2024新三板掛牌企業(yè)合規(guī)性審查及整改協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024新三板掛牌企業(yè)合規(guī)性審查及整改協(xié)議本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同雙方基本信息1.2合同背景1.3合同目的2.審查范圍與內(nèi)容2.1審查范圍2.2審查內(nèi)容2.3審查標(biāo)準(zhǔn)3.審查程序與方法3.1審查程序3.2審查方法3.3審查時(shí)間4.審查人員與資質(zhì)4.1審查人員4.2審查人員資質(zhì)要求4.3審查人員職責(zé)5.整改措施與要求5.1整改措施5.2整改要求5.3整改期限6.整改實(shí)施與監(jiān)督6.1整改實(shí)施6.2整改監(jiān)督6.3整改報(bào)告7.合同費(fèi)用及支付方式7.1合同費(fèi)用7.2支付方式7.3付款時(shí)間8.保密條款8.1保密內(nèi)容8.2保密期限8.3違約責(zé)任9.違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決9.1違約責(zé)任9.2爭(zhēng)議解決方式9.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)10.合同生效與解除10.1合同生效條件10.2合同解除條件10.3合同解除程序11.合同附件11.1附件一：審查清單11.2附件二：整改措施清單11.3附件三：保密協(xié)議12.其他約定事項(xiàng)12.1合同解除后的處理12.2合同變更12.3合同解除后的保密義務(wù)13.合同簽署與生效日期13.1簽署日期13.2生效日期14.合同解除與終止14.1合同解除條件14.2合同終止條件14.3合同解除與終止程序第一部分：合同如下：1.合同概述1.1合同雙方基本信息1.1.1合同甲方：[甲方全稱]1.1.2合同乙方：[乙方全稱]1.1.3甲方聯(lián)系地址：[甲方地址]1.1.4乙方聯(lián)系地址：[乙方地址]1.1.5甲方聯(lián)系電話：[甲方電話]1.1.6乙方聯(lián)系電話：[乙方電話]1.2合同背景1.2.1甲方為新三板掛牌企業(yè)，需進(jìn)行合規(guī)性審查。1.2.2乙方具備合規(guī)性審查的專業(yè)能力，愿意為甲方提供審查服務(wù)。1.3合同目的1.3.1通過合規(guī)性審查，確保甲方符合相關(guān)法律法規(guī)及新三板掛牌要求。1.3.2針對(duì)審查中發(fā)現(xiàn)的問題，乙方提供整改建議，協(xié)助甲方完成整改。2.審查范圍與內(nèi)容2.1審查范圍2.1.1甲方公司治理結(jié)構(gòu)2.1.2甲方財(cái)務(wù)報(bào)表及相關(guān)財(cái)務(wù)資料2.1.3甲方內(nèi)部控制制度2.1.4甲方關(guān)聯(lián)交易2.1.5甲方信息披露2.2審查內(nèi)容2.2.1依據(jù)《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)及新三板掛牌規(guī)則進(jìn)行審查。2.2.2對(duì)甲方的公司治理結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)報(bào)表、內(nèi)部控制制度、關(guān)聯(lián)交易、信息披露等方面進(jìn)行全面審查。2.3審查標(biāo)準(zhǔn)2.3.1依據(jù)《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)及新三板掛牌規(guī)則進(jìn)行審查。3.審查程序與方法3.1審查程序3.1.1乙方根據(jù)合同約定，制定審查計(jì)劃，經(jīng)甲方確認(rèn)后實(shí)施。3.1.2乙方在審查過程中，需與甲方保持溝通，及時(shí)反饋審查進(jìn)度及發(fā)現(xiàn)的問題。3.1.3審查結(jié)束后，乙方向甲方提交審查報(bào)告。3.2審查方法3.2.1文件審查：查閱甲方提供的各類文件、資料。3.2.2訪談?wù){(diào)查：與甲方相關(guān)人員訪談，了解公司運(yùn)營(yíng)情況。3.2.3現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查：對(duì)甲方進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，核實(shí)相關(guān)情況。3.3審查時(shí)間3.3.1審查期限自合同生效之日起至[審查完成時(shí)間]止。4.審查人員與資質(zhì)4.1審查人員4.1.1乙方指派具備專業(yè)資質(zhì)的審查人員為甲方提供審查服務(wù)。4.2審查人員資質(zhì)要求4.2.1具備相關(guān)法律法規(guī)及新三板掛牌規(guī)則的知識(shí)。4.2.2具備豐富的審查經(jīng)驗(yàn)。4.3審查人員職責(zé)4.3.1按照合同約定，完成審查工作。4.3.2及時(shí)向甲方反饋審查進(jìn)度及發(fā)現(xiàn)的問題。4.3.3遵守職業(yè)道德和保密義務(wù)。5.整改措施與要求5.1整改措施5.1.1乙方根據(jù)審查報(bào)告，為甲方提出整改建議。5.1.2整改建議應(yīng)具有針對(duì)性、可行性和有效性。5.2整改要求5.2.1甲方應(yīng)根據(jù)整改建議，制定整改計(jì)劃并實(shí)施整改。5.2.2整改計(jì)劃應(yīng)明確整改目標(biāo)、整改措施、整改期限和責(zé)任人。5.3整改期限5.3.1整改期限自審查報(bào)告提交之日起至[整改完成時(shí)間]止。8.保密條款8.1保密內(nèi)容8.1.1合同雙方在履行合同過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營(yíng)信息等。