公路建設(shè)市場(chǎng)綜合督查主要工作內(nèi)容

-PAGE8-公路建設(shè)市場(chǎng)綜合督查主要工作內(nèi)容一、建設(shè)管理（一）對(duì)地市交通運(yùn)輸主管部門、管理單位主要包括：對(duì)本區(qū)域內(nèi)或所管理范圍公路建設(shè)市場(chǎng)的監(jiān)督管理情況、招投標(biāo)管理（包括投訴查處）、工程質(zhì)量安全管理、專項(xiàng)工作等情況。（二）對(duì)建設(shè)單位（1）項(xiàng)目基本建設(shè)程序（包括施工許可），項(xiàng)目法人機(jī)構(gòu)及管理情況，廉政建設(shè)，存在問題的整改情況；工程招投標(biāo)（包括投訴及處理、投標(biāo)保證金和履約擔(dān)保手續(xù)等）；從業(yè)單位履約管理情況；變更及審批手續(xù)，變更臺(tái)賬，合同管理及計(jì)量支付情況；分包管理情況；設(shè)計(jì)文件質(zhì)量情況，落實(shí)審查意見執(zhí)行情況。（2）建設(shè)資金管理情況（包括資金配套、資本金到位等）。（3）公路建設(shè)專項(xiàng)工作情況。（三）對(duì)從業(yè)單位（1）設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、咨詢和檢測(cè)單位人員對(duì)照投標(biāo)承諾（或進(jìn)場(chǎng)承諾）的履約情況、持證情況；轉(zhuǎn)包、分包情況；（2）工程資金的使用及會(huì)計(jì)臺(tái)賬、資金流等情況；（3）設(shè)計(jì)單位的履約服務(wù)情況；（4）其他專項(xiàng)情況。二、工程實(shí)體主要包括：施工、監(jiān)理現(xiàn)場(chǎng)與內(nèi)業(yè)資料符合性檢查，工地試驗(yàn)室，試驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)資料真實(shí)性、符合性；工程實(shí)體質(zhì)量，現(xiàn)場(chǎng)施工組織、施工安全；節(jié)約資源和保護(hù)環(huán)境落實(shí)情況；施工標(biāo)準(zhǔn)化管理等情況。2.1要求交通運(yùn)輸主管部門（或管理單位）準(zhǔn)備的資料一、近三年來公路建設(shè)市場(chǎng)監(jiān)管情況的總結(jié)，主要內(nèi)容包括：公路基礎(chǔ)設(shè)施基本情況，制度建設(shè)情況，行業(yè)監(jiān)管情況（或管理情況），基建程序執(zhí)行情況，招投標(biāo)管理情況，信用體系建設(shè)情況，工程質(zhì)量安全管理情況，專項(xiàng)工作開展情況，取得的成績(jī)和好的經(jīng)驗(yàn)、做法，存在問題和意見建議等，以往檢查中發(fā)現(xiàn)問題和整改落實(shí)情況。二、提供近三年有關(guān)公路建設(shè)管理的制度文件匯編，對(duì)公路建設(shè)市場(chǎng)的管理文件，對(duì)不良從業(yè)行為的查處文件，專項(xiàng)工作開展情況等。2.2要求項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）準(zhǔn)備的資料項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）應(yīng)按照公路建設(shè)市場(chǎng)督查的要求，準(zhǔn)備以下資料，整理裝訂成冊(cè)，并要求相關(guān)主要管理人員到位，配合檢查。一、基建程序方面包括項(xiàng)目立項(xiàng)核準(zhǔn)批復(fù)文件、初步設(shè)計(jì)批復(fù)、施工圖設(shè)計(jì)審查意見、施工許可批復(fù)及報(bào)批附件、辦理質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)等。二、招投標(biāo)管理發(fā)售的資審文件、招標(biāo)文件及發(fā)布公告情況，資審報(bào)告、評(píng)標(biāo)報(bào)告，中標(biāo)候選人公示情況；所有資審文件、投標(biāo)文件的正本；交通運(yùn)輸主管部門或上級(jí)管理單位的備案意見；中標(biāo)通知書、施工合同、監(jiān)理合同，招投標(biāo)異議、投訴及往來文件、資料，合同談判紀(jì)要（或備忘），履約擔(dān)保材料，未中標(biāo)單位退回投標(biāo)保證金及利息證明材料等。三、項(xiàng)目法人材料按照公路建設(shè)項(xiàng)目法人要求的主要人員證明材料（包括身份證、職稱證書、資格證書、任命文件、社保證明、勞動(dòng)合同等復(fù)印件，原件備查）；項(xiàng)目法人組織機(jī)構(gòu)成立、內(nèi)部部門和人員分工文件，企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、工商登記等資料。組織機(jī)構(gòu)中的主要人員（如項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、部門負(fù)責(zé)人）必須在崗。對(duì)于已批復(fù)施工許可的公路項(xiàng)目，對(duì)照?qǐng)?bào)備的公路建設(shè)項(xiàng)目法人情況，提供人員變更情況。四、項(xiàng)目財(cái)務(wù)賬目項(xiàng)目基本賬戶開戶證明，資金來源構(gòu)成情況，注冊(cè)資本金到位情況，銀行貸款協(xié)議，會(huì)計(jì)核算賬目，會(huì)計(jì)憑證，財(cái)務(wù)管理制度，投標(biāo)保證金、履約擔(dān)保、農(nóng)民工工資等保證金收取情況等。財(cái)務(wù)人員持證情況并應(yīng)在崗。五、項(xiàng)目管理1.工程造價(jià)、質(zhì)量、安全等方面管理制度，標(biāo)準(zhǔn)化管理制度、平安工地建設(shè)管理制度等。2.造價(jià)臺(tái)賬、變更臺(tái)賬及相關(guān)資料。3.科研、咨詢類的合同、協(xié)議等簽訂情況。六、上級(jí)單位對(duì)項(xiàng)目法人的管理1.交通運(yùn)輸主管部門或管理單位對(duì)項(xiàng)目的檢查意見及整改情。2.財(cái)務(wù)審計(jì)等單位對(duì)項(xiàng)目的過程審計(jì)或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)文件。3.質(zhì)量監(jiān)督、造價(jià)管理機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目的檢查意見和整改情況。