二零二五年金融公司與個(gè)人理財(cái)服務(wù)合作協(xié)議書3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年金融公司與個(gè)人理財(cái)服務(wù)合作協(xié)議書本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同雙方1.2定義1.3術(shù)語2.合作關(guān)系2.1合作目的2.2合作內(nèi)容2.3合作期限3.服務(wù)內(nèi)容3.1理財(cái)規(guī)劃服務(wù)3.2投資顧問服務(wù)3.3財(cái)務(wù)分析服務(wù)3.4資產(chǎn)配置服務(wù)4.權(quán)利與義務(wù)4.1金融公司的權(quán)利4.2金融公司的義務(wù)4.3個(gè)人理財(cái)者的權(quán)利4.4個(gè)人理財(cái)者的義務(wù)5.服務(wù)費(fèi)用5.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)5.2收費(fèi)方式5.3費(fèi)用調(diào)整6.保密條款6.1保密信息6.2保密義務(wù)6.3保密期限7.知識(shí)產(chǎn)權(quán)7.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬7.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用7.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任8.3違約處理9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決程序9.3爭議解決地點(diǎn)10.合同解除10.1解除條件10.2解除程序10.3解除后果11.合同生效與終止11.1合同生效11.2合同終止11.3合同解除12.其他約定12.1通知方式12.2不可抗力12.3合同附件13.合同份數(shù)13.1合同正本13.2合同副本14.合同簽署與生效第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同雙方1.1.1金融公司名稱：___________1.1.2個(gè)人理財(cái)者姓名：___________1.1.3合同簽訂日期：____年____月____日1.2定義1.2.1“理財(cái)服務(wù)”指金融公司根據(jù)個(gè)人理財(cái)者的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和期限，提供包括但不限于理財(cái)規(guī)劃、投資顧問、財(cái)務(wù)分析、資產(chǎn)配置等綜合性金融服務(wù)。1.2.2“服務(wù)費(fèi)用”指個(gè)人理財(cái)者因接受金融公司提供的理財(cái)服務(wù)而支付的費(fèi)用。1.3術(shù)語1.3.1“本合同”指本《二零二四年金融公司與個(gè)人理財(cái)服務(wù)合作協(xié)議書》。1.3.2“合同雙方”指本合同的金融公司與個(gè)人理財(cái)者。2.合作關(guān)系2.1合作目的2.1.1金融公司旨在通過提供專業(yè)的理財(cái)服務(wù)，幫助個(gè)人理財(cái)者實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)目標(biāo)，提高資產(chǎn)增值。2.1.2個(gè)人理財(cái)者希望通過金融公司的專業(yè)服務(wù)，優(yōu)化個(gè)人財(cái)務(wù)狀況，實(shí)現(xiàn)財(cái)富增長。2.2合作內(nèi)容2.2.1金融公司為個(gè)人理財(cái)者提供個(gè)性化的理財(cái)規(guī)劃服務(wù)。2.2.2金融公司根據(jù)個(gè)人理財(cái)者的需求，提供投資顧問服務(wù)，包括但不限于投資建議、市場分析等。2.2.3金融公司為個(gè)人理財(cái)者提供財(cái)務(wù)分析服務(wù)，包括但不限于資產(chǎn)負(fù)債分析、現(xiàn)金流分析等。2.2.4金融公司根據(jù)個(gè)人理財(cái)者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，提供資產(chǎn)配置服務(wù)。2.3合作期限2.3.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。3.服務(wù)內(nèi)容3.1理財(cái)規(guī)劃服務(wù)3.1.1金融公司根據(jù)個(gè)人理財(cái)者的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和期限，制定個(gè)性化的理財(cái)規(guī)劃方案。3.1.2金融公司定期對(duì)個(gè)人理財(cái)者的理財(cái)規(guī)劃方案進(jìn)行跟蹤和調(diào)整。3.2投資顧問服務(wù)3.2.1金融公司為個(gè)人理財(cái)者提供投資建議，包括但不限于股票、債券、基金、保險(xiǎn)等投資產(chǎn)品的選擇。3.2.2金融公司定期向個(gè)人理財(cái)者提供市場分析報(bào)告，包括但不限于宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析等。3.3財(cái)務(wù)分析服務(wù)3.3.1金融公司對(duì)個(gè)人理財(cái)者的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行定期分析，包括但不限于資產(chǎn)負(fù)債分析、現(xiàn)金流分析等。3.3.2金融公司根據(jù)分析結(jié)果，為個(gè)人理財(cái)者提供財(cái)務(wù)改進(jìn)建議。3.4資產(chǎn)配置服務(wù)3.4.1金融公司根據(jù)個(gè)人理財(cái)者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，為其提供資產(chǎn)配置方案。3.4.2金融公司定期對(duì)個(gè)人理財(cái)者的資產(chǎn)配置方案進(jìn)行跟蹤和調(diào)整。4.權(quán)利與義務(wù)4.1金融公司的權(quán)利4.1.1收取個(gè)人理財(cái)者支付的服務(wù)費(fèi)用。4.1.2在個(gè)人理財(cái)者同意的情況下，將個(gè)人理財(cái)者的信息用于市場推廣或合作。4.2金融公司的義務(wù)4.2.1為個(gè)人理財(cái)者提供專業(yè)、誠信的理財(cái)服務(wù)。