2）圖1.2：WebofScience索引期刊上的學(xué)術(shù)論文（科研論文和綜述）年度發(fā)表量計(jì)數(shù)。 60萬(wàn)WebofScience索引科研論文和綜述的年度發(fā)表量50萬(wàn)WebofScience索引科研論文和綜述的年度發(fā)表量40萬(wàn)30萬(wàn)20萬(wàn)10萬(wàn)

1995 2000

2005

2010 2015 2020美國(guó) 歐盟27國(guó) 中國(guó)中國(guó)在眾多技術(shù)和自然科學(xué)領(lǐng)域的全球論文產(chǎn)出份額已趕超美國(guó)和歐盟。其在植物和動(dòng)物學(xué)、農(nóng)業(yè)科學(xué)和藥理學(xué)領(lǐng)域已超越美國(guó)的產(chǎn)出水平，在分子生物學(xué)領(lǐng)域也有力挑戰(zhàn)著美國(guó)的地2009年做出的預(yù)測(cè)不謀而合。相關(guān)報(bào)告經(jīng)常暗示，中國(guó)的科學(xué)研究增長(zhǎng)軌跡必然會(huì)在某個(gè)時(shí)間點(diǎn)停止上升、趨于平穩(wěn)。盡管這可能成真，但迄今為止還沒(méi)有跡象表明這一點(diǎn)。事實(shí)上，由于中國(guó)在某些領(lǐng)域還有待形成一定的國(guó)際科研論文產(chǎn)出基礎(chǔ)，因此可以合理推斷，當(dāng)前的軌跡可能會(huì)持續(xù)一段時(shí)間。中國(guó)科研活動(dòng)的高速發(fā)展最初集中在其原有工業(yè)基礎(chǔ)提供發(fā)展動(dòng)力的領(lǐng)域，包括核心自然科學(xué)及其與材料科20072011年的科學(xué)研究“足跡”就印證了這一模式?？蒲小白阚E”基于科睿唯安基本科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)（ESI）大的學(xué)科層面進(jìn)行考察，如化學(xué)、工程學(xué)和材料科學(xué)等。即便在業(yè)已形成本國(guó)研究能力的主要學(xué)科領(lǐng)域，中國(guó)當(dāng)時(shí)也只占相對(duì)較小的全球產(chǎn)出份額，而在臨床醫(yī)學(xué)、生命科學(xué)和社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的其

他學(xué)科，中國(guó)尚未形成廣泛的論文發(fā)表記錄（圖1.3a）。20172021年的科研“足跡”顯示了上述情形發(fā)生了巨大的變化。需要注意的是，這些數(shù)據(jù)顯示的始終是全球百分比如果全球總量增長(zhǎng)更快，那么一個(gè)國(guó)/地區(qū)在某一學(xué)科的論文產(chǎn)出量即便多于過(guò)去，其份額仍有可能相對(duì)縮水。（1.3b）中國(guó)在眾多技術(shù)和自然科學(xué)領(lǐng)域的全球論文產(chǎn)出份額已趕超美國(guó)和歐盟。其在植物和動(dòng)物學(xué)、農(nóng)業(yè)科學(xué)和藥理學(xué)領(lǐng)域已超越美國(guó)的產(chǎn)出水平，在分子生物學(xué)領(lǐng)域也有力挑戰(zhàn)著美國(guó)的地位—這一切與我們2009年做出的預(yù)測(cè)不謀而合。唯獨(dú)在醫(yī)學(xué)和社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，中國(guó)占據(jù)的全球科研活動(dòng)份額的確較少，就社會(huì)科學(xué)而論，中國(guó)占比較低的原因可能在于兩點(diǎn)：不同

地區(qū)在科研發(fā)展上各有側(cè)重；顯而易見(jiàn)的語(yǔ)言鴻溝。然而在醫(yī)學(xué)領(lǐng)域，我們完全有理由相信，在現(xiàn)有技術(shù)優(yōu)勢(shì)的助推下，中國(guó)的貢獻(xiàn)會(huì)大大增加。誠(chéng)如我們?cè)诒緢?bào)告第四節(jié)所指出，中國(guó)的技術(shù)實(shí)力預(yù)計(jì)將促進(jìn)生物分子科學(xué)領(lǐng)域的重大創(chuàng)新，中國(guó)在這一領(lǐng)域采取的研究方法有可能與歐洲、北美研究路徑形成有效的互補(bǔ)。中國(guó)技術(shù)研究的主導(dǎo)地位在更為微觀的層面也有跡可循：在許多被歐盟和美國(guó)認(rèn)為對(duì)經(jīng)濟(jì)以及眾多創(chuàng)新領(lǐng)域至關(guān)重要的關(guān)鍵主題的研究，現(xiàn)在都是由中國(guó)的科研人員主導(dǎo)。事實(shí)上，與中國(guó)的科研合作一直是許多西方國(guó)家實(shí)現(xiàn)科研增長(zhǎng)的重要因素之一。我們?cè)诘谌?jié)探討了此類合作的重點(diǎn)。圖1.3a：中國(guó)、歐盟和美國(guó)在2007–2011這五年間的科研足跡。數(shù)據(jù)所示為各地區(qū)在全球總產(chǎn)出中所占的份額（%）。2007-2011社會(huì)科學(xué)，綜合經(jīng)濟(jì)學(xué)和商學(xué)空間科學(xué)計(jì)算機(jī)科學(xué)

精神病學(xué)/心理學(xué)50 40302010

神經(jīng)科學(xué)和行為學(xué)藥理學(xué)和毒理學(xué)工程學(xué) 物理學(xué) 材料科學(xué) 化學(xué) 地球科學(xué)美國(guó) 歐盟27國(guó) 中國(guó)

分子生物學(xué)和遺傳學(xué)0微生物學(xué)0 生物學(xué)和生物化學(xué)植物和動(dòng)物學(xué) 環(huán)境/生態(tài)學(xué)農(nóng)業(yè)科學(xué)圖1.3b：中國(guó)、歐盟和美國(guó)在2017–2021這五年間的研究足跡。數(shù)據(jù)所示為各地區(qū)在全球總產(chǎn)出中所占的份額（%）。2017-2021社會(huì)科學(xué)，綜合經(jīng)濟(jì)學(xué)和商學(xué)空間科學(xué)

