二零二五年度私募債券發(fā)行保證合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度私募債券發(fā)行保證合同本合同目錄一覽1.合同訂立與生效1.1合同訂立時(shí)間1.2合同訂立地點(diǎn)1.3合同生效條件2.定義與解釋2.1術(shù)語(yǔ)定義2.2文義解釋3.債券發(fā)行3.1債券發(fā)行總額3.2債券發(fā)行價(jià)格3.3債券發(fā)行時(shí)間4.保證義務(wù)4.1保證人義務(wù)4.2保證范圍4.3保證期間5.債券發(fā)行保證金的繳納5.1保證金的繳納方式5.2保證金的繳納時(shí)間5.3保證金的用途6.利息支付6.1利息支付方式6.2利息支付時(shí)間6.3利息計(jì)算方式7.債務(wù)償還7.1債務(wù)償還方式7.2債務(wù)償還時(shí)間7.3債務(wù)償還條件8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.3違約金計(jì)算9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.3爭(zhēng)議解決程序10.通知與送達(dá)10.1通知方式10.2送達(dá)方式10.3送達(dá)地址11.合同變更與解除11.1合同變更條件11.2合同解除條件11.3合同變更與解除程序12.合同終止12.1合同終止條件12.2合同終止程序12.3合同終止后的處理13.合同附件13.1附件名稱13.2附件內(nèi)容13.3附件效力14.其他14.1合同未盡事宜14.2合同解釋權(quán)14.3合同適用法律第一部分：合同如下：1.合同訂立與生效1.1合同訂立時(shí)間：本合同于2024年X月X日訂立。1.2合同訂立地點(diǎn)：市區(qū)。1.3合同生效條件：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。2.定義與解釋2.1術(shù)語(yǔ)定義：本合同中使用的術(shù)語(yǔ)，如未在本合同中定義，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。2.2文義解釋：本合同條款的文義應(yīng)按照其通常含義進(jìn)行解釋。3.債券發(fā)行3.1債券發(fā)行總額：本次私募債券發(fā)行總額為人民幣億元。3.2債券發(fā)行價(jià)格：本次私募債券的發(fā)行價(jià)格為面值的%。3.3債券發(fā)行時(shí)間：本次私募債券的發(fā)行時(shí)間為2024年X月X日至2024年X月X日。4.保證義務(wù)4.1保證人義務(wù)：保證人應(yīng)按照本合同約定，無(wú)條件地保證債券持有人按期獲得債券本金及利息。4.2保證范圍：保證人保證范圍包括但不限于債券本金及利息的全部或部分。4.3保證期間：保證期間自債券發(fā)行之日起至債券到期日止。5.債券發(fā)行保證金的繳納5.1保證金的繳納方式：保證人應(yīng)將保證金以銀行轉(zhuǎn)賬方式匯入債券發(fā)行人指定的賬戶。5.2保證金的繳納時(shí)間：保證人應(yīng)在債券發(fā)行前X個(gè)工作日內(nèi)繳納保證金。5.3保證金的用途：保證金用于支付債券發(fā)行過(guò)程中的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于債券發(fā)行費(fèi)用、債券持有人利息支付等。6.利息支付6.1利息支付方式：債券利息按年支付，于每年X月X日支付上一自然年度的利息。6.2利息支付時(shí)間：債券利息支付時(shí)間應(yīng)提前X個(gè)工作日通知債券持有人。6.3利息計(jì)算方式：債券利息按年利率%計(jì)算，計(jì)息期間為365天。7.債務(wù)償還7.1債務(wù)償還方式：債券到期時(shí)，債券發(fā)行人應(yīng)按照債券面值一次性償還債券本金。7.2債務(wù)償還時(shí)間：債券到期日為202X年X月X日。7.3債務(wù)償還條件：債券發(fā)行人應(yīng)按照本合同約定，在債券到期日之前，確保債券本金及利息的足額償還。如因特殊情況導(dǎo)致無(wú)法按時(shí)償還，應(yīng)提前X個(gè)工作日通知債券持有人，并說(shuō)明原因及解決方案。8.違約責(zé)任8.1.1保證人未按約定繳納保證金；8.1.2保證人未按約定履行保證義務(wù)；8.1.3債券發(fā)行人未按約定支付利息；8.1.4債券發(fā)行人未按約定償還債務(wù)；8.1.5雙方約定其他違約情形。8.2.1向守約方支付違約金；8.2.2恢復(fù)守約方因違約所遭受的全部損失；8.2.3按照法律規(guī)定承擔(dān)其他違約責(zé)任。8.3違約金計(jì)算：違約金按違約金額的%計(jì)算，但最高不超過(guò)萬(wàn)元。9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式：本合同爭(zhēng)議應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)：若協(xié)商不成，雙方同意將爭(zhēng)議提交至仲裁委員會(huì)仲裁。9.3爭(zhēng)議解決程序：仲裁程序應(yīng)按照仲裁委員會(huì)的仲裁規(guī)則進(jìn)行。10.通知與送達(dá)10.1通知方式：本合同項(xiàng)下的通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，可以通過(guò)快遞、電子郵件或?qū)Ｈ诉f送等方式進(jìn)行。