《冶金有色金屬企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)規(guī)范》征求意見稿

ICSXXX

XXX

團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)

T/COSHAXXX—2022

冶金有色金屬企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱

患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)規(guī)范

Codefordoublepreventionmechanismconstructionofthemanagementand

controlsystemofworksafetyriskclassificationandhiddenriskinvestigation

andtreatmentofMetallurgicalandNon-FerrousMetalEnterprises

XXXX-XX-XX發(fā)布XXXX-XX-XX實(shí)施

中國職業(yè)安全健康協(xié)會發(fā)布

冶金有色金屬企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理

雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了冶金有色金屬企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)的原則、程序、

要求及內(nèi)容。

本文件適用于冶金行業(yè)企業(yè)以及有色金屬行業(yè)企業(yè)。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB6441-1986企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)

GB30871-2014化學(xué)品生產(chǎn)單位特殊作業(yè)安全規(guī)范

GB18218-2018危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識

GB/T13861-2009生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼

GB/T45001-2020職業(yè)健康安全管理體系-要求及使用指南

GB/T33000-2016企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范

GB/T23694-2013風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語

GB/T24353-2009風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南

GB/T27921-2011風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評估技術(shù)

AQ8001-2007安全評價(jià)通則

冶金行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識與防范指導(dǎo)手冊（2016版）

有色行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識與防范指導(dǎo)手冊（2016版）

工貿(mào)企業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識與防范指導(dǎo)手冊(2016版)安監(jiān)總管四〔2016〕31號

工貿(mào)行業(yè)重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)（2017版）安監(jiān)總管四﹝2017﹞129號

《標(biāo)本兼治遏制重特大事故工作指南》國務(wù)院安委辦〔2016〕3號

《關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見》國務(wù)院安委辦〔2016〕11號

《構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制基本方法（征求意見稿）》

3術(shù)語和定義

3.1冶金企業(yè)metallurgicalenterprises

是指從事黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)等生產(chǎn)活動(dòng)的企業(yè)。

3.2有色金屬企業(yè)non-ferrousmetalenterprises

是指從事有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)等生產(chǎn)活動(dòng)的企業(yè)。

3.3雙重預(yù)防機(jī)制doublepreventionmechanismconstructionofthemanagementandcontrolsystem

1

雙重預(yù)防機(jī)制是指安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理兩方面的預(yù)防性工作。是一項(xiàng)基于源頭安全風(fēng)

險(xiǎn)而思考和基于事故后果、故障、異常和誤操作風(fēng)險(xiǎn)而考量及基于人、機(jī)、環(huán)、管不匹配化風(fēng)險(xiǎn)和基于

標(biāo)準(zhǔn)化后剩余風(fēng)險(xiǎn)而研究的源頭控制、過程監(jiān)管、縱深防御、關(guān)口前移的抓主、抓重、抓關(guān)鍵的預(yù)防性

工作。

注1：雙重預(yù)防機(jī)制的實(shí)質(zhì)：讓風(fēng)險(xiǎn)管控，挺在隱患產(chǎn)生之前；讓隱患排查治理，挺在事故發(fā)生之前，實(shí)現(xiàn)由以查

改隱患為主，向以管控風(fēng)險(xiǎn)為主上來。

注2：第一重預(yù)防是指采用安全控制措施對根源類危險(xiǎn)源（或?qū)δ芰?能量物質(zhì)）的管控；第二重預(yù)防是指對狀態(tài)危

險(xiǎn)源（現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)）或?qū)δ芰?能量物質(zhì)被控措施的管控。

注3：雙重預(yù)防建設(shè)與安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的側(cè)重點(diǎn)不同。雙重預(yù)防建設(shè)的核心是源頭上判研安全風(fēng)險(xiǎn)，化解防范

安全風(fēng)險(xiǎn)，其目的讓風(fēng)險(xiǎn)處于可控受控；而安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的核心是對標(biāo)，目的是達(dá)標(biāo)。

3.4安全風(fēng)險(xiǎn)safetyrisk

安全風(fēng)險(xiǎn)是指生產(chǎn)安全事故（或健康損害事件）發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合。可能性是指事故（事

件）發(fā)生的概率，嚴(yán)重性是指事故（事件）發(fā)生的嚴(yán)重程度。安全風(fēng)險(xiǎn)（R）＝可能性（L）×嚴(yán)重性（S）。

注1：安全風(fēng)險(xiǎn)具有可能性和嚴(yán)重性兩重性特點(diǎn)，可能性由狀態(tài)類危險(xiǎn)源或現(xiàn)實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)決定；嚴(yán)重性由根源類危

險(xiǎn)源或能量（能量物質(zhì)）及其所處的環(huán)境和管理水平共同決定。

注2：安全風(fēng)險(xiǎn)是危險(xiǎn)源的屬性，或是能量/能量物質(zhì)或危險(xiǎn)物質(zhì)的本質(zhì)特性；危險(xiǎn)源是風(fēng)險(xiǎn)的載體，或是能量或危

險(xiǎn)物質(zhì)的物理實(shí)體。

注3：對于某根源類危險(xiǎn)源或能量危險(xiǎn)源的本質(zhì)特性在生產(chǎn)經(jīng)營過程中往往不會變化，此風(fēng)險(xiǎn)值的變化主要由狀態(tài)

類危險(xiǎn)源所決定，其風(fēng)險(xiǎn)管控的重點(diǎn)是危險(xiǎn)源的失控狀態(tài)，即狀態(tài)類危險(xiǎn)源或現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)。

3.4.1可接受風(fēng)險(xiǎn)

可接受風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)根據(jù)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被降至可容許程度的風(fēng)險(xiǎn)。

注1：是否可接受風(fēng)險(xiǎn)不是針對企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)承受能力而講的，而是在能夠滿足有關(guān)法律法規(guī)要求及企業(yè)期望達(dá)成的安

全方針目標(biāo)基礎(chǔ)上，已被企業(yè)降至可容許程度的風(fēng)險(xiǎn)。

3.4.2低風(fēng)險(xiǎn)

低風(fēng)險(xiǎn)是指發(fā)生事故的可能性與嚴(yán)重程度二者組合后的風(fēng)險(xiǎn)值被認(rèn)定為輕微的風(fēng)險(xiǎn)類型。如剪切、

清理配煤倉等非致命性作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

3.4.3一般風(fēng)險(xiǎn)

一般風(fēng)險(xiǎn)是指發(fā)生事故的可能性與嚴(yán)重程度二者組合后的風(fēng)險(xiǎn)值被認(rèn)定為一般的風(fēng)險(xiǎn)類型，如致命

性高處作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、輸送皮帶卷入風(fēng)險(xiǎn)等?；蛑缚赡茉斐?人以下死亡，或10人以下重傷的一般事故風(fēng)險(xiǎn)。

3.4.4較大風(fēng)險(xiǎn)

較大風(fēng)險(xiǎn)是指發(fā)生事故的可能性與嚴(yán)重程度二者組合后的風(fēng)險(xiǎn)值被認(rèn)定為較大的風(fēng)險(xiǎn)類型，如有限

空間作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、有毒有害氣體作業(yè)等?；蛑缚赡茉斐?人（含3人）以上、10人以下死亡，或10人（含10

人）以上50人以下重傷的較大事故風(fēng)險(xiǎn)。

3.4.5重大風(fēng)險(xiǎn)

重大安全風(fēng)險(xiǎn)是指發(fā)生事故的可能性與嚴(yán)重程度二者組合后的風(fēng)險(xiǎn)值被認(rèn)定為重大的風(fēng)險(xiǎn)類型，如

提升系統(tǒng)墜罐風(fēng)險(xiǎn)、油庫爆炸風(fēng)險(xiǎn)等?；蛑缚赡茉斐?0人（含10人）以上死亡，或50人以上重傷的重特

大事故風(fēng)險(xiǎn)。

注1：重大危險(xiǎn)源不一定伴隨著重大安全風(fēng)險(xiǎn)，也不一定轉(zhuǎn)變?yōu)橹卮笫鹿孰[患；存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的危險(xiǎn)源不一定

就是重大危險(xiǎn)源，但存在重大隱患的危險(xiǎn)源一定會伴隨著重大風(fēng)險(xiǎn)，且距離事故一步之遙。

注2：現(xiàn)實(shí)管理中，無論重大危險(xiǎn)源存不存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)，都將重大危險(xiǎn)源視為重大安全風(fēng)險(xiǎn)來管控。

2

3.4.6固有風(fēng)險(xiǎn)

固有風(fēng)險(xiǎn)是指生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中的設(shè)備設(shè)施、工藝裝置、場所區(qū)域等本身固有（存在、產(chǎn)生或具有）

的能量（動(dòng)能、勢能、熱能、電能、化能等）或危險(xiǎn)物質(zhì)（氫氣、煤氣、油品、液氨等）燃燒、爆炸等

產(chǎn)生的能量或有害物質(zhì)。

3.4.7現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)

