2025年借殼上市協(xié)議監(jiān)管要求

2025年借殼上市協(xié)議監(jiān)管要求合同/協(xié)議編號：____________

甲方（以下簡稱“甲方”）與乙方（以下簡稱“乙方”）本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，就2025年借殼上市協(xié)議的相關(guān)監(jiān)管要求達成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確甲方與乙方在2025年借殼上市過程中應(yīng)遵守的監(jiān)管要求，確保雙方在借殼上市過程中的合法權(quán)益，并共同推進借殼上市項目的順利進行。

二、簽訂背景

鑒于甲方擬于2025年借殼上市，乙方作為監(jiān)管機構(gòu)，負責對甲方借殼上市過程中的監(jiān)管工作。為規(guī)范借殼上市行為，保護投資者利益，雙方經(jīng)友好協(xié)商，特簽訂本合同。

三、合同內(nèi)容

本合同未盡事宜，雙方可根據(jù)實際情況另行協(xié)商解決。本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為2025年借殼上市項目實施完畢之日止。本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

主要條款內(nèi)容：

第一條服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方應(yīng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，對甲方2025年借殼上市過程中的各項事宜進行監(jiān)管，包括但不限于：

（1）對甲方借殼上市方案的合規(guī)性進行審查；

（2）監(jiān)督甲方信息披露的真實性、準確性、完整性；

（3）對甲方內(nèi)部控制和風險管理進行評估；

（4）協(xié)助甲方處理與借殼上市相關(guān)的監(jiān)管問題。

第二條質(zhì)量標準

2.1乙方應(yīng)按照國家法律法規(guī)、監(jiān)管政策及行業(yè)標準，對甲方借殼上市過程中的各項工作進行監(jiān)管，確保甲方符合以下質(zhì)量標準：

（1）借殼上市方案符合監(jiān)管要求；

（2）信息披露真實、準確、完整；

（3）內(nèi)部控制和風險管理體系健全；

（4）監(jiān)管過程中提出的問題得到及時、有效的處理。

第三條價格支付

3.1乙方監(jiān)管服務(wù)費用為人民幣______元整（大寫：______元整），甲方應(yīng)在本合同簽訂之日起______個工作日內(nèi)支付給乙方。

3.2若乙方因履行監(jiān)管職責而產(chǎn)生的額外費用，甲方應(yīng)承擔相應(yīng)費用。

第四條保密條款

4.1雙方對本合同內(nèi)容以及借殼上市過程中的相關(guān)資料負有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2本保密條款在合同終止后仍然有效，雙方仍應(yīng)履行保密義務(wù)。

第五條違約責任

5.1若甲方違反本合同約定，導致乙方無法履行監(jiān)管職責或造成乙方損失的，甲方應(yīng)承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。

5.2若乙方違反本合同約定，導致甲方利益受損的，乙方應(yīng)承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。

第六條爭議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

6.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

第七條合同生效與終止

7.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

7.2本合同有效期為2025年借殼上市項目實施完畢之日止，合同終止后，雙方應(yīng)妥善處理剩余事宜。

第八條其他

8.1本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議。

8.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細說明：

第一條甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1權(quán)利：

（1）甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定履行監(jiān)管職責，確保甲方借殼上市過程符合監(jiān)管要求；

（2）甲方有權(quán)對乙方的工作進行監(jiān)督，并提出合理意見和建議；

（3）甲方有權(quán)要求乙方對監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn)的問題進行及時、有效的處理。

1.2義務(wù)：

（1）甲方應(yīng)積極配合乙方開展監(jiān)管工作，提供必要的信息和資料；

（2）甲方應(yīng)確保所提供的信息和資料的真實性、準確性、完整性；

（3）甲方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管政策及行業(yè)標準，積極配合乙方進行合規(guī)性審查；

（4）甲方應(yīng)對乙方在監(jiān)管過程中提出的意見和建議給予關(guān)注，并采取措施予以落實。

第二條乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1權(quán)利：

（1）乙方有權(quán)要求甲方提供借殼上市相關(guān)的信息和資料，以履行監(jiān)管職責；

（2）乙方有權(quán)對甲方借殼上市過程中的各項工作進行監(jiān)管，確保其符合監(jiān)管要求；

（3）乙方有權(quán)對甲方違反合同約定的行為提出警告，并要求甲方改正。

2.2義務(wù)：

（1）乙方應(yīng)按照合同約定，對甲方借殼上市過程中的各項工作進行監(jiān)管，確保其符合監(jiān)管要求；

（2）乙方應(yīng)及時、有效地處理甲方借殼上市過程中的問題，保障甲方利益；

（3）乙方應(yīng)保守甲方商業(yè)秘密，不得泄露甲方借殼上市相關(guān)的信息和資料；

（4）乙方應(yīng)定期向甲方匯報監(jiān)管工作進展情況，并及時與甲方溝通，確保監(jiān)管工作的順利進行。

第三條合作方式

3.1雙方應(yīng)建立定期溝通機制，就借殼上市過程中的問題進行協(xié)商和解決；

3.2雙方應(yīng)通過書面形式進行溝通，包括但不限于監(jiān)管報告、會議紀要等；

3.3雙方應(yīng)相互配合，共同推進借殼上市項目的順利進行；

3.4雙方應(yīng)保持良好合作關(guān)系，相互尊重、信任，共同維護借殼上市項目的成功實施。

第四條甲方特殊權(quán)利與義務(wù)