4.2.2保守個(gè)人理財(cái)者的財(cái)務(wù)秘密，不得泄露給任何第三方。4.3個(gè)人理財(cái)者的權(quán)利4.3.1接受金融公司提供的專業(yè)理財(cái)服務(wù)。4.3.2了解金融公司提供的服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等信息。4.4個(gè)人理財(cái)者的義務(wù)4.4.1按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用。4.4.2如實(shí)提供個(gè)人財(cái)務(wù)信息，配合金融公司進(jìn)行財(cái)務(wù)分析。5.服務(wù)費(fèi)用5.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)5.1.1金融公司根據(jù)個(gè)人理財(cái)者的服務(wù)需求，制定相應(yīng)的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)。5.1.2費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于咨詢費(fèi)、管理費(fèi)、手續(xù)費(fèi)等。5.2收費(fèi)方式5.2.1服務(wù)費(fèi)用按月或按季度收取。5.2.2收費(fèi)方式為銀行轉(zhuǎn)賬或現(xiàn)金支付。5.3費(fèi)用調(diào)整5.3.1金融公司有權(quán)根據(jù)市場情況和自身經(jīng)營狀況調(diào)整費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)。5.3.2費(fèi)用調(diào)整需提前通知個(gè)人理財(cái)者。6.保密條款6.1保密信息6.1.1保密信息指本合同中涉及的個(gè)人理財(cái)者的財(cái)務(wù)狀況、投資計(jì)劃、個(gè)人信息等。6.2保密義務(wù)6.2.1金融公司有義務(wù)對(duì)保密信息進(jìn)行保密，不得泄露給任何第三方。6.3保密期限6.3.1保密期限自本合同簽訂之日起至合同終止后____年。8.違約責(zé)任8.1違約情形8.1.1個(gè)人理財(cái)者未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用。8.1.2金融公司未按照約定提供理財(cái)服務(wù)。8.1.3任何一方違反保密條款，泄露對(duì)方保密信息。8.2違約責(zé)任8.2.1對(duì)于個(gè)人理財(cái)者未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，金融公司有權(quán)采取催收措施，包括但不限于發(fā)送催款通知、停止提供服務(wù)等。8.2.2對(duì)于金融公司未按照約定提供理財(cái)服務(wù)，個(gè)人理財(cái)者有權(quán)要求金融公司進(jìn)行整改，并賠償由此造成的損失。8.2.3對(duì)于違反保密條款的行為，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償對(duì)方因此遭受的損失。8.3違約處理8.3.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決違約問題。8.3.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.爭議解決9.1爭議解決方式9.1.1本合同爭議應(yīng)通過協(xié)商解決。9.1.2若協(xié)商不成，雙方應(yīng)提交合同簽訂地仲裁委員會(huì)仲裁。9.2爭議解決程序9.2.1爭議發(fā)生后，雙方應(yīng)在____日內(nèi)提交仲裁申請(qǐng)。9.2.2仲裁委員會(huì)應(yīng)在接到仲裁申請(qǐng)之日起____日內(nèi)作出仲裁裁決。9.3爭議解決地點(diǎn)9.3.1爭議解決地點(diǎn)為合同簽訂地。10.合同解除10.1解除條件10.1.1合同雙方協(xié)商一致解除合同。10.1.2出現(xiàn)本合同約定的解除情形。10.2解除程序10.2.1一方提出解除合同，另一方應(yīng)在____日內(nèi)予以答復(fù)。10.2.2雙方達(dá)成解除合意后，應(yīng)簽署解除合同協(xié)議。10.3解除后果10.3.2合同解除后，雙方應(yīng)結(jié)清已發(fā)生的費(fèi)用。11.合同生效與終止11.1合同生效11.1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。11.2合同終止11.2.1合同期限屆滿或雙方協(xié)商一致解除合同。11.3合同解除11.3.1合同解除按照本合同第十條的規(guī)定執(zhí)行。12.其他約定12.1通知方式12.1.1雙方之間的通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行。12.1.2通知應(yīng)以掛號(hào)信或特快專遞方式寄送至對(duì)方指定的地址。12.2不可抗力12.2.1不可抗力指因自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等不可預(yù)見、不可避免、不可克服的因素導(dǎo)致合同無法履行。12.2.2發(fā)生不可抗力事件，雙方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并協(xié)商解決合同履行問題。12.3合同附件12.3.1本合同附件與本合同具有同等法律效力。13.合同份數(shù)13.1合同正本13.1.1本合同一式____份，雙方各執(zhí)____份。13.2合同副本14.合同簽署與生效14.1簽署14.1.1本合同由金融公司法定代表人（或授權(quán)代表）和個(gè)人理財(cái)者本人簽字（或蓋章）。14.2生效14.2.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的概念15.1.1“第三方”指在合同履行過程中，經(jīng)甲乙雙方同意，介入合同關(guān)系的非合同主體，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)等。15.2第三方的責(zé)權(quán)利15.2.1第三方根據(jù)甲乙雙方的要求，提供專業(yè)服務(wù)，包括但不限于中介、評(píng)估、審計(jì)、擔(dān)保等。15.2.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料，以完成其提供的服務(wù)。