2025版委托持股事項(xiàng)合規(guī)性審查與風(fēng)險(xiǎn)管理合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版委托持股事項(xiàng)合規(guī)性審查與風(fēng)險(xiǎn)管理合同本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)與適用范圍1.1合同訂立的法律依據(jù)1.2合同適用范圍2.定義與解釋2.1合同術(shù)語定義2.2術(shù)語解釋3.委托持股事項(xiàng)概述3.1委托持股的目的3.2委托持股的基本情況4.合規(guī)性審查4.1合規(guī)性審查標(biāo)準(zhǔn)4.2合規(guī)性審查程序4.3合規(guī)性審查結(jié)果5.風(fēng)險(xiǎn)管理5.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別5.2風(fēng)險(xiǎn)評估5.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施6.委托人義務(wù)6.1提供必要資料6.2配合審查與風(fēng)險(xiǎn)管理6.3履行合同的其他義務(wù)7.受托人義務(wù)7.1審查與風(fēng)險(xiǎn)管理7.2向委托人報(bào)告7.3履行合同的其他義務(wù)8.費(fèi)用與報(bào)酬8.1費(fèi)用計(jì)算方法8.2報(bào)酬計(jì)算方法8.3費(fèi)用與報(bào)酬支付方式9.保密條款9.1保密信息定義9.2保密義務(wù)9.3保密信息的處理10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任承擔(dān)11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決程序12.合同解除12.1合同解除條件12.2合同解除程序13.合同生效、變更與終止13.1合同生效條件13.2合同變更程序13.3合同終止條件14.其他約定14.1通知方式14.2合同份數(shù)14.3合同簽署日期第一部分：合同如下：1.合同訂立依據(jù)與適用范圍1.1合同訂立的法律依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國公司法》等相關(guān)法律法規(guī)訂立。1.2合同適用范圍本合同適用于委托持股事項(xiàng)的合規(guī)性審查與風(fēng)險(xiǎn)管理，包括但不限于公司治理、信息披露、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等方面。2.定義與解釋2.1合同術(shù)語定義（1）委托持股：指委托人將其所持有的某公司股份委托給受托人持有，并約定在一定條件下由委托人回購或受托人轉(zhuǎn)讓股份的行為。（2）合規(guī)性審查：指對委托持股事項(xiàng)是否符合相關(guān)法律法規(guī)、公司章程及公司內(nèi)部規(guī)章制度進(jìn)行審查。（3）風(fēng)險(xiǎn)管理：指識(shí)別、評估和控制與委托持股事項(xiàng)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，確保委托持股事項(xiàng)的順利進(jìn)行。2.2術(shù)語解釋本合同中未定義的術(shù)語，按照相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。3.委托持股事項(xiàng)概述3.1委托持股的目的委托持股的目的是為了優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)，提高公司運(yùn)營效率，確保公司合規(guī)經(jīng)營。3.2委托持股的基本情況（1）委托人：[委托人名稱]（2）受托人：[受托人名稱]（3）持股公司：[持股公司名稱]（4）持股比例：[持股比例]（5）委托持股期限：[委托持股期限]4.合規(guī)性審查4.1合規(guī)性審查標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)性審查標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)及公司章程進(jìn)行。4.2合規(guī)性審查程序（1）受托人應(yīng)在收到委托人提供的資料后[審查期限]內(nèi)完成合規(guī)性審查。（2）受托人應(yīng)將審查結(jié)果以書面形式報(bào)告委托人。4.3合規(guī)性審查結(jié)果（1）合規(guī)：委托持股事項(xiàng)符合相關(guān)法律法規(guī)及公司章程。（2）不合規(guī)：委托持股事項(xiàng)存在不符合相關(guān)法律法規(guī)及公司章程的情形。5.風(fēng)險(xiǎn)管理5.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別受托人應(yīng)識(shí)別與委托持股事項(xiàng)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于法律風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。5.2風(fēng)險(xiǎn)評估受托人應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級。5.