二零二五年跨境基金交易結(jié)算管理協(xié)議3篇

20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年跨境基金交易結(jié)算管理協(xié)議本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1甲方2.2乙方3.跨境基金交易3.1交易類(lèi)型3.2交易規(guī)則3.3交易流程4.交易結(jié)算4.1結(jié)算方式4.2結(jié)算時(shí)間4.3結(jié)算費(fèi)用5.交易記錄5.1記錄內(nèi)容5.2記錄保存5.3記錄查詢(xún)6.保密條款6.1保密義務(wù)6.2保密信息6.3保密期限7.法律適用和爭(zhēng)議解決7.1法律適用7.2爭(zhēng)議解決8.通知和通訊8.1通知方式8.2通訊地址8.3通訊變更9.合同生效和終止9.1生效條件9.2生效日期9.3終止條件9.4終止流程10.合同變更10.1變更程序10.2變更內(nèi)容10.3變更生效11.不可抗力11.1不可抗力定義11.2不可抗力處理12.合同解除12.1解除條件12.2解除程序12.3解除后果13.違約責(zé)任13.1違約定義13.2違約責(zé)任13.3違約賠償14.其他條款14.1補(bǔ)充條款14.2合同附件14.3合同份數(shù)第一部分：合同如下：1.定義和解釋1.1定義1.1.1“跨境基金”指在中華人民共和國(guó)境外設(shè)立，以人民幣或外幣計(jì)價(jià)的基金產(chǎn)品。1.1.2“交易”指甲方與乙方之間進(jìn)行的跨境基金買(mǎi)賣(mài)、申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)活動(dòng)。1.1.3“結(jié)算”指甲方與乙方之間因交易產(chǎn)生的資金結(jié)算行為。1.1.4“合同”指本《二零二四年跨境基金交易結(jié)算管理協(xié)議》。1.2解釋1.2.1本合同中使用的術(shù)語(yǔ)，除非上下文另有要求，否則具有本條定義的含義。2.合同雙方2.1甲方2.1.1甲方全稱(chēng)：____________________2.1.2甲方法定代表人：____________________2.1.3甲方住所：____________________2.2乙方2.2.1乙方全稱(chēng)：____________________2.2.2乙方法定代表人：____________________2.2.3乙方住所：____________________3.跨境基金交易3.1交易類(lèi)型3.1.1.1買(mǎi)賣(mài)3.1.1.2申購(gòu)3.1.1.3贖回3.2交易規(guī)則3.2.1甲方應(yīng)遵守乙方制定的交易規(guī)則，包括但不限于交易時(shí)間、交易價(jià)格、交易限額等。3.3交易流程3.3.1甲方提出交易申請(qǐng)；3.3.2乙方審核交易申請(qǐng)；3.3.3交易成交；3.3.4交易結(jié)算。4.交易結(jié)算4.1結(jié)算方式4.1.1交易結(jié)算采用銀行轉(zhuǎn)賬方式。4.2結(jié)算時(shí)間4.2.1交易成交后，乙方應(yīng)在T+1日內(nèi)完成資金結(jié)算。4.3結(jié)算費(fèi)用4.3.1結(jié)算費(fèi)用由乙方承擔(dān)。5.交易記錄5.1記錄內(nèi)容5.1.1.1交易時(shí)間5.1.1.2交易類(lèi)型5.1.1.3交易金額5.1.1.4交易雙方5.2記錄保存5.2.1乙方應(yīng)將交易記錄保存至少五年。5.3記錄查詢(xún)5.3.1甲方有權(quán)查詢(xún)其交易記錄。6.保密條款6.1保密義務(wù)6.1.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。6.2保密信息6.2.1本合同內(nèi)容、交易信息、雙方商業(yè)秘密等均屬保密信息。6.3保密期限6.3.1本合同保密期限為合同有效期屆滿(mǎn)后五年。7.法律適用和爭(zhēng)議解決7.1法律適用7.1.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。7.2爭(zhēng)議解決7.2.1雙方因履行本合同發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.通知和通訊8.1通知方式8.1.1除非合同另有約定，所有通知應(yīng)以書(shū)面形式發(fā)送。8.1.2.1郵寄至對(duì)方的住所或通訊地址；8.1.2.2傳真；8.1.2.3電子郵件；8.1.2.4其他雙方同意的通訊方式。8.2通訊地址8.2.1甲方通訊地址：____________________8.2.2乙方通訊地址：____________________8.3通訊變更8.3.1雙方通訊地址或聯(lián)系方式變更時(shí)，應(yīng)立即書(shū)面通知對(duì)方。9.合同生效和終止9.1生效條件9.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。9.2生效日期9.2.1本合同自____年____月____日起生效。9.3終止條件9.3.1.1合同到期；9.3.1.2雙方協(xié)商一致解除；9.3.1.3因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行；9.3.1.4法律法規(guī)或政策變化導(dǎo)致合同無(wú)法履行。9.4終止流程9.4.2合同終止后，雙方應(yīng)按照本合同約定處理剩余事宜。10.合同變更10.1變更程序10.1.1合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式簽署變更協(xié)議。10.2變更內(nèi)容10.2.1變更協(xié)議應(yīng)明確變更內(nèi)容，包括但不限于交易條件、結(jié)算方式等。10.3變更生效10.3.1變更協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。11.不可抗力11.1不可抗力定義11.1.1不可抗力指無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法避免并不能克服的客觀(guān)情況，包括自然災(zāi)害、政府行為、社會(huì)異常事件等。11.2不可抗力處理11.2.1發(fā)生不可抗力事件時(shí)，雙方應(yīng)相互理解，并采取措施減輕損失。