《全國(guó)性可流轉(zhuǎn)倉(cāng)單體系運(yùn)營(yíng)管理規(guī)范》

ICS?FORMTEXT點(diǎn)擊此處添加ICS號(hào)FORMTEXT點(diǎn)擊此處添加中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)分類(lèi)號(hào)FORMTEXT?????T/WDFORMTEXT××××—FORMTEXT××××FORMTEXT?????FORMTEXT全國(guó)性可流轉(zhuǎn)倉(cāng)單體系運(yùn)營(yíng)管理規(guī)范FORMTEXTGuidingRulesonNationalWarehouseReceiptSystemFORMTEXT點(diǎn)擊此處添加與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)一致性程度的標(biāo)識(shí)FORMDROPDOWNFORMTEXT?????FORMTEXT????-FORMTEXT××-FORMTEXT××發(fā)布FORMTEXT××××-FORMTEXT××-FORMTEXT××實(shí)施FORMTEXT中國(guó)倉(cāng)儲(chǔ)與配送協(xié)會(huì)發(fā)布T/×××××××—××××I全國(guó)性可流轉(zhuǎn)倉(cāng)單體系運(yùn)營(yíng)管理規(guī)范范圍本文件規(guī)定了全國(guó)性可流轉(zhuǎn)倉(cāng)單體系(NationalWarehouseReceiptSystem)運(yùn)營(yíng)管理的基本要求，并就倉(cāng)單的生成條件、倉(cāng)單出具、登記、信息變更、提貨、注銷(xiāo)等環(huán)節(jié)所涉及的主體及其行為提出了具體要求。本文件適用于全國(guó)性可流轉(zhuǎn)倉(cāng)單體系內(nèi)規(guī)范各參與主體的行為。規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T25581通用倉(cāng)庫(kù)及庫(kù)區(qū)規(guī)劃設(shè)計(jì)參數(shù)GB/T21072通用倉(cāng)庫(kù)等級(jí)GB/T31078低溫倉(cāng)儲(chǔ)作業(yè)規(guī)范GB/T21071倉(cāng)儲(chǔ)服務(wù)質(zhì)量要求GB/T30332—2013倉(cāng)單要素與格式規(guī)范GB/T31300—2014擔(dān)保存貨第三方管理規(guī)范SB/T10977倉(cāng)儲(chǔ)作業(yè)規(guī)范術(shù)語(yǔ)與定義全國(guó)性可流轉(zhuǎn)倉(cāng)單體系（NationalWarehouseReceiptSystem）相關(guān)管理機(jī)構(gòu)主持建立和持續(xù)管理的，以便利融資為主要目的的，以相應(yīng)的規(guī)則和技術(shù)保障的，由倉(cāng)單登記平臺(tái)、倉(cāng)單運(yùn)營(yíng)平臺(tái)、倉(cāng)單出具人及其倉(cāng)庫(kù)、倉(cāng)單持有人、質(zhì)檢計(jì)量保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、標(biāo)準(zhǔn)化的存貨與倉(cāng)單以及金融、交易等企業(yè)主體與要素共同構(gòu)成的專(zhuān)業(yè)、透明、閉環(huán)的有機(jī)整體。簡(jiǎn)稱(chēng)“本體系”。相關(guān)管理機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)、銀行業(yè)、實(shí)體企業(yè)等領(lǐng)域全國(guó)性社團(tuán)組織共同組成的，組織建設(shè)并持續(xù)管理全國(guó)性可流轉(zhuǎn)倉(cāng)單體系的、跨行業(yè)的自律聯(lián)合體。全國(guó)性可流轉(zhuǎn)倉(cāng)單登記平臺(tái)相關(guān)管理機(jī)構(gòu)按照本文件建立的全國(guó)性的唯一的可流轉(zhuǎn)倉(cāng)單的信息登記、查詢、記錄系統(tǒng)。簡(jiǎn)稱(chēng)“倉(cāng)單登記平臺(tái)”。倉(cāng)單運(yùn)營(yíng)平臺(tái)通過(guò)現(xiàn)代信息技術(shù)實(shí)時(shí)采集、更新、保存、監(jiān)控存貨信息，具備倉(cāng)單生成、流轉(zhuǎn)、維護(hù)、提貨、注銷(xiāo)、查詢等全過(guò)程管理與服務(wù)功能、并經(jīng)相關(guān)管理機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)合格的社會(huì)化信息服務(wù)系統(tǒng)及其運(yùn)營(yíng)企業(yè)。倉(cāng)單出具人根據(jù)《合同法》及《民法典》簽署“倉(cāng)儲(chǔ)合同”、承擔(dān)倉(cāng)儲(chǔ)保管人責(zé)任，使用倉(cāng)單運(yùn)營(yíng)平臺(tái)出具“全國(guó)性可流轉(zhuǎn)倉(cāng)單”、并經(jīng)相關(guān)管理機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)合格的倉(cāng)儲(chǔ)（物流）企業(yè)。倉(cāng)單出具人的倉(cāng)庫(kù)倉(cāng)單出具人擁有或控制、符合本文件規(guī)定的條件，具體進(jìn)行存貨驗(yàn)收、商檢、計(jì)量、分級(jí)、入庫(kù)、保管、養(yǎng)護(hù)、出庫(kù)以及采集信息等作業(yè)的存儲(chǔ)設(shè)施與現(xiàn)場(chǎng)管理機(jī)構(gòu)，是倉(cāng)單出具人的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、分公司或全資子公司?？闪鬓D(zhuǎn)倉(cāng)單因倉(cāng)儲(chǔ)物物權(quán)發(fā)生變化，經(jīng)倉(cāng)單持有人背書(shū)和貨物保管人確認(rèn)后可依法轉(zhuǎn)讓的倉(cāng)單。[來(lái)源：GB/T30332—2013，4.1]全國(guó)性可流轉(zhuǎn)倉(cāng)單倉(cāng)單出具人使用倉(cāng)單運(yùn)營(yíng)平臺(tái)出具的、經(jīng)“倉(cāng)單登記平臺(tái)”登記并生成全國(guó)統(tǒng)一編碼的可流轉(zhuǎn)倉(cāng)單。倉(cāng)單持有人擁有存貨的獨(dú)立所有權(quán)、向倉(cāng)單出具人交付存貨而取得倉(cāng)單的法人、非法人機(jī)構(gòu)或自然人，或者經(jīng)背書(shū)、交易取得倉(cāng)單所有權(quán)的法人、非法人機(jī)構(gòu)或自然人，或者通過(guò)質(zhì)押、保留所有權(quán)等擔(dān)保方式取得倉(cāng)單所有權(quán)的金融機(jī)構(gòu)和其他資金提供機(jī)構(gòu)或自然人?