10.2送達(dá)方式：通知應(yīng)以約定的送達(dá)地址為送達(dá)地，送達(dá)地址應(yīng)以書面形式明確約定。10.3送達(dá)地址：雙方應(yīng)在合同中明確各自的送達(dá)地址，如變更應(yīng)提前X個(gè)工作日通知對(duì)方。11.合同變更與解除11.1合同變更條件：合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議。11.2.1合同約定的解除條件成就；11.2.2不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行；11.2.3雙方協(xié)商一致解除合同。11.3.1提出變更或解除意向；11.3.2雙方協(xié)商達(dá)成一致；11.3.3簽訂變更或解除協(xié)議。12.合同終止12.1.1合同約定的期限屆滿；12.1.2合同解除；12.1.3合同約定的其他終止條件。12.2.1雙方確認(rèn)合同終止；12.2.2清理合同履行過(guò)程中的債權(quán)債務(wù)；12.2.3簽訂合同終止確認(rèn)書。13.合同附件13.1.1債券發(fā)行說(shuō)明書；13.1.2債券發(fā)行人財(cái)務(wù)報(bào)表；13.1.3保證人信用評(píng)級(jí)報(bào)告。13.2附件內(nèi)容：附件內(nèi)容應(yīng)與本合同內(nèi)容相符，具有同等法律效力。13.3附件效力：附件與本合同具有同等法律效力。14.其他14.1合同未盡事宜：本合同未盡事宜，雙方應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，按相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)慣例處理。14.2合同解釋權(quán)：本合同的解釋權(quán)歸合同簽訂地人民法院所有。14.3合同適用法律：本合同適用中華人民共和國(guó)法律。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方概念：本合同所稱第三方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)、法律顧問(wèn)等，為合同履行提供專業(yè)服務(wù)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人。15.2第三方介入目的：第三方介入的目的是為了保證合同的有效履行，提高合同履行的效率和安全性。16.第三方責(zé)任限額16.1責(zé)任限額定義：第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任限額，是指第三方因違反本合同約定而應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任的最高金額。16.2責(zé)任限額確定：第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方的服務(wù)性質(zhì)、合同約定及行業(yè)慣例確定，并在合同中明確。17.第三方選擇與介入程序17.1第三方選擇：甲方或乙方有權(quán)選擇合適的第三方提供所需服務(wù)，并負(fù)責(zé)與第三方簽訂相關(guān)協(xié)議。17.2第三方介入程序：第三方介入程序如下：17.2.1甲方或乙方與第三方協(xié)商確定服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用及責(zé)任；17.2.2甲方或乙方與第三方簽訂服務(wù)協(xié)議，并將協(xié)議副本送交對(duì)方；17.2.3第三方根據(jù)服務(wù)協(xié)議履行職責(zé)。18.第三方責(zé)任界定18.1第三方責(zé)任范圍：第三方責(zé)任限于其在服務(wù)協(xié)議中約定的范圍，包括但不限于：18.1.1提供虛假信息或評(píng)估報(bào)告；18.1.2未履行或未按時(shí)履行服務(wù)協(xié)議約定的義務(wù)；18.1.3因第三方自身原因?qū)е潞贤瑹o(wú)法履行。18.2.1因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行；18.2.2因甲方或乙方的違約行為導(dǎo)致合同無(wú)法履行；18.2.3因合同約定免責(zé)事由導(dǎo)致合同無(wú)法履行。19.第三方與其他各方的權(quán)利義務(wù)劃分19.1第三方與甲方權(quán)利義務(wù)劃分：19.1.1甲方負(fù)責(zé)支付第三方服務(wù)費(fèi)用；19.1.2第三方按照服務(wù)協(xié)議履行職責(zé)，確保服務(wù)質(zhì)量。19.2第三方與乙方權(quán)利義務(wù)劃分：19.2.1乙方負(fù)責(zé)提供相關(guān)資料和信息，協(xié)助第三方履行職責(zé)；19.2.2第三方按照服務(wù)協(xié)議履行職責(zé)，確保服務(wù)質(zhì)量。19.3第三方與債券持有人權(quán)利義務(wù)劃分：19.3.1第三方應(yīng)確保債券持有人的合法權(quán)益不受侵害；19.3.2第三方應(yīng)向債券持有人提供真實(shí)、準(zhǔn)確的信息。20.第三方責(zé)任承擔(dān)20.1第三方責(zé)任承擔(dān)方式：第三方違約時(shí)，應(yīng)按照服務(wù)協(xié)議約定承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。