8.1.2合同內(nèi)容、審查結(jié)果、整改建議等涉及甲方公司機(jī)密的信息。8.2保密期限8.2.1保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后三年。8.3違約責(zé)任8.3.1若一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致對(duì)方商業(yè)秘密泄露，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.3.2違約方應(yīng)賠償因違約行為給對(duì)方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。9.違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決9.1違約責(zé)任9.1.1若一方違反合同約定，導(dǎo)致合同目的無法實(shí)現(xiàn)，違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。9.1.2違約責(zé)任包括但不限于支付違約金、賠償損失等。9.2爭(zhēng)議解決方式9.2.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議。9.2.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至[仲裁機(jī)構(gòu)名稱]仲裁。9.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)9.3.1爭(zhēng)議解決地點(diǎn)為[仲裁機(jī)構(gòu)所在地]。10.合同生效與解除10.1合同生效條件10.1.1雙方簽字蓋章后，合同即生效。10.1.2合同生效日期為[合同簽署日期]。10.2合同解除條件10.2.1雙方協(xié)商一致，可以解除合同。10.2.2發(fā)生不可抗力事件，致使合同無法履行，雙方可以解除合同。10.3合同解除程序10.3.1雙方應(yīng)書面通知對(duì)方解除合同。10.3.2合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理未履行完畢的義務(wù)。11.合同附件11.1附件一：審查清單11.1.1附件一詳細(xì)列明了審查的范圍和內(nèi)容，包括但不限于公司治理、財(cái)務(wù)報(bào)表、內(nèi)部控制等。11.2附件二：整改措施清單11.2.1附件二根據(jù)審查結(jié)果，列明了具體的整改措施和建議。11.3附件三：保密協(xié)議11.3.1附件三明確了雙方的保密義務(wù)和違約責(zé)任。12.其他約定事項(xiàng)12.1合同解除后的處理12.1.1合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理未履行完畢的義務(wù)。12.1.2雙方應(yīng)相互返還已收到的款項(xiàng)。12.2合同變更12.2.1合同任何條款的變更，均需雙方書面同意并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。12.3合同解除后的保密義務(wù)12.3.1合同解除后，雙方仍應(yīng)遵守保密條款，保護(hù)對(duì)方的商業(yè)秘密。13.合同簽署與生效日期13.1簽署日期13.1.1合同簽署日期為[合同簽署日期]。13.2生效日期13.2.1合同自雙方簽署之日起生效。14.合同解除與終止14.1合同解除條件14.1.1雙方協(xié)商一致，可以解除合同。14.1.2發(fā)生不可抗力事件，致使合同無法履行，雙方可以解除合同。14.2合同終止條件14.2.1合同約定的期限屆滿。14.2.2合同目的實(shí)現(xiàn)或合同履行完畢。14.3合同解除與終止程序14.3.1雙方應(yīng)書面通知對(duì)方解除或終止合同。14.3.2合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照約定處理未履行完畢的義務(wù)。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義1.1本合同所稱第三方，是指除甲乙雙方以外的，因合同履行需要介入合同關(guān)系的任何自然人、法人或其他組織。1.2第三方包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、評(píng)估機(jī)構(gòu)等。2.第三方介入條件2.1.1合同雙方一致同意。2.1.2第三方具備完成介入事項(xiàng)所需的資質(zhì)和能力。2.1.3第三方介入的事項(xiàng)不違反法律法規(guī)和合同約定。3.第三方職責(zé)3.1.1完成合同約定的介入事項(xiàng)。3.1.2向甲乙雙方提供專業(yè)意見或服務(wù)。3.1.3保守甲乙雙方的商業(yè)秘密。4.第三方權(quán)利4.1.1要求甲乙雙方提供必要的資料和信息。4.1.2在合同約定范圍內(nèi)，獨(dú)立開展工作。4.1.3獲得合同約定的報(bào)酬。5.第三方義務(wù)5.1.1按照合同約定的時(shí)間、質(zhì)量、標(biāo)準(zhǔn)完成工作。5.1.2遵守職業(yè)道德，維護(hù)甲乙雙方的合法權(quán)益。5.1.3對(duì)介入事項(xiàng)中知悉的甲乙雙方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。6.第三方責(zé)任限額6.1第三方責(zé)任限額的確定：6.1.1合同雙方應(yīng)事先約定第三方的責(zé)任限額。6.1.2第三方的責(zé)任限額不得超過合同總金額的[百分比]。6.1.3若第三方責(zé)任限額未在合同中約定，則按法律規(guī)定執(zhí)行。6.2第三方責(zé)任的承擔(dān)：6.2.1第三方在履行合同過程中，因自身原因造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。