15.2.3第三方有權(quán)按照約定收取服務(wù)費(fèi)用。15.3第三方與其他各方的劃分說明15.3.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系為服務(wù)提供與接受關(guān)系，第三方的責(zé)任僅限于其提供服務(wù)的內(nèi)容。15.3.2第三方不承擔(dān)甲乙雙方在合同中約定的責(zé)任，除非法律法規(guī)另有規(guī)定。16.第三方介入的程序16.1第三方的選擇16.1.1甲乙雙方根據(jù)合同需要，共同選擇合適的第三方。16.1.2第三方的選擇應(yīng)遵循公開、公平、公正的原則。16.2第三方的介入16.2.1第三方介入合同關(guān)系后，應(yīng)立即與甲乙雙方簽訂服務(wù)協(xié)議，明確服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、期限等。16.2.2第三方介入后，應(yīng)按照服務(wù)協(xié)議的規(guī)定，獨(dú)立、客觀、公正地履行其職責(zé)。17.第三方的責(zé)任限額17.1第三方的責(zé)任限額17.1.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其提供服務(wù)的內(nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)程度等因素確定。17.1.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)在服務(wù)協(xié)議中明確約定。17.2第三方責(zé)任的承擔(dān)17.2.1第三方在履行服務(wù)過程中，因自身原因?qū)е路?wù)結(jié)果不符合約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。17.2.2第三方責(zé)任承擔(dān)方式包括但不限于賠償損失、退還費(fèi)用等。18.第三方介入時(shí)的額外條款及說明18.1.1第三方介入的合法性、合規(guī)性。18.1.2第三方提供的服務(wù)質(zhì)量、效果。18.1.3第三方服務(wù)費(fèi)用的合理性。18.2額外條款的具體內(nèi)容18.2.1第三方介入的合法性、合規(guī)性：第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和許可，確保其提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。18.2.2第三方提供的服務(wù)質(zhì)量、效果：第三方應(yīng)按照服務(wù)協(xié)議的規(guī)定，提供高質(zhì)量、高效能的服務(wù)，確保服務(wù)結(jié)果符合甲乙雙方的要求。18.2.3第三方服務(wù)費(fèi)用的合理性：第三方服務(wù)費(fèi)用應(yīng)合理，不得過高，甲乙雙方有權(quán)對(duì)第三方服務(wù)費(fèi)用進(jìn)行審核和監(jiān)督。19.第三方介入后的合同變更19.1第三方介入后，若需對(duì)合同進(jìn)行變更，甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商一致，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。19.2補(bǔ)充協(xié)議的效力19.2.1補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。19.2.2補(bǔ)充協(xié)議的變更內(nèi)容不得違反法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。20.第三方介入后的爭議解決20.1第三方介入后，若發(fā)生爭議，甲乙雙方應(yīng)通過協(xié)商解決。20.2若協(xié)商不成，甲乙雙方可按照本合同約定的爭議解決方式解決。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.合同簽訂證明文件要求：合同雙方簽字（或蓋章）的合同正本。說明：作為合同生效的證明文件，應(yīng)妥善保管。2.個(gè)人理財(cái)者身份證明文件要求：個(gè)人理財(cái)者的身份證、護(hù)照等有效身份證明文件。說明：用于證明個(gè)人理財(cái)者的身份，確保合同主體合法。3.財(cái)務(wù)狀況證明文件要求：個(gè)人理財(cái)者的財(cái)務(wù)報(bào)表、收入證明等。說明：用于了解個(gè)人理財(cái)者的財(cái)務(wù)狀況，以便提供合適的理財(cái)服務(wù)。4.投資計(jì)劃書要求：個(gè)人理財(cái)者的投資計(jì)劃書，包括投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等。說明：用于指導(dǎo)金融公司制定個(gè)性化的理財(cái)規(guī)劃方案。5.服務(wù)協(xié)議要求：甲乙雙方與第三方簽訂的服務(wù)協(xié)議。說明：明確第三方提供的服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、期限等。6.費(fèi)用清單要求：服務(wù)費(fèi)用的明細(xì)清單。說明：用于記錄服務(wù)費(fèi)用的收取和使用情況。7.服務(wù)報(bào)告要求：金融公司提供的服務(wù)報(bào)告，包括理財(cái)規(guī)劃、投資建議等。說明：用于記錄服務(wù)過程中的重要信息和成果。8.財(cái)務(wù)分析報(bào)告要求：金融公司提供的財(cái)務(wù)分析報(bào)告。說明：用于分析個(gè)人理財(cái)者的財(cái)務(wù)狀況，提供改進(jìn)建議。9.資產(chǎn)配置方案要求：金融公司提供的資產(chǎn)配置方案。說明：用于指導(dǎo)個(gè)人理財(cái)者進(jìn)行資產(chǎn)配置。10.爭議解決協(xié)議要求：甲乙雙方與第三方簽訂的爭議解決協(xié)議。說明：用于明確爭議解決的方式和程序。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為1.1個(gè)人理財(cái)者未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用。1.2金融公司未按照約定提供理財(cái)服務(wù)。1.3第三方未按照服務(wù)協(xié)議提供專業(yè)服務(wù)。1.4任何一方泄露對(duì)方保密信息。