二零二五年度股權(quán)抵押擔(dān)保資產(chǎn)證券化合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度股權(quán)抵押擔(dān)保資產(chǎn)證券化合同本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同定義1.2術(shù)語解釋2.合同雙方2.1抵押人信息2.2擔(dān)保人信息2.3證券化機(jī)構(gòu)信息3.抵押股權(quán)3.1抵押股權(quán)概述3.2抵押股權(quán)的確認(rèn)3.3抵押股權(quán)的評估4.擔(dān)保責(zé)任4.1擔(dān)保人責(zé)任4.2擔(dān)保范圍4.3擔(dān)保期限5.證券化資產(chǎn)5.1證券化資產(chǎn)概述5.2證券化資產(chǎn)的構(gòu)成5.3證券化資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓6.證券化產(chǎn)品6.1證券化產(chǎn)品概述6.2證券化產(chǎn)品的發(fā)行6.3證券化產(chǎn)品的登記7.證券化產(chǎn)品的收益分配7.1收益分配原則7.2收益分配方式7.3收益分配時(shí)間8.交易費(fèi)用8.1交易費(fèi)用概述8.2交易費(fèi)用承擔(dān)8.3交易費(fèi)用支付9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.3違約解決方式10.合同變更與解除10.1合同變更10.2合同解除10.3合同解除后的處理11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機(jī)構(gòu)11.3爭議解決費(fèi)用12.合同生效與終止12.1合同生效條件12.2合同終止條件12.3合同終止后的處理13.法律適用與管轄13.1法律適用13.2管轄法院14.其他約定14.1其他約定事項(xiàng)14.2其他約定效力第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1合同定義1.2術(shù)語解釋（1）“抵押人”是指在本合同中將其擁有的股權(quán)作為抵押物的一方。（2）“擔(dān)保人”是指在本合同中承諾對抵押股權(quán)提供擔(dān)保的一方。（3）“證券化機(jī)構(gòu)”是指在本合同中負(fù)責(zé)將抵押股權(quán)證券化并發(fā)行證券的一方。（4）“證券化資產(chǎn)”是指抵押股權(quán)及其產(chǎn)生的收益。（5）“證券化產(chǎn)品”是指證券化機(jī)構(gòu)發(fā)行的以證券化資產(chǎn)為基礎(chǔ)的金融產(chǎn)品。第二條合同雙方2.1抵押人信息抵押人名稱：____________________抵押人法定代表人：________________抵押人注冊資本：________________2.2擔(dān)保人信息擔(dān)保人名稱：____________________擔(dān)保人法定代表人：________________擔(dān)保人注冊資本：________________2.3證券化機(jī)構(gòu)信息證券化機(jī)構(gòu)名稱：____________________證券化機(jī)構(gòu)法定代表人：________________證券化機(jī)構(gòu)注冊資本：________________第三條抵押股權(quán)3.1抵押股權(quán)概述公司名稱：____________________股權(quán)比例：____________________3.2抵押股權(quán)的確認(rèn)抵押人應(yīng)向證券化機(jī)構(gòu)提供股權(quán)證明文件，證券化機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到文件后的五個(gè)工作日內(nèi)確認(rèn)抵押股權(quán)的真實(shí)性。3.3抵押股權(quán)的評估抵押股權(quán)的評估由雙方共同認(rèn)可的評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行，評估結(jié)果作為抵押股權(quán)價(jià)值的依據(jù)。第四條擔(dān)保責(zé)任4.1擔(dān)保人責(zé)任擔(dān)保人承諾在抵押股權(quán)價(jià)值范圍內(nèi)，對證券化產(chǎn)品承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。4.2擔(dān)保范圍擔(dān)保范圍包括證券化產(chǎn)品的本金及利息。4.3擔(dān)保期限擔(dān)保期限自本合同生效之日起至證券化產(chǎn)品到期之日止。第五條證券化資產(chǎn)5.1證券化資產(chǎn)概述證券化資產(chǎn)包括抵押股權(quán)及其產(chǎn)生的收益。5.2證券化資產(chǎn)的構(gòu)成證券化資產(chǎn)包括抵押股權(quán)本金、預(yù)期收益和已實(shí)現(xiàn)收益。5.3證券化資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓證券化資產(chǎn)在證券化產(chǎn)品存續(xù)期間不得轉(zhuǎn)讓，但經(jīng)雙方同意可進(jìn)行分割、合并等處理。第六條證券化產(chǎn)品6.1證券化產(chǎn)品概述證券化產(chǎn)品為以證券化資產(chǎn)為基礎(chǔ)的金融產(chǎn)品，包括但不限于債券、基金等。6.2證券化產(chǎn)品的發(fā)行證券化產(chǎn)品的發(fā)行由證券化機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，發(fā)行方式、發(fā)行條件等由雙方協(xié)商確定。