DB50T 1029-2020 科研項目評審規(guī)范

ICS03.080.01A20DB50SpecificationforR＆Dp2020-09-04發(fā)布2020-11-20實施DB50/T1029—2020前言 Ⅱ 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 14評審原則 25評審機構(gòu)的要求 26信息管理 27評審專家?guī)?28評審方式 29評審流程 39.1基本流程 39.2接受委托 39.3制定評審方案 39.4項目分組 49.5專家匹配 49.6評審實施 59.7提交評審報告 59.8評審檔案管理 510質(zhì)量控制 6附錄A（資料性附錄）科研項目評審專家行為規(guī)范 7附錄B（資料性附錄）科研項目評審工作人員紀(jì)律要求 8參考文獻 9DB50/T1029—2020本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1-2009給出的規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)由重慶市科學(xué)技術(shù)局提出并歸口。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：重慶生產(chǎn)力促進中心、重慶市科學(xué)技術(shù)信息中心。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：李軍鋒、喻敏、張文瑾、張磊、郭琴、周琦凱、蔡縉嘉、王潤、張蕾、彭詠梅、郝森、劉靜、劉筱、萬勤、梁玲。本標(biāo)準(zhǔn)為首次發(fā)布。DB50/T1029—2020科研項目評審規(guī)范本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了科研項目評審的術(shù)語和定義、評審原則、評審機構(gòu)、信息管理、科技專家?guī)?、評審方式、評審流程、質(zhì)量控制的要求。本標(biāo)準(zhǔn)適用于黨政機關(guān)、企事業(yè)單位、社會團體等委托評審機構(gòu)開展的科研項目立項、過程評估、驗收結(jié)題等的評審工作。2規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T13745學(xué)科分類與代碼3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1科研項目R&Dproject根據(jù)經(jīng)濟社會發(fā)展和科技創(chuàng)新需要，開展的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)活動。3.2委托方consignor提出科研項目評審需求，委托評估任務(wù)，提供相關(guān)工作經(jīng)費和條件保障的組織機構(gòu)，主要包括：黨政機關(guān)、企事業(yè)單位、社會團體等。3.3評審機構(gòu)evaluationorganization受托承擔(dān)科研項目評審任務(wù)、形成評審結(jié)果，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的組織機構(gòu)。3.4科研項目評審R&Dprojectevaluation評審機構(gòu)按照委托方要求，組織技術(shù)、財務(wù)、管理等方面的專家，按照一定的程序、方法和標(biāo)準(zhǔn)，對科研項目進行評審并形成評審報告的活動。3.5DB50/T1029—2020評審專家evaluationexpert為科研項目評審等科技活動提出客觀、公正、專業(yè)的咨詢意見或作出評判的專家，包括但不限于技術(shù)專家、財務(wù)專家、管理專家。4評審原則科研項目評審應(yīng)堅持以下原則：——尊重科研規(guī)律；——項目分類評審；——過程客觀公正。5評審機構(gòu)的要求應(yīng)具備以下條件：——依法成立的獨立法人機構(gòu)，業(yè)務(wù)范圍應(yīng)能滿足科研項目的評審需求；——具有一定規(guī)模的科研項目工作團隊，且團隊人員的專業(yè)分布與科研項目評審業(yè)務(wù)服務(wù)相適應(yīng)；——具有與科研項目評審工作相適應(yīng)的、專業(yè)結(jié)構(gòu)科學(xué)合理的科技專家?guī)欤⒔⒖萍紝＜胰霂?、出庫、信息更新、履職盡責(zé)評價及科研誠信等方面的管理機制；——具有配套的科研項目評審、信息管理、檔案管理等管理制度和規(guī)范；——具有科研項目評審工作所必備的辦公場所、設(shè)施設(shè)備等；——具有良好的科研項目評審工作業(yè)績，3年內(nèi)無重大違法違紀(jì)行為、無失信記錄；——具有一定的保密條件和能力，建立保密管理體系。