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)2.1違約行為的認(rèn)定：根據(jù)合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定，判斷行為是否構(gòu)成違約。2.2責(zé)任認(rèn)定：根據(jù)違約行為的性質(zhì)、嚴(yán)重程度和影響，確定違約方的責(zé)任。3.違約責(zé)任示例說明3.1個(gè)人理財(cái)者未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用：責(zé)任認(rèn)定：個(gè)人理財(cái)者應(yīng)承擔(dān)未支付服務(wù)費(fèi)用的違約責(zé)任。示例：個(gè)人理財(cái)者逾期支付服務(wù)費(fèi)用，金融公司有權(quán)采取催收措施，并要求支付逾期利息。3.2金融公司未按照約定提供理財(cái)服務(wù)：責(zé)任認(rèn)定：金融公司應(yīng)承擔(dān)未按照約定提供理財(cái)服務(wù)的違約責(zé)任。示例：金融公司未按照約定提供投資建議，導(dǎo)致個(gè)人理財(cái)者遭受損失，金融公司應(yīng)賠償損失。3.3第三方未按照服務(wù)協(xié)議提供專業(yè)服務(wù)：責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)未按照服務(wù)協(xié)議提供專業(yè)服務(wù)的違約責(zé)任。示例：第三方未按照約定完成評(píng)估工作，導(dǎo)致評(píng)估結(jié)果不準(zhǔn)確，第三方應(yīng)重新評(píng)估并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。3.4任何一方泄露對(duì)方保密信息：責(zé)任認(rèn)定：泄露保密信息的一方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。示例：金融公司泄露個(gè)人理財(cái)者的財(cái)務(wù)信息，導(dǎo)致個(gè)人理財(cái)者遭受損失，金融公司應(yīng)賠償損失。全文完。二零二四年金融公司與個(gè)人理財(cái)服務(wù)合作協(xié)議書1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同定義1.2術(shù)語解釋2.合作關(guān)系概述2.1合作雙方2.2合作目的2.3合作期限3.服務(wù)內(nèi)容與范圍3.1理財(cái)服務(wù)類型3.2服務(wù)具體內(nèi)容3.3服務(wù)期限4.服務(wù)費(fèi)用與支付方式4.1費(fèi)用計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)4.2費(fèi)用支付方式4.3費(fèi)用支付時(shí)間5.合作雙方的義務(wù)與責(zé)任5.1金融公司義務(wù)5.2個(gè)人理財(cái)者義務(wù)5.3違約責(zé)任6.風(fēng)險(xiǎn)管理6.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估6.2風(fēng)險(xiǎn)防范措施6.3風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)7.信息保密與數(shù)據(jù)安全7.1信息保密7.2數(shù)據(jù)安全7.3信息披露8.爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決機(jī)構(gòu)8.3爭議解決程序9.合同的變更與解除9.1合同變更9.2合同解除9.3合同終止10.合同的生效與終止10.1合同生效條件10.2合同終止條件11.法律適用與管轄11.1法律適用11.2管轄法院12.其他約定12.1合同附件12.2合同附件效力12.3合同解釋13.合同簽署與生效13.1簽署程序13.2生效日期14.合同附件第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同定義1.1.1本合同是指金融公司與個(gè)人理財(cái)者之間就理財(cái)服務(wù)達(dá)成的協(xié)議。1.1.2“金融公司”指提供理財(cái)服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。1.1.3“個(gè)人理財(cái)者”指與金融公司簽訂本合同的個(gè)人客戶。1.2術(shù)語解釋1.2.1“理財(cái)服務(wù)”指金融公司為個(gè)人理財(cái)者提供的投資、資產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)規(guī)劃等相關(guān)服務(wù)。1.2.2“服務(wù)費(fèi)用”指個(gè)人理財(cái)者因接受理財(cái)服務(wù)而支付給金融公司的費(fèi)用。1.2.3“合同期限”指本合同生效之日起至約定的終止日期止。2.合作關(guān)系概述2.1合作雙方2.1.1金融公司名稱：___________2.1.2個(gè)人理財(cái)者姓名：___________2.2合作目的2.2.1金融公司目的：為個(gè)人理財(cái)者提供專業(yè)理財(cái)服務(wù)，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值。2.2.2個(gè)人理財(cái)者目的：通過金融公司的理財(cái)服務(wù)實(shí)現(xiàn)財(cái)富保值增值。2.3合作期限2.3.1本合同期限自____年____月____日起至____年____月____日止。3.服務(wù)內(nèi)容與范圍3.1理財(cái)服務(wù)類型3.1.1投資咨詢服務(wù)3.1.2資產(chǎn)管理服務(wù)3.1.3財(cái)務(wù)規(guī)劃服務(wù)3.2服務(wù)具體內(nèi)容3.2.1金融公司根據(jù)個(gè)人理財(cái)者的需求，提供相應(yīng)的理財(cái)方案。3.2.2金融公司定期向個(gè)人理財(cái)者提供投資建議和財(cái)務(wù)分析。3.2.3金融公司協(xié)助個(gè)人理財(cái)者進(jìn)行資產(chǎn)配置和調(diào)整。3.3服務(wù)期限3.3.1理財(cái)服務(wù)期限與合同期限一致。4.服務(wù)費(fèi)用與支付方式4.1費(fèi)用計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)4.1.1服務(wù)費(fèi)用按金融公司提供的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。