現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)是指固有危險(xiǎn)源被控措施客觀上已經(jīng)存在失控的危險(xiǎn)狀態(tài)，包括物的不安全狀態(tài)、不良的

環(huán)境。

3.4.8潛在風(fēng)險(xiǎn)

潛在風(fēng)險(xiǎn)是指客觀上被控措施未失控，但由于管理體系不完善、安全機(jī)構(gòu)不健全、教育培訓(xùn)不到位

等可能導(dǎo)致將來被控措施失效產(chǎn)生現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)。

3.4.9行為風(fēng)險(xiǎn)

行為風(fēng)險(xiǎn)是指觀念危險(xiǎn)源被控措施失控而形成的違章行為、管理缺陷、違規(guī)決策。

3.4.10觀念風(fēng)險(xiǎn)

觀念風(fēng)險(xiǎn)是指員工秉持的落后觀念或思維定式、思維習(xí)慣或由其決定的危險(xiǎn)意識。

3.5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（辨識單元）risksite

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指風(fēng)險(xiǎn)伴隨的設(shè)備、裝置、部位、場所和區(qū)域，以及在其進(jìn)行的伴隨安全風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)，

或以上兩者的組合。

注1：危險(xiǎn)源包含于風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)，即風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)大，危險(xiǎn)源小。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)是區(qū)域、場所的風(fēng)險(xiǎn)，屬于宏觀風(fēng)險(xiǎn)，而危

險(xiǎn)源屬于微觀風(fēng)險(xiǎn)。

注2：安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分的主要目的為企業(yè)危險(xiǎn)源辨識提供一個(gè)單元，為企業(yè)明確安全管控的重點(diǎn)。

3.6危險(xiǎn)源hazard

危險(xiǎn)源是指能量/能量物質(zhì)或危險(xiǎn)物質(zhì)意外釋放可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)、

行為和觀念，或其組合。危險(xiǎn)源可分為根源危險(xiǎn)源、狀態(tài)危險(xiǎn)源、行為危險(xiǎn)源和觀念危險(xiǎn)源四類。

3.6.1根源類危險(xiǎn)源

根源類危險(xiǎn)源（固有類危險(xiǎn)源），亦稱第Ⅰ類危險(xiǎn)源，是指產(chǎn)生、供給、存貯、擁有或意外釋放能

量、危險(xiǎn)物質(zhì)（或根源類危害因素）的物理實(shí)體。它是導(dǎo)致事故發(fā)生的核心因素，是發(fā)生事故的內(nèi)因，

決定著事故發(fā)生的嚴(yán)重程度。對根源類危險(xiǎn)源（能量/能量物質(zhì)）的管控稱第一重預(yù)防。

注1：根源類危險(xiǎn)源是事故發(fā)生的能量主體，是根源類危害因素（能量/能量物質(zhì)或危險(xiǎn)物質(zhì)）集中的核心。

注2：安全風(fēng)險(xiǎn)是根源類危險(xiǎn)源（即能量/能量物質(zhì)或危險(xiǎn)物質(zhì)）的固有屬性，根源類危險(xiǎn)源是能量/能量物質(zhì)或危

險(xiǎn)物質(zhì)的載體。

3.6.2狀態(tài)類危險(xiǎn)源

狀態(tài)類危險(xiǎn)源，亦稱第Ⅱ類危險(xiǎn)源，是指固有類危險(xiǎn)源被控措施失控或弱化而產(chǎn)生的危險(xiǎn)狀態(tài)或環(huán)

境不良，它是誘發(fā)能量或危險(xiǎn)物質(zhì)釋放的外部因素，是發(fā)生事故的外因，決定著事故發(fā)生的可能性。對

狀態(tài)類危險(xiǎn)源（或事故隱患）的管控稱第二重預(yù)防。

注1：狀態(tài)類危險(xiǎn)源是誘導(dǎo)系統(tǒng)從安全狀態(tài)向危險(xiǎn)狀態(tài)轉(zhuǎn)化的前提，是造成能量或危險(xiǎn)物質(zhì)意外釋放的必要條件。

3

注2：狀態(tài)類危害因素是狀態(tài)危險(xiǎn)源的本質(zhì)特征，狀態(tài)危險(xiǎn)源是狀態(tài)類危害因素的載體，物的危險(xiǎn)狀態(tài)或環(huán)境不良

為狀態(tài)危險(xiǎn)源。

3.6.3行為類危險(xiǎn)源

行為類危險(xiǎn)源，亦稱第Ⅲ類危險(xiǎn)源，是指觀念危險(xiǎn)源被控措施失效或弱化而產(chǎn)生的不安全意識或危

險(xiǎn)行為或管理缺陷，其危險(xiǎn)源的存在決定著第Ⅱ類危險(xiǎn)源存在。

注1：行為類危險(xiǎn)源可使人的行為從遵章向違章轉(zhuǎn)化的前提，是導(dǎo)致狀態(tài)類危險(xiǎn)因素的產(chǎn)生。

注2：行為類危害因素是行為危險(xiǎn)源的本質(zhì)特征，行為危險(xiǎn)源是行為類危害因素的載體。

3.6.4觀念類危險(xiǎn)源

觀念類危險(xiǎn)源，亦稱第Ⅳ類危險(xiǎn)源，是指員工秉持的陳舊落后觀念或形成的慣性思維（不安全的思

維定式、思維習(xí)慣）或由其決定的危險(xiǎn)意識。觀念危險(xiǎn)源的存在決定著行為危險(xiǎn)源的存在。

注1：觀念思維決定著安全意識，安全意識決定著行為。先進(jìn)安全文化能管出先進(jìn)的安全觀念，良好的安全文化氛

圍塑造著先進(jìn)觀念，引領(lǐng)著安全行為。

注2：觀念類危害因素是觀念危險(xiǎn)源的本質(zhì)特征，觀念危險(xiǎn)源是觀念類危害因素的載體。

3.7危害因素dangerousandharmfulfactors

危害因素也叫危險(xiǎn)有害因素，它是指可能導(dǎo)致人員傷亡、健康損害、環(huán)境破壞或財(cái)產(chǎn)損失的因素。

危害因素可分為根源類危害因素、狀態(tài)類危害因素、行為類危害因素和觀念類危害因素；也可將其分為

人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素。

注1：危害因素由危險(xiǎn)因素和有害因素構(gòu)成。危險(xiǎn)因素是指能對人身造成傷亡或?qū)ξ镌斐赏话l(fā)性損害的因素；有害

因素是指能影響人的身體健康，導(dǎo)致疾病或?qū)ξ镌斐陕該p害的因素。

注2：危害因素是危險(xiǎn)源的本質(zhì)特性，危險(xiǎn)源是危害因素的載體。

3.7.1根源類危害因素

根源類危害因素是指系統(tǒng)中存在的、可能發(fā)生意外釋放的能量（能量物質(zhì)）或危險(xiǎn)物質(zhì)。它是源頭

類、固有類危險(xiǎn)有害因素，屬于危險(xiǎn)源的本質(zhì)特性，是發(fā)生事故的內(nèi)因。

注1：安全風(fēng)險(xiǎn)是根源類危害因素的固有屬性，根源類危險(xiǎn)源是根源類危害因素的載體。

注2：能量/能量物質(zhì)或危險(xiǎn)物質(zhì)就是指根源類危害因素，根源類危害因素的物理實(shí)體就是根源類危險(xiǎn)源。

3.7.2狀態(tài)類危害因素

狀態(tài)類危害因素是指誘導(dǎo)能量或有害物質(zhì)釋放的物的不安全狀態(tài)或環(huán)境不良，它是誘導(dǎo)類、觸發(fā)類

危險(xiǎn)有害因素，是根源類危害因素轉(zhuǎn)化事故的外因。

注1：物的不安全狀態(tài)屬于物的故障，如設(shè)計(jì)缺陷、工藝缺陷、設(shè)備缺陷、防護(hù)缺陷以及安全裝置的缺陷等。

注2：環(huán)境不良屬于環(huán)境的缺陷，如通風(fēng)不良、照明不足、采光不良、場地雜亂、場所狹窄、噪聲、粉塵等。它會

誘發(fā)人的行為失誤或固有風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)故障而意外釋放。

3.7.3行為類危害因素

行為類危害因素是指造成狀態(tài)類危害因素存在的不安全行為或管理上的缺陷，它是造成狀態(tài)類危害

因素存在的必要或前提條件。

注1：人的不安全行為也屬于人的失誤。人的失誤會造成能量或危險(xiǎn)物質(zhì)控制系統(tǒng)故障而使屏蔽破壞或失效，進(jìn)而

導(dǎo)致固有危害因素（能量或危險(xiǎn)物質(zhì)）意外釋放。

3.7.4觀念類危害因素

4

觀念類危害因素是指產(chǎn)生不安全意識導(dǎo)致行為類危險(xiǎn)因素存在的陳舊落后觀念或慣性思維（不安全

的思維定式、思維習(xí)慣）。它是引發(fā)行為類危害因素產(chǎn)生的決定性因素。

3.8能量/危險(xiǎn)物質(zhì)energy/hazardousmaterials

3.8.1能量/能量物質(zhì)