20.2第三方責(zé)任追究：甲方或乙方發(fā)現(xiàn)第三方違約，有權(quán)向第三方追究責(zé)任，包括但不限于要求賠償損失。21.第三方變更與解除21.1第三方變更：經(jīng)甲方或乙方同意，第三方可以變更其服務(wù)內(nèi)容或服務(wù)人員。21.2第三方解除：第三方有權(quán)解除服務(wù)協(xié)議，但需提前X個(gè)工作日通知甲方或乙方，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.債券發(fā)行說(shuō)明書詳細(xì)要求：說(shuō)明書應(yīng)包含債券發(fā)行的基本信息、發(fā)行條件、發(fā)行方式、利率、期限、發(fā)行人基本情況、擔(dān)保人情況等。說(shuō)明：此說(shuō)明書用于向投資者提供必要的信息，以便他們作出投資決策。2.債券發(fā)行人財(cái)務(wù)報(bào)表詳細(xì)要求：財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等，并附有必要的注釋和審計(jì)意見(jiàn)。說(shuō)明：財(cái)務(wù)報(bào)表用于展示債券發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況，以供投資者評(píng)估其償債能力。3.保證人信用評(píng)級(jí)報(bào)告詳細(xì)要求：評(píng)級(jí)報(bào)告應(yīng)包含保證人的信用評(píng)級(jí)、評(píng)級(jí)依據(jù)、評(píng)級(jí)方法、評(píng)級(jí)結(jié)果等。說(shuō)明：評(píng)級(jí)報(bào)告用于展示保證人的信用狀況，以供投資者評(píng)估保證人的擔(dān)保能力。4.合同簽訂地法律意見(jiàn)書詳細(xì)要求：法律意見(jiàn)書應(yīng)包含合同的法律效力、合同條款的合法性、合同履行過(guò)程中可能遇到的法律問(wèn)題等。說(shuō)明：法律意見(jiàn)書用于確保合同的法律合規(guī)性，避免法律風(fēng)險(xiǎn)。5.第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)包含服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)費(fèi)用、服務(wù)期限、雙方權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任等。說(shuō)明：服務(wù)協(xié)議用于規(guī)范第三方提供的服務(wù)，明確各方的權(quán)利義務(wù)。6.債券發(fā)行保證金繳納憑證詳細(xì)要求：憑證應(yīng)包含保證金繳納金額、繳納時(shí)間、繳納方式等信息。說(shuō)明：繳納憑證用于證明保證金已繳納，是保證金繳納的書面證據(jù)。7.利息支付憑證詳細(xì)要求：憑證應(yīng)包含利息支付金額、支付時(shí)間、支付方式等信息。說(shuō)明：支付憑證用于證明利息已支付，是利息支付的有效證明。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1保證人未按約定繳納保證金；1.2保證人未按約定履行保證義務(wù)；1.3債券發(fā)行人未按約定支付利息；1.4債券發(fā)行人未按約定償還債務(wù)；1.5第三方未按服務(wù)協(xié)議履行職責(zé)；1.6任何一方未履行合同約定的其他義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1違約方應(yīng)根據(jù)違約行為所造成的損失，承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；2.2違約金按違約金額的%計(jì)算，但最高不超過(guò)萬(wàn)元；2.3違約方應(yīng)賠償守約方因違約所遭受的全部損失；2.4違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為產(chǎn)生的其他法律后果。3.違約責(zé)任示例：3.1保證人未按約定繳納保證金，導(dǎo)致債券發(fā)行受阻，違約方應(yīng)支付違約金，并賠償因違約造成的損失；3.2債券發(fā)行人未按約定支付利息，違約方應(yīng)支付違約金，并賠償投資者因利息損失所遭受的損失；3.3第三方未按服務(wù)協(xié)議履行職責(zé)，導(dǎo)致合同無(wú)法履行，違約方應(yīng)支付違約金，并賠償因違約造成的損失。全文完。二零二四年度私募債券發(fā)行保證合同1本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同雙方基本信息1.2合同目的和依據(jù)1.3合同生效條件2.定義和解釋2.1術(shù)語(yǔ)定義2.2專有名詞解釋3.債券發(fā)行概況3.1債券發(fā)行規(guī)模3.2債券發(fā)行期限3.3債券利率3.4債券發(fā)行方式4.保證人義務(wù)4.1保證范圍4.2保證方式4.3保證期限4.4保證金的提供5.債券持有人權(quán)利5.1債券轉(zhuǎn)讓5.2利息支付請(qǐng)求5.3本金償還請(qǐng)求5.4其他權(quán)利6.信用增級(jí)措施6.1信用增級(jí)方式6.2信用增級(jí)比例6.3信用增級(jí)期限7.違約責(zé)任7.1違約情形7.2違約責(zé)任承擔(dān)7.3違約賠償8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)8.3爭(zhēng)議解決程序9.