；疽笈c基本機(jī)制本體系各參與主體應(yīng)自愿遵守本文件，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。本體系各參與主體的責(zé)任及其相互關(guān)系如下：相關(guān)管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組織制定與發(fā)布本文件；組織行業(yè)內(nèi)相關(guān)機(jī)構(gòu)參與本體系；牽頭發(fā)起成立專(zhuān)門(mén)法人機(jī)構(gòu)建設(shè)“倉(cāng)單登記平臺(tái)”；制定本體系各參與主體的評(píng)價(jià)辦法或認(rèn)可機(jī)制、組織或授權(quán)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)參與主體進(jìn)行評(píng)價(jià)，并在“倉(cāng)單登記平臺(tái)”公告經(jīng)評(píng)價(jià)合格或認(rèn)可的主體單位名單；對(duì)本體系運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)督和不定期評(píng)估,并持續(xù)推動(dòng)本體系的正常運(yùn)行和進(jìn)步。倉(cāng)單出具人，按相關(guān)法律要求承擔(dān)《倉(cāng)儲(chǔ)合同》中保管人的責(zé)任，按本文件要求使用倉(cāng)單運(yùn)營(yíng)平臺(tái)出具倉(cāng)單、并經(jīng)由倉(cāng)單運(yùn)營(yíng)平臺(tái)傳送信息至“倉(cāng)單登記平臺(tái)”進(jìn)行倉(cāng)單登記，由“倉(cāng)單登記平臺(tái)”生成有統(tǒng)一編碼的“全國(guó)性可流轉(zhuǎn)倉(cāng)單”。倉(cāng)單運(yùn)營(yíng)平臺(tái)，對(duì)倉(cāng)單出具人采集存貨信息進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)；檢驗(yàn)倉(cāng)單出具人出具的倉(cāng)單與存貨信息的一致性情況，確保倉(cāng)單自“生成”到“注銷(xiāo)”全過(guò)程倉(cāng)單信息的準(zhǔn)確性；對(duì)存貨的異常狀態(tài)及安防異常信息進(jìn)行預(yù)警，確保平臺(tái)的穩(wěn)定性與倉(cāng)單信息的不可更改性。倉(cāng)單登記平臺(tái)，為倉(cāng)單出具人與倉(cāng)單持有人提供倉(cāng)單登記服務(wù)，面向符合條件的交易或金融機(jī)構(gòu)提供倉(cāng)單信息查詢服務(wù)；對(duì)倉(cāng)單流轉(zhuǎn)和融資的動(dòng)態(tài)信息提供支持；受權(quán)公告經(jīng)評(píng)價(jià)合格或認(rèn)可的各參與主體名單。申請(qǐng)出具“全國(guó)性可流轉(zhuǎn)倉(cāng)單”的存貨人，須是存貨的產(chǎn)權(quán)所有人，并有責(zé)任向倉(cāng)單出具人提供清晰的所有權(quán)相關(guān)證據(jù)、簽署《存貨所有權(quán)承諾書(shū)》。第三方質(zhì)檢與計(jì)量機(jī)構(gòu)，根據(jù)倉(cāng)單出具人的委托，承擔(dān)質(zhì)檢或計(jì)量作業(yè)和相關(guān)責(zé)任;倉(cāng)單運(yùn)營(yíng)平臺(tái)對(duì)質(zhì)檢和計(jì)量單據(jù)進(jìn)行留存，以便定責(zé)。全國(guó)性可流轉(zhuǎn)倉(cāng)單，經(jīng)倉(cāng)單登記平臺(tái)登記后可在全國(guó)范圍內(nèi)流轉(zhuǎn)，即用作擔(dān)保融資，或進(jìn)行交易轉(zhuǎn)讓。本體系各參與主體應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)的評(píng)價(jià)或認(rèn)可的條件倉(cāng)單出具人，應(yīng)當(dāng)具備本文件規(guī)定的條件，接受相關(guān)管理機(jī)構(gòu)及其委托機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)和監(jiān)督。經(jīng)評(píng)價(jià)合格的倉(cāng)單出具人可以出具本體系下“全國(guó)性可流轉(zhuǎn)倉(cāng)單”。倉(cāng)單出具人的倉(cāng)庫(kù)，應(yīng)當(dāng)具備本文件規(guī)定的條件，接受相關(guān)管理機(jī)構(gòu)及其委托機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)與監(jiān)督。經(jīng)評(píng)價(jià)合格的倉(cāng)單出具人的倉(cāng)庫(kù)可以儲(chǔ)存保管“全國(guó)性可流轉(zhuǎn)倉(cāng)單”項(xiàng)下的存貨。倉(cāng)單運(yùn)營(yíng)平臺(tái)，應(yīng)當(dāng)符合本文件規(guī)定的功能與要求，接受相關(guān)管理機(jī)構(gòu)及其委托機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)與監(jiān)督。經(jīng)評(píng)價(jià)合格的倉(cāng)單運(yùn)營(yíng)平臺(tái)，由“倉(cāng)單登記平臺(tái)”開(kāi)放倉(cāng)單登記接口。本體系內(nèi)的商檢、計(jì)量、保險(xiǎn)等相關(guān)機(jī)構(gòu)，經(jīng)相關(guān)管理機(jī)構(gòu)及其委托機(jī)構(gòu)依據(jù)本文件及相關(guān)領(lǐng)域行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)可后，在“倉(cāng)單登記平臺(tái)”進(jìn)行公告。經(jīng)評(píng)價(jià)合格的本體系各參與主體，應(yīng)接受相關(guān)管理機(jī)構(gòu)及其委托機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)督、定期稽核或不定期巡查。違反本文件要求的，由相關(guān)管理機(jī)構(gòu)取消評(píng)價(jià)合格證書(shū)。本體系內(nèi)倉(cāng)單的要素與格式全國(guó)性可流轉(zhuǎn)倉(cāng)單的要素與格式，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《倉(cāng)單要素與格式規(guī)范》（GB/T30332—2013）的要求。