精神病學(xué)/心理學(xué)50 4030

神經(jīng)科學(xué)和行為學(xué)計(jì)算機(jī)科學(xué) 工程學(xué) 物理學(xué) 材料科學(xué) 化學(xué) 地球科學(xué)美國(guó) 歐盟27國(guó) 中國(guó)

20 藥理學(xué)和毒理學(xué)100分子生物學(xué)和遺傳學(xué)0微生物學(xué) 生物學(xué)和生物化學(xué)植物和動(dòng)物學(xué) 環(huán)境/生態(tài)學(xué)農(nóng)業(yè)科學(xué)“由于認(rèn)識(shí)滯后，中國(guó)的年均CNCI起初似乎呈下降趨勢(shì)，這意味著中國(guó)可能無(wú)力維持研究質(zhì)量。然而，我們后續(xù)的分析揭示出，隨著認(rèn)知度的提升，中國(guó)每年的科研產(chǎn)出實(shí)際上日益受到國(guó)外的重視?！笨茖W(xué)研究質(zhì)量在有關(guān)中國(guó)科研發(fā)展的話題中，研究質(zhì)量問(wèn)題是眾多評(píng)論人士和政策分析盡管中國(guó)展現(xiàn)出了驚人的生產(chǎn)力，但尚不足以提供具有相應(yīng)卓越水平的科研成果。做出如此假設(shè)的原因之一就是其他國(guó)家和地區(qū)對(duì)中國(guó)的科研狀況認(rèn)知滯后。引文是衡量研究成果關(guān)注度的可靠指標(biāo)，尤其是對(duì)較大的論文集合而言，例如國(guó)家層面的論文集合。而關(guān)注度往往又是反映研究成果重要性和新穎度的有效指標(biāo)。隨著時(shí)間推移，引文會(huì)逐漸累積，其速度因研究領(lǐng)域以便將文獻(xiàn)類型、發(fā)表日期、研究類別等變量考慮在內(nèi)，規(guī)范化的具體方

法就是將每篇論文的已知引用次數(shù)與相應(yīng)的預(yù)期全球平均水平相比較。這（CNCICNCI起初似乎呈下降趨勢(shì)，這意味著中國(guó)可能無(wú)力維持研究質(zhì)量。然而，我們后續(xù)的分析揭示出，隨著認(rèn)知度的提升，中國(guó)每年產(chǎn)出的科研實(shí)際上日益受到國(guó)外的重視?，F(xiàn)在我們可以通過(guò)“影響力全貌”（ImpactProfile）來(lái)了解日益更新的中國(guó)科研整體表現(xiàn)?！坝绊懥θ病保↖mpactProfile）是將引用次數(shù)較高的論文和引用次數(shù)較低的論文的分布情況與其他國(guó)家/地區(qū)的論文并列對(duì)照。盡管中國(guó)仍有相對(duì)較多的論文低于世界平均水平

（CNCI<1)，但其高于世界平均水平（CNCI>1）的論文比例與美國(guó)和德國(guó)相當(dāng)。中國(guó)僅在超出世界平均水平8倍（CNCI>8）的“精英類別”中表現(xiàn)落后，但其在此類別中1%左右的科研產(chǎn)出份額也不過(guò)略遜于主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的1.5%。如今，由于中國(guó)如此高產(chǎn)，“高被引1000篇。數(shù)量如此龐大的優(yōu)秀科研足以表明，我們既要關(guān)注中國(guó)的科研發(fā)展，也要設(shè)法與創(chuàng)造這些成果的研究者開(kāi)展合作。這一點(diǎn)也反映在中國(guó)的“高被引科學(xué)家”數(shù)量的增加上。本報(bào)告第二節(jié)討論了這一現(xiàn)象，并指出了擁有這些優(yōu)秀科研人員的科研機(jī)構(gòu)。中國(guó)的科研發(fā)展，也要設(shè)法與創(chuàng)造這些成果“這些卓越的研究足以表明，我們既要關(guān)注中國(guó)的科研發(fā)展，也要設(shè)法與創(chuàng)造這些成果“這些卓越的研究足以表明，我們既要關(guān)注的研究者開(kāi)展合作?！钡难芯空唛_(kāi)展合作?！眻D1.4：2017-2021這五年間中國(guó)、美國(guó)、英國(guó)和德國(guó)科研產(chǎn)出的“影響力全貌”。單篇論文被編入索引，并按“學(xué)科規(guī)范化引文影響力”劃入低于和高于世界平均水平的引文影響力類別。未被引論文顯示在左側(cè)。數(shù)據(jù)按每個(gè)地區(qū)或國(guó)家的產(chǎn)出百分比顯示，以便直觀比較，因?yàn)樗鼈兊某霭嫖锝^對(duì)產(chǎn)出差別巨大。2015產(chǎn)出百分比10產(chǎn)出百分比世界平均水平50%未被引論文的比例 %>0.125<=0.25

%>0.5<=1.0

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%>8%>0<=0.125中國(guó) 美國(guó) 德國(guó) 英國(guó)