6.2.2第三方責(zé)任的承擔(dān)，不免除甲乙雙方根據(jù)合同約定應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。7.第三方介入程序7.1第三方介入的程序：7.1.1合同雙方達(dá)成一致后，簽署第三方介入?yún)f(xié)議。7.1.2第三方介入?yún)f(xié)議作為本合同的附件。7.1.3第三方介入?yún)f(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。8.第三方變更與退出8.1第三方變更：8.1.1第三方變更需經(jīng)甲乙雙方一致同意。8.1.2第三方變更后，原第三方退出，新第三方介入。8.2第三方退出：8.2.1第三方退出需提前通知甲乙雙方。8.2.2第三方退出后，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)合同約定處理相關(guān)事宜。9.第三方與其他各方的劃分說明9.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系：9.1.1第三方是甲乙雙方共同聘請(qǐng)的，為雙方提供服務(wù)。9.1.2第三方不參與甲乙雙方的權(quán)益分配。9.2第三方與其他各方的責(zé)任劃分：9.2.1第三方僅對(duì)甲乙雙方負(fù)責(zé)，不直接對(duì)其他方負(fù)責(zé)。9.2.2甲乙雙方對(duì)第三方的工作成果承擔(dān)連帶責(zé)任。10.第三方介入的合同條款補(bǔ)充10.1.1第三方介入的具體事項(xiàng)和職責(zé)。10.1.2第三方的責(zé)任限額和賠償方式。10.1.3第三方介入的時(shí)間和進(jìn)度安排。10.2合同雙方應(yīng)根據(jù)第三方介入的具體情況，對(duì)合同條款進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整和補(bǔ)充。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：審查清單詳細(xì)要求：詳細(xì)列明審查范圍、審查內(nèi)容、審查標(biāo)準(zhǔn)，以及具體的審查程序和方法。說明：審查清單是乙方進(jìn)行合規(guī)性審查的依據(jù)，需確保其全面性和準(zhǔn)確性。2.附件二：整改措施清單詳細(xì)要求：根據(jù)審查結(jié)果，列出具體的整改措施和建議，包括整改目標(biāo)、整改措施、整改期限和責(zé)任人。說明：整改措施清單是甲方進(jìn)行整改工作的指導(dǎo)文件，需確保其針對(duì)性和可行性。3.附件三：保密協(xié)議詳細(xì)要求：明確雙方的保密義務(wù)，包括保密內(nèi)容、保密期限和違約責(zé)任。說明：保密協(xié)議是合同的重要附件，旨在保護(hù)甲乙雙方的商業(yè)秘密。4.附件四：第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：明確第三方介入的條件、職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任限額等。說明：第三方介入?yún)f(xié)議是合同的重要補(bǔ)充，旨在規(guī)范第三方介入的行為。5.附件五：合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：明確合同變更的條件、程序、內(nèi)容和生效日期。說明：合同變更協(xié)議是合同履行過程中可能產(chǎn)生的文件，需確保其合法性和有效性。6.附件六：合同解除協(xié)議詳細(xì)要求：明確合同解除的條件、程序、內(nèi)容和生效日期。說明：合同解除協(xié)議是合同履行過程中可能產(chǎn)生的文件，需確保其合法性和有效性。7.附件七：爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求：明確爭(zhēng)議解決的方式、地點(diǎn)和程序。說明：爭(zhēng)議解決協(xié)議是合同履行過程中可能產(chǎn)生的文件，旨在解決合同爭(zhēng)議。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1甲方未按時(shí)支付合同費(fèi)用。1.2乙方未按時(shí)提交審查報(bào)告。1.3甲方未按時(shí)完成整改工作。1.4第三方泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。1.5甲乙雙方未按合同約定履行保密義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1甲方未按時(shí)支付合同費(fèi)用，應(yīng)按照合同約定的違約金比例支付違約金。2.2乙方未按時(shí)提交審查報(bào)告，應(yīng)向甲方支付違約金，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。2.3甲方未按時(shí)完成整改工作，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，包括但不限于支付違約金和賠償損失。2.4第三方泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償損失和承擔(dān)違約金。2.5甲乙雙方未按合同約定履行保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償損失和承擔(dān)違約金。3.示例說明：3.1甲方未按時(shí)支付合同費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方支付合同總額的[百分比]作為違約金。3.2乙方未按時(shí)提交審查報(bào)告，甲方有權(quán)要求乙方支付合同總額的[百分比]作為違約金，并賠償因延遲審查造成的損失。