依據(jù)不同品類(lèi)的特殊需要，可以增加相關(guān)要素。本體系內(nèi)的存貨要求與種類(lèi)存貨要求標(biāo)準(zhǔn)化程度高存貨應(yīng)當(dāng)在內(nèi)在質(zhì)量及檢驗(yàn)、等級(jí)、計(jì)量、包裝、存儲(chǔ)堆碼等方面有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。流通性高、變現(xiàn)能力強(qiáng)存貨應(yīng)當(dāng)具有高流通性、高變現(xiàn)能力，便于可流轉(zhuǎn)倉(cāng)單的交易、轉(zhuǎn)讓、提貨及違約風(fēng)險(xiǎn)下的處置。易估值存貨價(jià)值具有一定的穩(wěn)定性或可監(jiān)測(cè)性，已有公開(kāi)交易，便于存貨價(jià)值的評(píng)估。存貨種類(lèi)出具可流轉(zhuǎn)倉(cāng)單的存貨分為農(nóng)產(chǎn)品（玉米、小麥、棉花、白糖、黃大豆、中藥材，等），大宗物資（木材、紙漿、能源化工品、有色金屬、黑色金屬，等），冷凍食品，符合6.1要求的其他商品。存貨品類(lèi)實(shí)施細(xì)則相關(guān)管理機(jī)構(gòu)可根據(jù)細(xì)分品類(lèi)存貨特點(diǎn)，充分參考各品類(lèi)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或相關(guān)規(guī)則，分批制定細(xì)分品類(lèi)實(shí)施細(xì)則，包括各類(lèi)存貨倉(cāng)單的計(jì)量與堆碼單位、管理規(guī)范、安防及環(huán)境控制要求、物聯(lián)網(wǎng)管理細(xì)則等方面的規(guī)定，逐步推進(jìn)全國(guó)性可流轉(zhuǎn)倉(cāng)單體系覆蓋范圍。存貨品類(lèi)清單本體系內(nèi)存貨品類(lèi)清單以“倉(cāng)單登記平臺(tái)”公告的清單為準(zhǔn)。相關(guān)管理機(jī)構(gòu)相關(guān)管理機(jī)構(gòu)的構(gòu)成相關(guān)管理機(jī)構(gòu)由倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)、銀行業(yè)、實(shí)體企業(yè)等領(lǐng)域全國(guó)性社團(tuán)組織和業(yè)內(nèi)其他相關(guān)機(jī)構(gòu)聯(lián)合組成。相關(guān)管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)相關(guān)管理機(jī)構(gòu)是本體系的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組織制定、維護(hù)本文件及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，分批制定細(xì)分品類(lèi)實(shí)施細(xì)則。組織建設(shè)并持續(xù)推動(dòng)本體系的正常運(yùn)行和后期改善。制定對(duì)倉(cāng)單運(yùn)營(yíng)平臺(tái)、倉(cāng)單出具人及其倉(cāng)庫(kù)的評(píng)價(jià)辦法，組織或授權(quán)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)參與主體進(jìn)行評(píng)價(jià)，并對(duì)已評(píng)價(jià)合格的各參與主體進(jìn)行日常監(jiān)督、定期稽核或不定期巡查。若稽核或巡查情況不合格，限期整改。整改后仍不合格的，取消評(píng)價(jià)合格證書(shū)，并將結(jié)果在“倉(cāng)單登記平臺(tái)”公告。對(duì)進(jìn)入本體系的質(zhì)檢、計(jì)量、保險(xiǎn)等相關(guān)機(jī)構(gòu)制定認(rèn)可機(jī)制，并在“倉(cāng)單登記平臺(tái)”公告所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)名單。負(fù)責(zé)牽頭發(fā)起成立專(zhuān)門(mén)法人機(jī)構(gòu)，建設(shè)、開(kāi)發(fā)與維護(hù)全國(guó)性的唯一的“倉(cāng)單登記平臺(tái)”。組織倉(cāng)儲(chǔ)數(shù)字化建設(shè)、存貨（倉(cāng)單）融資服務(wù)、全國(guó)性可流轉(zhuǎn)倉(cāng)單體系建設(shè)與實(shí)施等方面的培訓(xùn)和知識(shí)開(kāi)發(fā)，推進(jìn)行業(yè)規(guī)范發(fā)展。倉(cāng)單出具人應(yīng)具備的條件與評(píng)價(jià)倉(cāng)單出具人應(yīng)具備的條件倉(cāng)單出具人應(yīng)具備企業(yè)經(jīng)營(yíng)條件、倉(cāng)儲(chǔ)服務(wù)能力、倉(cāng)儲(chǔ)數(shù)字化水平三個(gè)方面的條件。企業(yè)經(jīng)營(yíng)條件：1）依法登記注冊(cè)的公共倉(cāng)儲(chǔ)（物流）企業(yè)法人，有一定規(guī)模的注冊(cè)資本金與凈資產(chǎn)，產(chǎn)權(quán)清晰，有完善的法人治理結(jié)構(gòu)；企業(yè)及其股東不得是本體系下倉(cāng)單存貨的生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)者。2）企業(yè)處于持續(xù)經(jīng)營(yíng)狀態(tài)，財(cái)務(wù)狀況平穩(wěn)，具備持續(xù)盈利能力；每個(gè)財(cái)年的財(cái)務(wù)報(bào)表由聲譽(yù)良好的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。3）具有良好的商業(yè)信用和管理記錄，未因疏忽或欺詐性破產(chǎn)、貪污、違約、欺騙或盜竊等被定罪。3年內(nèi)無(wú)違法違規(guī)或被工商、稅務(wù)、公安、海關(guān)、安監(jiān)等國(guó)家機(jī)關(guān)處罰的行為。3年內(nèi)未發(fā)生過(guò)重大違反合同的情況，或出現(xiàn)合同糾紛情況，已經(jīng)及時(shí)處理；3年內(nèi)未發(fā)生過(guò)虛開(kāi)倉(cāng)單、私自轉(zhuǎn)移、釋放、藏匿、出售存貨等損害存貨人、擔(dān)保權(quán)人及相關(guān)機(jī)構(gòu)權(quán)益的行為，或因員工發(fā)生過(guò)上述行為，公司已經(jīng)進(jìn)行處理和賠償。倉(cāng)儲(chǔ)服務(wù)能力:1）從事相關(guān)領(lǐng)域公共倉(cāng)儲(chǔ)服務(wù)3年以上，具有一定規(guī)模的標(biāo)準(zhǔn)化的倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)施；具有倉(cāng)儲(chǔ)管理方面的經(jīng)驗(yàn)和能力，其倉(cāng)儲(chǔ)服務(wù)質(zhì)量達(dá)到GB/T21071的要求。