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%>1<=2相對(duì)影響力類別

%>4<=8中國(guó)的高被引研究中國(guó)論文產(chǎn)出量在過(guò)去三十年里的急劇上升及其過(guò)往十年產(chǎn)出的“高被引論文”（HighlyCitedPapers?）已然改變了全球科研格局。在多個(gè)學(xué)科和專業(yè)領(lǐng)域，中國(guó)貢獻(xiàn)的“高被引論文”如今已趕超美國(guó)以及擁有成熟科學(xué)和學(xué)術(shù)研究體系的其G7國(guó)家（1.2）。在超高引文影響力論文方面，中國(guó)已取得長(zhǎng)足進(jìn)步，并有力打消了“中國(guó)重?cái)?shù)量勝于重質(zhì)量”的觀念（1.4）。每篇論文自然都反映了個(gè)體研究者的工作，所以高被引論文產(chǎn)出的增長(zhǎng)表明，科/地區(qū)科研精英的中國(guó)研究人員也在增加。2014年起，科睿唯安每年都會(huì)發(fā)布一份全球“高被引科學(xué)家（HighlyCitedResearchers）”名單，人選的認(rèn)定方法包括統(tǒng)計(jì)11年間在同一ESI學(xué)科領(lǐng)域（EssentialScienceIndicators21個(gè)學(xué)科領(lǐng)域）、同一發(fā)表年份內(nèi)被引次數(shù)位列前1%的論（科研論文和綜述2018科睿唯安又在其全球高被引科學(xué)家名單中增設(shè)了“跨學(xué)科”類別?！翱鐚W(xué)科”類別的引入承認(rèn)了兩大事實(shí)：現(xiàn)代科研具有跨學(xué)科性質(zhì)；突破性研究往往會(huì)跨越傳統(tǒng)學(xué)科界限—該類別遴選的是為多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域貢獻(xiàn)“高被引論文”的研究人員，其表現(xiàn)相當(dāng)于在某個(gè)單一學(xué)科領(lǐng)域做出了

卓越貢獻(xiàn)。對(duì)遴選方法做出這一改動(dòng)后，全球高被引科學(xué)家人數(shù)增加了一倍左右。2022年，共7221人次榮膺全球“高被引科學(xué)家”榜單，包含來(lái)自21個(gè)ESI3981人次以及跨學(xué)科3240人次。有些研究人員獲ESI類別的獎(jiǎng)項(xiàng)（少數(shù)人同時(shí)在三個(gè)乃至四個(gè)學(xué)科領(lǐng)域獲得表彰）?？鐚W(xué)科僅適用于不符合單一ESI學(xué)科領(lǐng)域或類別獎(jiǎng)項(xiàng)評(píng)選條件的研究者。科睿唯安僅考慮作者自報(bào)的主要研究單位。對(duì)于中國(guó)，我們統(tǒng)計(jì)的是主要研究單位位于中國(guó)大陸、中國(guó)香港和中國(guó)澳門的“高被引科學(xué)家”。為撰寫(xiě)本報(bào)告，我們分析了2007–2021年的“高被引論文”，這些論2018–2022年“高被引科學(xué)家”名單的遴選基礎(chǔ)。20182022年的每一期年度名單均以11年為考察期：例如，2018年度名單考察了2007-2017年各個(gè)ESI類別的高被引論文。

2018年，312人次中國(guó)科研人員在21個(gè)ESI科全球“高被引科學(xué)家”。到2022年，這一數(shù)字已激增至579人次，85.6%。相比之下，美國(guó)科研2018年入選1818人次，20221566人次。按百分比計(jì)算，中國(guó)的全球份額從7.7%躍升14.5%，美國(guó)的“高被引科學(xué)家”全球份額則從201844.8降至2022年的39.3%。將“跨學(xué)科”類別考慮在內(nèi)，中國(guó)科2018年入選全球“高被引科學(xué)家”總數(shù)為536人次，2022年則1289人次，增幅為140.5%—全球份額也從20188.8%增至202217.9%。同一時(shí)期，美國(guó)在ESI43.438.1%。（2.1）單獨(dú)分析“跨學(xué)科”類別時(shí)可以看2018224人次入選全球“高被引科學(xué)家”，2022年則710人次，增幅達(dá)217.0%。中國(guó)的“跨學(xué)科高被引科學(xué)家”全球份201811.12022年的21.9%，增幅接近一倍。（2.2）圖2018-2022/地區(qū)在全球當(dāng)年入選該榜單總?cè)舜沃兴嫉姆蓊~（%）。

當(dāng)然，隨著中國(guó)“高被引論文”的產(chǎn)出量和作者數(shù)量超過(guò)世界平均水平，科研基礎(chǔ)增長(zhǎng)較慢的國(guó)家所占的頂級(jí)論文和一流研究者份額幾乎必然會(huì)下降。在全球入選總?cè)舜沃械恼急龋?在全球入選總?cè)舜沃械恼急龋?）“高被引科學(xué)家”入選人次2500“高被引科學(xué)家”入選人次2000150010005000中國(guó) 美

2018

2019英國(guó)

4030201002020 2021 2022德國(guó)

總覽所有學(xué)科，（就像“跨學(xué)科”類別的情況一樣），我們都可以看到，與2018年觀察期相比，中國(guó)科研人員在2022年觀察期內(nèi)得以積累更多的引用，因而也產(chǎn)出了更多的“高被引論文”。我們見(jiàn)證了中國(guó)科研人員的入選全球“高被引科學(xué)家”的總數(shù)在2018–2022年間成功翻番。這一增長(zhǎng)自然不是在全中國(guó)均勻分布的：優(yōu)秀科研顯然有其集中地或熱點(diǎn)區(qū)，但科研機(jī)構(gòu)的分布也在不斷變化。2018年，中國(guó)有115家不同的科研院所被認(rèn)定為全球“高被引科學(xué)家”的主要科研單位。到2022年，201家，這表明中國(guó)圖中國(guó)美國(guó)英國(guó)德國(guó)在2018-2022年間獲得“跨學(xué)科類“高被引科學(xué)家”的人次。 “跨學(xué)科高被引科學(xué)家”年度人次數(shù)量1000“跨學(xué)科高被引科學(xué)家”年度人次數(shù)量7505002500

斷深化的同時(shí)也越發(fā)多樣化。應(yīng)當(dāng)注意的是，中國(guó)科學(xué)院（CAS）是一家規(guī)模龐大的單一機(jī)構(gòu)，值得單獨(dú)考量。在各所大學(xué)中，清華大學(xué)的僅次于S2018–2022年的分析周期內(nèi)，香港大學(xué)和香港城市大學(xué)的排名雙雙上升三位，北京理工大學(xué)上升五位，138名。（2.1） 2018 2019 2020 2021 2022中國(guó) 美國(guó) 英國(guó) 德國(guó)表2.1：由“高被引科學(xué)家”向科睿唯安確認(rèn)作為其主要科研單位的中國(guó)科研機(jī)構(gòu)：2018年和2022年國(guó)內(nèi)排名，按2022年排名排序；以及2018年和2022年“高被引科學(xué)家”人次數(shù)。2018年國(guó)內(nèi)排名 2022年國(guó)內(nèi)排名主要科研機(jī)構(gòu)名稱