4.1權(quán)利：

（1）甲方在乙方監(jiān)管過程中，如發(fā)現(xiàn)乙方存在失職、瀆職行為，有權(quán)要求乙方進行整改；

（2）甲方有權(quán)要求乙方對監(jiān)管過程中出現(xiàn)的重大問題進行說明和解釋。

4.2義務(wù)：

（1）甲方應(yīng)嚴格按照監(jiān)管要求，履行借殼上市過程中的各項義務(wù)；

（2）甲方應(yīng)配合乙方進行監(jiān)管，對乙方提出的整改要求予以落實。

第五條乙方特殊權(quán)利與義務(wù)

5.1權(quán)利：

（1）乙方在監(jiān)管過程中，如發(fā)現(xiàn)甲方存在違規(guī)行為，有權(quán)要求甲方改正；

（2）乙方有權(quán)要求甲方提供必要的解釋和說明。

5.2義務(wù)：

（1）乙方應(yīng)嚴格按照監(jiān)管要求，履行監(jiān)管職責；

（2）乙方應(yīng)確保監(jiān)管工作的公正、公平，不得偏袒任何一方。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細說明：

第一條合同有效期限

1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為______年。

1.2本合同的有效期限自合同生效之日起計算，至甲方完成借殼上市項目且乙方完成監(jiān)管工作之日止。

1.3合同期限屆滿，如雙方無特殊約定，本合同自動終止。

第二條合同變更

2.1本合同在履行過程中，如因國家法律法規(guī)、監(jiān)管政策的變化，導致合同內(nèi)容需作相應(yīng)調(diào)整的，雙方應(yīng)協(xié)商一致，簽署書面變更協(xié)議，變更后的協(xié)議作為本合同的組成部分。

2.2任何一方提出變更合同內(nèi)容的，應(yīng)提前______個工作日書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，方可進行變更。

第三條合同終止條件

3.1以下情形導致合同終止：

（1）合同期限屆滿；

（2）甲方完成借殼上市項目且乙方完成監(jiān)管工作；

（3）雙方協(xié)商一致解除合同；

（4）因不可抗力導致合同無法履行；

（5）一方違約，經(jīng)另一方書面通知后______個工作日內(nèi)未采取補救措施或未履行合同；

（6）法律法規(guī)規(guī)定或雙方約定的其他終止情形。

第四條合同解除

4.1雙方在合同有效期內(nèi)，如遇以下情形，任何一方均有權(quán)解除合同：

（1）另一方嚴重違約，且在接到違約通知后______個工作日內(nèi)未采取補救措施或未履行合同；

（2）不可抗力導致合同無法履行；

（3）法律法規(guī)規(guī)定或雙方約定的其他解除情形。

4.2合同解除后，雙方應(yīng)按照本合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定，妥善處理合同終止后的善后事宜。

第五條爭議解決機制

5.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

5.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

5.3訴訟期間，除爭議事項外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同的其余條款。

第六條法律適用和管轄法院

6.1本合同適用中華人民共和國法律法規(guī)。

6.2本合同爭議的解決，由合同簽訂地人民法院管轄。

第七條合同效力

7.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，具有法律約束力。

7.2本合同未盡事宜，按國家法律法規(guī)和雙方協(xié)商一致的原則處理。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.合同：指雙方或多方當事人之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

2.保密義務(wù)：指合同當事人對于在合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等非公開信息，負有保守秘密的義務(wù)。

3.違約責任：指合同當事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定，應(yīng)當承擔的法律責任。

4.爭議解決：指合同當事人之間在履行合同過程中發(fā)生的糾紛，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。

5.不可抗力：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭等，導致合同無法履行。

6.法律適用：指在合同履行過程中，應(yīng)適用的法律法規(guī)。

7.管轄法院：指對合同糾紛有管轄權(quán)的法院。

8.民事權(quán)利義務(wù)：指民事主體依法享有的權(quán)利和承擔的義務(wù)。

9.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。

10.仲裁：指當事人根據(jù)仲裁協(xié)議，將爭議提交仲裁機構(gòu)進行裁決的一種爭議解決方式。

11.訴訟：指當事人將爭議提交人民法院，由人民法院依法審理并作出判決的爭議解決方式。

12.補救措施：指合同當事人一方違約后，為消除或減輕違約造成的損失，采取的補救性措施。

13.法定代表人：指依法代表法人行使職權(quán)的負責人。

14.訴訟時效：指權(quán)利人請求人民法院保護其民事權(quán)利的法定期限。

15.知識產(chǎn)權(quán)：指權(quán)利人依法對其智力成果享有的專有權(quán)利，包括著作權(quán)、專利權(quán)、商標權(quán)等。