2）有健全的符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的作業(yè)流程、考核、客戶服務(wù)、持續(xù)改進(jìn)和培訓(xùn)制度、質(zhì)量管理體系，建立獨(dú)立的內(nèi)控機(jī)制，確保各項(xiàng)制度得到執(zhí)行、落實(shí)，記錄、檔案完整。3）具備齊全的計(jì)量、檢驗(yàn)等設(shè)備，設(shè)備的使用符合國(guó)家相關(guān)法規(guī)的要求，并與經(jīng)相關(guān)管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的第三方質(zhì)檢、計(jì)量機(jī)構(gòu)簽署服務(wù)合同，確保存貨被精確計(jì)量和檢驗(yàn)。4）企業(yè)倉(cāng)儲(chǔ)經(jīng)理與一線倉(cāng)管員，經(jīng)相關(guān)行業(yè)組織的倉(cāng)儲(chǔ)管理培訓(xùn)并取得合格證，具備從事倉(cāng)儲(chǔ)活動(dòng)的能力。5）有健全、透明、持續(xù)的收費(fèi)體系。6）已購(gòu)買(mǎi)相應(yīng)保險(xiǎn)，包括但不限于：倉(cāng)庫(kù)財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)、保管人專(zhuān)業(yè)責(zé)任險(xiǎn)、員工忠誠(chéng)險(xiǎn)等。倉(cāng)儲(chǔ)數(shù)字化水平：1）倉(cāng)單出具人應(yīng)具備出具電子倉(cāng)單的條件。2）選擇使用相應(yīng)的倉(cāng)單運(yùn)營(yíng)平臺(tái)。倉(cāng)單出具人的運(yùn)營(yíng)管理要求應(yīng)當(dāng)要求存貨人提供清晰的存貨所有權(quán)證明，要求存貨人簽署《存貨所有權(quán)承諾書(shū)》，并向相關(guān)的擔(dān)保物權(quán)登記系統(tǒng)查詢存貨是否有擔(dān)保物權(quán)負(fù)擔(dān)，在對(duì)存貨的權(quán)屬與權(quán)利負(fù)擔(dān)等信息有疑問(wèn)、瑕疵的情況下，不得出具本體系下的“全國(guó)性可流轉(zhuǎn)倉(cāng)單”；使用倉(cāng)單運(yùn)營(yíng)平臺(tái)出具“全國(guó)性可流轉(zhuǎn)倉(cāng)單”，并確保倉(cāng)單所載信息與存貨的一致性；保留并上傳計(jì)量單、商檢證書(shū)、原始發(fā)票、所有權(quán)相關(guān)材料、《存貨所有權(quán)承諾書(shū)》、擔(dān)保物權(quán)查詢記錄等相關(guān)文件至倉(cāng)單運(yùn)營(yíng)平臺(tái)，作為倉(cāng)單出具的必要條件；倉(cāng)單出具之后，應(yīng)當(dāng)持續(xù)跟蹤、查詢倉(cāng)單（存貨）的擔(dān)保物權(quán)負(fù)擔(dān)；對(duì)存貨人實(shí)行統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的服務(wù)，保證倉(cāng)庫(kù)所有硬件設(shè)施符合國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和存貨儲(chǔ)存要求；在任何時(shí)候，保持倉(cāng)庫(kù)整潔；對(duì)所保管的存貨予以合理謹(jǐn)慎的管理，不以可能損壞或貶值的方式處置或儲(chǔ)存存貨。倉(cāng)單出具人的評(píng)價(jià)與管理倉(cāng)儲(chǔ)企業(yè)經(jīng)相關(guān)管理機(jī)構(gòu)及其委托機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)合格，并簽署行業(yè)自律承諾書(shū)后，獲得“全國(guó)性可流轉(zhuǎn)倉(cāng)單出具人”證書(shū)，并在“倉(cāng)單登記平臺(tái)”公告。評(píng)估項(xiàng)目與具體要求詳見(jiàn)附錄A。經(jīng)評(píng)價(jià)合格的倉(cāng)單出具人，需接受相關(guān)管理機(jī)構(gòu)及其委托機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)督、定期稽核或不定期巡查。若稽核或巡查情況不合格，限期整改。整改后仍不合格的，取消評(píng)價(jià)合格證書(shū)。倉(cāng)單出具人倉(cāng)庫(kù)的條件與評(píng)價(jià)倉(cāng)單出具人倉(cāng)庫(kù)應(yīng)具備的條件倉(cāng)單出具人的倉(cāng)庫(kù)應(yīng)在合法使用、設(shè)施設(shè)備、規(guī)范操作制度、倉(cāng)儲(chǔ)數(shù)字化等方面具備以下條件：倉(cāng)庫(kù)由倉(cāng)單出具人合法使用，包括具備獨(dú)立產(chǎn)權(quán)，或者簽署租賃合同。倉(cāng)庫(kù)設(shè)施設(shè)備：1）倉(cāng)庫(kù)通過(guò)消防部門(mén)驗(yàn)收或備案或具備消防設(shè)施。2）倉(cāng)庫(kù)位置具備全年可達(dá)性。3）倉(cāng)庫(kù)建筑與相關(guān)設(shè)施、設(shè)備符合GB/T25581、GB/T21072的要求，達(dá)到3星級(jí)以上倉(cāng)庫(kù)的水平。4）倉(cāng)庫(kù)建筑物良好；倉(cāng)庫(kù)地面整潔，無(wú)裂縫；完善的、維護(hù)良好的排水系統(tǒng)；倉(cāng)庫(kù)照明充分，光線良好。5）每棟倉(cāng)庫(kù)應(yīng)通過(guò)牢固安裝的漢字、英文字母或阿拉伯?dāng)?shù)字進(jìn)行標(biāo)識(shí)。單體倉(cāng)庫(kù)有分區(qū)（隔間）的，則必須清楚地張貼細(xì)分標(biāo)識(shí)，說(shuō)明每個(gè)標(biāo)識(shí)覆蓋的空間（如面積和庫(kù)容）。倉(cāng)庫(kù)貨位應(yīng)建立清晰的編號(hào)規(guī)則，有倉(cāng)庫(kù)及其貨位平面圖并提交倉(cāng)單運(yùn)營(yíng)平臺(tái)。6）具備相應(yīng)的裝卸設(shè)備，具備計(jì)量及檢驗(yàn)等設(shè)備。7）具備正常的辦公條件。8）完善的安保措施。倉(cāng)庫(kù)規(guī)范操作制度：1）具有健全的安全管理制度（包括防火、防汛、防盜、巡查、警報(bào)、干燥-通風(fēng)、庫(kù)區(qū)保衛(wèi)、病蟲(chóng)害防治、安全教育等內(nèi)容），落實(shí)且有記錄。