11.2.2因不可抗力導(dǎo)致本合同無(wú)法履行時(shí)，雙方可協(xié)商解除合同，不承擔(dān)違約責(zé)任。12.合同解除12.1解除條件12.1.1.1合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)；12.1.1.2一方嚴(yán)重違約；12.1.1.3法律法規(guī)或政策變化導(dǎo)致合同無(wú)法履行。12.2解除程序12.2.1解除合同需以書(shū)面形式通知對(duì)方。12.3解除后果12.3.1合同解除后，雙方應(yīng)按照本合同約定處理剩余事宜。13.違約責(zé)任13.1違約定義13.1.1違約指一方未履行本合同約定的義務(wù)。13.2違約責(zé)任13.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。13.3違約賠償13.3.1違約賠償金額應(yīng)根據(jù)違約行為的性質(zhì)、后果和影響等因素確定。14.其他條款14.1補(bǔ)充條款14.1.1本合同未盡事宜，可由雙方另行協(xié)商補(bǔ)充。14.2合同附件14.2.1本合同附件與本合同具有同等法律效力。14.3合同份數(shù)14.3.1本合同一式____份，甲乙雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義1.1“第三方”指在甲乙雙方交易過(guò)程中，因提供中介、咨詢(xún)、技術(shù)服務(wù)或其他輔助服務(wù)而介入的任何個(gè)人、法人或其他組織。1.2第三方不包括甲乙雙方及其關(guān)聯(lián)方。2.第三方介入條件2.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書(shū)面同意，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。2.2第三方介入應(yīng)遵循公平、公正、透明的原則。3.第三方責(zé)任3.1第三方應(yīng)按照合作協(xié)議的約定，履行其職責(zé)，并對(duì)自身行為負(fù)責(zé)。3.2第三方在執(zhí)行職責(zé)過(guò)程中，因自身原因造成的損失，由第三方自行承擔(dān)。3.3第三方在執(zhí)行職責(zé)過(guò)程中，若違反法律法規(guī)或合作協(xié)議，甲乙雙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。4.第三方責(zé)任限額4.1第三方責(zé)任限額由合作協(xié)議約定，如無(wú)約定，則第三方責(zé)任限額為人民幣_(tái)___萬(wàn)元。4.2第三方責(zé)任限額適用于第三方因履行職責(zé)過(guò)程中直接或間接造成的甲乙雙方的損失。5.第三方與其他各方的關(guān)系5.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系為合作關(guān)系，雙方應(yīng)相互尊重，共同維護(hù)交易秩序。5.2第三方不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密，不得利用甲乙雙方的信息進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。5.3第三方在介入交易過(guò)程中，應(yīng)遵守甲乙雙方制定的交易規(guī)則和流程。6.第三方介入的程序6.1第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)就第三方的資質(zhì)、能力、信譽(yù)等進(jìn)行審查。6.2第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)就第三方的職責(zé)、權(quán)限、義務(wù)等達(dá)成一致。6.3第三方介入期間，甲乙雙方應(yīng)定期對(duì)第三方的履職情況進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。7.第三方介入的終止7.1.1第三方無(wú)法繼續(xù)履行職責(zé)；7.1.2第三方違反法律法規(guī)或合作協(xié)議；7.1.3甲乙雙方協(xié)商一致解除合作協(xié)議。7.2第三方介入終止后，甲乙雙方應(yīng)就第三方的遺留問(wèn)題進(jìn)行妥善處理。8.第三方介入的保密條款8.1第三方在介入過(guò)程中，應(yīng)遵守保密義務(wù)，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。8.2第三方保密期限自合作協(xié)議簽訂之日起至合作協(xié)議終止后____年。9.第三方介入的費(fèi)用9.1第三方介入的費(fèi)用由合作協(xié)議約定，如無(wú)約定，則由甲乙雙方協(xié)商分擔(dān)。9.2第三方介入的費(fèi)用包括但不限于服務(wù)費(fèi)、咨詢(xún)費(fèi)、技術(shù)服務(wù)費(fèi)等。10.第三方介入的法律適用和爭(zhēng)議解決10.1第三方介入的法律適用和爭(zhēng)議解決適用合作協(xié)議的約定。10.2如合作協(xié)議未約定，則適用中華人民共和國(guó)法律，并由合同簽訂地人民法院管轄。11.第三方介入的補(bǔ)充條款11.1本附加條款為甲乙雙方關(guān)于第三方介入的補(bǔ)充約定，與本合同具有同等法律效力。11.2本附加條款的任何修改或補(bǔ)充，均需經(jīng)甲乙雙方書(shū)面同意。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.合同簽訂文件附件1：本合同正本附件2：甲乙雙方的身份證明文件附件3：甲乙雙方的授權(quán)委托書(shū)（如有）2.跨境基金交易記錄附件4：交易確認(rèn)書(shū)附件5：交易明細(xì)表3.交易結(jié)算文件附件6：結(jié)算通知書(shū)附件7：資金劃轉(zhuǎn)憑證4.第三方合作協(xié)議附件8：第三方合作協(xié)議附件9：第三方合作協(xié)議附件（如保密協(xié)議、服務(wù)協(xié)議等）5.不可抗力證明文件附件10：不可抗力事件證明文件6.違約賠償文件附件11：違約賠償協(xié)議附件12：違約賠償金額計(jì)算書(shū)7.其他相關(guān)文件附件13：法律法規(guī)及政策文件附件14：甲乙雙方往來(lái)函件附件15：其他與本合同相關(guān)的文件說(shuō)明要求：所有附件均需為正式文件，并由甲乙雙方簽字蓋章。