風(fēng)險(xiǎn)控制與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度

風(fēng)險(xiǎn)掌控與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)為了規(guī)范企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)掌控和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，防范和減少各類風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的影響，提高企業(yè)的抗風(fēng)險(xiǎn)本領(lǐng)和經(jīng)濟(jì)效益，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及企業(yè)的實(shí)際情況，訂立本制度。第二條適用范圍本制度適用于企業(yè)內(nèi)部全部部門及員工，在企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中共同遵守。第三條風(fēng)險(xiǎn)管理原則風(fēng)險(xiǎn)管理的原則包含全員參加、科學(xué)決策、分層管理、綜合防控及時(shí)反饋、追溯迭代等。第二章風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理第四條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目的是對(duì)可能顯現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、客觀、系統(tǒng)的分析與評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的來源、影響程度和優(yōu)先級(jí)，為風(fēng)險(xiǎn)掌控供應(yīng)依據(jù)。第五條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容包含但不限于：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和安全風(fēng)險(xiǎn)等。每種風(fēng)險(xiǎn)都需要針對(duì)性進(jìn)行評(píng)估，包含潛在影響、發(fā)生的可能性、時(shí)間和空間范圍等。第六條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可以采用定性和定量相結(jié)合的方法，包含但不限于文獻(xiàn)研究、數(shù)據(jù)分析、專家咨詢、調(diào)盤問卷、現(xiàn)場(chǎng)察看等。評(píng)估結(jié)果應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新，并進(jìn)行記錄和歸檔。第七條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估完成后，應(yīng)編寫風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，包含評(píng)估目的、方法、結(jié)果和建議等內(nèi)容。報(bào)告應(yīng)供應(yīng)給相關(guān)部門參考，并及時(shí)轉(zhuǎn)達(dá)給企業(yè)負(fù)責(zé)人。第三章風(fēng)險(xiǎn)掌控管理第八條風(fēng)險(xiǎn)掌控的目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)掌控的目標(biāo)是在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，訂立和執(zhí)行科學(xué)、合理的掌控措施，降低風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率和影響程度，確保企業(yè)的安全與穩(wěn)定運(yùn)營。第九條風(fēng)險(xiǎn)掌控的原則風(fēng)險(xiǎn)掌控的原則包含防備為主、綜合施策、全員參加、動(dòng)態(tài)管理、追溯迭代等。在訂立掌控措施時(shí)，要充分考慮風(fēng)險(xiǎn)來源的多樣性和影響因素的多而雜性，確保措施的有效性和可操作性。第十條風(fēng)險(xiǎn)掌控計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)掌控計(jì)劃依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，明確掌控目標(biāo)、措施、責(zé)任人和時(shí)間節(jié)點(diǎn)。計(jì)劃應(yīng)經(jīng)企業(yè)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并向全體員工進(jìn)行宣貫。第十一條風(fēng)險(xiǎn)掌控執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)掌控應(yīng)依照掌控計(jì)劃落實(shí)執(zhí)行，每個(gè)部門和崗位應(yīng)明確掌控責(zé)任，并建立相應(yīng)的監(jiān)督機(jī)制和考核制度。假如發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)掌控措施不符合要求或不再適用，應(yīng)及時(shí)修訂和完善。第十二條風(fēng)險(xiǎn)掌控的效果評(píng)估定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)掌控措施的執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)估和檢查，依據(jù)實(shí)際效果調(diào)整和改進(jìn)掌控措施。對(duì)于評(píng)估結(jié)果不理想的情況，應(yīng)及時(shí)采取矯正措施并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)溯源分析。第四章風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任第十三條企業(yè)負(fù)責(zé)人的責(zé)任企業(yè)負(fù)責(zé)人是風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人，有權(quán)訂立風(fēng)險(xiǎn)掌控和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目標(biāo)、計(jì)劃和規(guī)定，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)掌控和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作負(fù)最終責(zé)任。應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)工作的領(lǐng)導(dǎo)，供應(yīng)充分的資源和支持，定期組織風(fēng)險(xiǎn)工作的評(píng)估和總結(jié)。第十四條部門負(fù)責(zé)人的責(zé)任各部門負(fù)責(zé)人是風(fēng)險(xiǎn)管理的具體責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和掌控措施，并確保風(fēng)險(xiǎn)掌控計(jì)劃的有效執(zhí)行。應(yīng)及時(shí)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)情形和相關(guān)處理情況，并搭配進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)溯源分析和改進(jìn)措施的訂立。第十五條員工的責(zé)任每位員工都是風(fēng)險(xiǎn)管理的參加者和執(zhí)行者，應(yīng)依據(jù)各自的崗位職責(zé)，認(rèn)真履行風(fēng)險(xiǎn)管理要求，樂觀供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)信息和掌控建議。發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)情形和隱患應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并按規(guī)定搭配各級(jí)主管部門的工作。第五章附則第十六條監(jiān)督和檢查企業(yè)內(nèi)部應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督和檢查機(jī)制，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和掌控措施的執(zhí)行情況進(jìn)行定期和不定期的監(jiān)督、檢查和評(píng)估，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)矯正并追究相關(guān)責(zé)任。第十七條文檔管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和掌控相關(guān)的文檔應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行歸檔和保管，確保其完整、準(zhǔn)確和可查詢。第十八條緊急應(yīng)急預(yù)案企業(yè)應(yīng)訂立相應(yīng)的緊急應(yīng)急預(yù)案，明確各級(jí)應(yīng)急救援措施和責(zé)任，保證在突發(fā)事件發(fā)生時(shí)能夠依法、科學(xué)、快速地應(yīng)對(duì)和處理。第十九條本制度的解釋權(quán)本制度的解釋權(quán)歸企業(yè)負(fù)責(zé)人全部，并負(fù)