2）根據(jù)SB/T10977或GB/T31078的要求，結(jié)合本倉(cāng)庫(kù)存儲(chǔ)存貨的特點(diǎn)，編制倉(cāng)儲(chǔ)各環(huán)節(jié)的操作規(guī)范（SOP），并對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)與檢查考核，確保規(guī)范的執(zhí)行。3）按照GB/T21071的要求，建立健全質(zhì)量監(jiān)控制度與客戶投訴處理機(jī)制，并進(jìn)行內(nèi)部定期檢查考評(píng)、整改。4）全國(guó)性可流轉(zhuǎn)倉(cāng)單項(xiàng)下的存貨必須與任何其他倉(cāng)儲(chǔ)存貨分開(kāi)、單獨(dú)存放，并有明顯的標(biāo)識(shí)和邊界控制。5）應(yīng)當(dāng)按本文件實(shí)施細(xì)則所規(guī)定的計(jì)量單位進(jìn)行堆碼（一張倉(cāng)單對(duì)應(yīng)一個(gè)或多貨垛），并進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)（標(biāo)明“存貨人”“存貨名稱(chēng)”“數(shù)量或重量”“入庫(kù)時(shí)間”“倉(cāng)單編號(hào)”“商檢單位”“計(jì)量單位”等信息）。倉(cāng)儲(chǔ)數(shù)字化：1）根據(jù)存貨具體品類(lèi)的安防要求與所選擇使用的倉(cāng)單運(yùn)營(yíng)平臺(tái)的要求，配備倉(cāng)庫(kù)出入控制、視頻、警報(bào)系統(tǒng)與自動(dòng)掃描、傳感安防監(jiān)控設(shè)施等,保障存貨始終處于實(shí)時(shí)監(jiān)控狀態(tài)，相關(guān)信息存入倉(cāng)單運(yùn)營(yíng)平臺(tái)，確保實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)實(shí)時(shí)報(bào)警。2）配合倉(cāng)單運(yùn)營(yíng)平臺(tái)對(duì)倉(cāng)儲(chǔ)作業(yè)流程及相關(guān)管理制度進(jìn)行調(diào)整完善，與倉(cāng)單運(yùn)營(yíng)平臺(tái)銜接、協(xié)調(diào)、融合，以保證符合出具全國(guó)性可流轉(zhuǎn)倉(cāng)單的標(biāo)準(zhǔn)流程。3）根據(jù)存貨具體品類(lèi)的存放環(huán)境要求，配備與倉(cāng)單運(yùn)營(yíng)平臺(tái)適配的環(huán)境監(jiān)測(cè)設(shè)備，通過(guò)技術(shù)手段確保感知存貨環(huán)境變化對(duì)存貨可能造成的損失，環(huán)境感知信息存入倉(cāng)單運(yùn)營(yíng)平臺(tái)。4）根據(jù)存貨商檢、計(jì)量要求，配備商檢、計(jì)量設(shè)備或輔助獲取、校驗(yàn)商檢、計(jì)量數(shù)據(jù)的設(shè)備。倉(cāng)庫(kù)的評(píng)價(jià)與管理倉(cāng)單出具人的倉(cāng)庫(kù)須經(jīng)相關(guān)管理機(jī)構(gòu)及其委托機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)合格，并簽署行業(yè)自律承諾書(shū)后，獲得“全國(guó)性可流轉(zhuǎn)倉(cāng)單的倉(cāng)庫(kù)”證書(shū)，并在“倉(cāng)單登記平臺(tái)”公告。評(píng)價(jià)項(xiàng)目與要求見(jiàn)附錄B。經(jīng)評(píng)價(jià)合格的倉(cāng)單出具人的倉(cāng)庫(kù)，需接受相關(guān)管理機(jī)構(gòu)及其委托機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)督、定期稽核或不定期巡查。若稽核或巡查情況不合格，限期整改。整改后仍不合格的，取消評(píng)價(jià)合格證書(shū)。倉(cāng)單運(yùn)營(yíng)平臺(tái)企業(yè)應(yīng)具備的條件與評(píng)價(jià)倉(cāng)單運(yùn)營(yíng)平臺(tái)企業(yè)應(yīng)具備以下經(jīng)營(yíng)條件與倉(cāng)儲(chǔ)數(shù)字化實(shí)施能力倉(cāng)單運(yùn)營(yíng)平臺(tái)企業(yè)應(yīng)具備以下經(jīng)營(yíng)條件：1）須是依法登記注冊(cè)的獨(dú)立法人；股權(quán)清晰，有完善的法人治理結(jié)構(gòu)。2）企業(yè)及其股東不得生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)本體系下倉(cāng)單存貨。3）承諾只為經(jīng)評(píng)價(jià)合格的“倉(cāng)單出具人”提供出具“全國(guó)性可流轉(zhuǎn)倉(cāng)單”的運(yùn)營(yíng)服務(wù)，并對(duì)平臺(tái)接入的倉(cāng)單出具人進(jìn)行入網(wǎng)審查，簽署入網(wǎng)協(xié)議及其他必要的法律文件。4）財(cái)務(wù)管理符合企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求，并建立獨(dú)立的內(nèi)部審計(jì)制度，財(cái)務(wù)狀況平穩(wěn)；每個(gè)財(cái)年的財(cái)務(wù)報(bào)表經(jīng)聲譽(yù)良好的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。5）企業(yè)處于持續(xù)經(jīng)營(yíng)狀態(tài)，有健全、透明、持續(xù)的收費(fèi)體系，具備持續(xù)盈利能力。6）企業(yè)3年內(nèi)無(wú)違法違規(guī)或被工商、稅務(wù)、公安等國(guó)家機(jī)關(guān)處罰的行為，未發(fā)生過(guò)串通倉(cāng)單持有人或倉(cāng)單出具人修改倉(cāng)單運(yùn)營(yíng)平臺(tái)相關(guān)數(shù)據(jù)損害存貨人、擔(dān)保權(quán)人、交易機(jī)構(gòu)權(quán)益的行為。7）企業(yè)具有健全的各項(xiàng)規(guī)章制度；運(yùn)作、考核、客戶服務(wù)、持續(xù)改進(jìn)和培訓(xùn)制度、質(zhì)量管理體系，各項(xiàng)制度得到落實(shí)，記錄、檔案完整。8）作為獨(dú)立的第三方，以專(zhuān)業(yè)和安全的方式運(yùn)作電子倉(cāng)單運(yùn)營(yíng)平臺(tái)，不受任何外部影響。9）企業(yè)已購(gòu)買(mǎi)相應(yīng)保險(xiǎn)，包括但不限于責(zé)任險(xiǎn)、忠誠(chéng)險(xiǎn)等。