4.1.2具體收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)詳見附件一。4.2費(fèi)用支付方式4.2.1個(gè)人理財(cái)者應(yīng)按約定時(shí)間向金融公司支付服務(wù)費(fèi)用。4.2.2支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬或現(xiàn)金支付。4.3費(fèi)用支付時(shí)間4.3.1每季度第一個(gè)月的一個(gè)工作日支付上季度服務(wù)費(fèi)用。5.合作雙方的義務(wù)與責(zé)任5.1金融公司義務(wù)5.1.1嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)，確保理財(cái)服務(wù)的合規(guī)性。5.1.2為個(gè)人理財(cái)者提供專業(yè)、高效的理財(cái)服務(wù)。5.1.3對(duì)個(gè)人理財(cái)者的個(gè)人信息保密。5.2個(gè)人理財(cái)者義務(wù)5.2.1按照金融公司的要求提供真實(shí)、準(zhǔn)確的個(gè)人信息。5.2.2配合金融公司進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)承受能力測試。5.2.3按約定支付服務(wù)費(fèi)用。5.3違約責(zé)任5.3.1任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。6.風(fēng)險(xiǎn)管理6.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估6.1.1金融公司對(duì)個(gè)人理財(cái)者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定其風(fēng)險(xiǎn)承受能力。6.1.2個(gè)人理財(cái)者應(yīng)如實(shí)告知金融公司其風(fēng)險(xiǎn)承受能力。6.2風(fēng)險(xiǎn)防范措施6.2.1金融公司根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，為個(gè)人理財(cái)者制定風(fēng)險(xiǎn)防范措施。6.2.2個(gè)人理財(cái)者應(yīng)遵守金融公司制定的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。6.3風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)6.3.1雙方應(yīng)共同承擔(dān)理財(cái)服務(wù)過程中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。7.信息保密與數(shù)據(jù)安全7.1信息保密7.1.1金融公司對(duì)個(gè)人理財(cái)者的個(gè)人信息保密，不得泄露給任何第三方。7.2數(shù)據(jù)安全7.2.1金融公司應(yīng)采取必要措施，確保個(gè)人理財(cái)者數(shù)據(jù)的保密性和安全性。7.3信息披露7.3.1雙方在履行本合同時(shí)，應(yīng)遵守國家有關(guān)信息披露的規(guī)定。8.爭議解決8.1爭議解決方式8.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中產(chǎn)生的爭議。8.1.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.2爭議解決機(jī)構(gòu)8.2.1爭議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地的人民法院。8.2.2爭議解決機(jī)構(gòu)應(yīng)依法獨(dú)立、公正地審理案件。8.3爭議解決程序8.3.1爭議解決程序應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。8.3.2雙方應(yīng)積極配合爭議解決機(jī)構(gòu)的工作。9.合同的變更與解除9.1合同變更9.1.1合同的任何變更均需雙方書面同意。9.1.2變更后的合同條款自雙方簽字蓋章之日起生效。9.2合同解除9.2.1雙方協(xié)商一致，可以解除合同。9.2.2因一方違約導(dǎo)致合同無法履行的，非違約方有權(quán)解除合同。9.3合同終止9.3.1合同期限屆滿或雙方約定的終止條件成就時(shí)，合同終止。9.3.2合同終止后，雙方應(yīng)按照約定處理剩余事務(wù)。10.合同的生效與終止10.1合同生效條件10.1.1雙方簽字蓋章后，本合同自簽字蓋章之日起生效。10.1.2合同生效前，雙方應(yīng)按照約定履行各自的義務(wù)。10.2合同終止條件10.2.1合同期限屆滿。10.2.2雙方協(xié)商一致解除合同。10.2.3因一方違約導(dǎo)致合同無法履行。10.2.4法律法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。11.法律適用與管轄11.1法律適用11.1.1本合同適用中華人民共和國法律。11.1.2雙方在履行合同過程中產(chǎn)生的爭議，應(yīng)適用中華人民共和國法律。11.2管轄法院11.2.1雙方因履行本合同發(fā)生的爭議，由合同簽訂地人民法院管轄。12.其他約定12.1合同附件12.1.1本合同附件為本合同不可分割的一部分。12.1.2附件一：服務(wù)費(fèi)用收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。12.2合同附件效力12.2.1附件一與本合同具有同等法律效力。12.3合同解釋12.3.1本合同條款的解釋以雙方意思表示一致為準(zhǔn)。13.合同簽署與生效13.1簽署程序13.1.1雙方應(yīng)在本合同上簽字蓋章。13.1.2簽字蓋章后，本合同即生效。13.2生效日期13.2.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.合同附件14.1附件一：服務(wù)費(fèi)用收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)14.1.1本附件一為本合同的一部分，具體收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)詳見附件一。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義與范圍1.1第三方是指除甲乙雙方之外的，根據(jù)本合同約定，介入本合同履行過程中的任何個(gè)人或機(jī)構(gòu)。