股票發(fā)行承銷(xiāo)協(xié)議

股票發(fā)行承銷(xiāo)協(xié)議

本股票發(fā)行承銷(xiāo)協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱“本協(xié)議”）由以下雙方于2023年12月18日在中國(guó)北京簽訂：

甲方（發(fā)行方）：XX股份有限公司

地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)XX大街XX號(hào)

法定代表人：張三

乙方（承銷(xiāo)方）：XX證券股份有限公司

地址：北京市海淀區(qū)XX路XX號(hào)

法定代表人：李四

鑒于甲方擬發(fā)行股票并委托乙方作為承銷(xiāo)商進(jìn)行承銷(xiāo)，雙方本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，達(dá)成如下協(xié)議：

第一條股票發(fā)行基本信息

1.1發(fā)行股票種類(lèi)：普通股。

1.2發(fā)行股票數(shù)量：不超過(guò)1000萬(wàn)股。

1.3發(fā)行價(jià)格：每股人民幣10元。

1.4發(fā)行時(shí)間：自本協(xié)議生效之日起至2024年6月30日止。

1.5發(fā)行對(duì)象：符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的合格投資者。

第二條承銷(xiāo)方式

2.1本次股票發(fā)行采用余額包銷(xiāo)方式，即乙方在發(fā)行期內(nèi)未能全部銷(xiāo)售的股票，由乙方自行購(gòu)買(mǎi)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。

2.2乙方應(yīng)按照甲方確定的發(fā)行價(jià)格和發(fā)行數(shù)量，向投資者推介并銷(xiāo)售股票。

第三條承銷(xiāo)費(fèi)用

3.1承銷(xiāo)費(fèi)用為發(fā)行股票總額的5%。

3.2甲方應(yīng)在股票發(fā)行完畢后的五個(gè)工作日內(nèi)，將承銷(xiāo)費(fèi)用支付給乙方。

第四條甲方的權(quán)利與義務(wù)

4.1甲方應(yīng)保證發(fā)行股票的合法性，并向乙方提供必要的法律文件和資料。

4.2甲方應(yīng)按照乙方的要求，提供股票發(fā)行所需的相關(guān)信息和資料。

4.3甲方應(yīng)保證在發(fā)行期內(nèi)不進(jìn)行任何可能影響股票發(fā)行的行為。

4.4甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定，及時(shí)支付承銷(xiāo)費(fèi)用。

第五條乙方的權(quán)利與義務(wù)

5.1乙方應(yīng)按照甲方的要求，制定股票發(fā)行計(jì)劃，并負(fù)責(zé)股票的推介和銷(xiāo)售工作。

5.2乙方應(yīng)保證其承銷(xiāo)行為符合《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

5.3乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，承擔(dān)股票發(fā)行的風(fēng)險(xiǎn)，并在發(fā)行期滿后向甲方報(bào)告發(fā)行結(jié)果。

5.4乙方應(yīng)保證在發(fā)行期內(nèi)不進(jìn)行任何可能影響股票發(fā)行的行為。

第六條保密條款

6.1雙方應(yīng)對(duì)在本協(xié)議簽訂和履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

6.2保密義務(wù)不因本協(xié)議的終止而解除。

第七條違約責(zé)任

7.1如甲方未能按照本協(xié)議約定支付承銷(xiāo)費(fèi)用，應(yīng)按未支付金額的每日萬(wàn)分之五向乙方支付違約金。

7.2如乙方未能按照本協(xié)議約定完成股票發(fā)行，應(yīng)按未發(fā)行股票總額的每日萬(wàn)分之五向甲方支付違約金。

第八條不可抗力

8.1因不可抗力導(dǎo)致任何一方不能履行或部分履行本協(xié)議的，該方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并提供相應(yīng)證明。

8.2不可抗力事件結(jié)束后，雙方應(yīng)盡快恢復(fù)履行本協(xié)議。

第九條爭(zhēng)議解決

9.1本協(xié)議的解釋、履行及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。

9.2雙方因履行本協(xié)議所發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

第十條協(xié)議的變更和解除

10.1本協(xié)議的任何變更和補(bǔ)充均應(yīng)以書(shū)面形式作出，并經(jīng)雙方授權(quán)代表簽字蓋章后生效。

10.2雙方協(xié)商一致，可以解除本協(xié)議。一方嚴(yán)重違約，另一方有權(quán)單方解除本協(xié)議。

第十一條其他

11.1本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效。

11.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：XX股份有限公司

法定代表人（簽字）：張三

日期：2023年12月18日

乙方（蓋章）：XX證券股份有限公司

法定代表人（簽字）：李四

日期：2023年12月18日

（以下無(wú)正文）

以上合同內(nèi)容為