3.3甲方未按時(shí)完成整改工作，乙方有權(quán)要求甲方支付合同總額的[百分比]作為違約金，并賠償因整改延遲造成的損失。3.4第三方泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密，乙方有權(quán)要求第三方支付合同總額的[百分比]作為違約金，并賠償因泄露造成的損失。3.5甲乙雙方未按合同約定履行保密義務(wù)，任何一方有權(quán)要求對(duì)方支付合同總額的[百分比]作為違約金，并賠償因泄露造成的損失。全文完。2024新三板掛牌企業(yè)合規(guī)性審查及整改協(xié)議1本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同訂立背景1.2合同目的和意義1.3合同雙方的基本信息2.服務(wù)內(nèi)容2.1合規(guī)性審查范圍2.2整改措施制定2.3整改措施執(zhí)行監(jiān)督2.4定期合規(guī)性評(píng)估3.雙方權(quán)利與義務(wù)3.1審查方的權(quán)利3.2審查方的義務(wù)3.3整改方的權(quán)利3.4整改方的義務(wù)4.合規(guī)性審查程序4.1審查前的準(zhǔn)備工作4.2審查的具體步驟4.3審查結(jié)果的確認(rèn)5.整改措施實(shí)施5.1整改計(jì)劃制定5.2整改措施的執(zhí)行5.3整改效果的評(píng)估6.保密條款6.1保密信息的定義6.2保密信息的保護(hù)6.3保密信息的披露限制7.爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式7.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)7.3爭(zhēng)議解決程序8.違約責(zé)任8.1違約行為定義8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.3違約賠償?shù)挠?jì)算9.合同期限9.1合同開始日期9.2合同結(jié)束日期9.3合同續(xù)約條款10.合同變更和解除10.1合同變更的條件10.2合同變更的程序10.3合同解除的條件10.4合同解除的程序11.通知與送達(dá)11.1通知的方式11.2送達(dá)的地址11.3送達(dá)的確認(rèn)12.不可抗力12.1不可抗力的定義12.2不可抗力的認(rèn)定12.3不可抗力的影響及處理13.合同附件13.1合同附件清單13.2附件的效力14.其他約定14.1適用法律14.2合同生效條件14.3合同份數(shù)及效力第一部分：合同如下：1.合同概述1.1合同訂立背景1.2合同目的和意義本合同旨在明確甲方與乙方在合規(guī)性審查及整改工作中的權(quán)利義務(wù)，確保甲方合規(guī)性達(dá)到新三板掛牌要求，促進(jìn)甲方業(yè)務(wù)健康發(fā)展。1.3合同雙方的基本信息甲方：[甲方全稱]乙方：[乙方全稱]2.服務(wù)內(nèi)容2.1合規(guī)性審查范圍乙方對(duì)甲方進(jìn)行全面合規(guī)性審查，包括但不限于公司治理、財(cái)務(wù)報(bào)告、內(nèi)部控制、信息披露等方面。2.2整改措施制定根據(jù)審查結(jié)果，乙方協(xié)助甲方制定整改措施，確保整改措施符合新三板掛牌要求。2.3整改措施執(zhí)行監(jiān)督乙方對(duì)甲方整改措施的實(shí)施過程進(jìn)行監(jiān)督，確保整改措施得到有效執(zhí)行。2.4定期合規(guī)性評(píng)估乙方對(duì)甲方整改后的合規(guī)性進(jìn)行定期評(píng)估，評(píng)估結(jié)果作為甲方合規(guī)性管理的依據(jù)。3.雙方權(quán)利與義務(wù)3.1審查方的權(quán)利乙方有權(quán)要求甲方提供相關(guān)資料，包括但不限于公司章程、財(cái)務(wù)報(bào)表、內(nèi)部控制制度等。3.2審查方的義務(wù)乙方應(yīng)按照合同約定，按時(shí)完成合規(guī)性審查及整改工作，并保證審查結(jié)果的客觀、公正。3.3整改方的權(quán)利甲方有權(quán)要求乙方提供整改建議，并對(duì)整改建議提出異議。3.4整改方的義務(wù)甲方應(yīng)積極配合乙方進(jìn)行合規(guī)性審查及整改工作，按照整改計(jì)劃實(shí)施整改措施。4.合規(guī)性審查程序4.1審查前的準(zhǔn)備工作乙方應(yīng)在合同簽訂后5個(gè)工作日內(nèi)，完成對(duì)甲方提供的資料進(jìn)行初步審查，并確定審查方案。4.2審查的具體步驟乙方按照審查方案，對(duì)甲方進(jìn)行全面合規(guī)性審查，包括現(xiàn)場(chǎng)審查、訪談、查閱資料等。4.3審查結(jié)果的確認(rèn)審查完成后，乙方應(yīng)向甲方提交書面審查報(bào)告，甲方應(yīng)在收到報(bào)告后10個(gè)工作日內(nèi)確認(rèn)審查結(jié)果。5.整改措施實(shí)施5.1整改計(jì)劃制定乙方應(yīng)在審查報(bào)告提交后15個(gè)工作日內(nèi)，協(xié)助甲方制定整改計(jì)劃。5.2整改措施的執(zhí)行甲方應(yīng)按照整改計(jì)劃，組織實(shí)施整改措施，并及時(shí)向乙方報(bào)告整改進(jìn)展。5.3整改效果的評(píng)估乙方在整改措施實(shí)施完畢后，對(duì)整改效果進(jìn)行評(píng)估，并向甲方提交評(píng)估報(bào)告。6.保密條款6.1保密信息的定義本合同中的保密信息包括但不限于甲乙雙方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等。6.2保密信息的保護(hù)甲乙雙方應(yīng)對(duì)保密信息采取嚴(yán)格保密措施，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。