4.其他相關(guān)政府部門對(duì)項(xiàng)目的監(jiān)督檢查意見和整改情況。六、項(xiàng)目法人對(duì)從業(yè)單位的管理往來文件1.對(duì)施工、監(jiān)理、設(shè)計(jì)、中心試驗(yàn)室等單位主要人員變更的批復(fù)文件及附件。2.質(zhì)量安全問題的整改情況（要形成閉合）。3.按合同約定的處罰情況。4.合同變更的審批文件，最近三期的計(jì)量支付辦理材料。七、其他資料1.項(xiàng)目概況，項(xiàng)目線路圖示意圖，標(biāo)識(shí)標(biāo)段劃分、項(xiàng)目部駐地、主要結(jié)構(gòu)物、預(yù)制和拌合站等位置。2.按規(guī)則要求填寫好的督查用表。2.3要求從業(yè)單位準(zhǔn)備的資料由項(xiàng)目建設(shè)單位通知被督查公路項(xiàng)目的所有施工、監(jiān)理、試驗(yàn)檢測(cè)和設(shè)計(jì)單位必須按照以下要求準(zhǔn)備資料，相關(guān)主要人員在崗，接受檢查。一、監(jiān)理單位1．監(jiān)理合同、投標(biāo)書；2．監(jiān)理單位成立項(xiàng)目總監(jiān)辦、啟用總監(jiān)辦印章的文件，內(nèi)部人員、部門分工職責(zé)文件；任命總監(jiān)等的文件，總監(jiān)辦和駐地辦人員分工任命的文件。3．人員變更清單、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理人員清單（姓名、監(jiān)理證書及編號(hào)、職稱證書、身份證號(hào)碼）。總監(jiān)、駐地高監(jiān)的勞動(dòng)合同、社保證明、監(jiān)理證件和崗位登記情況。主要監(jiān)理人員需提供監(jiān)理證書、職稱證書、身份證等原件備查。4．中心試驗(yàn)室（如未單獨(dú)招標(biāo)）的儀器設(shè)備標(biāo)定記錄、試驗(yàn)檢測(cè)資料、試驗(yàn)檢測(cè)人員（帶身份證、資格證書原件）。二、試驗(yàn)檢測(cè)中心（如單獨(dú)公開招標(biāo)）1．試驗(yàn)檢測(cè)合同、投標(biāo)書；2．試驗(yàn)檢測(cè)單位成立項(xiàng)目試驗(yàn)室、啟用印章的文件，任命試驗(yàn)室主任等的文件；人員分工任命的文件；母體試驗(yàn)室的授權(quán)書，母體試驗(yàn)室對(duì)項(xiàng)目試驗(yàn)室的檢查記錄。3．人員變更清單、現(xiàn)場(chǎng)實(shí)驗(yàn)室人員清單（姓名、證書及編號(hào)、職稱證書、身份證號(hào)）。主任、技術(shù)負(fù)責(zé)人的勞動(dòng)合同、社保證明、資格證件和崗位登記情況。試驗(yàn)室主要人員需提供交通運(yùn)輸部資格證、職稱證書、身份證等原件備查。4．中心試驗(yàn)室的儀器設(shè)備標(biāo)定記錄、試驗(yàn)檢測(cè)資料、試驗(yàn)檢測(cè)人員（帶身份證、資格證書原件）。三、設(shè)計(jì)單位1、設(shè)計(jì)合同、投標(biāo)書；2、設(shè)計(jì)人員變更名單、現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)人員號(hào)碼清單（姓名、資格證書、職稱證書、身份證號(hào)碼）。承諾的現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)人員必須在崗，持勞動(dòng)合同、社保證明、身份證、資格證、職稱證等備查。3、設(shè)計(jì)變更、設(shè)計(jì)服務(wù)履行情況。4、執(zhí)行初步設(shè)計(jì)批復(fù)、施工圖審查意見落實(shí)情況。四、施工單位1．施工合同（含中標(biāo)工程量清單）、投標(biāo)書。2.施工單位成立項(xiàng)目經(jīng)理部、啟用項(xiàng)目部印章的文件，任命項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人的文件；項(xiàng)目部?jī)?nèi)部職責(zé)分工、人員任命的文件。如中標(biāo)人的下級(jí)單位或分、子公司具體承擔(dān)施工任務(wù)的，應(yīng)提供中標(biāo)人的下達(dá)任務(wù)或協(xié)議等佐證材料。3．項(xiàng)目經(jīng)理的勞動(dòng)合同、社保證明、注冊(cè)建造師證、職稱證書、身份證，總工、安全等主要人員的勞動(dòng)合同、社保證明、資格證書、職稱證書、身份證等原件，且必須在崗。4．施工單位（包括具體承擔(dān)單位）、所有分包或勞務(wù)協(xié)作等單位資質(zhì)證書；項(xiàng)目經(jīng)理部與各分包及勞務(wù)協(xié)作隊(duì)伍、設(shè)備租賃的所有合同文件（含工程量清單）、合同臺(tái)賬。5．施工單位項(xiàng)目經(jīng)理部會(huì)計(jì)核算賬目、會(huì)計(jì)憑證。財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人（會(huì)計(jì)、出納）必須在崗，提供資格證書、身份證等原件備查。如采用軟件系統(tǒng)做賬，應(yīng)確保系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)暢通。6．投標(biāo)承諾人員及實(shí)際到場(chǎng)人員清單，主要人員的變更審批情況。7．督查時(shí)最近三期的試驗(yàn)、監(jiān)理簽證資料。8．項(xiàng)目部工地試驗(yàn)室的儀器設(shè)備標(biāo)定記錄、試驗(yàn)檢測(cè)臺(tái)賬及資料，主要試驗(yàn)檢測(cè)人員應(yīng)在崗（帶身份證、資格證書等原件備查）。公路建設(shè)市場(chǎng)督查用表1.項(xiàng)目標(biāo)段劃分情況項(xiàng)目名稱：標(biāo)段施工單位名稱標(biāo)段合同價(jià)（萬元）監(jiān)理單位設(shè)計(jì)單位起訖樁號(hào)長(zhǎng)度單位名稱監(jiān)理費(fèi)單位名稱設(shè)計(jì)費(fèi)填報(bào)人：審核人：年月日注：本表由項(xiàng)目業(yè)主填報(bào)；監(jiān)理、設(shè)計(jì)單位可合并單元格，以便與施工標(biāo)段相對(duì)應(yīng)。如果有試驗(yàn)檢測(cè)單獨(dú)招標(biāo)，請(qǐng)?jiān)诒砗罅谐觥?/p>