6.3證券化產(chǎn)品的登記證券化產(chǎn)品發(fā)行后，應(yīng)在相關(guān)登記機(jī)構(gòu)辦理登記手續(xù)，登記結(jié)果作為證券化產(chǎn)品的有效憑證。第八條交易費(fèi)用8.1交易費(fèi)用概述本合同項(xiàng)下的交易費(fèi)用包括但不限于評估費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、法律咨詢費(fèi)、登記費(fèi)、發(fā)行費(fèi)用等。8.2交易費(fèi)用承擔(dān)交易費(fèi)用由抵押人、擔(dān)保人和證券化機(jī)構(gòu)根據(jù)各自的職責(zé)和合同約定分?jǐn)偂?.3交易費(fèi)用支付交易費(fèi)用應(yīng)在發(fā)生后的十個(gè)工作日內(nèi)支付，具體支付方式和時(shí)間由雙方另行約定。第九條違約責(zé)任9.1違約情形（1）抵押人未按合同約定提供真實(shí)、完整的股權(quán)證明文件；（2）擔(dān)保人未按合同約定履行擔(dān)保責(zé)任；（3）證券化機(jī)構(gòu)未按合同約定發(fā)行證券化產(chǎn)品；（4）任何一方違反合同約定的其他義務(wù)。9.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償守約方因此遭受的損失。9.3違約解決方式違約解決方式包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁和訴訟。雙方應(yīng)通過協(xié)商解決爭議，協(xié)商不成的，可提交至約定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁或向人民法院提起訴訟。第十條合同變更與解除10.1合同變更任何一方要求變更本合同的，應(yīng)書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致并簽訂書面變更協(xié)議后生效。10.2合同解除（1）合同因不可抗力導(dǎo)致無法履行時(shí)，雙方可協(xié)商解除合同；（2）任何一方嚴(yán)重違約，對方有權(quán)解除合同；（3）合同約定的其他解除條件成就時(shí)，雙方可解除合同。10.3合同解除后的處理合同解除后，雙方應(yīng)按照本合同約定處理剩余的證券化產(chǎn)品、未支付的交易費(fèi)用及違約責(zé)任等事項(xiàng)。第十一條爭議解決11.1爭議解決方式本合同的爭議解決方式為仲裁，仲裁機(jī)構(gòu)為________________。11.2爭議解決機(jī)構(gòu)雙方應(yīng)將爭議提交至約定的仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁，仲裁裁決為終局裁決。11.3爭議解決費(fèi)用爭議解決費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，仲裁機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。第十二條合同生效與終止12.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。12.2合同終止條件（1）證券化產(chǎn)品到期；（2）合同約定的其他終止條件成就；（3）雙方協(xié)商一致解除合同。12.3合同終止后的處理合同終止后，雙方應(yīng)按照本合同約定處理剩余的證券化產(chǎn)品、未支付的交易費(fèi)用及違約責(zé)任等事項(xiàng)。第十三條法律適用與管轄13.1法律適用本合同的訂立、效力、解釋、履行、變更、解除及終止均適用中華人民共和國法律。13.2管轄法院本合同的爭議解決，適用中華人民共和國________________法院管轄。第十四條其他約定14.1其他約定事項(xiàng)本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。14.2其他約定效力本合同及其補(bǔ)充協(xié)議的簽訂、履行、變更、解除及終止均受中華人民共和國法律的保護(hù)。第二部分：第三方介入后的修正第一條定義與解釋1.1第三方定義在本合同中，“第三方”是指除甲、乙雙方以外的，參與本合同項(xiàng)下業(yè)務(wù)活動(dòng)或提供相關(guān)服務(wù)的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。1.2第三方責(zé)任第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任，應(yīng)依據(jù)其與甲、乙雙方簽訂的協(xié)議或合同以及相關(guān)法律法規(guī)承擔(dān)。第二條第三方介入情形2.1第三方介入情形（1）本合同項(xiàng)下需要第三方提供專業(yè)服務(wù)或中介服務(wù)；（2）甲、乙雙方根據(jù)業(yè)務(wù)需要，決定引入第三方參與本合同項(xiàng)下的某項(xiàng)或多項(xiàng)活動(dòng)；（3）法律法規(guī)要求必須引入第三方進(jìn)行監(jiān)管或?qū)徍恕５谌龡l第三方選擇與引入3.1第三方選擇甲、乙雙方應(yīng)共同選擇第三方，并與其簽訂相關(guān)協(xié)議或合同，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。3.2第三方引入甲、乙雙方應(yīng)在本合同中約定第三方的引入方式、時(shí)間及條件，確保第三方的介入符合本合同的目的和法律規(guī)定。第四條第三方責(zé)任限額4.1責(zé)任限額定義本合同項(xiàng)下第三方的責(zé)任限額是指第三方因違反其與甲、乙雙方簽訂的協(xié)議或合同，導(dǎo)致甲、乙雙方遭受損失時(shí)，第三方應(yīng)承擔(dān)的最高賠償金額。