能量是指物理系統(tǒng)中物質(zhì)做功的能力，它會以某種或某方式或途徑，對某一特定的對象，造成特定

的傷害或損害。它是事故發(fā)生的根源、構(gòu)成危險(xiǎn)源的前提，是固有危險(xiǎn)源的本質(zhì)特性。包括：動(dòng)能、勢

能、熱能、電能、化能、輻射能、聲能、光能等。

能量物質(zhì)是指產(chǎn)生、具有能量的物質(zhì)。如：高處的物體是具有勢能的物質(zhì)；產(chǎn)生勢能的起重設(shè)備也

是能量物質(zhì)。

3.8.2能量源或能量載體

能量源是指產(chǎn)生能量的源頭。如發(fā)動(dòng)機(jī)是車輛產(chǎn)生動(dòng)能的源頭、重力是致使坡度上車輛溜車的動(dòng)能

源頭，其發(fā)動(dòng)機(jī)、重力為能量源。

能量載體是指擁有能量的物理實(shí)體。如具有動(dòng)能的行駛車輛，具有電能的帶電導(dǎo)體，其行駛的車輛

和帶電的導(dǎo)體分別為動(dòng)能的載體和電能的載體。

3.8.3危險(xiǎn)物質(zhì)

危險(xiǎn)物質(zhì)是指干擾人體與外界能量交換的有害物質(zhì)和具有化學(xué)能的危險(xiǎn)物質(zhì)，主要包括燃爆性物質(zhì)、

毒害性物質(zhì)、窒息性物質(zhì)、煙塵粉塵性物質(zhì)、腐蝕性物質(zhì)等。

3.9危險(xiǎn)源辨識hazardidentification

危險(xiǎn)源辨識是指以風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為辨識單元，選擇適用的危險(xiǎn)源辨識方法，辨識風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)能量或危險(xiǎn)物質(zhì)

產(chǎn)生、供給、存貯、擁有或意外釋放的物理實(shí)體，并確定其危險(xiǎn)源分布和風(fēng)險(xiǎn)特性的過程。

注1：危險(xiǎn)源辨識的實(shí)質(zhì)就是通過辨識，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)的能量、能量物質(zhì)或危險(xiǎn)物質(zhì)，即固有類危險(xiǎn)有害因素，并

根據(jù)能量或危險(xiǎn)物質(zhì)的本質(zhì)特性確定其風(fēng)險(xiǎn)特性。

注2：風(fēng)險(xiǎn)特性是指能量或危險(xiǎn)物質(zhì)對某一對象造成特定傷害或損害的特有性質(zhì)；同一能量可具有多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)特性，

不同的能量也可具有相同的風(fēng)險(xiǎn)特性。

注3：固有類危險(xiǎn)源是事故發(fā)生的能量主體，是根源類危險(xiǎn)有害因素集中的核心。

注4：根源類危害因素決定著固有危險(xiǎn)源的本質(zhì)特性，固有類危險(xiǎn)源是根源類危險(xiǎn)有害因素的載體。

3.9.1能量法危險(xiǎn)源辨識

能量法危險(xiǎn)源辨識是指根據(jù)能量或危險(xiǎn)物質(zhì)判定原則及其本質(zhì)特性，對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)區(qū)域辨識確定能量或

危險(xiǎn)物質(zhì)產(chǎn)生、供給、存貯、擁有或意外釋放的設(shè)備設(shè)施、工藝環(huán)節(jié)或地方、部位等物理實(shí)體，從而確

定危險(xiǎn)源的分布或風(fēng)險(xiǎn)特性的過程。其能量主要包括動(dòng)能、勢能、熱能、電能、化學(xué)能、輻射能、聲能、

光能等形式的能量。

3.9.2危害因素法危險(xiǎn)源辨識

危害因素法危險(xiǎn)源辨識是指根據(jù)危害因素辨識清單及其本質(zhì)特性，對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)區(qū)域辨識確定危害因素

產(chǎn)生、供給、存貯、擁有或意外釋放的設(shè)備設(shè)施、工藝環(huán)節(jié)或地方、部位等物理實(shí)體，從而確定危險(xiǎn)源

的分布或風(fēng)險(xiǎn)特性的過程。

3.10風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)riskassessment

5

安全風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)是指對根源類危險(xiǎn)源（即能量或能量物質(zhì)）意外釋放可能導(dǎo)致事故發(fā)生的嚴(yán)重程度和

對其被控措施失效發(fā)生事故的可能性進(jìn)行評價(jià)，對其風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過程。

注1：評價(jià)事故發(fā)生的可能性，修復(fù)狀態(tài)危險(xiǎn)源或修復(fù)失控的危險(xiǎn)源，控制現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)，消除事故隱患。

注2：評價(jià)事故發(fā)生的嚴(yán)重程度，劃分風(fēng)險(xiǎn)等級，實(shí)施分級管控，讓固有風(fēng)險(xiǎn)處于可控受控狀態(tài)。

注3：按照風(fēng)險(xiǎn)值固化程式計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值，根據(jù)計(jì)算結(jié)果，評判企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控水平或級別，掌握企業(yè)管控的重點(diǎn)。

3.10.1風(fēng)險(xiǎn)分級

安全風(fēng)險(xiǎn)分級實(shí)質(zhì)對根源類危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量評價(jià)，根據(jù)評價(jià)結(jié)果劃分風(fēng)險(xiǎn)等級。它是

對危險(xiǎn)源控制水平或風(fēng)險(xiǎn)控制級別的評判。

注1：風(fēng)險(xiǎn)的高低既取決于能量或危險(xiǎn)物質(zhì)量的高低，還與其所處的環(huán)境及控制水平有關(guān)。

3.10.2風(fēng)險(xiǎn)分級控制

安全風(fēng)險(xiǎn)分級控制實(shí)質(zhì)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級、綜合考慮所需控制資源、控制能力、控制措施復(fù)雜及難易程

度等因素，確定不同控制層級。

3.10.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施

將風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受程度，針對該風(fēng)險(xiǎn)而采取的相應(yīng)控制方法和手段。

3.10.4風(fēng)險(xiǎn)信息

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、危險(xiǎn)源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級、所需管控措施、

責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。

3.10.5風(fēng)險(xiǎn)管控清單

風(fēng)險(xiǎn)管控清單應(yīng)至少包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、危險(xiǎn)源名稱、能量載體、風(fēng)險(xiǎn)名稱、風(fēng)險(xiǎn)類別、風(fēng)險(xiǎn)等級、

管控措施、管控主體等內(nèi)容。

3.11事故隱患accidenthiddendanger

生產(chǎn)安全事故隱患是指企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中，因存在違反安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程、規(guī)章制

度的不安全行為或管理缺陷等因素可能導(dǎo)致危險(xiǎn)源被控措施失控的現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)，或物的危險(xiǎn)狀態(tài)或不良環(huán)

境。事故隱患按照危害程度和整改難度，分為一般事故隱患和重大事故隱患。

注1：事故隱患是由危險(xiǎn)源被控措施失控所致，它決定事故發(fā)生的可能性，具有可消除性特點(diǎn)，是安全管控的重點(diǎn)。

注2：安全風(fēng)險(xiǎn)不一定存在事故隱患，而事故隱患一定是失控的危險(xiǎn)源，或是伴隨著現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)的危險(xiǎn)源。

3.11.1重大事故隱患

重大事故隱患是指可能導(dǎo)致重大人身傷亡或重大經(jīng)濟(jì)損失的隱患，或指危害和整改難度大，應(yīng)當(dāng)全

部或者局部停產(chǎn)停業(yè)并經(jīng)過一定時(shí)間治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身

難以排除的隱患。重大事故隱患根據(jù)可導(dǎo)致事故的傷害程度分為一級重大事故隱患、二級重大事故隱患、

三級重大事故隱患。

注1：一級重大事故隱患是指可能造成死亡3人以上或群傷10人以上或直接經(jīng)濟(jì)損失200萬元以上的事故隱患。

注2：二級重大事故隱患是指可能造成死亡10人以上或直接經(jīng)濟(jì)損失500萬元以上的事故隱患。

注3：三級重大事故隱患是指可能造成死亡50人以上或直接經(jīng)濟(jì)損失1000萬元以上的事故隱患。

3.11.2一般事故隱患

一般事故隱患是指可能導(dǎo)致一般事故發(fā)生或經(jīng)濟(jì)損失不大的的隱患，或指危害和整改難度較小，發(fā)