通知和送達(dá)9.1通知方式9.2送達(dá)地址9.3送達(dá)確認(rèn)10.合同變更和解除10.1合同變更條件10.2合同解除條件10.3合同解除程序11.合同終止11.1合同終止條件11.2合同終止程序11.3終止后的權(quán)利義務(wù)12.適用法律和爭(zhēng)議管轄12.1適用法律12.2爭(zhēng)議管轄法院13.其他條款13.1不可抗力13.2保密條款13.3合同附件14.合同簽署14.1簽署主體14.2簽署日期14.3簽署地點(diǎn)第一部分：合同如下：第一條合同概述1.1合同雙方基本信息（1）保證人名稱：________（2）保證人住所：________（3）保證人法定代表人：________（4）保證人注冊(cè)資本：________（5）債券發(fā)行人名稱：________（6）債券發(fā)行人住所：________（7）債券發(fā)行人法定代表人：________（8）債券發(fā)行人注冊(cè)資本：________1.2合同目的和依據(jù)1.3合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。第二條定義和解釋2.1術(shù)語(yǔ)定義在本合同中，“債券”、“債券持有人”、“違約”等術(shù)語(yǔ)的含義如下：（1）債券：指發(fā)行人發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的債權(quán)憑證。（2）債券持有人：指持有債券的自然人、法人或其他組織。（3）違約：指發(fā)行人未按約定履行債券償還義務(wù)或保證人未按約定履行保證義務(wù)。2.2專有名詞解釋（1）私募債券：指發(fā)行人向特定投資者發(fā)行的、未公開募集的債券。（2）保證人：指承擔(dān)保證責(zé)任的法人或其他組織。（3）保證范圍：指保證人對(duì)債券發(fā)行人因發(fā)行債券而產(chǎn)生的債務(wù)承擔(dān)保證責(zé)任的范圍。第三條債券發(fā)行概況3.1債券發(fā)行規(guī)模：人民幣_(tái)_______元。3.2債券發(fā)行期限：自債券發(fā)行之日起________年。3.3債券利率：年利率為________%。3.4債券發(fā)行方式：________。第四條保證人義務(wù)4.1保證范圍：保證人對(duì)債券發(fā)行人因發(fā)行債券而產(chǎn)生的債務(wù)承擔(dān)全部保證責(zé)任。4.2保證方式：保證人采用一般保證方式。4.3保證期限：自債券發(fā)行之日起至債券到期日止。4.4保證金的提供：保證人應(yīng)于本合同簽訂之日起________個(gè)工作日內(nèi)，向債券持有人支付相當(dāng)于債券發(fā)行總額________%的保證金。第五條債券持有人權(quán)利5.1債券轉(zhuǎn)讓：債券持有人可依法將其持有的債券轉(zhuǎn)讓給他人。5.2利息支付請(qǐng)求：債券持有人有權(quán)要求發(fā)行人按約定支付債券利息。5.3本金償還請(qǐng)求：債券持有人有權(quán)要求發(fā)行人按約定償還債券本金。5.4其他權(quán)利：債券持有人享有其他依法享有的權(quán)利。第六條信用增級(jí)措施6.1信用增級(jí)方式：采用抵押、質(zhì)押、保證等信用增級(jí)方式。6.2信用增級(jí)比例：信用增級(jí)比例為債券發(fā)行總額的________%。6.3信用增級(jí)期限：信用增級(jí)期限與債券發(fā)行期限相同。第七條違約責(zé)任7.1違約情形：發(fā)行人未按約定償還債券本金或支付債券利息，或保證人未按約定履行保證義務(wù)。7.2違約責(zé)任承擔(dān)：發(fā)行人未按約定償還債券本金或支付債券利息的，債券持有人有權(quán)要求發(fā)行人履行償還義務(wù)，發(fā)行人逾期未履行的，保證人承擔(dān)保證責(zé)任；保證人未按約定履行保證義務(wù)的，債券持有人有權(quán)要求保證人履行保證義務(wù)。第一部分：合同如下：第八條爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式本合同爭(zhēng)議應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向保證人住所地人民法院提起訴訟。8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)（1）中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)；（2）其他雙方同意的仲裁機(jī)構(gòu)。8.3爭(zhēng)議解決程序爭(zhēng)議解決程序應(yīng)遵循所選爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)的仲裁規(guī)則。第九條通知和送達(dá)9.1通知方式（1）專人送達(dá)；（2）掛號(hào)郵寄；（3）電子郵件；（4）傳真；（5）其他雙方認(rèn)可的書面形式。9.2送達(dá)地址（1）保證人送達(dá)地址：________；（2）發(fā)行人送達(dá)地址：________。9.3送達(dá)確認(rèn)通知發(fā)出后，發(fā)送方應(yīng)保留送達(dá)證明，以備日后查證。第十條合同變更和解除10.1合同變更條件任何一方要求變更本合同內(nèi)容，應(yīng)書面通知對(duì)方，經(jīng)雙方協(xié)商一致，簽署書面變更協(xié)議。