2.項(xiàng)目法人檢查表項(xiàng)目法人名稱：機(jī)構(gòu)/人員配備姓名職稱相關(guān)工作經(jīng)歷部門人員數(shù)是否符合條件備注項(xiàng)目負(fù)責(zé)人技術(shù)負(fù)責(zé)人質(zhì)安負(fù)責(zé)人計(jì)劃部門/負(fù)責(zé)人工程部門/負(fù)責(zé)人財(cái)務(wù)部門/負(fù)責(zé)人質(zhì)量部門/負(fù)責(zé)人安全部門/負(fù)責(zé)人環(huán)保部門/負(fù)責(zé)人…公路專業(yè)中級(jí)以上職稱人數(shù)經(jīng)濟(jì)專業(yè)初級(jí)以上職稱人員會(huì)計(jì)專業(yè)初級(jí)以上職稱人數(shù)填報(bào)人：審核人：年月日注：本表由項(xiàng)目業(yè)主填報(bào)，按照省廳《轉(zhuǎn)發(fā)交通運(yùn)輸部關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)公路項(xiàng)目建設(shè)單位管理若干意見的通知》（粵交基函〔2011〕2366號(hào)）進(jìn)行檢查；相關(guān)工作經(jīng)歷填寫自參加工作以來的簡(jiǎn)歷。3.監(jiān)理單位人員履約情況檢查表標(biāo)段號(hào)：監(jiān)理單位（全稱）：投標(biāo)文件/合同文件實(shí)際投入變更審批備注姓名職稱證號(hào)姓名職稱證號(hào)總監(jiān)辦總監(jiān)副總監(jiān)專業(yè)監(jiān)理駐地辦監(jiān)理組高監(jiān)專業(yè)監(jiān)理變更比例%填報(bào)人：審核人：年月日注：本表由項(xiàng)目業(yè)主對(duì)照投標(biāo)承諾和人員變更審批情況分標(biāo)段填報(bào)。