附件內(nèi)容應(yīng)與合同內(nèi)容相符，不得有沖突。附件應(yīng)由甲乙雙方妥善保管，并在必要時(shí)提供給對(duì)方查閱。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為1.1甲方違約行為1.1.1未按約定進(jìn)行交易結(jié)算；1.1.2提供虛假交易信息；1.1.3未按約定支付交易費(fèi)用。1.2乙方違約行為1.2.1未按約定提供交易服務(wù)；1.2.2未按約定進(jìn)行交易結(jié)算；1.2.3提供虛假交易信息。1.3第三方違約行為1.3.1未按合作協(xié)議履行職責(zé)；1.3.2泄露商業(yè)秘密；1.3.3違反法律法規(guī)或合作協(xié)議。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)2.1違約責(zé)任認(rèn)定應(yīng)根據(jù)違約行為的性質(zhì)、后果和影響等因素確定。2.2違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于：2.2.1賠償損失；2.2.2支付違約金；2.2.3承擔(dān)其他法律責(zé)任。示例說(shuō)明：若甲方未按約定進(jìn)行交易結(jié)算，導(dǎo)致乙方遭受損失，則甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。若第三方泄露商業(yè)秘密，給甲乙雙方造成損失，則第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。全文完。二零二四年跨境基金交易結(jié)算管理協(xié)議1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同主體2.1投資者2.2基金管理公司2.3交易結(jié)算機(jī)構(gòu)3.資金管理3.1資金籌集3.2資金使用3.3資金監(jiān)管4.交易管理4.1交易方式4.2交易流程4.3交易限制5.結(jié)算管理5.1結(jié)算方式5.2結(jié)算流程5.3結(jié)算時(shí)間6.風(fēng)險(xiǎn)控制6.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別6.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估6.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)7.信息披露7.1信息披露內(nèi)容7.2信息披露方式7.3信息披露時(shí)間8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)8.3爭(zhēng)議解決程序9.合同生效與終止9.1合同生效條件9.2合同生效時(shí)間9.3合同終止條件9.4合同終止程序10.法律適用與爭(zhēng)議解決10.1法律適用10.2爭(zhēng)議解決方式10.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.違約責(zé)任11.1違約情形11.2違約責(zé)任承擔(dān)11.3違約賠償12.通知與送達(dá)12.1通知方式12.2送達(dá)地址12.3送達(dá)時(shí)間13.不可抗力13.1不可抗力定義13.2不可抗力發(fā)生后的處理13.3不可抗力解除條件14.其他約定14.1合同附件14.2合同變更14.3合同解除第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“投資者”指在本協(xié)議項(xiàng)下投資于跨境基金的自然人、法人或其他組織。1.1.2“基金管理公司”指負(fù)責(zé)管理跨境基金并執(zhí)行本協(xié)議的法人。1.1.3“交易結(jié)算機(jī)構(gòu)”指負(fù)責(zé)跨境基金交易結(jié)算的法人或其指定的服務(wù)機(jī)構(gòu)。1.1.4“跨境基金”指根據(jù)本協(xié)議設(shè)立，投資于境外市場(chǎng)的投資基金。1.1.5“交易”指投資者與基金管理公司之間發(fā)生的資金投入、贖回等行為。1.1.6“結(jié)算”指交易完成后，投資者與基金管理公司之間進(jìn)行的資金清算和交割。1.2解釋1.2.1本協(xié)議中未定義的術(shù)語(yǔ)，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。2.合同主體2.1投資者2.1.1投資者應(yīng)具備完全民事行為能力，并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。2.1.2投資者應(yīng)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個(gè)人信息。2.2基金管理公司2.2.1基金管理公司應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)，并遵守相關(guān)法律法規(guī)。2.2.2基金管理公司應(yīng)承擔(dān)基金管理責(zé)任，確?；鹳Y產(chǎn)的安全和增值。2.3交易結(jié)算機(jī)構(gòu)2.3.1交易結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)，并遵守相關(guān)法律法規(guī)。2.3.2交易結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)負(fù)責(zé)跨境基金交易結(jié)算的順利進(jìn)行。3.資金管理3.1資金籌集3.1.1投資者應(yīng)按照基金管理公司規(guī)定的方式和期限繳納投資款項(xiàng)。3.1.2基金管理公司應(yīng)將投資者繳納的投資款項(xiàng)存入指定的銀行賬戶(hù)。3.2資金使用3.2.1基金管理公司應(yīng)根據(jù)基金投資策略和風(fēng)險(xiǎn)控制要求，合理使用基金資產(chǎn)。3.2.2基金管理公司應(yīng)定期向投資者披露基金資產(chǎn)使用情況。3.3資金監(jiān)管3.3.1基金管理公司應(yīng)建立健全資金監(jiān)管制度，確保資金安全。3.3.2交易結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)配合基金管理公司進(jìn)行資金監(jiān)管。