6

現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。

3.12隱患排查hiddendangerinvestigation

隱患排查是指對危險(xiǎn)源被控措施失效、弱化情況，或?qū)ξｋU(xiǎn)源存在的現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)，或?qū)ξ锏牟话踩珷?/p>

態(tài)、環(huán)境不良實(shí)施排查的活動(dòng)或過程。

注1：隱患排查的不是固有危險(xiǎn)有害因素，而是固有危險(xiǎn)有害因素被控措施失控情況。

注2：隱患排查清單應(yīng)根據(jù)危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)“措缺為患”的原則編制，并按照隱患排查清單實(shí)施排查。

3.13隱患治理hiddendangermanagement

隱患治理是指對危險(xiǎn)源被控措施失效或弱化的不安全狀態(tài)，或?qū)ξｋU(xiǎn)源存在的現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施整改

修復(fù)完善的活動(dòng)或過程。

注1：隱患治理的不是危險(xiǎn)有害因素，而是危險(xiǎn)有害因素被控措施的失效情況。

注2：危險(xiǎn)源管控的不是危險(xiǎn)有害因素的被控措施，而管控的是危險(xiǎn)有害因素。

3.14隱患信息hiddendangerinformation

隱患信息是指隱患名稱、位置、狀態(tài)描述、可能導(dǎo)致后果及其嚴(yán)重程度、治理目標(biāo)、治理措施、職

責(zé)劃分、治理期限等信息的總稱。

3.15隱患排查清單hiddendangertroubleshootinglist

隱患排查清單是指以風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源為單元，以危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)管控措施、或以狀態(tài)危險(xiǎn)源、或以危險(xiǎn)

源存在的現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)為內(nèi)容，研究編制的隱患排查的表單。

4建設(shè)原則和程序

4.1建設(shè)理念

應(yīng)根據(jù)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)頂層理念，指導(dǎo)雙重預(yù)防機(jī)制高質(zhì)量建設(shè)。

——管安全，要管風(fēng)險(xiǎn)，讓風(fēng)險(xiǎn)管控挺在隱患產(chǎn)生前，控制風(fēng)險(xiǎn)失控風(fēng)險(xiǎn)；

——管安全，要管隱患，讓隱患管控挺在事故發(fā)生前，控制隱患失控風(fēng)險(xiǎn)；

——管安全，要管應(yīng)急，讓應(yīng)急建設(shè)挺在事故救援前，控制救援失控風(fēng)險(xiǎn)。

4.2建設(shè)原則

冶金有色金屬企業(yè)可按照“一廠多點(diǎn)、一點(diǎn)多源、一源多險(xiǎn)、一險(xiǎn)多措、措缺為患、患存為難”的

原則，開展安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)。

注1：一廠多點(diǎn)。依據(jù)工藝特征、設(shè)備設(shè)施、區(qū)域場所、作業(yè)活動(dòng)等，劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確定危險(xiǎn)源辨識單元。一個(gè)企

業(yè)可根據(jù)規(guī)模和大小，確定多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

注2：一點(diǎn)多源。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)因所覆蓋的區(qū)域和功能的不同，可能存在多個(gè)危險(xiǎn)源。

注3：一源多險(xiǎn)。危險(xiǎn)源是能量或危險(xiǎn)物質(zhì)的載體，一個(gè)危險(xiǎn)源可能有多種能量或危險(xiǎn)物質(zhì)并存，不同能量或危險(xiǎn)

物質(zhì)的風(fēng)險(xiǎn)特性不同，風(fēng)險(xiǎn)也就不同。

注4：一險(xiǎn)多措。根據(jù)安全系統(tǒng)冗余原則，為了確保安全風(fēng)險(xiǎn)可控受控，一類風(fēng)險(xiǎn)可以有多重措施。

注5：措缺為患。風(fēng)險(xiǎn)控制措施的齊全性、可靠性和有效性，是控制風(fēng)險(xiǎn)的根本。如果安全措施缺失、損壞，就是

事故隱患。

注6：患存為難。存在事故隱患，就可能引發(fā)事故災(zāi)難。

4.3建設(shè)思路

應(yīng)按照“雙重預(yù)防+應(yīng)急建設(shè)”思路，建立完善安全生產(chǎn)三道防線。

7

——第一道防線，管風(fēng)險(xiǎn)。源頭上，應(yīng)研究風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)和消除隱患，把風(fēng)險(xiǎn)管控挺在隱患產(chǎn)生

前，筑牢風(fēng)險(xiǎn)防控第一道防線；

——第二道防線，管隱患。過程中，應(yīng)研究編制隱患排查治理清單，強(qiáng)化過程隱患查改監(jiān)管，把隱

患管控挺在事故發(fā)生前，筑牢風(fēng)險(xiǎn)防控第二道防線；

——第三道防線，管應(yīng)急。末端上，應(yīng)建立科學(xué)應(yīng)急救援體系，強(qiáng)化實(shí)戰(zhàn)演練，實(shí)施科學(xué)施救，嚴(yán)

禁盲目施救，筑牢風(fēng)險(xiǎn)防控最后一道防線。

4.4建設(shè)程序

冶金有色金屬企業(yè)應(yīng)按照圖1所示程序，推進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)。

建立健全工作機(jī)構(gòu)

策劃和準(zhǔn)備人員培訓(xùn)

資料收集

危險(xiǎn)源辨識

可能性分析

安全風(fēng)險(xiǎn)辨識與評估安全風(fēng)險(xiǎn)評估

動(dòng)態(tài)

后果嚴(yán)重程度分析

評估

確定安全風(fēng)險(xiǎn)等級、

持續(xù)

改進(jìn)

繪制安全風(fēng)險(xiǎn)四色圖

建立安全風(fēng)險(xiǎn)清單

安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控

安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控

制定安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施

安全風(fēng)險(xiǎn)公告警示

制定隱患排查計(jì)劃

實(shí)施隱患排查

隱患排查治理

隱患治理

隱患治理驗(yàn)收

圖1安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)程序

5基本要求

5.1建設(shè)內(nèi)容

8

冶金有色金屬企業(yè)在安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)中至少應(yīng)完成以下內(nèi)容：

——建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理制度；

——編制安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)實(shí)施指南；

——建立安全風(fēng)險(xiǎn)清單和數(shù)據(jù)庫；

——制定重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施；

——設(shè)置重大安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄；

——制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡；

——繪制安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖；

——繪制作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖；

——建立隱患排查治理臺賬或數(shù)據(jù)庫；

——制定重大隱患治理實(shí)施方案；

——建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)信息管理系統(tǒng)；

——建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)定期評估機(jī)制。

5.2成立組織機(jī)構(gòu)

冶金有色金屬企業(yè)應(yīng)成立由主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人和各職能部門負(fù)責(zé)人以及安全、生產(chǎn)、技術(shù)、

設(shè)備等各類專業(yè)技術(shù)人員組成的雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作機(jī)構(gòu)，為該項(xiàng)工作的開展提供必要的人力、物力、

財(cái)力支持。各部門分崗位、分工種全面開展危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評估和隱患排查治理。

5.3職責(zé)

5.3.1主要負(fù)責(zé)人職責(zé)

主要負(fù)責(zé)人的職責(zé)為：

——對雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作承擔(dān)最終責(zé)任；

——確保獲得建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)雙重預(yù)防機(jī)制所需要的資源；

——確定各系統(tǒng)、各部門、各崗位職責(zé)與責(zé)任，授予權(quán)限以促進(jìn)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理；

——確保成立雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)推動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組和各專業(yè)工作組，組織制定雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作方

案，定期部署對建設(shè)工作情況進(jìn)行調(diào)度、督導(dǎo)和考核；

——確保團(tuán)隊(duì)或小組其他人員履行其職責(zé)；

——確保全員參與雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作。

5.3.2安全管理部門職責(zé)

安全管理部門的職責(zé)為：

——安全管理部門是風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源清單、隱患排查清單等各類信息的建立、監(jiān)控及應(yīng)用的歸口管

理部門；

——負(fù)責(zé)組織開展本單位范圍內(nèi)雙重預(yù)防機(jī)制的建設(shè)和維護(hù)工作；

——監(jiān)督指導(dǎo)本單位按各職責(zé)分工開展安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理工作。

5.3.3專業(yè)部門職責(zé)

各專業(yè)部門負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制措施的確定、協(xié)調(diào)指導(dǎo)和監(jiān)督檢查；負(fù)

責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)和隱患的監(jiān)督管理。

5.3.4其他人員職責(zé)

雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)組織及參與人員應(yīng)充足且具備相應(yīng)的管理或?qū)I(yè)能力，明確各級人員的