倉(cāng)儲(chǔ)數(shù)字化實(shí)施能力：1）具備倉(cāng)儲(chǔ)數(shù)字化實(shí)施能力，并保障平臺(tái)系統(tǒng)的功能完善與平穩(wěn)、安全運(yùn)行。2）應(yīng)當(dāng)具備某一細(xì)分品類(lèi)存貨實(shí)施技術(shù)控貨的能力，包括對(duì)該細(xì)分品類(lèi)存貨生成全國(guó)性可流轉(zhuǎn)倉(cāng)單的倉(cāng)單運(yùn)營(yíng)能力、合理的數(shù)據(jù)獲取、安防監(jiān)測(cè)、環(huán)境監(jiān)測(cè)、預(yù)警報(bào)警方案及實(shí)施能力。倉(cāng)單運(yùn)營(yíng)平臺(tái)應(yīng)具備的條件具備實(shí)時(shí)采集、更新、保存、監(jiān)控存貨信息與倉(cāng)單生成、維護(hù)、流轉(zhuǎn)、提貨、注銷(xiāo)、查詢等全過(guò)程管理與服務(wù)功能，具有嚴(yán)密的信息校驗(yàn)機(jī)制，確保數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性；具備持續(xù)、實(shí)時(shí)運(yùn)營(yíng)能力，確保倉(cāng)單始終處于在線運(yùn)行狀態(tài)（信息采集、倉(cāng)單簽發(fā)、查詢、質(zhì)押、交易注銷(xiāo)、保存等）。具有狀態(tài)監(jiān)測(cè)能力，確保設(shè)備穩(wěn)定運(yùn)行和故障及時(shí)預(yù)警、修復(fù)以及相應(yīng)的備份方案啟動(dòng)；具有完備的存貨數(shù)據(jù)采集與動(dòng)態(tài)監(jiān)控手段，能采集、存儲(chǔ)和處理存貨的基本要素以及存貨作為轉(zhuǎn)讓和擔(dān)保資產(chǎn)的其他相關(guān)要素，確保存貨與倉(cāng)單的對(duì)應(yīng)關(guān)系；具有完備的安防監(jiān)控手段，保證存貨處于安全監(jiān)控范圍之內(nèi)，對(duì)安全監(jiān)控的數(shù)據(jù)進(jìn)行記錄，對(duì)異常情況及時(shí)報(bào)警；通過(guò)相關(guān)設(shè)施與技術(shù)保障倉(cāng)單與存貨的對(duì)應(yīng)關(guān)系，防止倉(cāng)單出具人出具不真實(shí)的倉(cāng)單、防止未經(jīng)許可更改倉(cāng)單數(shù)據(jù)，并對(duì)異常數(shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)警和存證；在存檔、系統(tǒng)出現(xiàn)問(wèn)題等情況下，電子倉(cāng)單可以打印成紙質(zhì)倉(cāng)單時(shí)，須在倉(cāng)單明顯位置標(biāo)注“不可轉(zhuǎn)讓復(fù)印件”。因平臺(tái)的相關(guān)設(shè)施、技術(shù)、系統(tǒng)的原因，導(dǎo)致倉(cāng)單信息不真實(shí)、被篡改、倉(cāng)單打印后不加“不可轉(zhuǎn)讓復(fù)印件”標(biāo)注，平臺(tái)運(yùn)營(yíng)企業(yè)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任；在開(kāi)具電子倉(cāng)單之前，應(yīng)當(dāng)確保倉(cāng)單出具人將收集與倉(cāng)單相關(guān)的計(jì)量單、商檢證書(shū)、原始發(fā)票、存貨所有權(quán)承諾書(shū)等上傳至系統(tǒng)，并保留所有的電子臺(tái)帳及相關(guān)文件，在倉(cāng)單注銷(xiāo)或提貨后，儲(chǔ)存6年；若發(fā)現(xiàn)倉(cāng)單出具人及其倉(cāng)庫(kù)、倉(cāng)單持有人有違反本文件的行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告相關(guān)管理機(jī)構(gòu)或其授權(quán)機(jī)構(gòu)，并暫停對(duì)其提供倉(cāng)單運(yùn)營(yíng)方面的服務(wù)；任何未經(jīng)授權(quán)的操作、修改及網(wǎng)絡(luò)攻擊要留有記錄；對(duì)倉(cāng)單出具人按要求傳送與登記的倉(cāng)單信息進(jìn)行監(jiān)控，并及時(shí)更新倉(cāng)單所涉及產(chǎn)權(quán)或擔(dān)保物權(quán)變更的信息；如實(shí)存儲(chǔ)倉(cāng)單出具人及倉(cāng)庫(kù)、倉(cāng)單持有人、倉(cāng)單運(yùn)營(yíng)平臺(tái)已購(gòu)保險(xiǎn)的材料，包括但不限于財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)、專(zhuān)業(yè)責(zé)任險(xiǎn)、員工忠誠(chéng)險(xiǎn)等；無(wú)論采用何種服務(wù)器部署方式，應(yīng)為所有計(jì)算機(jī)化和非計(jì)算機(jī)化的功能和數(shù)據(jù)建立全面的災(zāi)備方案和程序，內(nèi)容包括但不限于平臺(tái)功能和數(shù)據(jù)的容災(zāi)能力、災(zāi)備等級(jí)及災(zāi)備解決方案（含系統(tǒng)容災(zāi)/災(zāi)備和數(shù)據(jù)容災(zāi)/災(zāi)備）。倉(cāng)單運(yùn)營(yíng)平臺(tái)企業(yè)的評(píng)價(jià)與管理相關(guān)管理機(jī)構(gòu)對(duì)倉(cāng)單運(yùn)營(yíng)平臺(tái)企業(yè)與平臺(tái)系統(tǒng)分別進(jìn)行評(píng)價(jià)。經(jīng)相關(guān)管理機(jī)構(gòu)及其委托機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)合格的倉(cāng)單運(yùn)營(yíng)平臺(tái)企業(yè)，簽署行業(yè)自律承諾書(shū)后，獲得“全國(guó)性可流轉(zhuǎn)倉(cāng)單運(yùn)營(yíng)平臺(tái)法人企業(yè)”證書(shū)，并在“倉(cāng)單登記平臺(tái)”公告。經(jīng)相關(guān)管理機(jī)構(gòu)及委托機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)合格的倉(cāng)單運(yùn)營(yíng)平臺(tái)系統(tǒng)，獲得“全國(guó)性可流轉(zhuǎn)倉(cāng)單運(yùn)營(yíng)平臺(tái)”證書(shū)，由“倉(cāng)單登記平臺(tái)”向其開(kāi)放倉(cāng)單登記接口。評(píng)估項(xiàng)目與具體要求詳見(jiàn)附錄C。