10.2合同解除條件（1）本合同約定的解除條件成就；（2）任何一方違約，經(jīng)對(duì)方書面通知，在合理期限內(nèi)仍未糾正；（3）發(fā)生不可抗力事件，致使本合同無(wú)法履行。10.3合同解除程序任何一方要求解除本合同，應(yīng)書面通知對(duì)方，并說(shuō)明解除理由。自通知送達(dá)對(duì)方之日起，本合同解除。第十一條合同終止11.1合同終止條件（1）本合同約定的終止條件成就；（2）發(fā)行人全部?jī)斶€債券本金和利息；（3）保證人履行完畢保證義務(wù)；（4）其他法定或約定終止條件成就。11.2合同終止程序合同終止后，雙方應(yīng)相互確認(rèn)并簽署書面終止協(xié)議。11.3終止后的權(quán)利義務(wù)合同終止后，雙方應(yīng)按照本合同約定，履行各自的權(quán)利和義務(wù)。第十二條適用法律和爭(zhēng)議管轄12.1適用法律本合同適用中華人民共和國(guó)法律法規(guī)。12.2爭(zhēng)議管轄法院本合同爭(zhēng)議由保證人住所地人民法院管轄。第十三條其他條款13.1不可抗力因不可抗力導(dǎo)致本合同無(wú)法履行或履行困難的，雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力的影響，部分或全部免除責(zé)任。13.2保密條款雙方對(duì)本合同內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。13.3合同附件本合同附件與本合同具有同等法律效力。第十四條合同簽署14.1簽署主體本合同由保證人和發(fā)行人法定代表人或授權(quán)代表簽署。14.2簽署日期本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。14.3簽署地點(diǎn)本合同簽署地點(diǎn)為________。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方概念界定1.1定義本合同所稱第三方，是指在本合同項(xiàng)下，為保證人、發(fā)行人或債券持有人提供專業(yè)服務(wù)、技術(shù)支持、信用評(píng)估、法律咨詢等非保證責(zé)任范圍內(nèi)的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人。1.2類型（1）信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)；（2）會(huì)計(jì)師事務(wù)所；（3）律師事務(wù)所；（4）資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)；（5）其他專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)。2.第三方責(zé)權(quán)利2.1責(zé)任第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)其提供的服務(wù)質(zhì)量承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。2.2權(quán)利（1）第三方有權(quán)要求保證人、發(fā)行人或債券持有人提供必要的資料和協(xié)助；（2）第三方有權(quán)根據(jù)其職責(zé)要求保證人、發(fā)行人或債券持有人支付合理的服務(wù)費(fèi)用；（3）第三方有權(quán)要求保證人、發(fā)行人或債券持有人對(duì)其提供的服務(wù)保密。2.3利益第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，有權(quán)獲得約定的服務(wù)費(fèi)用。3.第三方介入程序3.1介入申請(qǐng)（2）第三方收到介入申請(qǐng)后，應(yīng)評(píng)估自身能力和條件，決定是否接受申請(qǐng)。3.2介入?yún)f(xié)議（1）第三方接受介入申請(qǐng)后，應(yīng)與保證人、發(fā)行人或債券持有人簽訂介入?yún)f(xié)議；（2）介入?yún)f(xié)議應(yīng)明確第三方的職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)及費(fèi)用等內(nèi)容。4.第三方責(zé)任限額4.1限額設(shè)定第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方提供的服務(wù)性質(zhì)、難度、風(fēng)險(xiǎn)等因素，由保證人、發(fā)行人或債券持有人與第三方協(xié)商確定。4.2限額方式（1）固定金額；（2）按服務(wù)費(fèi)用的一定比例；（3）其他雙方認(rèn)可的限額方式。4.3限額承擔(dān)第三方責(zé)任限額的承擔(dān)方式如下：（1）第三方在其責(zé)任限額范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任；（2）超出責(zé)任限額的部分，由保證人、發(fā)行人或債券持有人根據(jù)實(shí)際情況承擔(dān)。5.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明5.1第三方與保證人的關(guān)系第三方作為保證人的服務(wù)提供者，其責(zé)任與保證人的保證責(zé)任無(wú)關(guān)。5.2第三方與發(fā)行人的關(guān)系第三方作為發(fā)行人的服務(wù)提供者，其責(zé)任與發(fā)行人的債務(wù)無(wú)關(guān)。