(高清版)DB32∕T 4039-2021 工貿(mào)企業(yè)安全風(fēng)險管控實(shí)施評價規(guī)范

2021-05-14發(fā)布20江蘇省市場監(jiān)督管理局發(fā)布I目次 1 13術(shù)語和定義 4總體要求 25評價準(zhǔn)備 2 27報告編制 4附錄A(規(guī)范性)企業(yè)安全風(fēng)險管控實(shí)施情況評價評分表 5附錄B(規(guī)范性)評價報告表 Ⅲ前言本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件由江蘇省應(yīng)急管理廳提出。本文件由江蘇省安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會歸口。本文件起草單位：江蘇省安全生產(chǎn)科學(xué)研究院、南通市應(yīng)急管理局、上海梅山鋼鐵股份有限公司、江蘇省機(jī)構(gòu)編制統(tǒng)計和信息化管理中心。本文件主要起草人：郁穎蕾、柏萍、陳妍、施祖建、朱桂明、高岳毅、狄偉、曹廣雨、于震、孫佳佳、吳菲、朱超、荀厚勤、張國箭、丁錦宣。1下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。DB32/T3614—2019工貿(mào)企業(yè)安全風(fēng)險管控基本規(guī)范3術(shù)語和定義DB32/T3614—2019界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。險控制的優(yōu)先順序和控制措施，以達(dá)到改善安全生產(chǎn)環(huán)境、減少和杜絕生產(chǎn)安24總體要求4.1評價應(yīng)符合國家安全生產(chǎn)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范等要求。4.2評價應(yīng)客觀反映企業(yè)實(shí)際情況，提出的不符4.3評價應(yīng)堅持獨(dú)立性原則，評價活動不應(yīng)受外界影響。4.4評價應(yīng)至少包括評價準(zhǔn)備、評價實(shí)施、報告編制等環(huán)節(jié)。a)安全風(fēng)險管控工作已持續(xù)運(yùn)行并有6個月以上運(yùn)行記錄；b)不存在《工貿(mào)行業(yè)重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)(2017版)》中判定的重大生產(chǎn)安全事故5.2.1實(shí)施評價時應(yīng)根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況，成立由專業(yè)管理人員、工程技術(shù)人員以及行業(yè)領(lǐng)域相關(guān)專家5.2.2評價實(shí)行組長負(fù)責(zé)制，評價組成員應(yīng)恪守職業(yè)道德，堅持原則、實(shí)事求是、科學(xué)公正。5.3.1對于滿足評價條件的企業(yè)，評價組應(yīng)制定合理的評價計劃，安排評價工作。5.3.2評價計劃至少應(yīng)包括評價時間、評價范圍、評價依據(jù)、評價組成員及分工等內(nèi)容。6評價實(shí)施6.1評價方式6.1.1評價宜采用資料查閱、現(xiàn)場檢查和詢問訪談等方式。6.1.2資料查閱應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：g)培訓(xùn)教育檔案。6.1.3現(xiàn)場檢查內(nèi)容應(yīng)至少包括企業(yè)生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、安全防護(hù)等方面。6.1.4詢問訪談內(nèi)容應(yīng)至少包括相關(guān)崗位人員對崗位職責(zé)、安全風(fēng)險辨識與分析、安全風(fēng)險管控措施6.2評價內(nèi)容6.2.1職責(zé)與培訓(xùn)6.2.1.1對安全風(fēng)險管控納入企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任制36.2.2安全風(fēng)險辨識6.2.2.2對安全風(fēng)險辨識單元劃分的合理性、完整6.2.2.4對安全風(fēng)險辨識的全面性、準(zhǔn)確6.2.3.1對安全風(fēng)險評估選用的方法進(jìn)行適用性、6.2.3.2對安全風(fēng)險評估取值的合理性進(jìn)行評價。6.2.4.1從組織、技術(shù)、管理、應(yīng)急等方面對安全風(fēng)險管控措施的合理性、可操作性進(jìn)行評價。6.2.4.2對安全風(fēng)險管控措施評審、發(fā)布程序的合規(guī)性進(jìn)行評價。6.2.4.3對安全風(fēng)險管控清單內(nèi)容的完整性、較大以上安全風(fēng)險資料的管理情況等進(jìn)行評價。6.2.4.4對企業(yè)安全風(fēng)險管控措施落實(shí)情況及日常安全檢查情況進(jìn)行評價。6.2.4.5對企業(yè)安全風(fēng)險告知、公示、警示等情況進(jìn)行評價。6.2.5.1對隱患排查計劃的合理性、隱患排查清單及隱患排查記錄的完整性等進(jìn)行評6.2.6持續(xù)改進(jìn)6.2.6.2對企業(yè)發(fā)生工藝、設(shè)備、人員等重大變更后開展風(fēng)險辨識、評估、管控等情況進(jìn)行評價。