經(jīng)評(píng)價(jià)合格的倉(cāng)單運(yùn)營(yíng)平臺(tái)企業(yè)與平臺(tái)系統(tǒng)，需接受相關(guān)管理機(jī)構(gòu)及其委托機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)督、定期稽核或不定期巡查。若稽核或巡查情況不合格，限期整改。整改后仍不合格的，取消其證書(shū)。倉(cāng)單持有人的責(zé)任擁有存貨的獨(dú)立所有權(quán)、向倉(cāng)儲(chǔ)企業(yè)交付存貨而取得可流轉(zhuǎn)倉(cāng)單的倉(cāng)單持有人，須簽署保證書(shū)，保證其對(duì)存貨有完整的所有權(quán)、所有權(quán)未轉(zhuǎn)讓、沒(méi)有擔(dān)保物權(quán)負(fù)擔(dān)，并確保提交的存貨信息真實(shí)有效；若存貨權(quán)屬有瑕疵或其他異常情況，不得要求出具“全國(guó)性可流轉(zhuǎn)倉(cāng)單”。每份倉(cāng)單只能指定一個(gè)持有人，持有人的身份證明（企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或自然人身份有效證件）作為附加信息加入到倉(cāng)單運(yùn)營(yíng)平臺(tái)中；如果是通過(guò)流轉(zhuǎn)、質(zhì)押或保留所有權(quán)融資中取得的倉(cāng)單，應(yīng)將取得倉(cāng)單的證明文件作為附錄提交倉(cāng)單運(yùn)營(yíng)平臺(tái)。只有倉(cāng)單的當(dāng)前持有人能將倉(cāng)單轉(zhuǎn)讓給新的持有人，且一切操作都須在倉(cāng)單運(yùn)營(yíng)平臺(tái)上進(jìn)行。倉(cāng)單持有人在收到倉(cāng)單出具人交付的貨物后，應(yīng)在確認(rèn)收貨的同時(shí)在倉(cāng)單運(yùn)營(yíng)平臺(tái)完成倉(cāng)單注銷(xiāo)。商檢和計(jì)量服務(wù)商的責(zé)任基本條件商檢和計(jì)量服務(wù)商須經(jīng)相關(guān)管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。經(jīng)認(rèn)可的商檢和計(jì)量服務(wù)商，在“倉(cāng)單登記平臺(tái)”公告。商檢和計(jì)量服務(wù)商應(yīng)具備的責(zé)任具備國(guó)家相關(guān)資質(zhì)，并可檢驗(yàn)或計(jì)量本體系下的存貨品類(lèi)。作為獨(dú)立的第三方，以專(zhuān)業(yè)、客觀的方式進(jìn)行商檢和計(jì)量。按照狀況、等級(jí)或其他類(lèi)別，對(duì)存貨進(jìn)行分級(jí)，并出具相關(guān)證明材料?！皞}(cāng)單登記平臺(tái)”的定位與功能倉(cāng)單登記平臺(tái)由相關(guān)管理機(jī)構(gòu)牽頭發(fā)起成立專(zhuān)門(mén)法人機(jī)構(gòu)開(kāi)發(fā)、運(yùn)營(yíng)、優(yōu)化升級(jí)，以及對(duì)相關(guān)設(shè)備中心進(jìn)行建設(shè)和日常運(yùn)營(yíng)。相關(guān)管理機(jī)構(gòu)在發(fā)起該法人機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)該通過(guò)包括但不限于法人機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司章程、治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)控措施、成本覆蓋等方法來(lái)確保登記平臺(tái)的公共、中立、公證屬性，以便支持體系覆蓋范圍擴(kuò)大，提高體系在解決倉(cāng)單流轉(zhuǎn)和融資方面問(wèn)題的效力與效率。“倉(cāng)單登記平臺(tái)”是全國(guó)性可流轉(zhuǎn)倉(cāng)單的信息登記、查詢和記錄的公共性平臺(tái)，對(duì)倉(cāng)單出具人提交的可流轉(zhuǎn)倉(cāng)單信息進(jìn)行登記，并生成統(tǒng)一編碼；為本體系內(nèi)相關(guān)參與方及社會(huì)相關(guān)主體在授權(quán)情況下提供倉(cāng)單查詢服務(wù)。倉(cāng)單統(tǒng)一編碼是包含倉(cāng)單出具人、倉(cāng)庫(kù)、倉(cāng)單運(yùn)營(yíng)平臺(tái)、登記時(shí)間及順序號(hào)等信息的數(shù)字碼與二維碼，是全國(guó)性可流轉(zhuǎn)倉(cāng)單的唯一識(shí)別標(biāo)識(shí)。倉(cāng)單登記平臺(tái)向經(jīng)相關(guān)管理機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)合格的倉(cāng)單運(yùn)營(yíng)平臺(tái)開(kāi)放倉(cāng)單登記的系統(tǒng)接口。倉(cāng)單生成后即以電子形式存在，通過(guò)唯一編碼識(shí)別，確保倉(cāng)單登記平臺(tái)登記的倉(cāng)單與對(duì)應(yīng)倉(cāng)儲(chǔ)貨物所有權(quán)的不可分割性，用于描述存貨并明確存貨權(quán)利狀況。倉(cāng)單登記的內(nèi)容與方式：倉(cāng)單的基本信息：倉(cāng)單運(yùn)營(yíng)平臺(tái)、倉(cāng)單出具人、倉(cāng)單持有人、存貨名稱(chēng)、存貨數(shù)量（重量）、規(guī)格等級(jí)（質(zhì)量）、存放倉(cāng)庫(kù)及位置等相關(guān)信息。倉(cāng)單存貨產(chǎn)權(quán)和其他相關(guān)權(quán)利信息：存貨的所有權(quán)人、存貨（倉(cāng)單）擔(dān)保物權(quán)。倉(cāng)單的流轉(zhuǎn)信息：倉(cāng)單經(jīng)背書(shū)、變更后的持有人，或者倉(cāng)單持有人已經(jīng)提貨、倉(cāng)單注銷(xiāo)。登記方式：倉(cāng)單出具人與持有人經(jīng)由倉(cāng)單運(yùn)營(yíng)平臺(tái)登記倉(cāng)單信息。查詢方式：倉(cāng)單出具人、倉(cāng)單運(yùn)營(yíng)平臺(tái)、倉(cāng)單持有人、本體系內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)和擔(dān)保權(quán)人、現(xiàn)貨交易機(jī)構(gòu)以及經(jīng)授權(quán)的其他機(jī)構(gòu)可查詢“倉(cāng)單登記平臺(tái)”上的倉(cāng)單信息?！皞}(cāng)單登記平臺(tái)”的職責(zé)受權(quán)公告經(jīng)相關(guān)管理機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)合格或認(rèn)可的本體系各參與主體名單。