5.3第三方與債券持有人的關(guān)系第三方作為債券持有人的服務(wù)提供者，其責(zé)任與債券持有人的權(quán)利無(wú)關(guān)。5.4第三方與其他各方的責(zé)任劃分第三方與其他各方在履行本合同過(guò)程中，應(yīng)各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，不得相互推諉。6.第三方變更和退出6.1變更第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如需變更，應(yīng)經(jīng)保證人、發(fā)行人或債券持有人同意，并簽訂書面變更協(xié)議。6.2退出第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如需退出，應(yīng)提前通知保證人、發(fā)行人或債券持有人，并按照介入?yún)f(xié)議約定辦理相關(guān)手續(xù)。6.3退出后的責(zé)任承擔(dān)第三方退出后，其已履行職責(zé)部分的責(zé)任，由第三方承擔(dān)；未履行部分的責(zé)任，由保證人、發(fā)行人或債券持有人根據(jù)實(shí)際情況承擔(dān)。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：保證人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件要求：提供加蓋公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，確保信息真實(shí)有效。2.附件二：保證人法定代表人身份證明要求：提供法定代表人身份證明文件，如身份證、護(hù)照等。3.附件三：債券發(fā)行人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件要求：提供加蓋公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，確保信息真實(shí)有效。4.附件四：債券發(fā)行人法定代表人身份證明要求：提供法定代表人身份證明文件，如身份證、護(hù)照等。5.附件五：債券發(fā)行人財(cái)務(wù)報(bào)表要求：提供近一年內(nèi)的財(cái)務(wù)報(bào)表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表等。6.附件六：債券發(fā)行人信用評(píng)級(jí)報(bào)告要求：提供由信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具的債券發(fā)行人信用評(píng)級(jí)報(bào)告。7.附件七：債券發(fā)行人擔(dān)保合同要求：提供債券發(fā)行人與其他擔(dān)保人簽訂的擔(dān)保合同。8.附件八：債券發(fā)行人項(xiàng)目可行性研究報(bào)告要求：提供債券發(fā)行人項(xiàng)目可行性研究報(bào)告。9.附件九：債券發(fā)行人項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告要求：提供債券發(fā)行人項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告。10.附件十：債券發(fā)行人還款計(jì)劃要求：提供債券發(fā)行人還款計(jì)劃，包括還款期限、還款方式等。11.附件十一：第三方介入?yún)f(xié)議要求：提供保證人、發(fā)行人或債券持有人與第三方簽訂的介入?yún)f(xié)議。12.附件十二：第三方資質(zhì)證明要求：提供第三方資質(zhì)證明文件，如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書等。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：（1）發(fā)行人未按約定償還債券本金或支付債券利息；（2）保證人未按約定履行保證義務(wù)；（3）第三方未按約定履行職責(zé)；（4）任何一方違反本合同約定的其他義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：（1）違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等；（2）違約行為導(dǎo)致合同無(wú)法履行的，違約方應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任；（3）違約行為給對(duì)方造成損失的，違約方應(yīng)賠償實(shí)際損失；（4）違約金、賠償金等費(fèi)用的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和合同約定。3.違約責(zé)任示例說(shuō)明：（1）發(fā)行人未按約定償還債券本金，應(yīng)向債券持有人支付違約金，并賠償債券持有人因此遭受的損失；（2）保證人未按約定履行保證義務(wù)，應(yīng)向債券持有人支付違約金，并賠償債券持有人因此遭受的損失；（3）第三方未按約定履行職責(zé)，應(yīng)向保證人、發(fā)行人或債券持有人支付違約金，并賠償因此遭受的損失；（4）任何一方違反本合同約定的其他義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。全文完。二零二四年度私募債券發(fā)行保證合同2本合同目錄一覽1.