能力要求，采取針對性培訓(xùn)、調(diào)崗等方法，滿足相關(guān)能力，其中各級人員應(yīng)擔(dān)負(fù)的職責(zé)為：

9

——團(tuán)隊(duì)或小組成員負(fù)責(zé)相關(guān)人員培訓(xùn)，確保各級人員熟練掌握安全及行業(yè)有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)

準(zhǔn)、規(guī)程；負(fù)責(zé)督促各級人員熟練掌握適用的危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)管控的相關(guān)辦法。

——參與辨識人員負(fù)責(zé)本部門、本系統(tǒng)、本崗位的操作規(guī)程、工作環(huán)境、設(shè)備設(shè)施等方面危險(xiǎn)源的

辨識及風(fēng)險(xiǎn)評估工作。

——參與隱患排查治理工作。

5.4全員培訓(xùn)

冶金有色金屬企業(yè)應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制建設(shè)培訓(xùn)計(jì)劃，分層次、分階段組織培訓(xùn)，讓全員全面了解

掌握雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)相關(guān)概念術(shù)語、風(fēng)險(xiǎn)管控原理、危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、隱患排查治理等主要內(nèi)

容和方法。

5.5收集資料

冶金有色金屬企業(yè)應(yīng)收集與安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)相關(guān)的信息資料，

包括：

——相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程等；

——安全生產(chǎn)規(guī)章制度及落實(shí)資料；

——各類人員培訓(xùn)臺賬及特種作業(yè)人員持證上崗情況；

——組織架構(gòu)圖；

——設(shè)備設(shè)施清單及安全性能、完好率、故障率統(tǒng)計(jì)表單；

——高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)活動(dòng)清單及事故案例清單；

——建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施“三同時(shí)”合法合規(guī)建設(shè)情況；

——應(yīng)急預(yù)案與演練情況記錄清單；

——各類安全檢查資料；

——崗位隱患排查標(biāo)準(zhǔn)與隱患排查表單；

——各類安全評價(jià)報(bào)告；

——政府部門事故調(diào)查報(bào)告、執(zhí)法或處罰文書等；

——事故案例及統(tǒng)計(jì)分析資料；

——員工違章考核資料；

——其它需要收集的資料。

5.6獎(jiǎng)懲考核

冶金有色金屬企業(yè)應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)獎(jiǎng)懲與考核制度，明

確各層級、各職能管理部門的運(yùn)行管理考核內(nèi)容，規(guī)范相關(guān)信息檔案的管理，確定考核頻次和考核組織

形式，規(guī)范監(jiān)督檢查的方法和程序。

6風(fēng)險(xiǎn)管控

6.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定

6.1.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則

冶金有色金屬企業(yè)應(yīng)按照一廠多點(diǎn)、大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰的原則

劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，應(yīng)覆蓋企業(yè)所有常規(guī)、非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)和設(shè)備設(shè)施、區(qū)域場所等。

6.1.2冶金企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定

10

冶金企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分可按系統(tǒng)、場所及作業(yè)活動(dòng)劃分，對作業(yè)活動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋生產(chǎn)

經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)。對于復(fù)雜的系統(tǒng)應(yīng)按照所包含的設(shè)備、設(shè)施、裝置等進(jìn)

行細(xì)分，對于系統(tǒng)或大型機(jī)組開、停機(jī)，檢維修、動(dòng)火、有限空間等操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等

級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控。

以煉鐵工藝為例，按系統(tǒng)、場所劃分，應(yīng)包括但不限于以下風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

——系統(tǒng)：供裝料、高爐本體、熱風(fēng)爐、富氧、荒煤氣、煤粉噴吹、渣、鐵處理、鑄鐵等；

——場所：鐘式爐頂、無鐘爐頂、爐基、爐底、爐體、爐殼、熱風(fēng)爐及其附屬設(shè)施、氧氣管道及設(shè)

備、煤氣系統(tǒng)管網(wǎng)、除塵器、制粉和噴吹設(shè)施、爐前出鐵場、建構(gòu)筑物、主電室、電氣室等。

系統(tǒng)、場所可進(jìn)一步細(xì)分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，列出風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)設(shè)備設(shè)施和建構(gòu)筑物，如：

——高爐本體系統(tǒng)可細(xì)分為：高爐基礎(chǔ)、爐體、爐體冷卻系統(tǒng)等；

——渣、鐵處理系統(tǒng)可細(xì)分為：渣、鐵罐準(zhǔn)備、出鐵、出渣等。

按典型操作或作業(yè)活動(dòng)劃分，應(yīng)包括但不限于以下風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

——有毒有害氣體作業(yè)（地下管廊、地下隧道、地下室、地溝等作業(yè)）；

——有限空間作業(yè)（密閉的深坑、池、溝等作業(yè)）；

——?jiǎng)踊鹱鳂I(yè)（有限空間內(nèi)動(dòng)火、易燃易爆區(qū)動(dòng)火等作業(yè)）；

——高處作業(yè)（登高等作業(yè)）；

——檢維修作業(yè)（電氣設(shè)備、管道維修等作業(yè)）；

——人車交叉作業(yè)（地面車輛運(yùn)輸、渣罐車、鐵水罐車等）；

——起重作業(yè)；

——其它高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)。

6.1.3有色金屬企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定

有色金屬企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分可按系統(tǒng)、場所及作業(yè)活動(dòng)劃分，對作業(yè)活動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋

生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)。

以銅冶煉為例，按系統(tǒng)、場所劃分，應(yīng)包括但不限于以下風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

——系統(tǒng)：重冶備料、熔煉、精煉、電解、制酸、渣選、動(dòng)力等；

——場所：原料庫、配料車間、熔煉爐、火法精煉爐、煙囪、配電室、燃?xì)猓ㄓ停?、酸堿庫等；

按典型操作或作業(yè)活動(dòng)劃分，應(yīng)包括但不限于以下風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

—起重作業(yè)；

——電氣作業(yè)；

——二氧化硫等有毒有害氣體危險(xiǎn)區(qū)域作業(yè)；

——有限空間作業(yè)；

——?jiǎng)踊鹱鳂I(yè)；

——檢維修作業(yè)；

——爐窯改造作業(yè)；

——廠內(nèi)運(yùn)輸作業(yè)。

6.1.4風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查清單

冶金有色金屬企業(yè)應(yīng)對生產(chǎn)全過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，形成包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)編號、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、區(qū)域位置、

能量（危險(xiǎn)物質(zhì)）、風(fēng)險(xiǎn)類型、排查頻次等信息的排查清單（參見附錄A.1）。

6.2危險(xiǎn)源辨識

6.2.1危險(xiǎn)源辨識方法

11

本文件推薦采用能量危險(xiǎn)源辨識法（參見附錄B），或危害因素危險(xiǎn)源辨識法（參見附錄C）。冶金

有色金屬企業(yè)也可采用如下辨識方法：

——工作安全/危害分析法（JSA/JHA），適宜于危險(xiǎn)性作業(yè)活動(dòng)的危害因素辨識；

——安全檢查表法（SCL），適宜于設(shè)備設(shè)施的危害因素辨識；

——危險(xiǎn)與可操作性分析法（HAZOP），適宜于危險(xiǎn)性較大工藝的危害因素辨識。

6.2.2辨識危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)特性

6.2.2.1冶金有色金屬企業(yè)應(yīng)采用能量危險(xiǎn)源辨識法，辨識風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)產(chǎn)生、供給、擁有、存儲能量或危

險(xiǎn)物質(zhì)的設(shè)備設(shè)施、區(qū)域場所等物理實(shí)體（固有危險(xiǎn)源）及其分布。

6.2.2.2冶金有色金屬企業(yè)應(yīng)采用危險(xiǎn)有害因素危險(xiǎn)源辨識法，依次辨識風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)根源類危險(xiǎn)有害因素

危險(xiǎn)源、狀態(tài)類危險(xiǎn)有害因素危險(xiǎn)源、行為類危險(xiǎn)有害因素危險(xiǎn)源和觀念類危險(xiǎn)有害因素危險(xiǎn)源。

6.2.2.3冶金有色金屬企業(yè)應(yīng)采用工作安全分析法（JSA）、工作危害分析法（JHA），結(jié)合能量危險(xiǎn)源

辨識法或危險(xiǎn)有害因素危險(xiǎn)源辨識法，對伴有風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識，建立作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)源辨

識清單（參見附錄D）。

6.2.2.4冶金有色金屬企業(yè)應(yīng)根據(jù)能量或危險(xiǎn)物質(zhì)或危險(xiǎn)有害因素的本質(zhì)特性，根據(jù)GB6441規(guī)定的傷害

類型，結(jié)合“三種狀態(tài)”和“三種時(shí)態(tài)”，確定每一危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)特性：

——三種狀態(tài)：正常（例如：在正常的運(yùn)行或操作過程存在著風(fēng)險(xiǎn)情況）；異常（例如：在設(shè)備發(fā)