保證平臺(tái)持續(xù)的、不間斷的運(yùn)營(yíng)，對(duì)所有各類(lèi)用戶客觀、公平、透明地對(duì)待，提供一致性服務(wù)，確保登記數(shù)據(jù)產(chǎn)生的機(jī)制和登記的路徑以及查詢展示符合本文件的規(guī)定。原樣登記和展示，倉(cāng)單出具人登記倉(cāng)單信息后，不會(huì)被更改或篡改。倉(cāng)單登記平臺(tái)不對(duì)每條登記數(shù)據(jù)進(jìn)行審查，因登記信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性產(chǎn)生的問(wèn)題與糾紛，均根據(jù)本文件所規(guī)定的本體系各參與主體的責(zé)任、各主體的承諾和相關(guān)法律來(lái)清晰界定責(zé)任。倉(cāng)單登記平臺(tái)可依據(jù)數(shù)據(jù)反映的事實(shí)參與各方定責(zé)。災(zāi)備要求：無(wú)論采用何種服務(wù)器部署方式，應(yīng)為所有計(jì)算機(jī)化和非計(jì)算機(jī)化的功能和數(shù)據(jù)建立全面的災(zāi)備方案和程序，內(nèi)容包括但不限于平臺(tái)功能和數(shù)據(jù)的容災(zāi)能力、災(zāi)備等級(jí)及災(zāi)備解決方案（含系統(tǒng)容災(zāi)/災(zāi)備和數(shù)據(jù)容災(zāi)/災(zāi)備）。本體系內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)與交易機(jī)構(gòu)本體系建設(shè)旨在便利倉(cāng)單的流轉(zhuǎn)和融資。本體系支持倉(cāng)單交易機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)基于全國(guó)性可流轉(zhuǎn)倉(cāng)單提供便利的交易結(jié)算服務(wù)和融資服務(wù)。交易機(jī)構(gòu)包括本體系所覆蓋的細(xì)分存貨品類(lèi)的商品市場(chǎng)、在線交易平臺(tái)、由倉(cāng)單運(yùn)營(yíng)平臺(tái)提供的附加交易服務(wù)或經(jīng)國(guó)家相關(guān)部際聯(lián)席會(huì)議驗(yàn)收的大宗商品交易場(chǎng)所。金融機(jī)構(gòu)包括認(rèn)同本文件、視本體系下的可流轉(zhuǎn)倉(cāng)單為倉(cāng)單持有人的資產(chǎn)，并可接受可流轉(zhuǎn)倉(cāng)單作為擔(dān)保物并提供融資服務(wù)的各類(lèi)金融機(jī)構(gòu)。本體系內(nèi)的保險(xiǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)本文件為本體系各參與主體界定權(quán)責(zé)提供支持。本體系支持保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)為存貨人及倉(cāng)單持有人、倉(cāng)單出具人、倉(cāng)單運(yùn)營(yíng)平臺(tái)按需辦理財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)、專(zhuān)業(yè)責(zé)任險(xiǎn)和員工忠誠(chéng)險(xiǎn)。認(rèn)可本文件與本體系的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)將在倉(cāng)單登記平臺(tái)上進(jìn)行展示。

（規(guī)范性附錄）

倉(cāng)單出具人評(píng)估項(xiàng)目與具體要求序號(hào)分類(lèi)指標(biāo)分項(xiàng)指標(biāo)評(píng)價(jià)項(xiàng)目1企業(yè)經(jīng)營(yíng)條件法人地位企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照2注冊(cè)資本與凈資產(chǎn)有一定規(guī)模3法人治理結(jié)構(gòu)完善4股東不是存貨的生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)者5主營(yíng)業(yè)務(wù)要求公共倉(cāng)儲(chǔ)主業(yè)突出6財(cái)務(wù)狀況財(cái)務(wù)狀況平穩(wěn)，公司穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)7管理記錄3年內(nèi)是否發(fā)生違法違規(guī)或被工商、稅務(wù)、公安、海關(guān)、安監(jiān)等國(guó)家機(jī)關(guān)處罰的行為83年內(nèi)是否發(fā)生過(guò)重大違反合同的情況93年內(nèi)是否發(fā)生過(guò)虛開(kāi)倉(cāng)單、私自轉(zhuǎn)移、釋放、藏匿、出售擔(dān)保品等損害存貨人、擔(dān)保權(quán)人權(quán)益的行為10是否因疏忽或欺詐性破產(chǎn)、貪污、違約、欺騙或盜竊等被定罪11商業(yè)信用無(wú)不良商業(yè)信用記錄12倉(cāng)儲(chǔ)服務(wù)能力經(jīng)營(yíng)時(shí)間3年以上13倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)施自有倉(cāng)庫(kù)面積14租賃倉(cāng)庫(kù)面積15服務(wù)質(zhì)量達(dá)到GB/T21071的要求16組織管理?xiàng)l件符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的作業(yè)流程和規(guī)章制度17建立獨(dú)立的內(nèi)控機(jī)制18持續(xù)的收費(fèi)體系19管理人員數(shù)量充足、培訓(xùn)合格、管理到位20配套設(shè)施商檢、計(jì)量等符合國(guó)家要求，并與第三方簽署服務(wù)合同21保險(xiǎn)財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)22專(zhuān)業(yè)責(zé)任險(xiǎn)23員工忠誠(chéng)險(xiǎn)24倉(cāng)儲(chǔ)數(shù)字化水平開(kāi)具電子倉(cāng)單具備條件25運(yùn)營(yíng)平臺(tái)選擇并使用相應(yīng)的運(yùn)營(yíng)平臺(tái)

（規(guī)范性附錄）

倉(cāng)單出具人倉(cāng)庫(kù)評(píng)估項(xiàng)目與具體要求序號(hào)分類(lèi)指標(biāo)分項(xiàng)指標(biāo)評(píng)價(jià)項(xiàng)目1合法使用倉(cāng)庫(kù)權(quán)屬產(chǎn)權(quán)證明2倉(cāng)庫(kù)租賃合同3設(shè)施設(shè)備消防設(shè)施通過(guò)消防部門(mén)驗(yàn)收或備案