1.2第三方包括但不限于中介方、技術(shù)服務(wù)提供方、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)等。2.第三方介入的同意2.2第三方的介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。3.第三方的責(zé)權(quán)利3.1第三方的責(zé)任3.1.1第三方應(yīng)按照合作協(xié)議的約定，履行其職責(zé)。3.1.2第三方在履行職責(zé)過程中，因自身原因造成的損失，由第三方自行承擔(dān)。3.2第三方的權(quán)利3.2.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助和支持。3.2.2第三方有權(quán)根據(jù)合作協(xié)議的約定，獲取相應(yīng)的報(bào)酬。3.3第三方的義務(wù)3.3.1第三方應(yīng)確保其提供的服務(wù)的質(zhì)量符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。3.3.2第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和隱私。4.第三方與其他各方的劃分說明4.1第三方與甲方的劃分4.1.1第三方與甲方之間的關(guān)系，以合作協(xié)議為準(zhǔn)。4.1.2第三方對(duì)甲方的責(zé)任，僅限于合作協(xié)議的約定。4.2第三方與乙方的劃分4.2.1第三方與乙方之間的關(guān)系，以合作協(xié)議為準(zhǔn)。4.2.2第三方對(duì)乙方的責(zé)任，僅限于合作協(xié)議的約定。4.3第三方與甲乙雙方的共同責(zé)任4.3.1如第三方在履行職責(zé)過程中，導(dǎo)致甲乙雙方權(quán)益受損，甲乙雙方可共同追究第三方的責(zé)任。5.第三方責(zé)任限額5.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)合作協(xié)議的約定確定。5.2如無特殊約定，第三方的責(zé)任限額為合作協(xié)議約定的總金額的一定比例。5.3第三方的責(zé)任限額應(yīng)在合作協(xié)議中明確列出。6.第三方介入的具體條款6.1第三方介入的程序6.1.1甲乙雙方協(xié)商確定引入第三方的必要性。6.1.2甲乙雙方與第三方協(xié)商，簽訂合作協(xié)議。6.1.3甲乙雙方將合作協(xié)議報(bào)送相關(guān)部門審批。6.2第三方介入的監(jiān)督6.2.1甲乙雙方應(yīng)監(jiān)督第三方履行合作協(xié)議。6.2.2甲乙雙方有權(quán)要求第三方提供工作進(jìn)展報(bào)告。6.3第三方介入的變更6.3.1如需變更第三方，甲乙雙方應(yīng)重新協(xié)商，簽訂新的合作協(xié)議。7.第三方介入的終止7.1如第三方無法履行合作協(xié)議或違反合作協(xié)議，甲乙雙方有權(quán)終止合作。7.2第三方介入的終止，不影響本合同其他條款的效力。8.第三方介入的爭議解決8.1第三方介入產(chǎn)生的爭議，應(yīng)通過協(xié)商解決。8.2協(xié)商不成的，甲乙雙方可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.第三方介入的保密9.1第三方在履行合作協(xié)議過程中，應(yīng)遵守保密義務(wù)，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密和隱私。10.第三方介入的其他條款10.1本合同中未明確規(guī)定的第三方介入事項(xiàng)，可由甲乙雙方在合作協(xié)議中另行約定。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：服務(wù)費(fèi)用收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)詳細(xì)要求：列明各項(xiàng)理財(cái)服務(wù)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，包括但不限于咨詢費(fèi)、管理費(fèi)、業(yè)績報(bào)酬等。說明：此附件作為合同附件，與合同具有同等法律效力。2.附件二：理財(cái)方案詳細(xì)要求：根據(jù)個(gè)人理財(cái)者的具體需求，制定詳細(xì)的理財(cái)方案，包括投資組合、資產(chǎn)配置等。說明：理財(cái)方案應(yīng)包括預(yù)期收益、風(fēng)險(xiǎn)提示等內(nèi)容，并經(jīng)個(gè)人理財(cái)者確認(rèn)。3.附件三：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告詳細(xì)要求：對(duì)個(gè)人理財(cái)者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估，包括財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等。說明：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力建議等內(nèi)容。4.附件四：保密協(xié)議詳細(xì)要求：約定甲乙雙方在合同履行過程中，對(duì)個(gè)人信息、商業(yè)秘密等保密事項(xiàng)的保密義務(wù)。說明：保密協(xié)議應(yīng)明確保密范圍、保密期限、違約責(zé)任等內(nèi)容。5.附件五：第三方合作協(xié)議詳細(xì)要求：約定第三方介入合同履行過程中的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任等事項(xiàng)。說明：第三方合作協(xié)議應(yīng)包括服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、期限、爭議解決等內(nèi)容。6.附件六：合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：約定合同變更的條件、程序、內(nèi)容等事項(xiàng)。說明：合同變更協(xié)議應(yīng)經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。7.附件七：合同解除協(xié)議詳細(xì)要求：約定合同解除的條件、程序、后果等事項(xiàng)。