生故障時(shí)形成風(fēng)險(xiǎn)的情況）；緊急（例如：發(fā)生火災(zāi)、爆炸等破壞性大事故時(shí)的情況）；

——三種時(shí)態(tài)：過去（例如：是指某個(gè)風(fēng)險(xiǎn)“過去”發(fā)生過傷害事故情況）；現(xiàn)在（例如：是指某

個(gè)危險(xiǎn)因素“現(xiàn)在”一直危害人體的情況）；將來（例如：是指某個(gè)風(fēng)險(xiǎn)存在“將來”對人體

造成傷害的情況）。

6.2.3建立危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)清單

冶金有色金屬企業(yè)應(yīng)建立危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)清單，至少應(yīng)包括責(zé)任部門、班組、崗位、生產(chǎn)區(qū)域、生產(chǎn)設(shè)

施、能量或危險(xiǎn)物質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)類別等內(nèi)容。

6.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施

6.3.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施類型

6.3.1.1基于能量或危險(xiǎn)物質(zhì)的控制措施。主要包括：

——屏蔽：對能量或危險(xiǎn)物質(zhì)進(jìn)行有效屏蔽，防止意外釋放；

——隔離：通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險(xiǎn)源隔開一定的距離；

——消除或減弱危害：通過對裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的改造來消除危險(xiǎn)源；

——替代：用無毒物質(zhì)替代有毒物質(zhì)，用低毒物質(zhì)替代高毒物質(zhì)，機(jī)器人代替人等；

——個(gè)體防護(hù)：當(dāng)工程控制措施不能消除或減弱危險(xiǎn)有害因素時(shí)，應(yīng)采取防護(hù)措施。

6.3.1.2基于能量或危險(xiǎn)物質(zhì)存在條件可靠性的控制措施。包括：

——檢修維護(hù)：對危險(xiǎn)源的安全設(shè)施進(jìn)行檢驗(yàn)和維修，如對起重機(jī)械等特種設(shè)備進(jìn)行定期檢驗(yàn)，對

不符合項(xiàng)進(jìn)行維修或更換，確保安全設(shè)施可靠有效；

——隱患排查治理：對危險(xiǎn)源的安全設(shè)施的完善性、可靠有效性進(jìn)行定期排查，發(fā)現(xiàn)隱患及時(shí)治理

消除。

6.3.1.3基于危險(xiǎn)源本質(zhì)安全化升級改造措施。主要包括：

——機(jī)械化換人；

——自動(dòng)化減人；

——信息化監(jiān)控；

——聯(lián)鎖閉鎖裝置等。

12

6.3.1.4基于提高意識、規(guī)范行為的控制措施。包括：

——加強(qiáng)安全文化建設(shè)，用先進(jìn)的安全文化引領(lǐng)各層級人員安全價(jià)值觀念的樹立、良好安全行為的

養(yǎng)成；

——加強(qiáng)員工安全知識、安全技能的培訓(xùn)教育，提高員工安全意識和能力。

6.3.1.5基于危險(xiǎn)源失控的應(yīng)急措施。主要包括：

——應(yīng)急設(shè)施和物資：包括急救器材、搶救器材、搶險(xiǎn)設(shè)備、搶險(xiǎn)器材、消防設(shè)施、個(gè)體防護(hù)設(shè)備、

探測設(shè)備、監(jiān)測設(shè)備、通訊設(shè)備等；

——綜合預(yù)案：包括應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)、應(yīng)急預(yù)案體系、事故風(fēng)險(xiǎn)描述、預(yù)警及信息報(bào)告、應(yīng)急

響應(yīng)、保障措施、應(yīng)急預(yù)案管理等；

——專項(xiàng)預(yù)案：如火災(zāi)、爆炸、中毒和窒息、起重傷害、觸電、高空墜落、灼燙、機(jī)械傷害、車輛

傷害、坍塌、淹溺等。專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案應(yīng)包括事故風(fēng)險(xiǎn)分析、應(yīng)急指揮機(jī)構(gòu)及職責(zé)、處置程序和

措施等內(nèi)容；

——應(yīng)急處置方案：應(yīng)根據(jù)不同事故類型，針對具體的場所、裝置或設(shè)施制定應(yīng)急處置措施。包括

事故風(fēng)險(xiǎn)分析、應(yīng)急工作職責(zé)、應(yīng)急處置和注意事項(xiàng)等內(nèi)容；

——較大風(fēng)險(xiǎn)及以上風(fēng)險(xiǎn)崗位應(yīng)急處置卡：應(yīng)明確突發(fā)事件類別，應(yīng)急處置方法和程序等內(nèi)容。

6.3.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施的確定

冶金有色金屬企業(yè)應(yīng)以減輕事故的嚴(yán)重程度、降低事故發(fā)生的可能性為目的，從以下方面確定控制

措施：

——考慮可行性、安全性、可靠性，體現(xiàn)以人為本；

——從工程技術(shù)（或工程控制）措施、管理措施、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面識別并評

估現(xiàn)有措施的有效性?，F(xiàn)有措施不足以控制此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)提出改進(jìn)的控制措施；

——一類風(fēng)險(xiǎn)要結(jié)合實(shí)際采取一種或多種控制措施進(jìn)行控制，直至風(fēng)險(xiǎn)可以接受。

6.3.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施前評審

風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施前應(yīng)至少針對以下內(nèi)容進(jìn)行評審：

——是否具有科學(xué)性、可行性和有效性；

——是否符合國家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)或要求；

——是否使風(fēng)險(xiǎn)處于可控受控狀態(tài)；

——是否切斷事故鏈；

——實(shí)施后是否會形成新的風(fēng)險(xiǎn)。

6.4風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

6.4.1風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則

6.4.1.1冶金有色金屬企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力，依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)、設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以及本

單位的安全管理方針、目標(biāo)等，充分考慮危險(xiǎn)源所在的環(huán)境、管控措施，確定事故發(fā)生的可能性、嚴(yán)重

性和風(fēng)險(xiǎn)度的量化標(biāo)準(zhǔn)。

6.4.1.2冶金有色金屬企業(yè)應(yīng)明確事故發(fā)生的可能性（L）的判定依據(jù)（見表1），對危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)管控措

施的齊全性和有效性進(jìn)行定性或定量評價(jià)，評價(jià)事故發(fā)生的可能性（包括：難以發(fā)生、很少發(fā)生、偶爾

發(fā)生、時(shí)常發(fā)生和頻繁發(fā)生）。

表1事故發(fā)生的可能性（L）判定

級別（分值）可能性描述判定依據(jù)

A（5）頻繁發(fā)生1次/每季度發(fā)生

13

B（4）時(shí)常發(fā)生1次/每年發(fā)生

C（3）偶爾發(fā)生1次/5年發(fā)生

D（2）很少發(fā)生1次/10年發(fā)生

E（1）難以發(fā)生1次/10年以上發(fā)生

6.4.1.3冶金有色金屬企業(yè)應(yīng)明確事故發(fā)生的嚴(yán)重性（S）的判定依據(jù)（見表2），采用事故案例分析法

或?qū)＜以\斷法，分析評價(jià)根源危險(xiǎn)源（能量或固有危險(xiǎn)有害因素）失控后，引發(fā)事故后果的嚴(yán)重程度（包

括：重大事故、較大事故、一般事故和傷害事故）。

表2事故發(fā)生的嚴(yán)重性（S）判定

級別（分值）嚴(yán)重性描述判定依據(jù)

Ⅰ（5）重大事故造成10人及以上死亡，或者50人及以上重傷。

Ⅱ（4）較大事故造成3人及以上10人以下死亡，或者10人及以上50人以下重傷。

Ⅲ（3）一般事故造成3人以下死亡，或者3人及以上10人以下重傷。

Ⅳ（2）重傷事故造成3人以下重傷。

Ⅴ（1）輕傷事故造成人員輕微傷害。

重大事故包含特別重大事故和重大事故。

6.4.1.4冶金有色金屬企業(yè)應(yīng)按照R（風(fēng)險(xiǎn)度）＝L（可能性）×S（嚴(yán)重性），根據(jù)事故發(fā)生可能性和

事故后果嚴(yán)重性的分值，計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)度R值，將其作為風(fēng)險(xiǎn)分級或評判企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控水平的依據(jù)。

6.4.2重大風(fēng)險(xiǎn)判定

有下列情形之一的，可直接確定為重大風(fēng)險(xiǎn)：

——上一年度內(nèi)發(fā)生過死亡事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；

——違反國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求中強(qiáng)制性條款的；

——有毒有害氣體作業(yè)、起重等作業(yè)現(xiàn)場人數(shù)在10人及以上的；

——易燃易爆場所的建設(shè)、通風(fēng)、消防設(shè)施等不符合設(shè)計(jì)要求的。

6.4.3風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法

6.4.3.1冶金有色金屬企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身特點(diǎn)，科學(xué)選擇評價(jià)方法。本文件推薦事故案例分析法和專家診