相關(guān)問題、注意事項及解決辦法：

1.問題：甲方提供的信息不真實或不完整。

注意事項：信息不真實或不完整可能導致監(jiān)管工作失誤，影響借殼上市進程。

解決辦法：甲方應(yīng)確保提供的信息真實、準確、完整。乙方應(yīng)要求甲方提供相關(guān)證明材料，并在必要時進行核實。

2.問題：乙方在監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn)的問題未得到及時處理。

注意事項：問題未得到及時處理可能影響甲方合規(guī)性，甚至引發(fā)法律風險。

解決辦法：乙方應(yīng)及時向甲方反饋問題，并要求甲方在規(guī)定時間內(nèi)提出解決方案。甲方應(yīng)積極配合，確保問題得到妥善處理。

3.問題：合同變更過程中雙方意見不一致。

注意事項：意見不一致可能導致合同變更延遲，影響借殼上市進程。

解決辦法：雙方應(yīng)保持溝通，充分表達各自觀點，通過協(xié)商達成一致。必要時，可尋求第三方調(diào)解。

4.問題：合同終止后，雙方未能妥善處理善后事宜。

注意事項：未妥善處理善后事宜可能導致雙方產(chǎn)生糾紛，影響雙方長期合作關(guān)系。

解決辦法：合同終止前，雙方應(yīng)明確善后事宜的處理流程和責任。合同終止后，雙方應(yīng)按照約定履行各自義務(wù)，及時解決遺留問題。

5.問題：爭議解決過程中，雙方無法達成一致意見。

注意事項：爭議解決不力可能導致雙方關(guān)系緊張，影響雙方利益。

解決辦法：雙方應(yīng)繼續(xù)通過友好協(xié)商解決爭議。如協(xié)商不成，可提交仲裁或訴訟，由第三方機構(gòu)作出裁決。

6.問題：合同執(zhí)行過程中，法律法規(guī)或監(jiān)管政策發(fā)生變化。

注意事項：法律法規(guī)或監(jiān)管政策的變化可能對合同履行產(chǎn)生影響。

解決辦法：雙方應(yīng)密切關(guān)注相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管政策的變化，并及時調(diào)整合同內(nèi)容，確保合同繼續(xù)有效。

7.問題：合同履行過程中，一方違約。

注意事項：違約可能導致合同無法履行，損害另一方利益。

解決辦法：守約方應(yīng)及時通知違約方，要求其履行合同義務(wù)或采取補救措施。如違約方未履行義務(wù)，守約方有權(quán)解除合同并追究違約責任。

8.問題：合同履行過程中，出現(xiàn)不可抗力事件。

注意事項：不可抗力事件可能導致合同無法履行。

解決辦法：雙方應(yīng)按照合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定，妥善處理不可抗力事件的影響，必要時可申請合同延期或解除。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.適用于企業(yè)借殼上市過程中的監(jiān)管合作，確保借殼上市行為的合規(guī)性。

2.適用于甲方（擬借殼上市企業(yè)）與乙方（監(jiān)管機構(gòu)或第三方監(jiān)管服務(wù)提供方）之間的合作，明確雙方在借殼上市過程中的權(quán)利、義務(wù)和責任。

3.適用于需要遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管政策及行業(yè)標準的借殼上市項目。

4.適用于雙方在借殼上市過程中可能出現(xiàn)的爭議解決，包括信息保密、違約責任、爭議解決機制等。

5.適用于合同變更、解除及終止等情況的處理，確保雙方利益得到保護。

6.適用于合同執(zhí)行過程中可能遇到的各種問題，如信息不真實、問題處理不及時、法律法規(guī)變化等，提供解決方案。

7.適用于借殼上市項目的不同階段，包括方案審查、信息披露、內(nèi)部控制和風險管理等。

8.適用于需要建立長期合作關(guān)系的甲方與乙方，確保雙方在借殼上市項目中的良好溝通和協(xié)作。

9.適用于需要第三方監(jiān)管機構(gòu)提供專業(yè)服務(wù)的借殼上市項目，確保項目合規(guī)性和透明度。

10.適用于借殼上市項目涉及多個利益相關(guān)方時，明確各方的權(quán)利義務(wù)，協(xié)調(diào)各方關(guān)系。

所需附件列表：

1.甲方借殼上市方案及相關(guān)文件。

2.甲方公司章程及相關(guān)內(nèi)部管理制度。

3.甲方財務(wù)報表及審計報告。

4.甲方內(nèi)部控制和風險管理報告。

5.甲方借殼上市相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管政策文件。

6.甲方與潛在殼公司之間的協(xié)議或意向書。

7.甲方借殼上市項目的相關(guān)合同和協(xié)議。

8.甲方借殼上市項目的相關(guān)會議紀要和備忘錄。

9.甲方借殼上市項目的重大事項決策文件。

10.乙