合同基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同簽訂日期1.3合同簽訂地點(diǎn)2.定義與解釋2.1術(shù)語(yǔ)定義2.2術(shù)語(yǔ)解釋3.債券發(fā)行3.1債券發(fā)行規(guī)模3.2債券發(fā)行價(jià)格3.3債券發(fā)行期限4.保證責(zé)任4.1保證范圍4.2保證期限4.3保證方式5.信用增級(jí)5.1信用增級(jí)方式5.2信用增級(jí)比例5.3信用增級(jí)期限6.付款安排6.1付息安排6.2還本安排6.3付款方式7.違約責(zé)任7.1違約情形7.2違約責(zé)任承擔(dān)7.3違約賠償8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)8.3爭(zhēng)議解決程序9.合同變更9.1變更條件9.2變更程序9.3變更通知10.合同解除10.1解除條件10.2解除程序10.3解除通知11.合同終止11.1終止條件11.2終止程序11.3終止通知12.通知與送達(dá)12.1通知方式12.2送達(dá)地址12.3送達(dá)證明13.保密條款13.1保密內(nèi)容13.2保密期限13.3違約責(zé)任14.其他14.1合同附件14.2合同生效14.3合同份數(shù)第一部分：合同如下：第一條合同基本信息1.1合同雙方名稱（1）發(fā)行人名稱：________________________（2）保證人名稱：________________________1.2合同簽訂日期：____年____月____日1.3合同簽訂地點(diǎn)：________________________第二條定義與解釋2.1術(shù)語(yǔ)定義（1）“債券”指發(fā)行人發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。（2）“保證人”指根據(jù)本合同約定，對(duì)債券的本金及利息承擔(dān)保證責(zé)任的機(jī)構(gòu)或個(gè)人。（3）“債券發(fā)行”指發(fā)行人按照規(guī)定程序向投資者發(fā)行債券的行為。2.2術(shù)語(yǔ)解釋（1）“保證責(zé)任”指保證人對(duì)債券的本金及利息承擔(dān)的擔(dān)保責(zé)任。（2）“信用增級(jí)”指通過(guò)特定措施提高債券信用等級(jí)的行為。第三條債券發(fā)行3.1債券發(fā)行規(guī)模：人民幣_(tái)___億元3.2債券發(fā)行價(jià)格：面值人民幣_(tái)___元3.3債券發(fā)行期限：自發(fā)行之日起____年第四條保證責(zé)任4.1保證范圍（1）保證人對(duì)債券的本金承擔(dān)連帶保證責(zé)任。（2）保證人對(duì)債券的利息承擔(dān)連帶保證責(zé)任。4.2保證期限：自債券發(fā)行之日起至債券到期日止。4.3保證方式：保證人提供全額保證金，并承擔(dān)相應(yīng)的保證責(zé)任。第五條信用增級(jí)5.1信用增級(jí)方式：通過(guò)設(shè)置信用增級(jí)措施，提高債券信用等級(jí)。5.2信用增級(jí)比例：信用增級(jí)比例不低于債券發(fā)行規(guī)模的____%。5.3信用增級(jí)期限：與債券發(fā)行期限相同。第六條付款安排6.1付息安排：債券每年支付一次利息，付息日為每年的____月____日。6.2還本安排：債券到期時(shí)，保證人負(fù)責(zé)代為償還債券本金。6.3付款方式：通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬或現(xiàn)金支付。第七條違約責(zé)任7.1違約情形（1）發(fā)行人未按時(shí)支付債券利息或本金。（2）保證人未履行保證責(zé)任。（3）發(fā)生其他違反本合同約定的事項(xiàng)。7.2違約責(zé)任承擔(dān)（1）發(fā)行人未按時(shí)支付債券利息或本金，保證人應(yīng)立即代為支付，并有權(quán)向發(fā)行人追償。（2）保證人未履行保證責(zé)任，發(fā)行人有權(quán)要求保證人履行保證義務(wù)。7.3違約賠償（1）發(fā)行人未按時(shí)支付債券利息或本金，應(yīng)向投資者支付違約金，違約金按債券本金的一定比例計(jì)算。（2）保證人未履行保證責(zé)任，應(yīng)向投資者支付違約金，違約金按保證責(zé)任的一定比例計(jì)算。第八條爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式（1）本合同爭(zhēng)議應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。（2）協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)（1）爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地的人民法院。（2）如雙方同意，亦可選擇仲裁作為爭(zhēng)議解決方式，并約定仲裁機(jī)構(gòu)。8.3爭(zhēng)議解決程序（1）提交爭(zhēng)議的任何一方應(yīng)書面通知對(duì)方，并提供爭(zhēng)議的詳細(xì)情況。（2）爭(zhēng)議解決過(guò)程中，雙方應(yīng)保持合作態(tài)度，共同尋求解決方案。第九條合同變更9.1變更條件（1）任何一方提出合同變更，需書面通知對(duì)方，并說(shuō)明變更的理由和內(nèi)容。（2）變更內(nèi)容不得違反法律法規(guī)和合同約定。9.2變更程序（1）雙方同意變更的，應(yīng)簽署書面變更協(xié)議，并作為合同附件。