說明：合同解除協(xié)議應(yīng)經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1甲乙雙方未按約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用。1.2甲乙雙方未按約定履行合同約定的義務(wù)。1.3第三方未按合作協(xié)議履行職責(zé)。1.4個(gè)人理財(cái)者未按約定提供真實(shí)、準(zhǔn)確的個(gè)人信息。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。2.2違約金的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)按合同約定或法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。2.3損失的賠償標(biāo)準(zhǔn)以實(shí)際損失為依據(jù)。3.違約責(zé)任示例：3.1若甲乙雙方未按約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金比例為應(yīng)付款項(xiàng)的____%。3.2若第三方未按合作協(xié)議履行職責(zé)，導(dǎo)致甲乙雙方權(quán)益受損，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.3若個(gè)人理財(cái)者未按約定提供真實(shí)、準(zhǔn)確的個(gè)人信息，導(dǎo)致理財(cái)方案無法實(shí)施，個(gè)人理財(cái)者應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。全文完。二零二四年金融公司與個(gè)人理財(cái)服務(wù)合作協(xié)議書2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同定義1.2術(shù)語解釋2.合作雙方基本信息2.1金融公司信息2.2個(gè)人理財(cái)服務(wù)提供者信息3.合作內(nèi)容與范圍3.1合作項(xiàng)目概述3.2服務(wù)內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)4.合作期限與終止4.1合作期限4.2終止條件5.服務(wù)費(fèi)用與支付5.1費(fèi)用結(jié)構(gòu)5.2支付方式與時(shí)間6.信息保密與處理6.1信息保密義務(wù)6.2信息處理規(guī)則7.合同變更與解除7.1變更程序7.2解除條件與程序8.爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)10.不可抗力10.1不可抗力定義10.2不可抗力處理11.合同生效與備案11.1合同生效條件11.2合同備案要求12.適用法律與管轄12.1適用法律12.2管轄法院13.其他約定13.1其他權(quán)利義務(wù)13.2其他特殊約定14.合同附件清單14.1附件一14.2附件二14.3附件三第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同定義本合同所稱“金融公司”指在本合同中提供個(gè)人理財(cái)服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，包括但不限于銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司等。1.2術(shù)語解釋a)“個(gè)人理財(cái)服務(wù)”指金融公司根據(jù)個(gè)人理財(cái)服務(wù)提供者的需求，提供的包括但不限于資產(chǎn)管理、投資咨詢、保險(xiǎn)規(guī)劃等服務(wù)。b)“服務(wù)提供者”指在本合同中提供個(gè)人理財(cái)服務(wù)的個(gè)人。c)“合作期限”指本合同生效之日起至合同終止日止的期間。2.合作雙方基本信息2.1金融公司信息金融公司名稱：____________________注冊(cè)地址：____________________法定代表人：____________________聯(lián)系電話：____________________2.2個(gè)人理財(cái)服務(wù)提供者信息個(gè)人理財(cái)服務(wù)提供者姓名：____________________身份證號(hào)碼：____________________聯(lián)系電話：____________________電子郵箱：____________________3.合作內(nèi)容與范圍3.1合作項(xiàng)目概述a)金融公司為個(gè)人理財(cái)服務(wù)提供者提供資產(chǎn)管理服務(wù)。b)金融公司為個(gè)人理財(cái)服務(wù)提供者提供投資咨詢服務(wù)。c)金融公司為個(gè)人理財(cái)服務(wù)提供者提供保險(xiǎn)規(guī)劃服務(wù)。3.2服務(wù)內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)a)資產(chǎn)管理服務(wù)：金融公司根據(jù)個(gè)人理財(cái)服務(wù)提供者的需求，提供資產(chǎn)配置、投資組合管理等服務(wù)。b)投資咨詢服務(wù)：金融公司根據(jù)個(gè)人理財(cái)服務(wù)提供者的需求，提供市場分析、投資建議等服務(wù)。c)保險(xiǎn)規(guī)劃服務(wù)：金融公司根據(jù)個(gè)人理財(cái)服務(wù)提供者的需求，提供保險(xiǎn)產(chǎn)品推薦、保險(xiǎn)方案設(shè)計(jì)等服務(wù)。4.合作期限與終止4.1合作期限本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，合作期限為一年。4.2終止條件a)合作期限屆滿，雙方同意續(xù)簽的，應(yīng)在本合同到期前一個(gè)月內(nèi)簽訂續(xù)簽協(xié)議。i.一方違反本合同約定，經(jīng)另一方書面通知后仍未糾正的；ii.因不可抗力導(dǎo)致本合同無法繼續(xù)履行；iii.雙方協(xié)商一致決定終止本合同的。5.服務(wù)費(fèi)用與支付5.1費(fèi)用結(jié)構(gòu)本合同服務(wù)費(fèi)用包括但不限于資產(chǎn)管理費(fèi)、投資咨詢費(fèi)、保險(xiǎn)規(guī)劃費(fèi)等。5.2支付方式與時(shí)間a)服務(wù)費(fèi)用按月支付，每月____日為支付日。b)服務(wù)費(fèi)用支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬，具體賬戶信息見附件。6.