4.2責(zé)任限額約定（1）第三方因違反協(xié)議或合同應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任；（2）第三方責(zé)任限額的計(jì)算方式；（3）第三方責(zé)任限額的調(diào)整機(jī)制。第五條第三方與其他各方的劃分說明5.1責(zé)任劃分第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任，僅限于其與甲、乙雙方簽訂的協(xié)議或合同所約定的范圍，甲、乙雙方應(yīng)對其自身責(zé)任負(fù)責(zé)。5.2權(quán)利劃分第三方在本合同項(xiàng)下的權(quán)利，僅限于其與甲、乙雙方簽訂的協(xié)議或合同所約定的范圍，甲、乙雙方應(yīng)尊重第三方的權(quán)利。5.3溝通協(xié)調(diào)第六條第三方介入后的額外條款6.1額外條款定義本合同項(xiàng)下第三方介入后的額外條款是指甲、乙雙方根據(jù)第三方介入情況，對本合同進(jìn)行補(bǔ)充或修改的條款。6.2額外條款內(nèi)容（1）明確第三方在本合同項(xiàng)下的職責(zé)和權(quán)限；（2）規(guī)定第三方在介入過程中的保密義務(wù)；（3）約定第三方介入過程中的費(fèi)用承擔(dān)；（4）明確第三方介入過程中出現(xiàn)爭議的解決方式。第七條第三方責(zé)任追究7.1責(zé)任追究方式第三方在本合同項(xiàng)下違反協(xié)議或合同，導(dǎo)致甲、乙雙方遭受損失的，甲、乙雙方可依法向第三方追究責(zé)任。7.2責(zé)任追究程序（1）甲、乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商解決爭議；（2）協(xié)商不成的，甲、乙雙方可依法向第三方提起訴訟或仲裁。第八條第三方介入后的合同變更8.1合同變更定義本合同項(xiàng)下第三方介入后的合同變更是指甲、乙雙方根據(jù)第三方介入情況，對本合同進(jìn)行補(bǔ)充或修改的合同。8.2合同變更程序（1）甲、乙雙方應(yīng)書面通知第三方合同變更事宜；（2）第三方應(yīng)在收到通知后的十個(gè)工作日內(nèi)予以確認(rèn)；（3）合同變更自雙方確認(rèn)之日起生效。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.抵押股權(quán)證明文件要求：提供完整的股權(quán)證明文件，包括但不限于股東會(huì)決議、公司章程、營業(yè)執(zhí)照等。說明：抵押股權(quán)證明文件是確認(rèn)抵押股權(quán)真實(shí)性和有效性的重要依據(jù)。2.抵押股權(quán)評估報(bào)告要求：由雙方共同認(rèn)可的評估機(jī)構(gòu)出具，評估報(bào)告應(yīng)包含評估方法、評估結(jié)果及評估依據(jù)。說明：評估報(bào)告是確定抵押股權(quán)價(jià)值的基礎(chǔ)，對雙方權(quán)益具有重要意義。3.第三方協(xié)議要求：甲、乙雙方與第三方簽訂的協(xié)議，包括但不限于中介協(xié)議、評估協(xié)議、法律服務(wù)協(xié)議等。說明：第三方協(xié)議明確了甲、乙雙方與第三方之間的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。4.證券化產(chǎn)品發(fā)行文件要求：證券化產(chǎn)品的發(fā)行文件，包括但不限于發(fā)行說明書、募集說明書等。說明：發(fā)行文件是證券化產(chǎn)品發(fā)行的重要依據(jù)，對投資者了解產(chǎn)品具有重要意義。5.證券化產(chǎn)品登記文件要求：證券化產(chǎn)品在相關(guān)登記機(jī)構(gòu)辦理的登記文件。說明：登記文件是證券化產(chǎn)品合法性的證明，對投資者具有重要意義。6.交易費(fèi)用支付憑證要求：交易費(fèi)用支付的相關(guān)憑證，包括但不限于銀行匯款憑證、轉(zhuǎn)賬記錄等。說明：交易費(fèi)用支付憑證是證明交易費(fèi)用已支付的有效證據(jù)。7.違約責(zé)任承擔(dān)憑證要求：違約方承擔(dān)違約責(zé)任的相關(guān)憑證，包括但不限于賠償金支付憑證、調(diào)解書、判決書等。說明：違約責(zé)任承擔(dān)憑證是證明違約方已履行違約責(zé)任的有效證據(jù)。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.抵押人未按合同約定提供真實(shí)、完整的股權(quán)證明文件責(zé)任認(rèn)定：抵押人應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因此給甲、乙雙方造成的損失。示例：抵押人未提供完整的股權(quán)證明文件，導(dǎo)致證券化產(chǎn)品無法順利發(fā)行，甲、乙雙方因此遭受損失。2.擔(dān)保人未按合同約定履行擔(dān)保責(zé)任責(zé)任認(rèn)定：擔(dān)保人應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因此給甲、乙雙方造成的損失。示例：擔(dān)保人未履行擔(dān)保責(zé)任，導(dǎo)致證券化產(chǎn)品違約，甲、乙雙方因此遭受損失。3.證券化機(jī)構(gòu)未按合同約定發(fā)行證券化產(chǎn)品責(zé)任認(rèn)定：證券化機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因此給甲、乙雙方造成的損失。示例：證券化機(jī)構(gòu)未按約定發(fā)行證券化產(chǎn)品，導(dǎo)致投資者損失，甲、乙雙方因此遭受損失。4.任何一方違反合同約定的其他義務(wù)責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因此給其他方造成的損失。示例：一方未按合同約定支付交易費(fèi)用，導(dǎo)致第三方無法履行職責(zé)，其他方因此遭受損失。5.