6.3保密信息的披露限制在合同履行過程中，甲乙雙方未經(jīng)對(duì)方同意，不得披露或使用對(duì)方的保密信息。7.爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交[指定仲裁委員會(huì)]仲裁。7.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)爭(zhēng)議提交[指定仲裁委員會(huì)]仲裁，仲裁裁決為終局裁決。7.3爭(zhēng)議解決程序爭(zhēng)議提交仲裁時(shí)，應(yīng)提交書面仲裁申請(qǐng)書及有關(guān)證據(jù)材料，仲裁委員會(huì)依法受理并組織仲裁。8.違約責(zé)任8.1違約行為定義a)乙方未按合同約定時(shí)間完成合規(guī)性審查及整改工作；b)甲方未按整改計(jì)劃執(zhí)行整改措施，影響整改效果；c)任何一方泄露對(duì)方保密信息；d)任何一方違反合同約定的其他行為。8.2違約責(zé)任承擔(dān)a)乙方未按合同約定時(shí)間完成合規(guī)性審查及整改工作的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為合同總金額的[具體比例]；b)甲方未按整改計(jì)劃執(zhí)行整改措施的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為合同總金額的[具體比例]；c)任何一方泄露對(duì)方保密信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對(duì)方因此遭受的損失；d)其他違約行為的，雙方應(yīng)根據(jù)違約行為的性質(zhì)和影響，協(xié)商確定違約責(zé)任。8.3違約賠償?shù)挠?jì)算違約賠償金額的計(jì)算應(yīng)基于實(shí)際損失，包括直接損失和間接損失，雙方應(yīng)提供相關(guān)證據(jù)。9.合同期限9.1合同開始日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。9.2合同結(jié)束日期本合同期限為[具體時(shí)間]，自合同生效之日起計(jì)算。9.3合同續(xù)約條款本合同期滿前，雙方可協(xié)商決定是否續(xù)約，續(xù)約期限及條款另行約定。10.合同變更和解除10.1合同變更的條件合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。10.2合同變更的程序合同變更需經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。10.3合同解除的條件a)合同期滿；b)雙方協(xié)商一致解除合同；c)發(fā)生不可抗力，致使合同無法履行；d)一方嚴(yán)重違約，另一方有權(quán)解除合同。10.4合同解除的程序合同解除需以書面形式通知對(duì)方，合同解除通知送達(dá)對(duì)方后生效。11.通知與送達(dá)11.1通知的方式通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，可通過快遞、電子郵件或?qū)Ｈ怂瓦_(dá)等方式。11.2送達(dá)的地址甲方送達(dá)地址：[甲方地址]乙方送達(dá)地址：[乙方地址]11.3送達(dá)的確認(rèn)送達(dá)應(yīng)以對(duì)方簽收或郵件投遞回執(zhí)為準(zhǔn)。12.不可抗力12.1不可抗力的定義不可抗力是指因自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等不可預(yù)見、不可避免、不可克服的原因?qū)е潞贤瑹o法履行。12.2不可抗力的認(rèn)定不可抗力事件的發(fā)生及影響應(yīng)由雙方共同認(rèn)定。12.3不可抗力的影響及處理發(fā)生不可抗力事件后，雙方應(yīng)立即通知對(duì)方，并采取必要措施減輕損失。在不可抗力事件持續(xù)期間，合同部分或全部履行中止，待不可抗力事件結(jié)束后，雙方應(yīng)盡快恢復(fù)履行。13.合同附件13.1合同附件清單本合同附件如下：a)甲方提供的資料清單；b)乙方提供的審查報(bào)告；c)甲方制定的整改計(jì)劃；d)乙方提供的整改效果評(píng)估報(bào)告。13.2附件的效力合同附件與本合同具有同等法律效力。14.其他約定14.1適用法律本合同適用中華人民共和國(guó)法律。14.2合同生效條件本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。14.3合同份數(shù)及效力本合同一式[具體份數(shù)]份，甲乙雙方各執(zhí)[具體份數(shù)]份，每份均具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義1.1第三方是指在履行本合同時(shí)，由甲方或乙方邀請(qǐng)或指定的，與本合同直接相關(guān)的第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人。1.2第三方包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。2.第三方介入的條件2.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并明確第三方的職責(zé)和權(quán)限。2.2第三方介入應(yīng)在合同履行過程中，根據(jù)實(shí)際需要提出。3.第三方職責(zé)和權(quán)限3.1第三方應(yīng)根據(jù)甲乙雙方的要求，提供專業(yè)服務(wù)，包括但不限于合規(guī)性審查、評(píng)估、咨詢等。3.2第三方在提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。3.3第三方有權(quán)要求甲方和乙方提供必要的信息和資料。4.