6信息管理6.1評審機構(gòu)應(yīng)建立有效的信息管理制度，確?？蒲许椖吭u審工作應(yīng)留痕、可查詢、可追溯。6.2科研項目評審工作宜通過信息化手段，建立科研項目管理信息系統(tǒng)。7評審專家?guī)?.1評審專家?guī)鞈?yīng)集成技術(shù)、財務(wù)、管理等領(lǐng)域的專家，為科研項目評審工作提供科學(xué)、獨立、客觀、公正的評審意見。7.2評審專家基本條件包括但不限于以下內(nèi)容：——無不良科研誠信及社會信用記錄，企事業(yè)單位專家所在單位信用良好；——身體健康，年齡宜不超過65周歲；——技術(shù)專家宜具有高級及以上職稱；財務(wù)專家宜具有財會高級技術(shù)職稱，或具有注冊會計師、審計師等相關(guān)資質(zhì)；管理專家宜擔(dān)任所在單位中層管理崗位及以上職務(wù)；——應(yīng)接受相關(guān)制度的約束與管理，參與項目評審時宜簽署并遵守《科研項目評審專家行為規(guī)范》，參見附錄A。8評審方式+相關(guān)性原則+適當(dāng)數(shù)量原則+適當(dāng)數(shù)量原則組1組2+相關(guān)性要求+數(shù)量要求+小同行評議要求+小同行評議要求+分類評價要求+回避要求質(zhì)量控制質(zhì)量控制+“雙盲”評審+三崗分設(shè)+一密兩分+《科研項目評審工作人員紀(jì)律要求》通訊評審會議評審+評審方案+評審報告+數(shù)據(jù)庫文檔評審機構(gòu)應(yīng)與委托方充分交流、協(xié)商，了解所委托科研項目背景、評審目的和時間、評審方式等需求，簽訂協(xié)議。DB50/T1029—20209.3制定評審方案9.3.1組建團隊9.3.1.1應(yīng)按照項目評審需求，組建適合的科研項目評審工作團隊。9.3.1.2團隊全部成員宜在評審工作正式開始前簽署《科研項目評審工作人員紀(jì)律要求》（參見附錄B）。9.3.2評審方案評審方案應(yīng)包括但不限于：——任務(wù)概述；——評審方式；——評審時間；——評審地點；——工作分工；——項目分組；——專家匹配規(guī)則；——評審標(biāo)準(zhǔn)；——質(zhì)量控制；——經(jīng)費概算。9.3.3方案確認(rèn)評審方案應(yīng)報送委托方確認(rèn)后啟動評審工作。9.4項目分組9.4.1應(yīng)按照GB/T13745規(guī)定的學(xué)科領(lǐng)域分類或者委托方提出的技術(shù)領(lǐng)域分類等對評審項目進行分組。9.4.2項目分組應(yīng)遵循以下原則：——相關(guān)性原則。同組項目應(yīng)同屬同一學(xué)科領(lǐng)域、技術(shù)領(lǐng)域；——適當(dāng)數(shù)量原則。合理評估專家評審的總時長，根據(jù)專家的工作量確定每組項目的適當(dāng)數(shù)量,每組不宜超過30個項目。9.5專家匹配9.5.1按照項目分組的領(lǐng)域，在評審專家?guī)熘绣噙x匹配專家。9.5.2遴選專家應(yīng)遵循以下原則：——遴選和使用崗位分離原則；——回避原則；——隨機為主、人工校驗為輔的原則。9.5.3專家匹配具體要求包括：——相關(guān)性要求。每個專家的領(lǐng)域與組內(nèi)所有項目領(lǐng)域的相似度應(yīng)盡可能大，兼顧專家組成員的代表性和互補性，可邀請部分異地專家；——數(shù)量要求。每個項目組匹配專家不少于3名，數(shù)量要求為奇數(shù)；——小同行評議要求。按學(xué)科和技術(shù)領(lǐng)域優(yōu)先級依次進行專家匹配；——分類評價要求。如：基礎(chǔ)研究及前沿探索類科研項目應(yīng)優(yōu)先選取近年來承擔(dān)過同類科研項目的DB50/T1029—2020專家；技術(shù)預(yù)見與制度創(chuàng)新類科研項目的評審專家團隊中要有一定比例的管理專家；技術(shù)創(chuàng)新與應(yīng)用發(fā)展類科研項目應(yīng)選取活躍在生產(chǎn)、科研一線的技術(shù)專家參與評審；——回避要求。同組內(nèi)專家宜來自于不同單位。評審專家與項目單位、項目成員存在利害關(guān)系的應(yīng)予以回避。回避情形包括：1)專家不能評審其參與研究的項目；2)專家不能評審其所在單位的項目；3)參研人員可在評審前提出書面申請回避指定專家；4)專家可主動提出申請回避指定單位或項目；5)委托方或主管部門提出需要回避的情況；6)其他需要回避的情況。9.6評審實施9.6.1評審籌備應(yīng)根據(jù)評審方式及特點開展評審事務(wù)籌備工作，包括場地、文件、軟硬件設(shè)施設(shè)備等。9.6.2通訊評審9.6.2.1實行“雙盲”評審模式。評審期間對項目單位、項目成員及評審專家信息進行屏蔽處理，專家無法查看項目單位和項目成員相關(guān)信息，項目單位、項目成員和評審工作人員無法查看專家信息。