第三方違反其與甲、乙雙方簽訂的協(xié)議或合同責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因此給甲、乙雙方造成的損失。示例：第三方未按協(xié)議約定提供準(zhǔn)確的服務(wù)，導(dǎo)致甲、乙雙方遭受損失。全文完。二零二四年度股權(quán)抵押擔(dān)保資產(chǎn)證券化合同1本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同訂立依據(jù)1.2合同當(dāng)事人1.3合同標(biāo)的1.4合同簽訂時(shí)間2.股權(quán)抵押擔(dān)保2.1抵押股權(quán)的來源2.2抵押股權(quán)的評估2.3抵押股權(quán)的登記2.4抵押股權(quán)的變更3.資產(chǎn)證券化3.1資產(chǎn)證券化方案3.2資產(chǎn)池的組成3.3資產(chǎn)池的管理3.4資產(chǎn)池的估值4.發(fā)行證券4.1證券種類4.2證券發(fā)行條件4.3證券發(fā)行方式4.4證券發(fā)行價(jià)格5.擔(dān)保責(zé)任5.1擔(dān)保方式5.2擔(dān)保范圍5.3擔(dān)保期限5.4擔(dān)保責(zé)任履行6.信托設(shè)立6.1信托目的6.2信托財(cái)產(chǎn)6.3信托受益人6.4信托管理7.信托財(cái)產(chǎn)管理7.1信托財(cái)產(chǎn)的運(yùn)用7.2信托財(cái)產(chǎn)的收益分配7.3信托財(cái)產(chǎn)的保管7.4信托財(cái)產(chǎn)的處置8.信托終止8.1信托終止條件8.2信托終止后的處理8.3信托終止后的資產(chǎn)分配9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.3違約責(zé)任減免10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機(jī)構(gòu)10.3爭議解決程序11.合同生效與解除11.1合同生效條件11.2合同解除條件11.3合同解除程序12.合同附件12.1附件一：股權(quán)抵押擔(dān)保協(xié)議12.2附件二：資產(chǎn)證券化方案12.3附件三：信托合同12.4附件四：其他相關(guān)文件13.合同簽署13.1合同簽署方式13.2合同簽署日期13.3合同簽署地點(diǎn)14.合同附件清單14.1附件一清單14.2附件二清單14.3附件三清單14.4附件四清單第一部分：合同如下：第一條合同訂立依據(jù)1.1本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國擔(dān)保法》等相關(guān)法律法規(guī)以及《資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》等規(guī)范性文件制定。1.2本合同訂立旨在通過股權(quán)抵押擔(dān)保方式實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)證券化，優(yōu)化資產(chǎn)配置，提高資金使用效率。第二條合同當(dāng)事人2.1抵押人：甲公司，住所地：某市某區(qū)某路某號，法定代表人：某某。2.2擔(dān)保人：乙公司，住所地：某市某區(qū)某路某號，法定代表人：某某。2.3證券化產(chǎn)品發(fā)行人：丙公司，住所地：某市某區(qū)某路某號，法定代表人：某某。2.4信托公司：丁信托，住所地：某市某區(qū)某路某號，法定代表人：某某。2.5受益人：不特定投資者。第三條合同標(biāo)的3.1抵押人將其持有的丙公司X%的股權(quán)作為抵押物，用于擔(dān)保丙公司發(fā)行的資產(chǎn)支持證券。3.2抵押股權(quán)的價(jià)值為人民幣X億元，具體評估方法詳見附件一《股權(quán)抵押擔(dān)保協(xié)議》。第四條股權(quán)抵押擔(dān)保4.1抵押人同意將抵押股權(quán)的登記手續(xù)辦理至丁信托名下，作為擔(dān)保物。4.2抵押股權(quán)的轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、處置等行為需經(jīng)丁信托同意。4.3抵押人保證抵押股權(quán)不存在任何權(quán)利瑕疵，并承擔(dān)因抵押股權(quán)而產(chǎn)生的所有法律責(zé)任。第五條資產(chǎn)證券化5.1丙公司以抵押股權(quán)為支持，發(fā)行總規(guī)模為人民幣X億元的資產(chǎn)支持證券。5.2資產(chǎn)支持證券的發(fā)行方式為定向發(fā)行，發(fā)行對象為不特定投資者。5.3資產(chǎn)支持證券的信用評級為AAA級。第六條發(fā)行證券6.1證券種類為債券，期限為X年，利率為X%。6.2證券發(fā)行條件如下：（1）發(fā)行價(jià)格：100元/張；（2）發(fā)行對象：不特定投資者；（3）發(fā)行方式：定向發(fā)行。6.3證券發(fā)行價(jià)格根據(jù)市場情況及發(fā)行條件確定。第七條擔(dān)保責(zé)任7.1擔(dān)保人承諾對丙公司發(fā)行的資產(chǎn)支持證券本息承擔(dān)無限連帶擔(dān)保責(zé)任。7.2擔(dān)保人應(yīng)按照合同約定，及時(shí)足額支付因抵押股權(quán)而產(chǎn)生的各項(xiàng)費(fèi)用，包括但不限于評估費(fèi)、登記費(fèi)、稅費(fèi)等。7.3擔(dān)保人應(yīng)在丙公司違約時(shí)，按照約定向投資者支付違約金和本金，直至資產(chǎn)支持證券全部清償完畢。第八條信托設(shè)立8.1本合同項(xiàng)下設(shè)立的信托為資產(chǎn)支持信托，信托目的為通過資產(chǎn)證券化方式，將抵押股權(quán)所對應(yīng)的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)化為可投資的證券化產(chǎn)品。