第三方與其他各方的劃分說明4.1第三方與甲方、乙方之間是服務(wù)與被服務(wù)的關(guān)系，第三方應(yīng)獨(dú)立于甲乙雙方，保持中立。4.2第三方在提供服務(wù)過程中，應(yīng)避免泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。4.3第三方在履行職責(zé)過程中，若發(fā)現(xiàn)甲乙雙方存在違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)通知甲乙雙方，并采取相應(yīng)措施。5.第三方責(zé)任限額5.1第三方在履行職責(zé)過程中，因自身原因?qū)е录追交蛞曳皆馐軗p失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。5.2第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，如未約定，則按照相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。a)第三方提供的服務(wù)不符合合同約定的；b)第三方泄露甲乙雙方商業(yè)秘密的；c)第三方在履行職責(zé)過程中，因重大過失導(dǎo)致甲方或乙方遭受損失的。6.第三方介入的程序6.1甲乙雙方協(xié)商一致后，確定第三方介入事宜。6.2甲乙雙方與第三方簽訂服務(wù)協(xié)議，明確第三方的職責(zé)、權(quán)限和責(zé)任。6.3第三方根據(jù)服務(wù)協(xié)議，開始履行職責(zé)。6.4第三方在履行職責(zé)過程中，如發(fā)現(xiàn)甲乙雙方存在違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)通知甲乙雙方。7.第三方介入的費(fèi)用7.1第三方介入的費(fèi)用由甲乙雙方根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商確定。7.2第三方介入的費(fèi)用應(yīng)在服務(wù)協(xié)議中明確。7.3第三方介入的費(fèi)用支付方式由甲乙雙方與第三方協(xié)商確定。8.第三方介入的終止8.1第三方介入的終止需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致。8.2第三方介入終止后，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，對(duì)第三方提供的服務(wù)進(jìn)行評(píng)估。9.第三方介入的保密9.1第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)遵守保密義務(wù)，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。9.2第三方泄露甲乙雙方商業(yè)秘密的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。10.第三方介入的爭(zhēng)議解決10.1第三方介入過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，由甲乙雙方協(xié)商解決。10.2協(xié)商不成的，提交[指定仲裁委員會(huì)]仲裁。10.3仲裁裁決為終局裁決，甲乙雙方應(yīng)予以遵守。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.合同文本要求：合同文本應(yīng)清晰、完整，包含所有條款和條件。說明：合同文本是雙方權(quán)利義務(wù)的最終體現(xiàn)，應(yīng)妥善保管。2.甲方提供的資料清單要求：清單應(yīng)詳細(xì)列出甲方提供的所有資料，包括但不限于公司章程、財(cái)務(wù)報(bào)表、內(nèi)部控制制度等。說明：資料清單有助于乙方進(jìn)行合規(guī)性審查，確保審查的全面性。3.乙方提供的審查報(bào)告要求：審查報(bào)告應(yīng)包含審查過程、發(fā)現(xiàn)的問題、整改建議等內(nèi)容。說明：審查報(bào)告是乙方履行合同義務(wù)的重要成果，應(yīng)客觀、公正。4.甲方制定的整改計(jì)劃要求：整改計(jì)劃應(yīng)詳細(xì)列出整改措施、責(zé)任部門、完成時(shí)間等。說明：整改計(jì)劃是甲方落實(shí)整改措施的重要依據(jù)，應(yīng)具體、可行。5.乙方提供的整改效果評(píng)估報(bào)告要求：評(píng)估報(bào)告應(yīng)包含整改效果、存在問題、后續(xù)建議等內(nèi)容。說明：評(píng)估報(bào)告是乙方對(duì)整改效果的檢驗(yàn)，應(yīng)客觀、公正。6.第三方介入服務(wù)協(xié)議要求：服務(wù)協(xié)議應(yīng)明確第三方的職責(zé)、權(quán)限、費(fèi)用和責(zé)任。說明：服務(wù)協(xié)議是第三方介入的依據(jù)，應(yīng)詳細(xì)規(guī)定各方權(quán)利義務(wù)。7.通知與送達(dá)確認(rèn)函要求：確認(rèn)函應(yīng)證明通知已送達(dá)對(duì)方，包括送達(dá)日期和方式。說明：確認(rèn)函有助于確保雙方在履行合同過程中的溝通順暢。8.不可抗力事件證明要求：證明材料應(yīng)能夠證明不可抗力事件的發(fā)生及其對(duì)合同履行的影響。說明：不可抗力事件證明是合同解除或中止的依據(jù)。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.乙方未按合同約定時(shí)間完成合規(guī)性審查及整改工作責(zé)任認(rèn)定：乙方應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為合同總金額的[具體比例]。示例：若乙方未能按約定時(shí)間完成審查，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，違約金為合同總金額的10%。