斷法。企業(yè)也可采用如下風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法：

——風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析評估法（LS）；

——作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析評估法（LEC）；

——風(fēng)險(xiǎn)程度分析法（MES）等。

6.4.3.2事故案例分析法，是基于事故后果嚴(yán)重程度的評價(jià)法。它是統(tǒng)計(jì)本企業(yè)、同行業(yè)歷年來發(fā)生的

傷亡性事故，從傷亡事故案例中逐一確定每一案例發(fā)生事故的嚴(yán)重程度（重大事故、較大事故、一般事

故和輕微傷事故）及可能性（難以發(fā)生、很少發(fā)生、偶爾發(fā)生、時(shí)常發(fā)生和頻繁發(fā)生），根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級

判定矩陣對照標(biāo)準(zhǔn)，直接確定風(fēng)險(xiǎn)等級（重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)）。

6.4.3.3專家診斷法是指在危險(xiǎn)源辨識的基礎(chǔ)上，組織本企業(yè)、行業(yè)專家，基于多年積累的經(jīng)驗(yàn)，依據(jù)

危險(xiǎn)源具有的能量當(dāng)量或危險(xiǎn)物質(zhì)數(shù)量以及其意外釋放后波及范圍以及暴露人數(shù)，直接評判危險(xiǎn)源可能

存在的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)。

6.5風(fēng)險(xiǎn)分級

6.5.1等級劃分

14

按照從高到低的原則將風(fēng)險(xiǎn)依次劃分為Ⅰ級（重大風(fēng)險(xiǎn)）、Ⅱ級（較大風(fēng)險(xiǎn)）、Ⅲ級（一般風(fēng)險(xiǎn)）

和Ⅳ級（低風(fēng)險(xiǎn)）四個(gè)等級，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示：

——Ⅰ級：R＝L×S＝20及以上，重大風(fēng)險(xiǎn)，紅色標(biāo)注，需要特別控制的風(fēng)險(xiǎn)；

——Ⅱ級：R＝L×S＝10～19，較大風(fēng)險(xiǎn)，橙色標(biāo)注，需要消減的風(fēng)險(xiǎn)；

——Ⅲ級：R＝L×S＝4～9，一般風(fēng)險(xiǎn)，黃色標(biāo)注，需要引起關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)；

——Ⅳ級：R＝L×S＝1～3，低風(fēng)險(xiǎn)，藍(lán)色標(biāo)注，可接受或可容許風(fēng)險(xiǎn)。

6.5.2等級判定

企業(yè)可根據(jù)表3直接判定危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)等級。

表3風(fēng)險(xiǎn)等級判定

嚴(yán)重性

可能性

Ⅰ（重大事故）Ⅱ（較大事故）Ⅲ（一般事故）Ⅳ（重傷事故）Ⅴ（輕傷事故）

A頻繁發(fā)生Ⅰ級重大風(fēng)險(xiǎn)Ⅰ級重大風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ級較大風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ級較大風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ級一般風(fēng)險(xiǎn)

B時(shí)常發(fā)生Ⅰ級重大風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ級較大風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ級較大風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ級一般風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ級一般風(fēng)險(xiǎn)

C偶爾發(fā)生Ⅱ級較大風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ級較大風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ級一般風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ級一般風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ級低風(fēng)險(xiǎn)

D很少發(fā)生Ⅱ級較大風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ級一般風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ級一般風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ級一般風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ級低風(fēng)險(xiǎn)

E難以發(fā)生Ⅲ級一般風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ級一般風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ級低風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ級低風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ級低風(fēng)險(xiǎn)

若事故發(fā)生的嚴(yán)重程度為較大事故、可能性為偶爾發(fā)生，由上表查知，該危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)度為較大風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)等級為Ⅱ級。

6.5.3分級管控

6.5.3.1冶金有色金屬企業(yè)應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)

等級高、可能造成嚴(yán)重后果的設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控，上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級應(yīng)

同時(shí)負(fù)責(zé)管控，逐級落實(shí)具體管控措施。

6.5.3.2冶金有色金屬企業(yè)應(yīng)根據(jù)本單位組織架構(gòu)，參照表4合理確定風(fēng)險(xiǎn)管控層級。

表4風(fēng)險(xiǎn)分級管控

管控層級風(fēng)險(xiǎn)等級風(fēng)險(xiǎn)描述管控措施四色預(yù)警

公司層級Ⅰ級重大風(fēng)險(xiǎn)停產(chǎn)整改類風(fēng)險(xiǎn)紅色預(yù)警

分廠層級Ⅱ級較大風(fēng)險(xiǎn)掛牌督辦類風(fēng)險(xiǎn)橙色預(yù)警

車間層級Ⅲ級一般風(fēng)險(xiǎn)限期整改類風(fēng)險(xiǎn)黃色預(yù)警

班組層級Ⅳ級低風(fēng)險(xiǎn)常態(tài)管控類風(fēng)險(xiǎn)藍(lán)色預(yù)警

6.5.4安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單

冶金有色金屬企業(yè)在開展危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)后，應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單，并按規(guī)定及時(shí)

更新。風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單要素應(yīng)至少包括：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、危險(xiǎn)源名稱、能量或危險(xiǎn)物質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)類別、管

控措施、風(fēng)險(xiǎn)等級、風(fēng)險(xiǎn)管控級別等內(nèi)容。

6.6風(fēng)險(xiǎn)管控水平評定

冶金有色金屬企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果，評判本單位風(fēng)險(xiǎn)管控水平。風(fēng)險(xiǎn)管控水平從高到低依次分

為A級、B級、C級、D級四級，可依據(jù)表5直接評定風(fēng)險(xiǎn)管控水平：

15

——A級：致命性安全風(fēng)險(xiǎn)完全處于可控、受控狀態(tài)，事故隱患得到了有效控制，一般及以上事故

得到了杜絕，輕微傷事故基本上得到了控制，能實(shí)現(xiàn)長周期安全生產(chǎn)；

——B級：安全風(fēng)險(xiǎn)基本處于可控、受控狀態(tài)，較大及以上事故得到了控制，但某時(shí)段危險(xiǎn)源還會

存在致命性現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)，會意外發(fā)生一般事故，輕微傷害事故還常有發(fā)生現(xiàn)象。長周期安全生產(chǎn)

還不能實(shí)現(xiàn)；

——C級：安全風(fēng)險(xiǎn)絕大多數(shù)處于不可控、不受控狀態(tài)，絕大多數(shù)危險(xiǎn)源現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)存在，一般事故

會常有發(fā)生，較大事故會偶爾發(fā)生，重大事故還不能徹底控制，安全管理水平較低，安全形勢

較嚴(yán)峻；

——D級：安全風(fēng)險(xiǎn)完全處于不可控、不受控狀態(tài)，伴有現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)或失控的危險(xiǎn)源到處可見，各類

事故頻繁發(fā)生，安全管理完全處于失控狀態(tài)。

表5風(fēng)險(xiǎn)管控水平評定矩陣

可能性

風(fēng)控水平

1難以發(fā)生2很少發(fā)生3偶爾發(fā)生4時(shí)常發(fā)生5頻繁發(fā)生

1（輕微事故）A（1）A（2）A（3）B（4）B（5）

嚴(yán)

2（重傷事故）A（2）B（4）B（6）B（8）C（10）

重

3（一般事故）A（3）B（6）B（9）C（12）C（15）

程

4（較大事故）B（4）B（8）C（12）C（16）D（20）

度

5（重大事故）B（5）C（10）C（15）D（20）D（25）

若事故發(fā)生的嚴(yán)重程度為較大、可能性為偶爾發(fā)生，由表查知，該企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控水平達(dá)到了C級。

6.7風(fēng)險(xiǎn)告知

6.7.1告知形式

冶金有色金屬企業(yè)應(yīng)對辨識出的安全風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施告知制度，風(fēng)險(xiǎn)告知可分為重大安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄（參

見附錄E.1）、崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡（參見附錄E.2）、安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖、作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖等形

式。

6.7.2重大安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄

存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)域，企業(yè)應(yīng)在醒目位置設(shè)置重大安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄。重大安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄應(yīng)標(biāo)

明主要安全風(fēng)險(xiǎn)名稱、可能引發(fā)的事故隱患類別、事故后果、管控措施及報(bào)告方式等內(nèi)容。

6.7.3崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡

存在安全風(fēng)險(xiǎn)的崗位，企業(yè)應(yīng)編制崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡。崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、

可能引發(fā)的事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等內(nèi)容。

6.7.4安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖

冶金有色金屬企業(yè)應(yīng)采用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色，將生產(chǎn)設(shè)施、作業(yè)場所等區(qū)域存在的不同等級

（重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)），標(biāo)示在平面布置圖或地理坐標(biāo)圖中，形成安全風(fēng)險(xiǎn)四色