8.2信托期限為X年，自信托設(shè)立之日起計(jì)算。8.3信托財(cái)產(chǎn)包括但不限于抵押股權(quán)及其產(chǎn)生的收益、資產(chǎn)支持證券的發(fā)行收入等。8.4信托受益人為資產(chǎn)支持證券的持有人。第九條信托財(cái)產(chǎn)管理9.1信托公司作為受托人，負(fù)責(zé)信托財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用和處分。9.2信托公司應(yīng)按照信托合同約定，對信托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行獨(dú)立、專業(yè)的管理，確保信托財(cái)產(chǎn)的安全和增值。9.3信托公司應(yīng)定期向受益人報(bào)告信托財(cái)產(chǎn)的管理情況，包括但不限于信托財(cái)產(chǎn)的運(yùn)用、收益分配等。第十條信托終止10.1信托終止的情形包括但不限于：（1）信托期限屆滿；（2）信托財(cái)產(chǎn)全部用于償還資產(chǎn)支持證券本息；（3）信托目的實(shí)現(xiàn)或無法實(shí)現(xiàn)；（4）信托合同約定的其他終止情形。10.2信托終止后，信托財(cái)產(chǎn)應(yīng)按照信托合同約定進(jìn)行分配。第十一條違約責(zé)任11.1如一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。11.2違約金的計(jì)算方式為：違約金額×日違約金比率×違約天數(shù)。11.3如違約行為給對方造成損失的，違約方應(yīng)賠償對方的實(shí)際損失。第十二條爭議解決12.1雙方發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。12.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十三條合同生效與解除13.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2本合同生效后，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，任何一方不得擅自解除合同。第十四條合同附件清單14.1附件一：股權(quán)抵押擔(dān)保協(xié)議14.2附件二：資產(chǎn)證券化方案14.3附件三：信托合同14.4附件四：其他相關(guān)文件（包括但不限于盡職調(diào)查報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告等）第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1本合同中“第三方”是指除合同當(dāng)事人甲、乙、丙、丁以外的，根據(jù)合同約定或法律規(guī)定，參與本合同履行或與合同履行相關(guān)的任何自然人、法人或其他組織。1.2第三方包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。第二條第三方介入的附加條款2.1第三方介入的必要性（1）中介機(jī)構(gòu)：在合同履行過程中，如需提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)調(diào)各方關(guān)系，可引入中介機(jī)構(gòu)。（2）評估機(jī)構(gòu)：對抵押股權(quán)進(jìn)行評估，確保評估結(jié)果的公正性和準(zhǔn)確性。（3）律師事務(wù)所：提供法律咨詢、起草相關(guān)法律文件等服務(wù)。（4）會(huì)計(jì)師事務(wù)所：對信托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，確保財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性和完整性。（5）監(jiān)管機(jī)構(gòu)：對合同履行進(jìn)行監(jiān)管，確保合同符合相關(guān)法律法規(guī)。2.2第三方介入的程序（1）合同當(dāng)事人應(yīng)事先與第三方協(xié)商，明確第三方介入的具體事項(xiàng)、職責(zé)和權(quán)利。（2）合同當(dāng)事人應(yīng)書面通知對方第三方介入的相關(guān)信息，并取得對方的同意。（3）第三方介入后，應(yīng)按照合同約定或法律規(guī)定履行職責(zé)。第三條第三方的責(zé)權(quán)利劃分3.1責(zé)任（1）第三方應(yīng)按照合同約定或法律規(guī)定履行職責(zé)，對因自身原因造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。（2）第三方在履行職責(zé)過程中，如違反合同約定或法律規(guī)定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.2權(quán)利（1）第三方有權(quán)要求合同當(dāng)事人提供必要的資料和協(xié)助，以完成其職責(zé)。（2）第三方有權(quán)根據(jù)合同約定或法律規(guī)定，收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。3.3利益（1）第三方在履行職責(zé)過程中，可獲取合同當(dāng)事人提供的資料和相關(guān)信息。（2）第三方在完成其職責(zé)后，可按照合同約定或法律規(guī)定獲取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。第四條第三方責(zé)任限額4.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)在本合同中明確約定，包括但不限于：（1）第三方因自身原因造成的損失，責(zé)任限額為人民幣X萬元；（2）第三方因違反合同約定或法律規(guī)定造成的損失，責(zé)任限額為人民幣X萬元；（3）第三方在履行職責(zé)過程中，因不可抗力等原因造成的損失，不承擔(dān)賠償責(zé)任。