6.2.7信息化管理6.3.1本文件通過建立要素指標(biāo)體系，確定各要素指標(biāo)得分，按照附錄A對工貿(mào)企業(yè)安全風(fēng)險管控實(shí)6.3.2企業(yè)的安全風(fēng)險管控實(shí)施情況的評價要素指標(biāo)體系由職責(zé)與培訓(xùn)、安全風(fēng)險辨識、安全風(fēng)險評6.3.3企業(yè)安全風(fēng)險管控實(shí)施評價的得分為各一級要素指標(biāo)所得分值總和，一級要素指標(biāo)所得分為構(gòu)6.3.4安全風(fēng)險管控實(shí)施情況評價滿分為100分，總分值采取公式(1)來計算：6.3.5一級要素中存在不涉及的二級要素時，缺項的二級要素按零分計，該項一級要素得分值折算采4取公示(2)來計算：6.3.6評分表中各評價要素指標(biāo)的實(shí)得分不應(yīng)為負(fù)值。當(dāng)評價要素涉及重復(fù)扣分時，其扣分值應(yīng)以該6.3.7評分等級分為A、B、C、D四個等級。評分等級和評價總分值(N)對應(yīng)如下：B:60分≤N<75分；6.3.8當(dāng)企業(yè)存在附錄A中的否決項時，評分等級為A。7報告編制c)評價報告表；e)企業(yè)安全風(fēng)險管控實(shí)施情況評價評分表；f)評價中發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改要求。7.2評價報告應(yīng)與企業(yè)安全風(fēng)險管控實(shí)施實(shí)際情況相符。7.3評價報告表應(yīng)符合附錄B的要求。5評價要點(diǎn)職責(zé)與培訓(xùn)(10分)職責(zé)(5分)1、企業(yè)全員安全生產(chǎn)責(zé)任制中應(yīng)包括安全風(fēng)險辨識管控內(nèi)容，并明確責(zé)任制考核獎懲辦法。負(fù)責(zé)人及各部門負(fù)責(zé)人及重要崗位人員安全風(fēng)險管控職責(zé)。3、企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)對安全風(fēng)險辨識管控工作全面負(fù)責(zé)，組織落實(shí)安全含安全風(fēng)險辨識管控內(nèi)容的或未明懲辦法的，扣5分。員安全風(fēng)險管控職責(zé)的，扣5分。各崗位人員未履行安全風(fēng)險管控職責(zé)的，每人次扣0.5分。1、企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任制2、企業(yè)安全風(fēng)險辨識管企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人及各層級、各崗位人員是否掌握安全風(fēng)險辨識管控工作基本要求及應(yīng)履行的主要職責(zé)。培訓(xùn)(5分)1、企業(yè)應(yīng)將安全風(fēng)險辨識管控納入年度安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)計劃并組織實(shí)施。全風(fēng)險辨識管控知識教育和技能培3、重大風(fēng)險信息更新后應(yīng)及時組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。1、企業(yè)無年度安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)計劃的，扣1分；0.5分。實(shí)的，每發(fā)現(xiàn)一處扣0.5分。安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)計劃、2、外來人員是否進(jìn)行培6評價要點(diǎn)可能接觸到的安全風(fēng)險、管控措施、業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)的，每發(fā)現(xiàn)一次扣0.5分。5、外來人員未按規(guī)定培訓(xùn)的，扣1(20分)安全風(fēng)險辨識范圍(3分)1、安全風(fēng)險辨識范圍應(yīng)全面覆蓋企業(yè)所有區(qū)域場所和作業(yè)活動，宜從廠物、生產(chǎn)工藝、物流、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動、安全管理等方面進(jìn)行。種狀態(tài)下的危險有害因素。以上3分扣完為止。安全風(fēng)險辨識清單安全風(fēng)險辨識單元劃分(2分)1、安全風(fēng)險辨識單元劃分應(yīng)覆蓋所有的安全風(fēng)險辨識范圍。2、安全風(fēng)險辨識單元劃分應(yīng)遵循大小適中、范圍清晰、功能獨(dú)立、便于分類、易于管理的原則。的，扣1分；單元之間無明顯的特征界限或有交叉的，扣1分。安全風(fēng)險辨識清單風(fēng)險點(diǎn)定(5分)生產(chǎn)經(jīng)營過程中各類作業(yè)活動或工藝操作。0.5分，3分扣完為止。1、作業(yè)活動風(fēng)險點(diǎn)清單2、設(shè)備設(shè)施風(fēng)險點(diǎn)清單7評價要點(diǎn)為止。