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施受托人應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，以降低風(fēng)險(xiǎn)。6.委托人義務(wù)6.1提供必要資料委托人應(yīng)向受托人提供與委托持股事項(xiàng)相關(guān)的必要資料，包括但不限于公司章程、股東會(huì)決議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議等。6.2配合審查與風(fēng)險(xiǎn)管理委托人應(yīng)積極配合受托人進(jìn)行合規(guī)性審查與風(fēng)險(xiǎn)管理。6.3履行合同的其他義務(wù)委托人應(yīng)按照本合同約定，履行其他相關(guān)義務(wù)。7.受托人義務(wù)7.1審查與風(fēng)險(xiǎn)管理受托人應(yīng)按照本合同約定，對委托持股事項(xiàng)進(jìn)行合規(guī)性審查與風(fēng)險(xiǎn)管理。7.2向委托人報(bào)告受托人應(yīng)將審查與風(fēng)險(xiǎn)管理的結(jié)果及時(shí)向委托人報(bào)告。7.3履行合同的其他義務(wù)受托人應(yīng)按照本合同約定，履行其他相關(guān)義務(wù)。8.費(fèi)用與報(bào)酬8.1費(fèi)用計(jì)算方法本合同約定的費(fèi)用包括但不限于審查費(fèi)用、風(fēng)險(xiǎn)管理費(fèi)用、差旅費(fèi)用等，具體計(jì)算方法如下：（1）審查費(fèi)用：按實(shí)際發(fā)生的人工成本計(jì)算，每小時(shí)費(fèi)用為人民幣[金額]元。（2）風(fēng)險(xiǎn)管理費(fèi)用：按實(shí)際發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施實(shí)施成本計(jì)算。（3）差旅費(fèi)用：按照受托人實(shí)際發(fā)生的交通、住宿、通訊等費(fèi)用計(jì)算。8.2報(bào)酬計(jì)算方法（1）審查報(bào)酬：根據(jù)審查工作量和難度，按實(shí)際完成工作量計(jì)算，每小時(shí)報(bào)酬為人民幣[金額]元。（2）風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)酬：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的復(fù)雜性和成效，按項(xiàng)目實(shí)際完成情況計(jì)算。8.3費(fèi)用與報(bào)酬支付方式（1）費(fèi)用與報(bào)酬的支付方式為一次性支付。（2）支付時(shí)間：受托人完成合同約定的義務(wù)后，委托人應(yīng)在[支付期限]內(nèi)支付費(fèi)用與報(bào)酬。9.保密條款9.1保密信息定義保密信息是指在本合同履行過程中，一方或雙方所知悉的、不屬于公開信息的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營秘密等。9.2保密義務(wù)（1）雙方對本合同內(nèi)容以及在本合同履行過程中知悉的保密信息負(fù)有保密義務(wù)。（2）未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露或使用保密信息。9.3保密信息的處理（1）雙方應(yīng)采取合理的措施保護(hù)保密信息的安全。（2）保密信息的處理應(yīng)遵循法律法規(guī)的規(guī)定。10.違約責(zé)任10.1違約情形（1）一方未按照合同約定履行義務(wù)；（2）一方違反保密義務(wù)，泄露或使用保密信息；（3）一方故意或重大過失導(dǎo)致合同無法履行或履行不符合約定。10.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。11.爭議解決11.1爭議解決方式雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中產(chǎn)生的爭議。11.2爭議解決程序如協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。12.合同解除12.1合同解除條件（1）一方嚴(yán)重違約，經(jīng)另一方催告后仍未履行；（2）發(fā)生不可抗力事件，致使合同無法履行；（3）一方違反保密義務(wù)，給對方造成重大損失。12.2合同解除程序（1）提出解除合同的一方應(yīng)書面通知對方；（2）合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理剩余事項(xiàng)。13.合同生效、變更與終止13.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2合同變更程序合同變更應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。13.3合同終止條件（1）合同約定的期限屆滿；（2）合同解除；（3）雙方協(xié)商一致終止合同。14.其他約定14.1通知方式除非另有約定，通知應(yīng)以書面形式發(fā)送至對方指定的地址或電子郵箱。14.2合同份數(shù)本合同一式[份數(shù)]份，雙方各執(zhí)[份數(shù)]份，具有同等法律效力。14.3合同簽署日期本合同于[簽署日期]簽署。