第五條第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方與合同當(dāng)事人之間的關(guān)系：（1）第三方與合同當(dāng)事人之間為服務(wù)合同關(guān)系，雙方的權(quán)利義務(wù)以合同約定為準(zhǔn)。（2）第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)遵守合同約定，不得損害合同當(dāng)事人的合法權(quán)益。5.2第三方與信托公司之間的關(guān)系：（1）第三方作為信托財(cái)產(chǎn)的管理人，應(yīng)遵守信托合同約定，確保信托財(cái)產(chǎn)的安全和增值。（2）第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)與信托公司保持溝通，及時(shí)報(bào)告信托財(cái)產(chǎn)的管理情況。5.3第三方與受益人的關(guān)系：（1）第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)維護(hù)受益人的合法權(quán)益。（2）第三方應(yīng)按照信托合同約定，向受益人報(bào)告信托財(cái)產(chǎn)的管理情況。第六條第三方變更6.1第三方在履行職責(zé)過程中，如需更換，應(yīng)提前通知合同當(dāng)事人，并取得對方的同意。6.2第三方變更后，變更后的第三方應(yīng)繼續(xù)履行原第三方的職責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第七條第三方介入的終止7.1第三方介入的終止條件包括但不限于：（1）合同約定的第三方介入期限屆滿；（2）合同約定的第三方介入事項(xiàng)已完成；（3）合同當(dāng)事人協(xié)商一致，終止第三方介入。7.2第三方介入終止后，合同當(dāng)事人應(yīng)按照合同約定或法律規(guī)定，對第三方進(jìn)行結(jié)算，并辦理相關(guān)手續(xù)。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：股權(quán)抵押擔(dān)保協(xié)議詳細(xì)要求：包括抵押股權(quán)的詳細(xì)描述、評估報(bào)告、抵押登記證明等。說明：此協(xié)議為本合同的重要組成部分，明確了股權(quán)抵押的具體條款和條件。2.附件二：資產(chǎn)證券化方案詳細(xì)要求：包括資產(chǎn)池的組成、證券化產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)、發(fā)行條件、風(fēng)險(xiǎn)管理措施等。說明：此方案為本合同實(shí)施的基礎(chǔ)，詳細(xì)闡述了資產(chǎn)證券化的具體操作步驟。3.附件三：信托合同詳細(xì)要求：包括信托目的、信托財(cái)產(chǎn)、信托受益人、信托期限、信托管理等。說明：此合同為本信托設(shè)立的法律文件，明確了信托關(guān)系各方的權(quán)利義務(wù)。4.附件四：盡職調(diào)查報(bào)告詳細(xì)要求：包括對抵押股權(quán)、資產(chǎn)池、發(fā)行人等進(jìn)行的全面調(diào)查和評估。說明：此報(bào)告為本合同決策的重要依據(jù)，確保了合同的合法性和安全性。5.附件五：資產(chǎn)評估報(bào)告詳細(xì)要求：包括對抵押股權(quán)進(jìn)行的專業(yè)評估，提供評估依據(jù)和結(jié)論。說明：此報(bào)告為本合同執(zhí)行的重要依據(jù)，確保了抵押股權(quán)的價(jià)值準(zhǔn)確。6.附件六：律師事務(wù)所出具的法律意見書詳細(xì)要求：包括對合同條款的法律合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等進(jìn)行審查和評估。說明：此意見書為本合同的法律保障，確保了合同的法律效力。7.附件七：會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告詳細(xì)要求：包括對信托財(cái)產(chǎn)的審計(jì)，確保財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性和完整性。說明：此報(bào)告為本合同執(zhí)行的重要依據(jù)，確保了信托財(cái)產(chǎn)的合法運(yùn)用。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：抵押人未按約定提供抵押股權(quán)或提供虛假信息。丙公司未按約定發(fā)行資產(chǎn)支持證券或提供虛假信息。乙公司未按約定履行擔(dān)保責(zé)任。信托公司未按約定管理信托財(cái)產(chǎn)。第三方未按約定履行職責(zé)或提供虛假信息。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。違約金的計(jì)算方式為：違約金額×日違約金比率×違約天數(shù)。如違約行為給對方造成損失的，違約方應(yīng)賠償對方的實(shí)際損失。3.示例說明：示例一：抵押人未按約定提供抵押股權(quán)，導(dǎo)致丙公司無法發(fā)行資產(chǎn)支持證券。抵押人應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，支付違約金和賠償損失。示例二：丙公司未按約定發(fā)行資產(chǎn)支持證券，導(dǎo)致投資者利益受損。丙公司應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，支付違約金和賠償損失。