水電站工程廉潔風(fēng)險(xiǎn)及防控測(cè)評(píng)表

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)控制檢查要點(diǎn)檢查情況工作領(lǐng)域業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)節(jié)點(diǎn)涉及崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)L參建單位單位營(yíng)區(qū)管理L01各單位營(yíng)區(qū)管理營(yíng)區(qū)文明管理L0101公司及工程參建單位后勤管理相關(guān)崗位L010111營(yíng)區(qū)沒有建立必要的管理制度。中L1010131檢查各單位營(yíng)區(qū)管理制度建設(shè)情況。L010112駐地人員不服從企業(yè)統(tǒng)一安排和管理，治安保衛(wèi)不到位。中L1010132檢查各單位治安保衛(wèi)措施落實(shí)情況，檢查員工教育培訓(xùn)記錄，檢查懲處情況。L010113駐地人員不尊重當(dāng)?shù)孛耧L(fēng)風(fēng)俗，或存在吸毒、酗酒鬧事、打架斗毆、聚眾賭博、傳播色情信息等問題。中L1010133檢查安全培訓(xùn)、民風(fēng)民俗教育教育、拒絕“黃賭毒”教育等工作開展情況、教育培訓(xùn)記錄。L010114營(yíng)區(qū)防火、防盜、節(jié)水、節(jié)電工作不到位，存在破壞營(yíng)區(qū)消防器材及安全設(shè)施等情況。中L1010134檢查各單位營(yíng)區(qū)消防檢查記錄、安保措施落實(shí)情況。L010115油、柴油、酒精等易燃易爆物品及化學(xué)有毒物品管理不規(guī)范。中L1010135檢查存放環(huán)境是否安全合規(guī)、定期檢查記錄，檢查管理員培訓(xùn)記錄。L010116單位內(nèi)部后勤物資采購(gòu)、庫房管理等存在弄虛作假、損公肥私等問題。中L1010136檢查各單位庫房出入庫審批記錄、出入庫登記和盤點(diǎn)記錄。PAGE50風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)控制檢查要點(diǎn)檢查情況工作領(lǐng)域業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)節(jié)點(diǎn)涉及崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)M其他管理M01制度管理制度建設(shè)M0101公司及各參建單位相關(guān)崗位M010111制度計(jì)劃未經(jīng)有效審批，不符合工作實(shí)際。低M010131檢查企業(yè)制度制訂（修訂）年度計(jì)劃執(zhí)行情況。M010112制度審批不嚴(yán)，無法有效規(guī)范實(shí)際業(yè)務(wù)。低M010132檢查制度編發(fā)程序合規(guī)性M010113制度未及時(shí)更新完善，不適應(yīng)新形勢(shì)新要求。低M010133檢查制度修訂的及時(shí)性。M02保密管理涉密工作M0201公司及各參建單位相關(guān)崗位M020111對(duì)員工沒有相應(yīng)的保密約束、未開展保密培訓(xùn)，導(dǎo)致員工保密責(zé)任落實(shí)不到位、泄密。中M020131檢查保密責(zé)任書。M020132檢查保密培訓(xùn)記錄。M020133檢查公司信息、文件定密情況，檢查相關(guān)臺(tái)賬。M020134檢查文件存儲(chǔ)、傳輸、借閱、復(fù)制、銷毀是否符合保密工作制度規(guī)定。M020112執(zhí)行保密制度不嚴(yán)格，保密責(zé)任落實(shí)不到位。中M020135檢查保密制度建設(shè)情況和執(zhí)行情況。M020113泄露公司秘密，謀取私利。中M020136檢查公司涉密資料管理情況。M03資質(zhì)印鑒管理資質(zhì)印鑒使用M0301公司及各參建單位相關(guān)崗位M030111違規(guī)使用企業(yè)資質(zhì)印鑒，未對(duì)資質(zhì)印鑒進(jìn)行妥善保管。中M030131檢查資質(zhì)印鑒使用審批手續(xù)、使用登記簿，檢查保管情況。M04施工圖設(shè)計(jì)施工圖審查M0401設(shè)計(jì)單位相關(guān)崗位M040111設(shè)計(jì)圖中出現(xiàn)違反規(guī)定的要求（例如選用特定產(chǎn)品等）。低M040131檢查施工圖的審批情況。M05設(shè)計(jì)變更管理變更審查M0501設(shè)計(jì)單位相關(guān)崗位M050111與施工單位串通，滿足其不合理的變更補(bǔ)償和索賠要求。高M(jìn)050131檢查設(shè)計(jì)單位變更審批情況。M050112與施工單位勾結(jié)，以變更方式，增加材料量或工程量。高M(jìn)050132檢查公司對(duì)設(shè)計(jì)變更的審查情況。高M(jìn)050132檢查變更簽發(fā)時(shí)間節(jié)點(diǎn)是否正常。M06工程驗(yàn)收管理工程驗(yàn)收M0601設(shè)計(jì)單位相關(guān)崗位M060111隱蔽工程驗(yàn)收質(zhì)量控制不嚴(yán)，基礎(chǔ)建基面、地下工程圍巖分類與事實(shí)不符。低M060131檢查隱蔽工程驗(yàn)收四方簽字情況、及時(shí)