9.6.2.2評審專家宜簽署《科研項目評審專家行為規(guī)范》。9.6.2.3專家根據(jù)項目材料，按照評審標(biāo)準(zhǔn)獨立評分、填寫評審意見。9.6.2.4根據(jù)項目多位評審專家的評分、投票，統(tǒng)計結(jié)果。9.6.2.5對于未得出評審結(jié)果的項目，重復(fù)上述流程，直至所有項目評審?fù)戤叀?.6.3會議評審9.6.3.1介紹評審活動的目的、原則、要求、方式及評審標(biāo)準(zhǔn)。9.6.3.2評審專家宜簽署《科研項目評審專家行為規(guī)范》。9.6.3.3如有需要，可推選確定專家組長，負責(zé)主持評審會議。9.6.3.4如需答辯，由項目組匯報項目情況。9.6.3.5專家組根據(jù)匯報情況、項目材料，按照評審標(biāo)準(zhǔn)獨立評分、投票，形成評審意見。9.6.4現(xiàn)場考察評審9.6.4.1介紹評審活動的目的、原則、要求、方式及評審標(biāo)準(zhǔn)。9.6.4.2評審專家宜簽署《科研項目評審專家行為規(guī)范》。9.6.4.3如有需要，推選確定專家組長，負責(zé)主持評審活動。9.6.4.4項目組匯報項目、現(xiàn)場等情況。9.6.4.5專家組根據(jù)現(xiàn)場考察情況，按照評審標(biāo)準(zhǔn)獨立評分、投票，形成評審意見。9.7提交評審報告9.7.1評審機構(gòu)總結(jié)評審過程，分析專家評審意見，形成評審報告。評審報告包括但不限于：評審時間、地點、項目名稱、項目分組、評審專家名單及評審結(jié)果等。9.7.2向委托方提交評審報告。DB50/T1029—20209.8評審檔案管理9.8.1評審檔案包括項目材料、評審方案、評審報告、數(shù)據(jù)庫文檔等。9.8.2評審檔案應(yīng)按檔案管理制度記錄和保存。10質(zhì)量控制10.1評審機構(gòu)應(yīng)建立完備的科研項目評審質(zhì)量控制體系。10.2評審機構(gòu)對評審專家、評審報告、評審結(jié)果等信息負有保密責(zé)任。10.3評審機構(gòu)應(yīng)主動邀請委托方、紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)等部門全程監(jiān)督和指導(dǎo)。10.4依托科研項目管理信息系統(tǒng)進行評審時，應(yīng)建立以下機制：——接入網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備和運維審計系統(tǒng)，防范未授權(quán)或越權(quán)訪問等；——三崗分設(shè)：系統(tǒng)操作管理崗位分設(shè)評審操作員、技術(shù)開發(fā)員、運維審計員，定崗定責(zé)，相互監(jiān)督制約；——一密兩分：評審操作員登錄密碼由兩人分段掌握，每次登錄及操作全過程由兩人共同完成。10.5項目單位、項目成員對評審結(jié)果有異議，可向委托方提出書面申訴，由委托方及時調(diào)查并反饋結(jié)10.6評審工作人員宜遵守《科研項目評審工作人員紀(jì)律要求》。10.7評審機構(gòu)應(yīng)根據(jù)各方反饋意見和建議，研究改進評審工作。DB50/T1029—2020（資料性附錄）科研項目評審專家行為規(guī)范A.1科研項目評審專家行為規(guī)范見表A.1。表A.1科研項目評審專家行為規(guī)范第三條主動遵循回避原則，認(rèn)真檢查自己是否存在需要回避的情形。有下列情形之第八條在評審工作中發(fā)現(xiàn)項目單位、項目成員、相關(guān)工作人員或其他評審專家涉嫌第九條在評審工作中發(fā)生違規(guī)或科研不端行為的，納入科研信用管理，涉嫌違法犯DB50/T1029—2020（資料性附錄）科研項目評審工作人員紀(jì)律要求B.1科研項目評審工作人員紀(jì)律要求見表B.1。表B.1科研項目評審工作人員紀(jì)律要求2.1工作人員在項目評審工作中發(fā)生違規(guī)違法行為的，視情節(jié)輕重予以批評教育DB50/T1029—2020參考文獻[1]GB/T24620-2009服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)制定導(dǎo)則考慮消費者需求[2]《關(guān)于深化項目評審、人才評價、機構(gòu)評估改革的意見》（國發(fā)〔2018〕37號）.[3]《國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》（國發(fā)〔2018〕25號）.[4]《國家科研計劃課題評估評審暫行辦法》（國科發(fā)財字〔2002〕165號）.[5]《國家科技計劃項目評估評審行為準(zhǔn)則與督查辦法》（科技部令第7號，2003）.[6]《科技評估工作規(guī)定（試行）》（國科發(fā)政〔