4.交易管理4.1交易方式4.1.1投資者可通過(guò)基金管理公司指定的渠道進(jìn)行交易。4.1.2基金管理公司應(yīng)提供實(shí)時(shí)交易查詢(xún)服務(wù)。4.2交易流程4.2.1投資者提出交易申請(qǐng)，基金管理公司進(jìn)行審核。4.2.2交易結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)審核結(jié)果進(jìn)行交易結(jié)算。4.3交易限制4.3.1投資者不得進(jìn)行虛假交易、操縱市場(chǎng)價(jià)格等違規(guī)行為。4.3.2基金管理公司可根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)交易進(jìn)行限制。5.結(jié)算管理5.1結(jié)算方式5.1.1跨境基金交易結(jié)算采用實(shí)時(shí)結(jié)算方式。5.1.2交易結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)跨境基金交易結(jié)算的順利進(jìn)行。5.2結(jié)算流程5.2.1投資者提出交易申請(qǐng)，基金管理公司進(jìn)行審核。5.2.2交易結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)審核結(jié)果進(jìn)行交易結(jié)算。5.3結(jié)算時(shí)間5.3.1交易結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)在交易發(fā)生后的T+1個(gè)工作日內(nèi)完成結(jié)算。6.風(fēng)險(xiǎn)控制6.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別6.1.1基金管理公司應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別制度，對(duì)跨境基金投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別。6.1.2交易結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)配合基金管理公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。6.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估6.2.1基金管理公司應(yīng)定期對(duì)跨境基金投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。6.2.2交易結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)配合基金管理公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。6.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)6.3.1基金管理公司應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。6.3.2交易結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)配合基金管理公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。8.信息披露8.1信息披露內(nèi)容8.1.1基金管理公司應(yīng)定期披露基金凈值、投資組合、費(fèi)用率等信息。8.1.2基金管理公司應(yīng)披露重大事件，如基金經(jīng)理變更、基金規(guī)模變動(dòng)等。8.2信息披露方式8.2.1基金管理公司應(yīng)通過(guò)官方網(wǎng)站、投資者服務(wù)等渠道進(jìn)行信息披露。8.2.2交易結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)配合基金管理公司進(jìn)行信息披露。8.3信息披露時(shí)間8.3.1基金管理公司應(yīng)在每個(gè)工作日結(jié)束后披露當(dāng)日基金凈值。8.3.2基金管理公司應(yīng)在每月結(jié)束后披露基金投資組合。9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。9.1.2協(xié)商不成的，任何一方可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.2.1雙方可約定仲裁機(jī)構(gòu)解決爭(zhēng)議。9.2.2如無(wú)約定，爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為有管轄權(quán)的人民法院。9.3爭(zhēng)議解決程序9.3.1雙方應(yīng)按照爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)的程序進(jìn)行爭(zhēng)議解決。9.3.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)應(yīng)公正、公平地處理爭(zhēng)議。10.合同生效與終止10.1合同生效條件10.1.1雙方簽署本協(xié)議，并經(jīng)投資者繳納首期投資款項(xiàng)后，本協(xié)議生效。10.1.2本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。10.2合同生效時(shí)間10.2.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。10.3合同終止條件10.3.1投資者提前贖回基金份額。10.3.2基金管理公司根據(jù)市場(chǎng)情況或法律法規(guī)要求終止基金運(yùn)作。10.3.3雙方協(xié)商一致終止合同。10.4合同終止程序10.4.1合同終止前，投資者應(yīng)按照基金管理公司規(guī)定的方式辦理贖回手續(xù)。10.4.2基金管理公司應(yīng)將終止合同的相關(guān)事宜通知投資者。11.法律適用與爭(zhēng)議解決11.1法律適用11.1.1本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律。