示例三：乙公司未按約定履行擔(dān)保責(zé)任，導(dǎo)致投資者利益受損。乙公司應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，支付違約金和賠償損失。全文完。二零二四年度股權(quán)抵押擔(dān)保資產(chǎn)證券化合同2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.抵押物概述2.1抵押物清單2.2抵押物價(jià)值評估2.3抵押物權(quán)屬3.擔(dān)保物概述3.1擔(dān)保物清單3.2擔(dān)保物價(jià)值評估3.3擔(dān)保物權(quán)屬4.證券化產(chǎn)品概述4.1證券化產(chǎn)品類型4.2證券化產(chǎn)品發(fā)行規(guī)模4.3證券化產(chǎn)品發(fā)行時(shí)間5.證券化產(chǎn)品發(fā)行5.1發(fā)行主體5.2發(fā)行方式5.3發(fā)行價(jià)格6.證券化產(chǎn)品交易6.1交易場所6.2交易規(guī)則6.3交易手續(xù)費(fèi)7.證券化產(chǎn)品登記與托管7.1登記機(jī)構(gòu)7.2托管機(jī)構(gòu)7.3登記與托管費(fèi)用8.證券化產(chǎn)品收益分配8.1收益分配比例8.2收益分配方式8.3收益分配時(shí)間9.證券化產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)控制9.1風(fēng)險(xiǎn)評估9.2風(fēng)險(xiǎn)管理措施9.3風(fēng)險(xiǎn)披露10.證券化產(chǎn)品到期清算10.1清算主體10.2清算程序10.3清算費(fèi)用11.違約責(zé)任11.1違約情形11.2違約責(zé)任11.3違約賠償12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決機(jī)構(gòu)12.3爭議解決費(fèi)用13.合同生效、變更與解除13.1合同生效條件13.2合同變更13.3合同解除14.其他約定14.1法律適用14.2合同附件14.3其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1"本合同"指《二零二四年度股權(quán)抵押擔(dān)保資產(chǎn)證券化合同》。1.1.2"抵押物"指甲方持有的特定股權(quán)，包括但不限于公司股份、股權(quán)份額等。1.1.3"擔(dān)保物"指為保障本合同項(xiàng)下債務(wù)的履行，甲方提供的可用于抵押的財(cái)產(chǎn)。1.1.4"證券化產(chǎn)品"指基于抵押物或擔(dān)保物所發(fā)行的資產(chǎn)支持證券。1.1.5"發(fā)行主體"指負(fù)責(zé)發(fā)行證券化產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)。1.1.6"投資者"指購買證券化產(chǎn)品的投資者。1.1.7"登記機(jī)構(gòu)"指負(fù)責(zé)證券化產(chǎn)品登記的機(jī)構(gòu)。1.1.8"托管機(jī)構(gòu)"指負(fù)責(zé)證券化產(chǎn)品托管的機(jī)構(gòu)。2.抵押物概述2.1抵押物清單2.1.1抵押物清單詳見附件一。2.2抵押物價(jià)值評估2.2.1抵押物價(jià)值評估報(bào)告由具有資質(zhì)的評估機(jī)構(gòu)出具，詳見附件二。2.3抵押物權(quán)屬2.3.1抵押物權(quán)屬清晰，無任何權(quán)利瑕疵。3.擔(dān)保物概述3.1擔(dān)保物清單3.1.1擔(dān)保物清單詳見附件三。3.2擔(dān)保物價(jià)值評估3.2.1擔(dān)保物價(jià)值評估報(bào)告由具有資質(zhì)的評估機(jī)構(gòu)出具，詳見附件四。3.3擔(dān)保物權(quán)屬3.3.1擔(dān)保物權(quán)屬清晰，無任何權(quán)利瑕疵。4.證券化產(chǎn)品概述4.1證券化產(chǎn)品類型4.1.1證券化產(chǎn)品為資產(chǎn)支持證券，采用分級結(jié)構(gòu)。4.2證券化產(chǎn)品發(fā)行規(guī)模4.2.1證券化產(chǎn)品發(fā)行規(guī)模為人民幣億元。4.3證券化產(chǎn)品發(fā)行時(shí)間4.3.1證券化產(chǎn)品發(fā)行時(shí)間為2024年X月X日至2024年X月X日。5.證券化產(chǎn)品發(fā)行5.1發(fā)行主體5.1.1發(fā)行主體為證券有限公司。5.2發(fā)行方式5.2.1證券化產(chǎn)品通過證券交易所發(fā)行。5.3發(fā)行價(jià)格5.3.1證券化產(chǎn)品發(fā)行價(jià)格為面值。6.證券化產(chǎn)品交易6.1交易場所6.1.1證券化產(chǎn)品在證券交易所上市交易。6.2交易規(guī)則6.2.1證券化產(chǎn)品交易遵循證券交易所相關(guān)規(guī)定。6.3交易手續(xù)費(fèi)6.3.1交易手續(xù)費(fèi)按證券交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)收取。7.證券化產(chǎn)品登記與托管7.1登記機(jī)構(gòu)7.1.1登記機(jī)構(gòu)為證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。7.2托管機(jī)構(gòu)7.2.1托管機(jī)構(gòu)為基金管理有限公司。7.3登記與托管費(fèi)用7.3.1登記與托管費(fèi)用按相關(guān)規(guī)定收取。8.證券化產(chǎn)品收益分配8.1收益分配比例8.1.1證券化產(chǎn)品收益分配比例為：優(yōu)先級證券持有人獲得優(yōu)先分配的收益，剩余收益按比例分配給次級證券持有人。8.2收益分配方式8.2.1收益分配采用現(xiàn)金支付方式，每季度支付一次。