全球“高被引11中國(guó)科學(xué)院(CAS)9017722清華大學(xué)267163香港大學(xué)1439154湖南大學(xué)43235北京大學(xué)203096香港城市大學(xué)102947浙江大學(xué)192868復(fù)旦大學(xué)1427138北京理工大學(xué)62758蘇州大學(xué)182779中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)(CAS)1226510電子科技大學(xué)1825811上海交通大學(xué)11211112中山大學(xué)8201013華南理工大學(xué)9191113南開(kāi)大學(xué)8191514天津大學(xué)4181215哈爾濱工業(yè)大學(xué)7171515武漢大學(xué)4171515中南大學(xué)41720182022年，列為“主要科研單位”的中國(guó)科研機(jī)構(gòu)（不包括中國(guó)科學(xué)院149.3%。2022ESI（2022年第六期ESI雙月更新）出爐，署有中國(guó)地址的“高被引論文”總計(jì)55998篇，署有美國(guó)地址的“高被引76500篇。ESI類別來(lái)看，美國(guó)在以下領(lǐng)域領(lǐng)臨床醫(yī)學(xué)（CLM）、經(jīng)濟(jì)學(xué)和商學(xué)（GSC）學(xué)（IMU）、微生物學(xué)（MIC）、分子生物學(xué)和遺傳學(xué)（MOL）、神經(jīng)科學(xué)和行為學(xué)（NEB）、藥理學(xué)和毒理學(xué)（PHT）、物理學(xué)（PHY）、植物和動(dòng)物學(xué)（PLA）、精神病學(xué)和心理

學(xué)（PSS）、空間科學(xué)（SPA）和社會(huì)科學(xué)（SSS）。（圖2.3）中國(guó)則在農(nóng)業(yè)科學(xué)（AGS）、化學(xué)（CHE）、計(jì)算機(jī)科學(xué)（CPS）、環(huán)數(shù)學(xué)（MAT）及材料科學(xué)（MTS）領(lǐng)域領(lǐng)先美國(guó)—有時(shí)還是大大領(lǐng)先。美國(guó)在“高被引論文”數(shù)量上的領(lǐng)先地位多半要?dú)w功于龐大的“臨床醫(yī)學(xué)”類別（約占所有“高被引論文”的五分之一），美國(guó)在該類別的“高15328篇，而美國(guó)的“高被引論文”總數(shù)比中國(guó)多20502篇，所以與中國(guó)相比，美國(guó)74.8%臨床醫(yī)學(xué)。

中國(guó)“高被引科學(xué)家”人數(shù)的激增是由于多種因素的共同作用，例如教育和科研設(shè)施投入的增加、將戰(zhàn)略重點(diǎn)放在能夠收獲國(guó)際認(rèn)可和引用的具體重大課題上，以及科學(xué)和學(xué)術(shù)研究基礎(chǔ)的整體改善，這包括組織、戰(zhàn)略規(guī)劃以及行政效率等各個(gè)方面。如第三節(jié)所示，與歐洲國(guó)家相比，中國(guó)的論文高度偏重國(guó)內(nèi)合作。從以國(guó)內(nèi)合作為主轉(zhuǎn)向國(guó)際合作可能會(huì)進(jìn)一步推動(dòng)中國(guó)“高被引論文”和“高被引科學(xué)家”的增加，因?yàn)閲?guó)際合著能以更快的速度積累引用，原因可能在于此類論文可見(jiàn)知名度較高、價(jià)值較大，或二者兼而有之。圖至少有一個(gè)地址位于中國(guó)或美國(guó)“高被引論文總（基于基本科學(xué)指標(biāo)即ESI）按ESI學(xué)科分類匯總學(xué)科領(lǐng)域代碼已在正文中標(biāo)注和描述。一些論文同時(shí)署有中國(guó)和美國(guó)的作者地址。 ESI學(xué)科分類匯總的“高被引論文”數(shù)量20KESI學(xué)科分類匯總的“高被引論文”數(shù)量15K10K5K0AGS

BBIC

HECLMCPS

ENEENGGSC

IMU

MIC

MOLMTS

NEB

PHT

PHY

PLA

PSS

SPA

SSS地址為中國(guó) 地址為美國(guó)科研合作科研質(zhì)量中國(guó)如今已成為極具全球影響力的研/地區(qū)很難與之相提并論。正如我們?cè)诒緢?bào)告第一節(jié)中所述，中國(guó)的科研論文產(chǎn)出量自2013年以來(lái)一路猛增，增長(zhǎng)量超越

中國(guó)的本地論文（即作者僅在中國(guó)國(guó)內(nèi)，沒(méi)有國(guó)際合作）和國(guó)際合作（及與至少一個(gè)其他國(guó)家/地區(qū)開(kāi)展合作）（3.1）中國(guó)科研活動(dòng)的重心仍主要放在國(guó)內(nèi)，沒(méi)有任何國(guó)際合作的科研論文比70%-80%之間。

這使中國(guó)成為全球最為關(guān)注內(nèi)部的區(qū)域，因?yàn)槠渌麌?guó)家和地區(qū)普遍都在逐步轉(zhuǎn)向國(guó)際合作。相比之下，美國(guó)沒(méi)有國(guó)際合作的論文產(chǎn)出比例目前不足60%，而英國(guó)和歐盟經(jīng)濟(jì)體的比例通常低于40%。3.1ofScience期刊上、至少有一名中國(guó)境內(nèi)作者的科研論文和綜述文章年度總數(shù)。右軸顯示了至少有一名國(guó)際合著者的產(chǎn)出論文百分比。75萬(wàn)WebofScience論文和綜述的年度數(shù)量50萬(wàn)WebofScience論文和綜述的年度數(shù)量25萬(wàn)