11.1.2如有沖突，以中華人民共和國(guó)法律為準(zhǔn)。11.2爭(zhēng)議解決方式11.2.1如發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。11.2.2協(xié)商不成的，任何一方可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。12.違約責(zé)任12.1違約情形12.1.1投資者未按時(shí)繳納投資款項(xiàng)。12.1.2基金管理公司未按約定披露基金信息。12.1.3交易結(jié)算機(jī)構(gòu)未按約定完成交易結(jié)算。12.2違約責(zé)任承擔(dān)12.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。12.2.2違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的損失。12.3違約賠償12.3.1違約賠償金額由雙方協(xié)商確定。12.3.2如協(xié)商不成，由有管轄權(quán)的人民法院判決。13.通知與送達(dá)13.1通知方式13.1.1通知應(yīng)以書(shū)面形式進(jìn)行。13.1.2通知可通過(guò)掛號(hào)信、快遞、電子郵件等方式送達(dá)。13.2送達(dá)地址13.2.1投資者送達(dá)地址為本協(xié)議約定的地址。13.2.2基金管理公司送達(dá)地址為本公司注冊(cè)地址。13.3送達(dá)時(shí)間13.3.1通知自送達(dá)之日起生效。13.3.2送達(dá)時(shí)間以郵戳或電子郵件發(fā)送時(shí)間為準(zhǔn)。14.其他約定14.1合同附件14.1.1本協(xié)議附件包括但不限于基金合同、投資者服務(wù)協(xié)議等。14.1.2附件與本協(xié)議具有同等法律效力。14.2合同變更14.2.1合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議。14.2.2合同變更不影響本協(xié)議其他條款的效力。14.3合同解除14.3.1合同解除需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式通知對(duì)方。14.3.2合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理未履行完畢的義務(wù)。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1“第三方”指在本協(xié)議項(xiàng)下，除甲乙雙方以外的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、評(píng)估機(jī)構(gòu)等。15.1.2第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和業(yè)務(wù)能力，并遵守相關(guān)法律法規(guī)。15.2第三方介入情形15.2.1根據(jù)本協(xié)議約定，甲乙雙方同意引入第三方提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)。15.2.2在爭(zhēng)議解決過(guò)程中，甲乙雙方同意由第三方仲裁機(jī)構(gòu)或調(diào)解機(jī)構(gòu)介入。15.2.3在合同履行過(guò)程中，如甲乙雙方認(rèn)為有必要，可引入第三方進(jìn)行審計(jì)、評(píng)估或法律咨詢(xún)。15.3第三方責(zé)任15.3.1第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求和本協(xié)議的約定，提供專(zhuān)業(yè)、獨(dú)立的服務(wù)。15.3.2第三方在提供服務(wù)過(guò)程中，應(yīng)保守秘密，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密和本協(xié)議內(nèi)容。15.4第三方責(zé)任限額15.4.1第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方的專(zhuān)業(yè)能力和服務(wù)內(nèi)容，由甲乙雙方在協(xié)議中約定。15.4.2如第三方在提供服務(wù)過(guò)程中出現(xiàn)過(guò)錯(cuò)，導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但賠償金額不超過(guò)約定的責(zé)任限額。15.4.3第三方責(zé)任限額的約定不影響甲乙雙方根據(jù)本協(xié)議享有的其他權(quán)利。16.甲乙雙方額外條款16.1第三方介入程序16.1.1甲乙雙方應(yīng)在協(xié)議中明確第三方介入的具體程序和步驟。16.1.2甲乙雙方應(yīng)提前通知第三方介入的具體時(shí)間和要求。16.2第三方權(quán)利16.2.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的資料和文件，以便其履行職責(zé)。16.2.2第三方有權(quán)根據(jù)甲乙雙方的要求，提出建議或意見(jiàn)。16.3第三方義務(wù)16.3.1第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，按時(shí)完成服務(wù)。16.3.2第三方應(yīng)遵守保密義務(wù)，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。17.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明17.1第三方與甲方的劃分17.1.1第三方應(yīng)向甲方提供獨(dú)立、客觀(guān)的服務(wù)，不得受甲方的影響。17.1.2甲方有權(quán)要求第三方提供服務(wù)報(bào)告，并對(duì)服務(wù)報(bào)告進(jìn)行審核。17.2第三方與乙方的劃分17.2.1第三方應(yīng)向乙方提供獨(dú)立、客觀(guān)的服務(wù)，不得受乙方的影響。17.2.2乙方有權(quán)要求第三方提供服務(wù)報(bào)告，并對(duì)服務(wù)報(bào)告進(jìn)行審核。17.3第三方與交易結(jié)算機(jī)構(gòu)的劃分17.3.1第三方在提供交易結(jié)算服務(wù)時(shí)，應(yīng)遵守交易結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度。