8.3收益分配時(shí)間8.3.1收益分配時(shí)間在每季度一個(gè)工作日之前。9.證券化產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)控制9.1風(fēng)險(xiǎn)評估9.1.1風(fēng)險(xiǎn)評估由發(fā)行主體和托管機(jī)構(gòu)共同進(jìn)行，定期評估并披露。9.2風(fēng)險(xiǎn)管理措施9.2.1風(fēng)險(xiǎn)管理措施包括但不限于信用風(fēng)險(xiǎn)控制、市場風(fēng)險(xiǎn)控制、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)控制等。9.3風(fēng)險(xiǎn)披露9.3.1風(fēng)險(xiǎn)披露按照監(jiān)管部門要求進(jìn)行，定期披露風(fēng)險(xiǎn)狀況。10.證券化產(chǎn)品到期清算10.1清算主體10.1.1清算主體為發(fā)行主體和托管機(jī)構(gòu)。10.2清算程序10.2.1清算程序包括但不限于資產(chǎn)回收、收益分配、債務(wù)清償?shù)取?0.3清算費(fèi)用10.3.1清算費(fèi)用按照相關(guān)規(guī)定和實(shí)際發(fā)生費(fèi)用進(jìn)行核算。11.違約責(zé)任11.1違約情形11.1.1違約情形包括但不限于未能按時(shí)支付收益、未能按時(shí)清償債務(wù)、違反合同約定等。11.2違約責(zé)任11.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。11.3違約賠償11.3.1違約賠償金額由雙方協(xié)商確定，或由仲裁機(jī)構(gòu)裁決。12.爭議解決12.1爭議解決方式12.1.1爭議解決方式為協(xié)商、調(diào)解或仲裁。12.2爭議解決機(jī)構(gòu)12.2.1爭議解決機(jī)構(gòu)為雙方協(xié)商確定的仲裁機(jī)構(gòu)。12.3爭議解決費(fèi)用12.3.1爭議解決費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，或由雙方協(xié)商分?jǐn)偂?3.合同生效、變更與解除13.1合同生效條件13.1.1合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2合同變更13.2.1合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。13.3合同解除13.3.1合同解除需符合法律法規(guī)規(guī)定的條件，并以書面形式通知對方。14.其他約定14.1法律適用14.1.1本合同適用中華人民共和國法律。14.2合同附件14.2.1本合同附件包括但不限于抵押物清單、擔(dān)保物清單、評估報(bào)告等。14.3其他約定事項(xiàng)14.3.1雙方在本合同中約定的其他事項(xiàng)，如未在本合同及附件中明確列明，應(yīng)以雙方書面協(xié)議為準(zhǔn)。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義1.1"第三方"在本合同中指除甲乙雙方以外的任何個(gè)人或法人，包括但不限于中介方、評估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。2.第三方介入的條件2.1.1雙方協(xié)商一致；2.1.2法律法規(guī)或合同約定；2.1.3為了保障合同履行或?qū)崿F(xiàn)合同目的。3.第三方介入的程序3.1.1雙方書面同意第三方介入；3.1.2第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和條件；3.1.3第三方應(yīng)與甲乙雙方簽訂書面協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。4.第三方的責(zé)任4.1第三方的責(zé)任包括但不限于：4.1.1按照約定履行職責(zé)；4.1.2對其履行職責(zé)過程中產(chǎn)生的后果承擔(dān)責(zé)任；4.1.3對其提供的服務(wù)或信息真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任。5.第三方的責(zé)任限額5.1第三方的責(zé)任限額由雙方在合同中約定，或由第三方在書面協(xié)議中承諾。5.2責(zé)任限額包括但不限于：5.2.1直接經(jīng)濟(jì)損失；5.2.2潛在的間接經(jīng)濟(jì)損失；5.2.3由此產(chǎn)生的其他損失。6.第三方與其他各方的劃分說明6.1第三方介入后，其職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)與甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)劃分如下：6.1.1第三方僅負(fù)責(zé)其職責(zé)范圍內(nèi)的具體事務(wù)，對甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)不承擔(dān)責(zé)任；6.1.2甲乙雙方對第三方的行為承擔(dān)連帶責(zé)任，但第三方對其自身行為承擔(dān)責(zé)任；6.1.3第三方在履行職責(zé)過程中，如因甲乙雙方的原因?qū)е缕錈o法履行職責(zé)，甲乙雙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。7.第三方介入的額外條款及說明7.1.1第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)向第三方提供必要的協(xié)助和便利；7.1.2第三方介入期間，甲乙雙方應(yīng)保持溝通，及時(shí)向第三方提供相關(guān)信息；7.1.3第三方介入期間，甲乙雙方不得擅自變更合同