10075國(guó)際合著百分比50國(guó)際合著百分比2501981

1986

1991

02001 2006 2011 2016 2021總計(jì) 國(guó)內(nèi) 國(guó)際 國(guó)際%通常會(huì)比單一作者撰寫(xiě)的同類論文獲得更高“人們普遍認(rèn)為，由合著者共同撰寫(xiě)的論文通常會(huì)比單一作者撰寫(xiě)的同類論文獲得更高“人們普遍認(rèn)為，由合著者共同撰寫(xiě)的論文頻率的引用?！鳖l率的引用?！焙献饔绊懥θ藗兤毡檎J(rèn)為，由合著者共同撰寫(xiě)的論文通常會(huì)比單一作者撰寫(xiě)的同類論文獲得更高頻率的引用。其中的原因盡管存在爭(zhēng)議，但很可能是在于科研合作需要付出較高的相對(duì)成本，包括時(shí)間成本以及對(duì)于合作各方擁有共同議程和共同利益的內(nèi)在要求，這決定了研究者只會(huì)在一種情況下選擇合作：開(kāi)展合作極有可能產(chǎn)生高影響力創(chuàng)新成果，而單憑一己之力是無(wú)法實(shí)現(xiàn)這一成果的。合作效應(yīng)對(duì)于引文影響力分析顯然是有意義的。所以，按合作類型對(duì)科研ISI/地區(qū)和一個(gè)伙伴國(guó)家/地區(qū)；國(guó)際三邊；國(guó)際四邊及多邊。作者地址分布在五個(gè)或更多國(guó)家/地區(qū)的論文相對(duì)較少。該方法已應(yīng)用于美國(guó)和中國(guó)產(chǎn)出的科（73%）產(chǎn)生的引用占到

64%四分之三以上是雙邊合作。美國(guó)的國(guó)內(nèi)論文占比低于中國(guó)（61%）與中國(guó)相同的是，其國(guó)際合作大多屬于雙邊性質(zhì)（73%）。（3.2a）與中國(guó)相比，更高比例的多邊合作/地區(qū)產(chǎn)生更高的平均引文影響力（CNCI，學(xué)科規(guī)范化引文影響力）。要想提高可比性，CNCI進(jìn)行進(jìn)CNCI中，發(fā)表年份、學(xué)科領(lǐng)域和文獻(xiàn)類型已納入考量。這種經(jīng)過(guò)修改的引文指數(shù)稱為“CollabCNCI”（CNCI），Potter等人對(duì)其做出了詳細(xì)介紹（2020，2022）。CNCI不只按合作類型對(duì)引文數(shù)進(jìn)行規(guī)范化，而且還結(jié)合了前文所述的各項(xiàng)因素。例如，在合作性CNCI中，一篇本地論文（非國(guó)際合作論文）CNCI會(huì)與其他本地CNCI相比較，而國(guó)際雙邊合著論文則會(huì)與其他國(guó)際雙邊

CNCI值（CNCI通常低于同一組論CNCI值），還能讓我們了/地區(qū)的本地論文與其他本地論文相比影響力是高是低。換如何？ISI按照五種不同的合作類型考察CNCI值時(shí)（圖3.2），可以明顯看出中國(guó)的合作性CNCI值大體一致（1.121.22之間），而美國(guó)的數(shù)值則隨著合作方的增加而下降—從國(guó)內(nèi)單一機(jī)構(gòu)科1.35下降到國(guó)際四邊及多邊0.97，后者已低于世界平均水平。這表明無(wú)論合作類型如何，中國(guó)的科研影響力始終高于世界平均水平。中國(guó)和美國(guó)的國(guó)內(nèi)科研都顯示出高于其合作研究的合作性CNCI值。這說(shuō)明兩國(guó)都擁有強(qiáng)大的國(guó)內(nèi)研究基礎(chǔ)。盡管中美如今也是眾多國(guó)家/地區(qū)的主要研究伙伴，但值得注意的是，大多數(shù)高度多邊化的美國(guó)論文相對(duì)而言都表現(xiàn)欠佳。（圖3.2b）圖3.2：按合作類型分解的中美兩國(guó)科研論文和引文數(shù)據(jù)（2013-2022年）。圖3.2a：中美兩國(guó)科研組合中不同發(fā)表模式的份額對(duì)比 中國(guó) 美國(guó)32.2%14.6%42.8%45.6%19.2%27.1%3.8%7.6%32.2%14.6%42.8%45.6%19.2%27.1%3.8%7.6%2.0%5.1%國(guó)際四邊及多邊 2,500K

2,000K

1,500K

1,000K

500K

0

1,000K

1,500K

2,000K

2,500K圖3.2b：兩國(guó)科研組合中各種發(fā)表模式的學(xué)科規(guī)范化引文影響力（CNCI） 中國(guó) 美國(guó)國(guó)內(nèi)單一機(jī)構(gòu)國(guó)內(nèi)多機(jī)構(gòu)國(guó)際雙邊國(guó)際三邊國(guó)際四邊及多邊 1.4

1.2

1.0

0.8

0.6

0.4

0.2

0

0.4

0.6

0.8

1.0

1.2

1.4CollabCNCI中國(guó)的科研合作網(wǎng)絡(luò)193個(gè)主權(quán)國(guó)家組成。2013164個(gè)國(guó)家開(kāi)展了2022年，其不斷擴(kuò)大的合作網(wǎng)絡(luò)已上升至191國(guó)。近期的合/地區(qū)的參與，這些國(guó)家/地區(qū)的特征包括科研人員數(shù)量較少、GDP較低或研發(fā)支出（GERD）相對(duì)有限。此類合作往往會(huì)擴(kuò)展到非洲、太平洋、加勒比等地區(qū)。這些合作大多規(guī)模較?。罕热?，在2022年，僅利比亞（37）、塔吉克斯坦（40）和巴基斯坦（92）與中國(guó)合作發(fā)表了30篇以上的論文。對(duì)利比亞和巴基斯坦而言，這僅占其國(guó)際合作的10%左右—但對(duì)塔吉克斯坦來(lái)說(shuō)，其占比則高達(dá)36%。過(guò)去十年間，美國(guó)一直是中國(guó)的第一大國(guó)際科研伙伴，參與合著了中國(guó)40%以上的國(guó)際合作論文。這一比例超過(guò)了其他主要合作伙伴（英國(guó)約12%，澳大利亞約10%），但美國(guó)的總產(chǎn)出要大得多。盡管中國(guó)的許多主要合作方都來(lái)自亞洲，但也有北歐和西歐的合作國(guó)家，其中包括很多G20成員國(guó)。