17.3.2交易結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)配合第三方提供服務(wù)，并確保服務(wù)順利進(jìn)行。17.4第三方與基金管理公司的劃分17.4.1第三方在提供基金管理服務(wù)時(shí)，應(yīng)遵守基金管理公司的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)控制要求。17.4.2基金管理公司應(yīng)監(jiān)督第三方的工作，確保其提供的服務(wù)符合基金運(yùn)作規(guī)范。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.基金合同詳細(xì)要求：包括基金的基本情況、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、基金份額發(fā)售和贖回條款等。說(shuō)明：基金合同是基金運(yùn)作的基本法律文件，明確了基金的管理和運(yùn)作規(guī)則。2.投資者服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：包括投資者的權(quán)利和義務(wù)、基金管理公司的服務(wù)內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)、費(fèi)用收取方式等。說(shuō)明：投資者服務(wù)協(xié)議是投資者與基金管理公司之間的服務(wù)協(xié)議，明確了雙方的權(quán)利和義務(wù)。3.交易結(jié)算協(xié)議詳細(xì)要求：包括交易結(jié)算方式、結(jié)算流程、結(jié)算時(shí)間、費(fèi)用收取等。說(shuō)明：交易結(jié)算協(xié)議是投資者與交易結(jié)算機(jī)構(gòu)之間的協(xié)議，明確了交易結(jié)算的規(guī)則和流程。4.風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)議詳細(xì)要求：包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、風(fēng)險(xiǎn)信息披露等。說(shuō)明：風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)議是基金管理公司與風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)之間的協(xié)議，明確了風(fēng)險(xiǎn)管理的具體措施。5.第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：包括第三方服務(wù)的范圍、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、費(fèi)用、保密條款等。說(shuō)明：第三方服務(wù)協(xié)議是基金管理公司與第三方服務(wù)提供者之間的協(xié)議，明確了第三方服務(wù)的具體內(nèi)容和要求。6.爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求：包括爭(zhēng)議解決方式、爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)、爭(zhēng)議解決程序等。說(shuō)明：爭(zhēng)議解決協(xié)議是甲乙雙方在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)適用的協(xié)議，明確了爭(zhēng)議解決的途徑和程序。7.通知與送達(dá)協(xié)議詳細(xì)要求：包括通知方式、送達(dá)地址、送達(dá)時(shí)間等。說(shuō)明：通知與送達(dá)協(xié)議是甲乙雙方在發(fā)生通知和送達(dá)事項(xiàng)時(shí)適用的協(xié)議，明確了通知和送達(dá)的具體要求。8.保密協(xié)議詳細(xì)要求：包括保密信息的范圍、保密義務(wù)、保密期限等。說(shuō)明：保密協(xié)議是甲乙雙方在涉及商業(yè)秘密時(shí)適用的協(xié)議，明確了保密信息的范圍和保密義務(wù)。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資者違約違約行為：未按時(shí)繳納投資款項(xiàng)、提供虛假信息、違反投資限制等。責(zé)任認(rèn)定：投資者應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。示例：投資者未按時(shí)繳納投資款項(xiàng)，應(yīng)向基金管理公司支付相應(yīng)的違約金。2.基金管理公司違約違約行為：未按約定披露基金信息、未按約定進(jìn)行投資管理、違反基金合同等。責(zé)任認(rèn)定：基金管理公司應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、解除合同等。示例：基金管理公司未按約定披露基金信息，應(yīng)向投資者支付相應(yīng)的賠償金。3.交易結(jié)算機(jī)構(gòu)違約違約行為：未按時(shí)完成交易結(jié)算、未按約定收取費(fèi)用、違反結(jié)算規(guī)則等。責(zé)任認(rèn)定：交易結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。示例：交易結(jié)算機(jī)構(gòu)未按時(shí)完成交易結(jié)算，應(yīng)向投資者支付相應(yīng)的賠償金。4.第三方違約違約行為：未按約定提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)、泄露商業(yè)秘密、違反保密協(xié)議等。責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。示例：第三方泄露商業(yè)秘密，應(yīng)向甲乙雙方支付相應(yīng)的賠償金。全文完。二零二四年跨境基金交易結(jié)算管理協(xié)議2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.雙方當(dāng)事人2.1甲方2.2乙方3.