2.甲方未按整改計(jì)劃執(zhí)行整改措施，影響整改效果責(zé)任認(rèn)定：甲方應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為合同總金額的[具體比例]。示例：若甲方未按整改計(jì)劃執(zhí)行整改措施，導(dǎo)致整改效果不佳，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，違約金為合同總金額的5%。3.任何一方泄露對(duì)方保密信息責(zé)任認(rèn)定：泄露方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對(duì)方因此遭受的損失。示例：若乙方泄露甲方商業(yè)秘密，乙方應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任，并賠償甲方因泄露所遭受的損失。4.一方嚴(yán)重違約，另一方有權(quán)解除合同責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償守約方因此遭受的損失。示例：若甲方嚴(yán)重違約，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方賠償因此遭受的損失。5.不可抗力導(dǎo)致合同無法履行責(zé)任認(rèn)定：雙方均不承擔(dān)違約責(zé)任，合同可中止或解除。示例：若發(fā)生地震等不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行，雙方均不承擔(dān)違約責(zé)任。全文完。2024新三板掛牌企業(yè)合規(guī)性審查及整改協(xié)議2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合規(guī)性審查的定義1.2整改措施的定義1.3相關(guān)術(shù)語(yǔ)的解釋2.合同雙方2.1雙方名稱2.2雙方地址2.3雙方聯(lián)系方式3.服務(wù)內(nèi)容3.1合規(guī)性審查的范圍3.2整改措施的實(shí)施3.3服務(wù)期限4.服務(wù)費(fèi)用4.1服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算方式4.2付款方式4.3付款時(shí)間5.保密條款5.1保密信息的定義5.2保密義務(wù)5.3保密期限6.保密信息的處理6.1保密信息的收集6.2保密信息的存儲(chǔ)6.3保密信息的傳遞7.合同的生效、變更與解除7.1合同的生效條件7.2合同的變更7.3合同的解除8.違約責(zé)任8.1違約情形的定義8.2違約責(zé)任的承擔(dān)8.3違約責(zé)任的賠償9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)的選定9.3爭(zhēng)議解決程序10.法律適用與管轄10.1法律適用10.2管轄法院11.其他11.1合同份數(shù)11.2合同附件11.3合同的簽署與生效12.合同附件12.1合規(guī)性審查清單12.2整改措施清單12.3保密協(xié)議13.合同解除13.1合同解除的條件13.2合同解除的程序13.3合同解除后的處理14.合同生效與終止第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合規(guī)性審查的定義本合同所稱合規(guī)性審查，是指乙方對(duì)甲方提供的新三板掛牌企業(yè)的相關(guān)資料、業(yè)務(wù)流程、內(nèi)部控制等進(jìn)行全面審查，以評(píng)估其是否符合相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部規(guī)定的活動(dòng)。1.2整改措施的定義本合同所稱整改措施，是指乙方根據(jù)合規(guī)性審查的結(jié)果，針對(duì)甲方企業(yè)存在的問題，提出的具體改進(jìn)建議和行動(dòng)計(jì)劃。1.3相關(guān)術(shù)語(yǔ)的解釋本合同中涉及的相關(guān)術(shù)語(yǔ)，包括但不限于“新三板掛牌企業(yè)”、“法律法規(guī)”、“行業(yè)規(guī)范”、“內(nèi)部控制”等，均按照其通常含義進(jìn)行解釋。2.合同雙方2.1雙方名稱甲方：[甲方全稱]乙方：[乙方全稱]2.2雙方地址甲方地址：[甲方詳細(xì)地址]乙方地址：[乙方詳細(xì)地址]2.3雙方聯(lián)系方式甲方聯(lián)系方式：[甲方聯(lián)系人及聯(lián)系方式]乙方聯(lián)系方式：[乙方聯(lián)系人及聯(lián)系方式]3.服務(wù)內(nèi)容3.1合規(guī)性審查的范圍公司治理結(jié)構(gòu)會(huì)計(jì)和財(cái)務(wù)報(bào)告業(yè)務(wù)流程和內(nèi)部控制法律法規(guī)遵守情況風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系3.2整改措施的實(shí)施制定和實(shí)施改進(jìn)計(jì)劃提供專業(yè)咨詢和建議監(jiān)督整改措施的執(zhí)行情況3.3服務(wù)期限本合同服務(wù)期限自合同生效之日起至[具體日期]，共[具體月數(shù)]個(gè)月。4.服務(wù)費(fèi)用4.1服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算方式4.2付款方式甲方應(yīng)按照本合同約定的付款方式，向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。4.3付款時(shí)間甲方應(yīng)在每個(gè)服務(wù)階段完成后，按照乙方提供的發(fā)票在[具體日期]前支付相應(yīng)服務(wù)費(fèi)用。5.