鑒于中國(guó)科研產(chǎn)出的快速增長(zhǎng)，我們的分析沒(méi)有局限于合作論文的絕對(duì)數(shù)/地區(qū)與中國(guó)的合作論文在中國(guó)全部國(guó)際合作論文中所占的份額。隨著中國(guó)合作網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，中美合作論文的占比2011年之后猛增至40%以上，但后來(lái)又回落到30%左右。與日本合作論文的份額也有所下降。然而，與澳大利亞（7.5%9.9%）和英國(guó)（8.9%11.8%）合作論文的份額在20122021年間卻雙雙增加。除上述國(guó)家之外，過(guò)去十年中國(guó)國(guó)際合作論文占比增幅超過(guò)兩個(gè)百分點(diǎn)的（4.4%）（0.8%2.8%）。沙特阿拉伯的合作論104695篇。其他中東國(guó)家與中國(guó)合作發(fā)表論文的絕對(duì)數(shù)量近來(lái)也大大增加：埃及（增12倍，20212585篇）；伊朗（152814篇）以及（30365篇（圖3.3）

/地區(qū)在（如圖3.3所示）//本地區(qū)論們就能得到另一種視角來(lái)考察國(guó)際合作。換言之，合作關(guān)系呈現(xiàn)出怎樣的平衡？由于中國(guó)體量龐大，用合作論/地區(qū)產(chǎn)出中所占的百分比與合作論文在中國(guó)產(chǎn)出中所占的百分比計(jì)算得出的合作比率通常會(huì)大1。但這一比率的發(fā)展趨勢(shì)以及合/地區(qū)之間的比較能為我們提供有價(jià)值的洞見(jiàn)。我們選取2022年與中國(guó)合作最頻繁的12個(gè)國(guó)家/地區(qū)，分析了以下兩者之間的百分比差異：一個(gè)國(guó)家/地區(qū)在中國(guó)合作產(chǎn)出（圖3.3）中所占的份額與中國(guó)在該國(guó)/該地區(qū)科研合作中所占的份額。英國(guó)在這方面提供了一個(gè)范例，英中在合作關(guān)系中保持了驚人的平衡：2014年，英中合作占英國(guó)合作產(chǎn)出論文的10%，同時(shí)也占中國(guó)合作產(chǎn)出論文的10%。大多數(shù)分析結(jié)果都反映了伙伴國(guó)與中國(guó)之間關(guān)系的變化?！斑^(guò)去十年間，美國(guó)一直是中國(guó)的第一大國(guó)“過(guò)去十年間，美國(guó)一直是中國(guó)的第一大國(guó)際科研伙伴，參與合著了中國(guó)際科研伙伴，參與合著了中國(guó)40%以上的合作產(chǎn)出論文?！弊鳟a(chǎn)出論文?！眻D3.3：最近一個(gè)年度（2021年）中國(guó)國(guó)際合著論文在其高頻合作伙伴國(guó)所占的百分比份額。請(qǐng)注意，美國(guó)數(shù)據(jù)顯示在單獨(dú)的數(shù)軸上，因?yàn)榕c其他國(guó)家相比，美國(guó)的份額十分龐大。 20 40 在中國(guó)合作論文中所占份額（%）（不含美國(guó)）美國(guó)在中國(guó)合作論文中所占份額（%） 在中國(guó)合作論文中所占份額（%）（不含美國(guó)）美國(guó)在中國(guó)合作論文中所占份額（%）10 205 10022004200602200420062008201020122014201620182020202003

2007

02009 2021英國(guó) 澳大利亞 加拿大 德國(guó) 日本 巴基斯坦 沙特阿拉伯 新加坡 美國(guó)對(duì)美國(guó)而言，合作論文所占份額百分比經(jīng)歷了下降：這是美國(guó)獨(dú)有的變化趨勢(shì)。2013年，美國(guó)占到中國(guó)科研47%左右，而中國(guó)則占美國(guó)科研合作的18%左右，因此差值是302022年，美國(guó)占中32%，中國(guó)則占美國(guó)科25%7將在幾年內(nèi)達(dá)到合作對(duì)等狀態(tài)。新加坡以相對(duì)出色的國(guó)際科研組合聞名，其變化模式與美國(guó)截然不同：合作論文所占份額百分比從<30升48左右。值得注意的是，新加坡

在中國(guó)科研合作中所占的份額在這一時(shí)期始終保持穩(wěn)定（4.5%），坡的角度來(lái)看，該國(guó)在2013年有三分之一的科研合作是與中國(guó)大陸開(kāi)展2022年，這一份額已擴(kuò)大到一半以上。由此可見(jiàn)，新加坡可能會(huì)越來(lái)越多地與中國(guó)開(kāi)展科研合作。巴基斯坦與中國(guó)的合作也大大增加，2001年的不足10篇合作論文增20217500篇合作科研論文和綜述，相比之下，中國(guó)與鄰國(guó)