資金結(jié)算3.1結(jié)算方式3.2結(jié)算時(shí)間3.3結(jié)算費(fèi)用4.交易管理4.1交易規(guī)則4.2交易流程4.3交易限制5.信用風(fēng)險(xiǎn)控制5.1信用評(píng)估5.2信用擔(dān)保5.3信用違約處理6.法律與爭(zhēng)議解決6.1適用法律6.2爭(zhēng)議解決方式6.3管轄法院7.保密條款7.1保密信息7.2保密義務(wù)7.3違約責(zé)任8.通知與通訊8.1通知方式8.2通訊地址8.3通知生效時(shí)間9.合同變更與解除9.1變更程序9.2解除條件9.3解除程序10.合同生效與終止10.1生效條件10.2生效日期10.3終止條件10.4終止日期11.不可抗力11.1不可抗力定義11.2不可抗力處理12.合同附件12.1附件一：交易清單12.2附件二：保密協(xié)議12.3附件三：其他相關(guān)文件13.其他條款13.1爭(zhēng)議解決條款13.2不可抗力條款13.3保密條款14.合同簽署14.1簽署日期14.2簽署地點(diǎn)14.3簽署人第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義（1）本合同中，“跨境基金”指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)外設(shè)立的，由境外投資者投資，以人民幣或其他外幣計(jì)價(jià)的基金；（2）“交易結(jié)算”指基金投資人在跨境基金中進(jìn)行投資、贖回等操作時(shí)，涉及的資金往來(lái)；（3）“結(jié)算銀行”指負(fù)責(zé)本合同項(xiàng)下跨境基金交易結(jié)算業(yè)務(wù)的銀行；（4）“管理費(fèi)”指根據(jù)基金管理協(xié)議約定，由基金管理人向基金投資人收取的費(fèi)用；（5）“服務(wù)費(fèi)”指根據(jù)本合同約定，由結(jié)算銀行向基金投資人收取的費(fèi)用。1.2解釋?zhuān)?）本合同中對(duì)相關(guān)術(shù)語(yǔ)的解釋?zhuān)缬衅缌x，以行業(yè)慣例為準(zhǔn)；（2）如本合同中未對(duì)特定術(shù)語(yǔ)進(jìn)行定義，則應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。2.雙方當(dāng)事人2.1甲方（1）甲方全稱(chēng)：____________________（2）甲方法定代表人：____________________（3）甲方住所地：____________________2.2乙方（1）乙方全稱(chēng)：____________________（2）乙方法定代表人：____________________（3）乙方住所地：____________________3.資金結(jié)算3.1結(jié)算方式（1）基金投資人和基金管理人之間的資金結(jié)算，通過(guò)結(jié)算銀行進(jìn)行；（2）基金投資人向基金管理人支付投資款項(xiàng)時(shí)，采用銀行轉(zhuǎn)賬方式；（3）基金管理人向基金投資人支付贖回款項(xiàng)時(shí)，采用銀行轉(zhuǎn)賬方式。3.2結(jié)算時(shí)間（1）基金投資人向基金管理人支付投資款項(xiàng)后，基金管理人應(yīng)在T+1個(gè)工作日內(nèi)完成資金劃轉(zhuǎn)；（2）基金管理人向基金投資人支付贖回款項(xiàng)后，結(jié)算銀行應(yīng)在T+2個(gè)工作日內(nèi)完成資金劃轉(zhuǎn)。3.3結(jié)算費(fèi)用（1）結(jié)算銀行根據(jù)相關(guān)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)向基金投資人收取結(jié)算費(fèi)用；（2）基金投資人應(yīng)承擔(dān)結(jié)算過(guò)程中產(chǎn)生的所有費(fèi)用。4.交易管理4.1交易規(guī)則（1）基金投資人在跨境基金中進(jìn)行投資、贖回等操作時(shí)，應(yīng)遵守基金管理協(xié)議及相關(guān)法律法規(guī)；（2）基金管理人負(fù)責(zé)制定并公布基金交易規(guī)則，基金投資人應(yīng)予以遵守。4.2交易流程（1）基金投資人通過(guò)基金管理人指定的渠道進(jìn)行投資、贖回等操作；（2）基金管理人審核基金投資人的申請(qǐng)，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)予以處理；（3）結(jié)算銀行根據(jù)基金管理人的處理結(jié)果，完成資金劃轉(zhuǎn)。4.3交易限制（1）基金投資人在跨境基金中的投資金額，不得超過(guò)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力；（2）基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，對(duì)基金投資人的交易行為進(jìn)行限制。5.信用風(fēng)險(xiǎn)控制5.1信用評(píng)估（1）基金管理人應(yīng)定期對(duì)基金投資人的信用狀況進(jìn)行評(píng)估；（2）信用評(píng)估結(jié)果作為基金投資人投資決策的重要依據(jù)。5.2信用擔(dān)保（1）基金投資人應(yīng)提供信用擔(dān)保，確保其投資款項(xiàng)的足額到位；（2）信用擔(dān)保的具體形式和標(biāo)準(zhǔn)，由雙方另行約定。5.3信用違約處理（1）如基金投資人發(fā)生信用違約，基金管理人有權(quán)采取相應(yīng)的措施，包括但不限于暫停其投資、贖回等操作；（2）信用違約處理的具體程序，由雙方另行約定。6.法律與爭(zhēng)議解決6.1適用法律本合同適用中華人民共和國(guó)法律法規(guī)。6.2爭(zhēng)議解決方式（1）雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過(guò)程中的爭(zhēng)議；（2）如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。6.3管轄法院本合同項(xiàng)下?tīng)?zhēng)議，由合同簽訂地人民法院管轄。8.保密條款8.1保密信息（1）本合同項(xiàng)下涉及的所有商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息、客戶(hù)信息等均屬保密信息；（2）雙方應(yīng)嚴(yán)格保守本合同項(xiàng)下的保密信息，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。