4.試驗(yàn)檢測(cè)單位人員履約情況檢查表標(biāo)段號(hào)：檢測(cè)單位（全稱）：投標(biāo)文件/合同文件實(shí)際投入變更審批備注姓名職稱證號(hào)姓名職稱證號(hào)中心試驗(yàn)室主任副主任檢測(cè)工程師試驗(yàn)員變更比例%填報(bào)人：審核人：年月日注：本表由項(xiàng)目業(yè)主對(duì)照投標(biāo)承諾和人員變更審批情況分標(biāo)段填報(bào)。

5.施工單位人員履約情況檢查表標(biāo)段號(hào)：施工單位（全稱）：人員履約投標(biāo)文件/合同文件實(shí)際投入變更審批備注姓名職稱持證姓名職稱持證項(xiàng)目負(fù)責(zé)人備選技術(shù)負(fù)責(zé)人備選質(zhì)檢負(fù)責(zé)人安全負(fù)責(zé)人質(zhì)檢工程師計(jì)劃負(fù)責(zé)人財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人變更比例%填報(bào)人：審核人：年月日注：本表由項(xiàng)目業(yè)主對(duì)照投標(biāo)承諾和人員變更審批情況分標(biāo)段填報(bào)。填寫內(nèi)容可續(xù)頁(yè)。

6.分包管理臺(tái)賬標(biāo)段號(hào)：施工單位（全稱）：序號(hào)分包單位名稱分包內(nèi)容分包資質(zhì)分包合同額（萬元）合同簽訂時(shí)間監(jiān)理審查情況業(yè)主備案情況小計(jì)填報(bào)人：審核人：年月日注：本表由施工單位如實(shí)填寫。分標(biāo)段填報(bào)。填寫內(nèi)容可續(xù)頁(yè)。

7設(shè)計(jì)單位履約和設(shè)計(jì)質(zhì)量情況檢查表樁號(hào)范圍：設(shè)計(jì)單位：投標(biāo)文件/合同文件實(shí)際投入變更審批備注姓名職稱職務(wù)姓名職稱職務(wù)設(shè)計(jì)代表設(shè)計(jì)代表項(xiàng)目負(fù)責(zé)人技術(shù)負(fù)責(zé)人設(shè)計(jì)變更業(yè)主或上級(jí)管理單位初審審批情況備注數(shù)量金額數(shù)量金額平均周期重大設(shè)計(jì)變更較大設(shè)計(jì)變更一般設(shè)計(jì)變更優(yōu)化設(shè)計(jì)情況填報(bào)人：審核人：年月日注：本表由項(xiàng)目業(yè)主對(duì)照投標(biāo)承諾和人員變更審批情況分標(biāo)段填報(bào)。填寫內(nèi)容可續(xù)頁(yè)。

8.建設(shè)項(xiàng)目變更管理情況檢查表項(xiàng)目名稱：項(xiàng)目法人名稱：項(xiàng)目前期批復(fù)情況名稱審批文號(hào)審批單位批復(fù)費(fèi)用（萬元）審批時(shí)間備注項(xiàng)目核準(zhǔn)初步設(shè)計(jì)施工圖設(shè)計(jì)造價(jià)臺(tái)賬情況信息化程度標(biāo)準(zhǔn)化情況預(yù)估總費(fèi)用（萬元）對(duì)比批復(fù)概（預(yù)）算增減情況（萬元）預(yù)估總費(fèi)用對(duì)比批復(fù)費(fèi)用增減原因分析變更情況變更比重名稱設(shè)計(jì)變更合同變更合計(jì)份數(shù)費(fèi)用（萬元）份數(shù)費(fèi)用（萬元）份數(shù)費(fèi)用（萬元）數(shù)量占（合計(jì)）比批復(fù)概（預(yù)）算建安費(fèi)（萬元）變更合計(jì)費(fèi)用占批復(fù)概（預(yù)）算建安費(fèi)比報(bào)批效率申報(bào)情況已申報(bào)數(shù)量占（合計(jì)）比未申報(bào)數(shù)量占（合計(jì)）比審批情況已審批數(shù)量