清單的，該一級要素不得分。得分。(10分)1、企業(yè)應(yīng)根據(jù)安全風(fēng)險辨識管控要求，確定符合企業(yè)實(shí)際的辨識方法和員進(jìn)行安全風(fēng)險辨識、分析。行安全風(fēng)險辨識、分析。每發(fā)現(xiàn)一項扣0.5分。每發(fā)現(xiàn)一項扣0.5分。以上10分扣完為止。(12分)法(2分)風(fēng)險評估檔案估分級(10分)1、評估人員應(yīng)按評估方法的判定準(zhǔn)2、評估取值合理，分級結(jié)果正確。1、未按評估方法開展評估的，扣21、工作危害分析及安全8評價要點(diǎn)成十人以上人員死亡的，應(yīng)判定為重大風(fēng)險。以上10分扣完為止。2、風(fēng)險評估檔案險評估準(zhǔn)則并進(jìn)行正確的評估。(38分)管控措施制定(15分)面針對辨識出的安全風(fēng)險逐項制定管風(fēng)險，并具有可操作性?？?分；管控措施不能達(dá)到管控效果、可操作性較差的，每發(fā)現(xiàn)一項扣1分。單未經(jīng)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人審定發(fā)布的，扣1分。險點(diǎn)的，每缺一項扣0.5分；管控清單內(nèi)容不全的，每缺一項扣0.5分。立卷的，扣2分；較大、重大安全風(fēng)險資料內(nèi)容不全的，每發(fā)現(xiàn)一項扣1分。以上15分扣完為止。1、安全風(fēng)險管控清單審、發(fā)布記錄1、管控措施效果管控措(20分)2、未確定風(fēng)險管控責(zé)任部門或責(zé)1、工作危害分析記錄2、安全檢查表分析記錄9評價要點(diǎn)位。風(fēng)險管控責(zé)任未落實(shí)的，每發(fā)現(xiàn)一處扣1分。險內(nèi)容的，每人次扣1分。5、企業(yè)日常安全檢查內(nèi)容未包括安全風(fēng)險管控措施落實(shí)情況的，每發(fā)現(xiàn)一處扣1分。以上20分扣完為止。3、企業(yè)日常安全檢查表核查各風(fēng)險點(diǎn)的管控措施企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、部門負(fù)責(zé)人、崗位人員是否清楚應(yīng)管控的風(fēng)險及相關(guān)控制風(fēng)險告知(3分)安全風(fēng)險的名稱、所處位置、可能導(dǎo)致的事故類型及其后果、管控責(zé)任部門和監(jiān)督舉報電話等基本情況。其后果、主要管控措施、應(yīng)急措施、內(nèi)容。3、班組(崗位)應(yīng)制作安全風(fēng)險告知卡，標(biāo)明崗位主要安全風(fēng)險、可能引發(fā)的事故類別、管控措施及應(yīng)急措施一處扣0.2分。設(shè)置安全風(fēng)險警示牌的，扣1分；0.2分?？?分。1、安全風(fēng)險公示欄2、安全風(fēng)險警示牌3、安全風(fēng)險告知卡4、四色平面布置圖評價要點(diǎn)等內(nèi)容。圖并在廠區(qū)醒目位置進(jìn)行公示。(10分)隱患排查(5分)業(yè)內(nèi)部各部門、崗位、設(shè)備設(shè)施隱患排查范圍、內(nèi)容、頻次和要求。點(diǎn)，按要求組織隱患排查，并及時、準(zhǔn)確填寫相關(guān)排查記錄。1、未制定隱患排查計劃的，扣2一項扣0.5分。2、未建立隱患排查清單的，扣1分；隱患排查清單內(nèi)排查內(nèi)容不全的，每發(fā)現(xiàn)一處扣0.5分。3、未按隱患排查計劃實(shí)施隱患排寫不準(zhǔn)確、全面的，每發(fā)現(xiàn)一處扣0.5分。1、隱患排查計劃、清單2、安全風(fēng)險辨識管控清單性性隱患治理(5分)并向從業(yè)人員通報隱患信息。的原因進(jìn)行分析，制定可靠的治理措并按規(guī)定時限落實(shí)整改。發(fā)現(xiàn)一次扣1分；針對查出的隱患未及時下發(fā)隱患整改通知單的，每發(fā)現(xiàn)一項扣1分；隱患整改通知單內(nèi)容不全的，每缺一項扣1分。證和效果評估的，每發(fā)現(xiàn)一項扣21、隱患通報2、隱患整改通知單3、隱患治理方案排查記錄、評估報告書、評價要點(diǎn)并將治理方案按相關(guān)規(guī)定上報。5、重大事故隱患治理工作結(jié)束后，企單獨(dú)建檔管理。案及治理結(jié)果的，扣5分。4、重大隱患未制定治理方案的，扣內(nèi)容不全的，扣2分。以上5分扣完為止。效果。(5分)評審(2分)1、企業(yè)每年至少對安全風(fēng)險管控實(shí)施1、未每年進(jìn)行一次安全風(fēng)險管控實(shí)施情況評審的，扣1分。2、未對評審結(jié)果進(jìn)行公示或公布，或未保留評審記錄的，扣1分。(注：企業(yè)安全風(fēng)險管控工作開展未滿一年進(jìn)行首次評價時，本項目可按缺項計。)評審記錄或評審報告(3分)更新風(fēng)險管控清單。并制定和完善控制措施。1、未適時、及時對重大變更進(jìn)行風(fēng)險辨識、風(fēng)險評估的，每發(fā)現(xiàn)一項扣0.5分。制措施實(shí)效性不強(qiáng)的，每發(fā)現(xiàn)一項扣0.5分。控清單的，每發(fā)現(xiàn)一項扣0.5分。1、更新后的風(fēng)險點(diǎn)辨識、