2021年合作撰寫(xiě)的論文還不到50002022年，巴基斯坦在中國(guó)科研合作中所占的份額擴(kuò)大了五倍（1.1%5.1%），由此成為中國(guó)合作最頻繁的十大伙伴國(guó)之一，而對(duì)華科研合作在巴基斯坦國(guó)內(nèi)所占的20142019年間僅翻了一番（18%34%）。巴基斯坦與中國(guó)顯然正在以互利互惠的方式擴(kuò)大合作。事實(shí)上，在與中國(guó)合著論文超過(guò)10000（32%）和新加坡（43%）是迄今為止對(duì)華國(guó)際合作比重最高的國(guó)家。中國(guó)的科研合作重點(diǎn)要想理解并闡釋這些錯(cuò)綜復(fù)雜的合作/地區(qū)都在日益頻繁地與中國(guó)開(kāi)展科研合作。中國(guó)與中東新興經(jīng)濟(jì)體聯(lián)系日趨緊密，這很有可能引發(fā)廣泛關(guān)注，同時(shí)，中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家的關(guān)系顯示了科研投資對(duì)于文化外交的重要性。一個(gè)廣受關(guān)注的問(wèn)題就是中國(guó)的科研研足跡”（1.3）中呈現(xiàn)了中國(guó)科研活動(dòng)的總體分布狀況，并展示了該國(guó)的合作重心。為徹底解答上述問(wèn)題，我們將美國(guó)和歐盟作為全球可比地區(qū)，以此為參照專門考察了中國(guó)的科研合作進(jìn)展情況。顯然，中國(guó)在技術(shù)領(lǐng)域的科研出版物占據(jù)了非?？捎^的份額。事實(shí)上，在2017至2021年間，中國(guó)

在自動(dòng)化控制、電信和納米技術(shù)等領(lǐng)域發(fā)表的論文和綜述已經(jīng)超過(guò)了全球40%。同時(shí)，中國(guó)也在這些領(lǐng)域與美國(guó)保持密切合作，電信領(lǐng)域多達(dá)三分之一的美國(guó)論文都有中國(guó)科研機(jī)構(gòu)這一比例也達(dá)到四分之一以上。中國(guó)在歐盟論文中所占的份額則要少得10%有余。正如我們前面提到的，中國(guó)正逐步擴(kuò)大其生物化學(xué)、分子生物學(xué)以及醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的研究。然而，在這些學(xué)科的美國(guó)論文中，中國(guó)參與合著的份額卻要低得多，而美國(guó)實(shí)際上應(yīng)該有能力支持此類研究的發(fā)展，因?yàn)槊绹?guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院長(zhǎng)久以來(lái)在這些領(lǐng)域一直擁有強(qiáng)大的科研力量。中國(guó)在歐盟論文中所占的份額則要更小，而歐盟同樣科研實(shí)力雄厚，并且在全球產(chǎn)出論文中占據(jù)相當(dāng)大的比重。（表3.1）

這些分析表明，中國(guó)是相對(duì)有選擇地/地區(qū)的合作范圍及其廣闊—美國(guó)和巴基斯坦就足以代表此類合作伙伴的多/地區(qū)的合作面則較為有限。中國(guó)的科研合作顯著集中在現(xiàn)有的優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域（如技術(shù)領(lǐng)域），而不是其正在設(shè)法發(fā)展的生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域。中國(guó)科研布局的發(fā)展演變將成為各國(guó)政策制定者長(zhǎng)久關(guān)注的話題。色能源技術(shù)獲得的項(xiàng)目資金正日益增研合作的一大好處或許就是能為此類沿”闡明中國(guó)今后的研究走向?！皣?guó)際合作研究擁有強(qiáng)大的影響力，往往也極具創(chuàng)新價(jià)值。而中國(guó)與中東新興經(jīng)濟(jì)體進(jìn)行科研合作的一大好處或許就是能為新興綠色能源技術(shù)開(kāi)辟?gòu)V闊的研究前景?！北?.1：中國(guó)、美國(guó)和歐盟在WebofScience（2017–2021年）各學(xué)科類別索引期刊的全球已發(fā)表論文（科研論文和綜述）中所占的份額，以及美國(guó)、歐盟在這些學(xué)科類別與中國(guó)合作產(chǎn)出的論文百分比。學(xué)科類別 全球論文占比份額（%） 與中國(guó)合作的論文份額中國(guó) 美國(guó) 歐盟 美國(guó) 歐盟自動(dòng)化控制系統(tǒng) 46.3 13.6 27.8 28.4 11.9影像學(xué) 影像學(xué) 44.9 20.3 33.7 29.3 11.4陶瓷科技 44.6 7.6 38.0 24.4 9.8電信 電信 44.5 13.5 36.6 33.4 13.2光學(xué) 43.5 14.3 51.8 18.4 7.9納米科學(xué)和技術(shù) 納米科學(xué)和技術(shù) 43.0 19.9 37.2 27.6 9.6遙感 41.7 19.6 20.3 28.6 10.8地質(zhì)工程 地質(zhì)工程 41.6 12.9 38.6 24.1 9.8整合替代醫(yī)學(xué) 41.3 10.3 50.7 17.3 6.0應(yīng)用化學(xué) 應(yīng)用化學(xué) 39.6 8.6 48.7 29.4 4.9細(xì)胞生物學(xué) 32.6 29.9 12 15.7 3.5腫瘤學(xué) 腫瘤學(xué) 30.9 29.6 18 10.6 2.6中國(guó)研究前沿在本報(bào)告的第一節(jié)，我們探究了中國(guó)的科研格局，進(jìn)而注意到一些重要趨勢(shì)，這些趨勢(shì)凸一個(gè)更深層次的問(wèn)題隨之出現(xiàn)：這些研究的核心主題會(huì)是什么？我們可以通過(guò)多種途徑來(lái)解決這個(gè)問(wèn)題。相比ESI學(xué)科領(lǐng)域—比如WebofScience學(xué)科類別（3.1）在分類上更加明確，能為我們的分析提供一個(gè)有用的起點(diǎn)。不的類別劃分仍不免模糊。我們可以用論文之間的引文鏈接來(lái)提高分類體系的精細(xì)度，方法就是從單個(gè)文獻(xiàn)的層面自下而上進(jìn)行聚類。這就將我們（粗粒度（細(xì)粒度（Citationopics運(yùn)用這種方法，我們可以找出中國(guó)在超級(jí)電容器、深度學(xué)習(xí)和長(zhǎng)鏈非編碼RNA研究有哪些最主要的微觀主題。雖然這些基于引文的分類有助于我們按一般主體了解研究概況，但是卻無(wú)法從科研整體的角度獲取以這些研究為依據(jù)的當(dāng)前的熱點(diǎn)研究。例如，深度學(xué)習(xí)是如何進(jìn)行研究和應(yīng)用的？