8.2保密義務(wù)（1）雙方對(duì)本合同項(xiàng)下的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后三年；（2）保密義務(wù)不因合同的終止或解除而失效。8.3違約責(zé)任（1）任何一方違反保密義務(wù)，泄露或擅自使用保密信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；（2）因泄露保密信息給對(duì)方造成損失的，泄露方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。9.通知與通訊9.1通知方式（1）雙方之間的通知，應(yīng)以書(shū)面形式發(fā)送，包括但不限于函件、電子郵件、傳真等；（2）通知發(fā)送至對(duì)方指定的通訊地址或聯(lián)系方式。9.2通訊地址（1）甲方通訊地址：____________________（2）乙方通訊地址：____________________9.3通知生效時(shí)間（1）通知自發(fā)送之日起，在正常情況下，于次一工作日生效；（2）如因特殊情況導(dǎo)致通知未在次一工作日生效，應(yīng)以實(shí)際生效時(shí)間為準(zhǔn)。10.合同變更與解除10.1變更程序（1）任何一方要求變更本合同內(nèi)容，應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方；（2）雙方經(jīng)協(xié)商一致，對(duì)本合同內(nèi)容進(jìn)行變更，并簽署書(shū)面變更協(xié)議。10.2解除條件（1）本合同因不可抗力導(dǎo)致無(wú)法履行；（2）一方違約，經(jīng)對(duì)方催告后在合理期限內(nèi)仍未糾正；（3）法律法規(guī)或政策變化導(dǎo)致本合同無(wú)法履行。10.3解除程序（1）任何一方要求解除本合同，應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方；（2）雙方經(jīng)協(xié)商一致，簽署書(shū)面解除協(xié)議。11.合同生效與終止11.1生效條件（1）本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效；（2）合同生效前，雙方應(yīng)履行完畢合同約定的各項(xiàng)義務(wù)。11.2生效日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.3終止條件（1）合同期限屆滿(mǎn)；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）合同因法定事由被解除。11.4終止日期（1）合同期限屆滿(mǎn)的，合同自期限屆滿(mǎn)之日起終止；（2）合同解除的，合同自解除協(xié)議簽署之日起終止。12.不可抗力12.1不可抗力定義（1）不可抗力指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀(guān)情況，包括自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等；（2）本合同所稱(chēng)不可抗力，不包括任何一方的主觀(guān)原因造成的損失。12.2不可抗力處理（1）發(fā)生不可抗力事件后，受影響方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明；（2）雙方應(yīng)協(xié)商解決因不可抗力造成的合同履行障礙；（3）如不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方可協(xié)商解除合同。13.合同附件13.1附件一：交易清單（1）詳細(xì)列明基金投資人的投資金額、投資時(shí)間等信息；（2）交易清單作為本合同附件，與本合同具有同等法律效力。13.2附件二：保密協(xié)議（1）明確雙方對(duì)本合同項(xiàng)下保密信息的保密義務(wù)；（2）保密協(xié)議作為本合同附件，與本合同具有同等法律效力。13.3附件三：其他相關(guān)文件（1）本合同附件三包括但不限于相關(guān)法律法規(guī)、政策文件等；（2）附件三作為本合同附件，與本合同具有同等法律效力。14.合同簽署14.1簽署日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2簽署地點(diǎn)本合同簽署地點(diǎn)：____________________14.3簽署人（1）甲方代表：（簽字）（2）乙方代表：（簽字）第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義（1）本合同中“第三方”指除甲乙雙方以外的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、評(píng)估機(jī)構(gòu)等；（2）第三方介入本合同，需經(jīng)甲乙雙方書(shū)面同意。15.2第三方介入方式（1）第三方介入本合同，應(yīng)與甲乙雙方簽訂書(shū)面協(xié)議，明確各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任；（2）第三方介入本合同，需遵守本合同的相關(guān)規(guī)定。15.3第三方介入程序（1）甲乙雙方協(xié)商一致，決定引入第三方介入本合同；（2）甲乙雙方與第三方簽訂書(shū)面協(xié)議，并報(bào)本合同另一方確認(rèn)；（3）第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)與第三方保持良好溝通，共同確保合同履行。16.甲乙方根據(jù)本合同有第三方介入時(shí)的額外條款16.1甲方的額外條款（1）甲方同意第三方介入本合同后，甲方應(yīng)向第三方提供必要的資料和協(xié)助；（2）甲方應(yīng)確保第三方在介入本合同過(guò)程中，不損害甲方的合法權(quán)益。16.2乙方的額外條款（1）乙方同意第三方介入本合同后，乙方應(yīng)向第三方提供必要的資料和協(xié)助；（2）乙方應(yīng)確保第三方在介入本合同過(guò)程中，不損害乙方的合法權(quán)益。17.第三方的責(zé)任限額17.1責(zé)任限額定義（1）本合同中“責(zé)任限額”