（2）變更協(xié)議自雙方簽字或蓋章之日起生效。9.3變更通知（1）變更協(xié)議生效后，雙方應(yīng)按照變更后的條款履行合同義務(wù)。（2）任何一方未履行變更通知義務(wù)，導(dǎo)致對(duì)方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第十條合同解除10.1解除條件（1）合同約定的解除條件成就。（2）一方違約，經(jīng)對(duì)方催告后在合理期限內(nèi)仍未履行。（3）出現(xiàn)不可抗力事件，導(dǎo)致合同無(wú)法履行。10.2解除程序（1）提出解除的一方應(yīng)書面通知對(duì)方，并說(shuō)明解除的理由。（2）對(duì)方收到解除通知后，應(yīng)在合理期限內(nèi)確認(rèn)或提出異議。10.3解除通知（1）解除協(xié)議自雙方簽字或蓋章之日起生效。（2）解除協(xié)議生效后，雙方應(yīng)按照協(xié)議規(guī)定處理未履行完畢的合同義務(wù)。第十一條合同終止11.1終止條件（1）合同約定的終止條件成就。（2）合同履行完畢。（3）雙方協(xié)商一致解除合同。11.2終止程序（1）一方提出終止合同，需書面通知對(duì)方，并說(shuō)明終止的理由。（2）對(duì)方收到終止通知后，應(yīng)在合理期限內(nèi)確認(rèn)或提出異議。11.3終止通知（1）終止協(xié)議自雙方簽字或蓋章之日起生效。（2）終止協(xié)議生效后，雙方應(yīng)按照協(xié)議規(guī)定處理未履行完畢的合同義務(wù)。第十二條通知與送達(dá)12.1通知方式（1）書面通知，包括但不限于信函、傳真、電子郵件等。（2）雙方約定的其他通知方式。12.2送達(dá)地址（1）發(fā)行人地址：________________________（2）保證人地址：________________________12.3送達(dá)證明（1）通知發(fā)出后，應(yīng)保留送達(dá)證明，包括發(fā)送記錄和接收證明。（2）如因特殊情況導(dǎo)致通知無(wú)法送達(dá)，應(yīng)采取其他合理方式通知對(duì)方。第十三條保密條款13.1保密內(nèi)容（1）合同內(nèi)容及任何一方獲得的對(duì)方商業(yè)秘密。（2）任何一方在履行合同過(guò)程中知悉的對(duì)方信息。13.2保密期限（1）自合同簽訂之日起至合同終止后____年。13.3違約責(zé)任（1）任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（2）違約方應(yīng)賠償對(duì)方因此遭受的損失。第十四條其他14.1合同附件債券發(fā)行說(shuō)明書信用增級(jí)方案付款安排明細(xì)爭(zhēng)議解決規(guī)則（2）附件與本合同具有同等法律效力。14.2合同生效（1）本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。14.3合同份數(shù)（1）本合同一式____份，雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方是指在合同履行過(guò)程中，根據(jù)甲乙雙方約定或法律規(guī)定，介入合同關(guān)系，提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人。1.2第三方包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。第二條第三方介入條件（1）甲乙雙方同意；（2）第三方具備完成相關(guān)工作的能力和資質(zhì)；（3）第三方提供的服務(wù)或協(xié)助符合合同目的和法律法規(guī)要求。第三條第三方責(zé)任限額3.1第三方責(zé)任限額是指第三方在履行合同過(guò)程中，因自身原因?qū)е潞贤瑹o(wú)法履行或造成損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)的最高賠償限額。3.2第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，并在合同附件中明確。3.3第三方責(zé)任限額不得低于合同總金額的____%。第四條第三方權(quán)利與義務(wù)4.1第三方權(quán)利：（1）根據(jù)合同約定，收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用；（2）在合同履行過(guò)程中，享有知情權(quán)和參與權(quán)；（3）有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助和配合。4.2第三方義務(wù)：（1）按照合同約定，獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé)；（2）保守甲乙雙方的商業(yè)秘密；（3）確保提供的服務(wù)或協(xié)助符合合同目的和法律法規(guī)要求。第五條第三方與其他各方的劃分說(shuō)明5.1第三方與甲方的劃分：（1）第三方對(duì)甲方提供的服務(wù)或協(xié)助，甲方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；（2）甲方對(duì)第三方的服務(wù)或協(xié)助不滿意，有權(quán)要求第三方進(jìn)行改進(jìn)或更換；（3）第三方在履行合同過(guò)程中，如涉及甲方利益，甲方有權(quán)要求第三方提供相關(guān)證明材料。5.2第三方與乙方的劃