分布圖。

6.7.5作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖

冶金有色金屬企業(yè)應(yīng)利用統(tǒng)計(jì)分析的方法，采取柱狀圖、曲線圖或餅狀圖等，將不同作業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)按

照從高到低的順序標(biāo)示出來，形成作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖。

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7隱患排查治理

7.1隱患排查治理原則

冶金有色金屬企業(yè)應(yīng)落實(shí)層級隱患排查治理責(zé)任，確保事故隱患能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)，實(shí)現(xiàn)隱患排查的“全

天候、全覆蓋、無死角、無空檔”，對排查出的事故隱患應(yīng)及時(shí)進(jìn)行治理。治理完成后，應(yīng)對治理情況

進(jìn)行驗(yàn)證和效果評估。

7.2隱患分級

冶金有色金屬企業(yè)應(yīng)按照隱患的整改、治理和排除的難度、影響范圍及其導(dǎo)致事故的后果對隱患進(jìn)

行分級。為了便于落實(shí)企業(yè)各層級隱患排查治理責(zé)任，可分為一般事故隱患和重大事故隱患。

7.3隱患分類

7.3.1生產(chǎn)現(xiàn)場類事故隱患

包括：

——工藝系統(tǒng)；

——設(shè)備設(shè)施；

——作業(yè)環(huán)境；

——員工行為。

7.3.2基礎(chǔ)管理類事故隱患

包括：

——機(jī)構(gòu)設(shè)置；

——資質(zhì)證照；

——制度標(biāo)準(zhǔn)；

——教育培訓(xùn)；

——安全投入；

——事故管理；

——應(yīng)急管理。

7.4隱患排查

7.4.1隱患排查清單

冶金有色金屬企業(yè)應(yīng)以風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為單元，以風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)控制措施為重點(diǎn)，研究制定隱患排查

表單，確定隱患排查周期及隱患排查層級等內(nèi)容，形成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)隱患排查清單（參見附錄F）。

7.4.2崗位隱患排查表

冶金有色金屬企業(yè)應(yīng)對較大以上風(fēng)險(xiǎn)涉及的崗位，研究制定包括工藝系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境和

員工行為四個(gè)方面的崗位隱患排查表（參見附錄G）。

7.4.3冶金有色金屬企業(yè)重大隱患判定標(biāo)準(zhǔn)

冶金企業(yè)有下列情形的，應(yīng)列為生產(chǎn)安全重大事故隱患：

——會議室、活動(dòng)室、休息室、更衣室等場所設(shè)置在鐵水、鋼水與液渣吊運(yùn)影響的范圍內(nèi)。

17

——吊運(yùn)鐵水、鋼水與液渣起重機(jī)不符合冶金起重機(jī)的相關(guān)要求；煉鋼廠在吊運(yùn)重罐鐵水、鋼水或

液渣時(shí)，未使用固定式龍門鉤的鑄造起重機(jī)，龍門鉤橫梁、耳軸銷和吊鉤、鋼絲繩及其端頭固

定零件，未進(jìn)行定期檢查，發(fā)現(xiàn)問題未及時(shí)整改。

——盛裝鐵水、鋼水與液渣的罐（包、盆）等容器耳軸未按國家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定要求定期進(jìn)行探傷檢測。

——冶煉、熔煉、精煉生產(chǎn)區(qū)域的安全坑內(nèi)及熔體泄露、噴濺影響范圍內(nèi)存在積水，放置有易燃易

爆物品。金屬鑄造、連鑄、澆鑄流程未設(shè)置鐵水罐、鋼水罐、溢流槽、中間溢流罐等高溫熔融

金屬緊急排放和應(yīng)急儲存設(shè)施。

——爐、窯、槽、罐類設(shè)備本體及附屬設(shè)施未定期檢查，出現(xiàn)嚴(yán)重焊縫開裂、腐蝕、破損、襯磚損

壞、殼體發(fā)紅及明顯彎曲變形等未報(bào)修或報(bào)廢，仍繼續(xù)使用。

——氧槍等水冷元件未配置出水溫度與進(jìn)水流量差檢測、報(bào)警裝置及溫度監(jiān)測，未與爐體傾動(dòng)、氧

氣開閉等連鎖。

——煤氣柜建設(shè)在居民稠密區(qū)，未遠(yuǎn)離大型建筑、倉庫、通信和交通樞紐等重要設(shè)施；附屬設(shè)備設(shè)

施未按防爆要求配置防爆型設(shè)備；柜頂未設(shè)置防雷裝置。

——煤氣區(qū)域的值班室、操作室等人員較集中的地方，未設(shè)置固定式一氧化碳監(jiān)測報(bào)警裝置。

——高爐、轉(zhuǎn)爐、加熱爐、煤氣柜、除塵器等設(shè)施的煤氣管道未設(shè)置可靠隔離裝置和吹掃設(shè)施。

——煤氣分配主管上支管引接處，未設(shè)置可靠的切斷裝置；車間內(nèi)各類燃?xì)夤芫€，在車間入口未設(shè)

置總管切斷閥。

——冶金企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員未依法經(jīng)考核合格。

有色金屬企業(yè)有下列情形的，應(yīng)列為生產(chǎn)安全重大事故隱患：

——吊運(yùn)銅水等熔融有色金屬及渣的起重機(jī)不符合冶金起重機(jī)的相關(guān)要求；橫梁、耳軸銷和吊鉤、

鋼絲繩及其端頭固定零件，未進(jìn)行定期檢查，發(fā)現(xiàn)問題未及時(shí)處理。

——會議室、活動(dòng)室、休息室、更衣室等場所設(shè)置在銅水等熔融有色金屬及渣的吊運(yùn)影響范圍內(nèi)。

——盛裝銅水等熔融有色金屬及渣的罐（包、盆）等容器耳軸未定期進(jìn)行檢測。

——銅水等高溫熔融有色金屬冶煉、精煉、鑄造生產(chǎn)區(qū)域的安全坑內(nèi)及熔體泄漏、噴濺影響范圍內(nèi)

存在非生產(chǎn)性積水；熔體容易噴濺到的區(qū)域，放置有易燃易爆物品。

——銅水等熔融有色金屬鑄造、澆鑄流程未設(shè)置緊急排放和應(yīng)急儲存設(shè)施。

——高溫工作的熔融有色金屬冶煉爐窯、鑄造機(jī)、加熱爐及水冷元件未設(shè)置應(yīng)急冷卻水源等冷卻應(yīng)

急處置措施。

——冶煉爐窯的水冷元件未配置溫度、進(jìn)出水流量差檢測及報(bào)警裝置；未設(shè)置防止冷卻水大量進(jìn)入

爐內(nèi)的安全設(shè)施（如：快速切斷閥等）。

——爐、窯、槽、罐類設(shè)備本體及附屬設(shè)施未定期檢查，出現(xiàn)嚴(yán)重焊縫開裂、腐蝕、破損、襯磚損

壞、殼體發(fā)紅及明顯彎曲變形等未報(bào)修或報(bào)廢，仍繼續(xù)使用。

——使用煤氣（天然氣）的燒嘴等燃燒裝置，未設(shè)置防突然熄火或點(diǎn)火失敗的快速切斷閥，以切斷

煤氣（天然氣）。

——有色金屬企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員未依法經(jīng)考核合格。

7.5隱患分級排查

冶金有色金屬企業(yè)應(yīng)根據(jù)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，開展隱患分級排查。一般可分為：

——公司層級；

——分廠/部門層級；

——車間層級；

——班組層級。

7.6隱患治理

18

7.6.1隱患治理原則

隱患治理應(yīng)按照“患存為難”的思路，根據(jù)隱患排查的結(jié)果，對危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)控制措施損壞、缺失進(jìn)

行整改，并對整改質(zhì)量與效果實(shí)施評估。

7.6.2隱患分級治理

冶金有色金屬企業(yè)應(yīng)充分考慮隱患治理所需的資源配置、權(quán)限、管理及技術(shù)能力等因素，將隱患治

理任務(wù)落實(shí)到各管理層級。一般包括：公司、分廠/部門、車間和班組層級。

7.6.3重大隱患治理

7.6.3.1經(jīng)判定或評估屬于重大事故隱患的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織評估，并編制事故隱患評估報(bào)告書。評

估報(bào)告書應(yīng)當(dāng)包括：

——事故隱患的類別；

——影響范圍；

——風(fēng)險(xiǎn)程度；

——對事故隱患的監(jiān)控措施；

——治理方式；

——治理期限等。

7.6.3.2冶金有色金屬企業(yè)應(yīng)根據(jù)評估報(bào)告書制定重大事故隱患治理方案。治理方案應(yīng)當(dāng)包括下列主要

內(nèi)容：

——治理的目標(biāo)和任務(wù)；

——采取的方法和措施；

——經(jīng)費(fèi)和物資的落實(shí)；

——負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員；

——治理的時(shí)限和