信息保密與處理6.1信息保密義務(wù)雙方對(duì)本合同涉及的信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。6.2信息處理規(guī)則a)雙方應(yīng)按照國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)收集、使用、存儲(chǔ)的信息進(jìn)行安全管理。b)雙方應(yīng)采取必要措施，防止信息泄露、篡改、丟失等安全事件的發(fā)生。7.合同變更與解除7.1變更程序a)雙方對(duì)本合同內(nèi)容進(jìn)行變更的，應(yīng)書面通知對(duì)方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后簽訂變更協(xié)議。b)變更協(xié)議與本合同具有同等法律效力。7.2解除條件與程序i.一方違約，經(jīng)另一方書面通知后仍未糾正的；ii.因不可抗力導(dǎo)致本合同無法繼續(xù)履行；iii.雙方協(xié)商一致決定解除本合同的。b)解除合同應(yīng)書面通知對(duì)方，并按照本合同約定進(jìn)行結(jié)算。8.爭議解決8.1爭議解決方式a)雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。b)如果協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。8.2爭議解決機(jī)構(gòu)如果雙方同意，爭議也可以提交至中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁解決。9.違約責(zé)任9.1違約情形a)任何一方未按本合同約定履行其義務(wù)；b)任何一方提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)；c)任何一方違反保密條款；d)因一方違約行為導(dǎo)致另一方遭受損失的。9.2違約責(zé)任承擔(dān)a)違約方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為給守約方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失；b)違約方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為給守約方造成的合理費(fèi)用；c)如果違約行為構(gòu)成重大違約，守約方有權(quán)解除合同并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約金。10.不可抗力10.1不可抗力定義不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害、政府行為、社會(huì)異常事件等。10.2不可抗力處理a)發(fā)生不可抗力事件的一方應(yīng)立即通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明材料。b)不可抗力事件發(fā)生導(dǎo)致本合同無法履行的，雙方可協(xié)商部分或全部解除合同。c)不可抗力事件持續(xù)期間，雙方應(yīng)相互理解，盡力減少損失。11.合同生效與備案11.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同備案要求雙方應(yīng)按照國家相關(guān)法律法規(guī)的要求，將本合同進(jìn)行備案。12.適用法律與管轄12.1適用法律本合同適用中華人民共和國法律。12.2管轄法院本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用合同簽訂地人民法院的管轄。13.其他約定13.1其他權(quán)利義務(wù)雙方在履行本合同過程中應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，不得從事違法活動(dòng)。13.2其他特殊約定本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。14.合同附件清單14.1附件一：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表14.2附件二：保密協(xié)議14.3附件三：不可抗力事件證明材料第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義本合同所稱“第三方”指在合同履行過程中，經(jīng)甲乙雙方同意，介入合同關(guān)系中的獨(dú)立第三方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入方式a)第三方介入應(yīng)經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。b)第三方介入的目的是為了提高合同履行的效率、保障合同履行的公正性或滿足特定業(yè)務(wù)需求。15.3第三方介入的范圍a)協(xié)助甲乙雙方進(jìn)行合同的洽談和簽訂；b)對(duì)甲乙雙方提供的服務(wù)或產(chǎn)品進(jìn)行評(píng)估、審計(jì)；c)在合同履行過程中提供專業(yè)咨詢或技術(shù)支持；d)解決合同履行過程中出現(xiàn)的爭議。16.甲乙雙方額外條款16.1第三方介入時(shí)的責(zé)任劃分a)第三方在介入合同關(guān)系時(shí)，應(yīng)遵守本合同的相關(guān)規(guī)定，并對(duì)自己的行為負(fù)責(zé)。b)第三方在介入過程中產(chǎn)生的費(fèi)用由第三方自行承擔(dān)。16.2第三方介入時(shí)的權(quán)利義務(wù)a)第三方有權(quán)根據(jù)合作協(xié)議，獲取甲乙雙方提供的相關(guān)信息。b)第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。c)第三方應(yīng)按照合作協(xié)議的要求，履行自己的職責(zé)。16.3第三方介入時(shí)的合同變更a)第三方介入時(shí)，甲乙雙方可根據(jù)實(shí)際情況對(duì)合同進(jìn)行必要的變更。b)合同變更應(yīng)書面通知第三方，并取得第三方的書面同意。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方責(zé)任界定第三方在介入合同關(guān)系過程中，因自身原因造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。17.2第三方責(zé)任限額a)第三方責(zé)任限額為本合同總金額的_____%。b)若第三方責(zé)任超過責(zé)任限額，超出部分由第三方自行承擔(dān)。17.