為解決這一問(wèn)題，我們轉(zhuǎn)向了“研究前沿”的概念：即新興或成長(zhǎng)型研究領(lǐng)域，我們?cè)凇度蜓芯繄?bào)告：of中的研究前沿》（Szomszor、Pendlebury和Rogers,2020）中探討了這一概念。我們用于識(shí)別研究前沿的方法就是對(duì)近期發(fā)表的“高被引論文”進(jìn)行聚類，這種聚類法是基于發(fā)表日期更近、引用了這些文獻(xiàn)的論文。強(qiáng)調(diào)論文既要是近期發(fā)表（過(guò)去五年內(nèi)發(fā)表）又要達(dá)到“高被引”（引文數(shù)在同學(xué)科領(lǐng)域、文獻(xiàn)類型和發(fā)表1%）熱門研究主題的同源論文。這些聚類提供了兩大關(guān)鍵要素：構(gòu)成各個(gè)“研究前沿”創(chuàng)新性來(lái)源的高被引核心論文；以及共引至少兩篇核心論文、顯示了核心論文中的創(chuàng)新知識(shí)如何得到應(yīng)用的論文。

通過(guò)適當(dāng)選擇聚類精細(xì)度，我們確定了約13000個(gè)“研究前沿”。我們根據(jù)參與撰寫(xiě)核心論文或共引論文的國(guó)家/地區(qū)對(duì)這些聚類進(jìn)行篩選過(guò)濾，由此得以探究中國(guó)科研中的熱門主題。我們首先采取了通常用于創(chuàng)建熱力圖的方法（《全球研究報(bào)告：剖析研究概況：超越指標(biāo)》，圖6；Adams、Pendlebury、Potter和Rogers,2023），以便計(jì)算各個(gè)“研究前沿”的加權(quán)平均位置，并以散點(diǎn)圖的形式將其繪制在圖譜上。如果將一組等高線疊加在這幅圖譜上（使用所謂的“核密度估計(jì)”），我們就能揭示不同國(guó)家/地區(qū)的研究重點(diǎn)。這種方法可以直接應(yīng)用于全球研究網(wǎng)絡(luò)的研究數(shù)據(jù)，然后再分別用于中國(guó)以及用作比較對(duì)象的美國(guó)和英國(guó)。我們可以比較核心論文和共引論文的分布情況，“研究前沿”呈現(xiàn)的顏色來(lái)自這些領(lǐng)域最常見(jiàn)的“宏觀引文主題”（圖4.1）。圖4.1：“研究前沿”的分布情況，按“宏觀引文主題”劃分核心（左）和“共引”（右）論文：全球；中國(guó)；美國(guó)；英國(guó) 核心論文 共被引論文全球圖譜中國(guó) 美國(guó) 英國(guó)農(nóng)學(xué)、環(huán)境和生態(tài)學(xué)臨床和生命科學(xué)物理學(xué)工程學(xué)和材料學(xué)化學(xué)社會(huì)科學(xué)數(shù)學(xué)地球科學(xué)電氣工程、電子學(xué)和計(jì)算機(jī)科學(xué)藝術(shù)和人文由此得到的圖表直觀顯示了上述三大高產(chǎn)研究型經(jīng)濟(jì)體各不相同的熱門主題研究重點(diǎn)。在全球?qū)用?，核心論文的高峰出現(xiàn)在化學(xué)與工程學(xué)及材料學(xué)電子學(xué)和計(jì)算機(jī)科學(xué)以及臨床和生命科學(xué)領(lǐng)域，另外，地球科學(xué)領(lǐng)域也表現(xiàn)出一定的活躍度。與此相反，在中國(guó)，由“核心論文”主導(dǎo)的“研究前沿”主要集中于以下領(lǐng)域：化學(xué)及工程學(xué)和材料學(xué)；電氣工程、電子學(xué)和計(jì)算機(jī)科學(xué)。這與本報(bào)告前文就科研產(chǎn)出日益上升的領(lǐng)域得出的觀點(diǎn)相一致。然而，就共引論文而言，中國(guó)在

臨床和生命科學(xué)領(lǐng)域的活躍度明顯更高。這也與我們對(duì)中國(guó)未來(lái)科研走向和快速增長(zhǎng)領(lǐng)域的研究結(jié)果一致，在這些研究領(lǐng)域，其他主要研究型經(jīng)濟(jì)體的科研活動(dòng)已經(jīng)十分活躍。表4.1針對(duì)中國(guó)核心或共引論文（如適用）占比最高的五大高峰領(lǐng)域突出顯示了與各領(lǐng)域“研究前沿”相關(guān)的“微觀引文主題”：化學(xué)領(lǐng)域的核心和共引論文；電氣工程、電子學(xué)和計(jì)算機(jī)科學(xué)領(lǐng)域的核心和共引論文；以及臨床和生命科學(xué)領(lǐng)域的共引論文。

一些值得關(guān)注的趨勢(shì)從中凸顯出來(lái)。在其中的許多“研究前沿”領(lǐng)域，中國(guó)同時(shí)成為核心論文和共引論文的主要貢獻(xiàn)者?；瘜W(xué)和材料學(xué)的許多“研究前沿”都與綠色技術(shù)的進(jìn)步有關(guān)，比如太陽(yáng)能電池和燃料電池。舉例來(lái)說(shuō)，氧還原反應(yīng)通常與燃料電池涉及的化學(xué)過(guò)程相關(guān)。不過(guò)，由此產(chǎn)生的核心論文大多貢獻(xiàn)給了有關(guān)微波吸收和其他電磁輻射的“研究前沿”。這涉及多種多樣的材料—包括石墨烯和MXene，同時(shí)也有著廣泛的民用和軍事用途—從屏蔽電子元件到隱身技術(shù)等?！耙恍┲档藐P(guān)注的趨勢(shì)從中凸顯出來(lái)?！耙恍┲档藐P(guān)注的趨勢(shì)從中凸顯出來(lái)。在其中的許多“研究前沿”領(lǐng)域，在其中的許多“研究前沿”領(lǐng)域，中國(guó)同時(shí)成為核心論文和共引論文的主要貢獻(xiàn)者。中國(guó)同時(shí)