保密條款5.1保密信息的定義本合同所稱保密信息，是指任何一方在履行本合同過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密和其他非公開信息。5.2保密義務(wù)雙方對(duì)本合同項(xiàng)下的保密信息承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。5.3保密期限本合同的保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后[具體年數(shù)]年。6.保密信息的處理6.1保密信息的收集乙方在收集保密信息時(shí)，應(yīng)確保其合法、合規(guī)，并取得甲方同意。6.2保密信息的存儲(chǔ)乙方應(yīng)采取必要措施，確保保密信息的安全存儲(chǔ)，防止泄露、丟失或損壞。6.3保密信息的傳遞乙方在傳遞保密信息時(shí)，應(yīng)采取加密或其他安全措施，確保信息的安全性。8.違約責(zé)任8.1違約情形的定義甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用乙方未按約定完成合規(guī)性審查和整改措施雙方未履行保密義務(wù)，導(dǎo)致保密信息泄露任何一方違反合同約定的其他行為8.2違約責(zé)任的承擔(dān)8.2.1若甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付相應(yīng)的滯納金，滯納金按每日萬分之五計(jì)算。8.2.3若任何一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致保密信息泄露，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對(duì)方因此遭受的損失。8.2.4若任何一方違反合同約定的其他行為，應(yīng)根據(jù)違約行為的性質(zhì)和后果，承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。8.3違約責(zé)任的賠償若一方違約導(dǎo)致另一方遭受損失，違約方應(yīng)賠償對(duì)方因此遭受的直接損失和合理費(fèi)用。9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)的選定雙方同意將爭(zhēng)議提交至[具體仲裁機(jī)構(gòu)名稱]，按照該機(jī)構(gòu)的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。9.3爭(zhēng)議解決程序提出仲裁申請(qǐng)仲裁庭的組成仲裁庭的審理仲裁裁決的作出10.法律適用與管轄10.1法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行、違約責(zé)任及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。10.2管轄法院本合同的簽訂地法院為本合同爭(zhēng)議的管轄法院。11.其他11.1合同份數(shù)本合同一式[具體份數(shù)]份，甲乙雙方各執(zhí)[具體份數(shù)]份，每份具有同等法律效力。11.2合同附件本合同附件包括但不限于合規(guī)性審查清單、整改措施清單、保密協(xié)議等。11.3合同的簽署與生效本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。12.合同解除12.1合同解除的條件本合同在任何一方違約的情況下，守約方有權(quán)解除合同。12.2合同解除的程序合同解除程序如下：守約方向違約方發(fā)出解除合同的通知違約方收到通知后[具體期限]，如未采取補(bǔ)救措施，守約方有權(quán)解除合同合同解除后，雙方應(yīng)按照本合同約定處理未履行完畢的義務(wù)12.3合同解除后的處理雙方應(yīng)妥善處理合同解除前的業(yè)務(wù)交接雙方應(yīng)按照本合同約定承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任13.合同生效與終止13.1合同生效本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。13.2合同終止本合同服務(wù)期限屆滿或雙方協(xié)商一致解除合同后，合同終止。第二部分：第三方介入后的修正14.第三方介入14.1第三方的概念本合同所稱第三方，是指除甲乙雙方之外的獨(dú)立第三方，包括但不限于審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問、評(píng)估機(jī)構(gòu)、咨詢公司等。14.2第三方介入的情形需要第三方提供專業(yè)意見或服務(wù)雙方協(xié)商一致認(rèn)為需要第三方參與法律法規(guī)或合同約定需要第三方介入14.3第三方的選擇與指定14.3.1第三方的選擇甲乙雙方應(yīng)共同選擇第三方，并確保其具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力。14.3.2第三方的指定甲乙雙方應(yīng)書面指定第三方，并明確其在本合同中的角色和職責(zé)。14.4第三方的責(zé)任與權(quán)利14.4.1第三方的責(zé)任第三方在履行本合同時(shí)，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，并對(duì)其提供的服務(wù)或意見承擔(dān)責(zé)任。14.4.2第三方的權(quán)利第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料，以完成其工作。14.5第三方與其他各方的劃分說明14.5.1第三方與甲方的劃分第三方僅對(duì)甲方承擔(dān)服務(wù)責(zé)任，甲方應(yīng)承擔(dān)第三方在履行本合同過程中產(chǎn)生的所有費(fèi)用。14.5.2第三方與乙方的劃分第三方僅對(duì)乙方承擔(dān)服務(wù)責(zé)