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念在本合同中，第三方指除甲乙雙方外的任何個(gè)人或機(jī)構(gòu)，包括但不限于中介方、評估機(jī)構(gòu)、法律顧問、審計(jì)機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入情形（1）為協(xié)助甲乙雙方完成合規(guī)性審查和風(fēng)險(xiǎn)管理；（2）為解決合同履行過程中的爭議；（3）為提供專業(yè)意見或服務(wù)。15.3第三方責(zé)任第三方的責(zé)任應(yīng)限于其提供的服務(wù)范圍，具體如下：（1）第三方應(yīng)根據(jù)其專業(yè)領(lǐng)域提供客觀、公正的服務(wù)；（2）第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；（3）第三方對甲乙雙方提供的服務(wù)不構(gòu)成違約責(zé)任。15.4第三方權(quán)利（1）根據(jù)合同約定，獲取必要的信息和資料；（2）根據(jù)實(shí)際情況，提出合理的服務(wù)建議；（3）在甲乙雙方授權(quán)范圍內(nèi)，獨(dú)立作出決策。15.5第三方與其他各方的劃分第三方與其他各方的權(quán)利義務(wù)劃分如下：（1）第三方與甲乙雙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系由本合同約定；（2）第三方與甲乙雙方各自的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；（3）第三方在提供服務(wù)過程中，如涉及與其他方（如供應(yīng)商、客戶等）的關(guān)系，應(yīng)由甲乙雙方與第三方另行約定。16.甲乙雙方責(zé)任16.1第三方介入時(shí)的額外條款（1）明確第三方介入的原因、目的和范圍；（2）明確甲乙雙方對第三方的授權(quán)范圍和權(quán)限；（3）明確第三方在提供服務(wù)過程中應(yīng)遵守的保密義務(wù)。16.2第三方責(zé)任限額（1）第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方根據(jù)第三方提供的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)費(fèi)用等因素協(xié)商確定；（2）第三方在履行職責(zé)過程中，如因自身原因?qū)е录滓译p方遭受損失，應(yīng)在責(zé)任限額內(nèi)承擔(dān)賠償責(zé)任；（3）若第三方因故意或重大過失造成損失，甲乙雙方有權(quán)要求其承擔(dān)超出責(zé)任限額的賠償責(zé)任。17.第三方變更與退出17.1第三方變更如甲乙雙方同意，第三方可進(jìn)行變更，但變更應(yīng)不影響合同的履行和第三方的責(zé)任。17.2第三方退出（1）第三方因故退出，應(yīng)提前[天數(shù)]通知甲乙雙方；（2）第三方退出后，甲乙雙方應(yīng)另行選擇合適的第三方或自行完成相關(guān)服務(wù)；（3）第三方退出不影響已發(fā)生的費(fèi)用結(jié)算和責(zé)任承擔(dān)。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.委托持股協(xié)議詳細(xì)要求：包含委托人、受托人、持股公司基本信息，持股比例，委托持股期限，雙方權(quán)利義務(wù)等。說明：本附件為委托持股事項(xiàng)的基礎(chǔ)文件，是合同履行的重要依據(jù)。2.公司章程詳細(xì)要求：提供持股公司的最新公司章程，包括公司治理結(jié)構(gòu)、股東權(quán)利義務(wù)等。說明：本附件用于確認(rèn)公司治理結(jié)構(gòu)的合規(guī)性。3.股東會(huì)決議詳細(xì)要求：提供最近一次股東會(huì)的決議，包括關(guān)于委托持股事項(xiàng)的決議。說明：本附件用于確認(rèn)股東會(huì)決議的合法性和有效性。4.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議詳細(xì)要求：提供股權(quán)轉(zhuǎn)讓的協(xié)議，包括轉(zhuǎn)讓方、受讓方、轉(zhuǎn)讓股份等信息。說明：本附件用于確認(rèn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的合法性和有效性。5.合規(guī)性審查報(bào)告詳細(xì)要求：提供受托人完成的合規(guī)性審查報(bào)告，包括審查范圍、審查過程、審查結(jié)果等。說明：本附件用于證明合規(guī)性審查的完成和結(jié)果。6.風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告詳細(xì)要求：提供受托人完成的風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施等。說明：本附件用于證明風(fēng)險(xiǎn)管理工作的完成和成效。7.費(fèi)用與報(bào)酬清單詳細(xì)要求：列出合同約定的費(fèi)用與報(bào)酬，包括計(jì)算方法、支付時(shí)間等。說明：本附件用于明確費(fèi)用與報(bào)酬的支付細(xì)節(jié)。8.保密協(xié)議詳細(xì)要求：提供甲乙雙方簽訂的保密協(xié)議，明確保密信息范圍和保密義務(wù)。說明：本附件用于保障雙方在合同履行過程中的商業(yè)秘密。9.爭議解決協(xié)議詳細(xì)要求：提供甲乙雙方簽訂的爭議解決協(xié)議，明確爭議解決方式。說明：本附件用于明確爭議解決的程序和方式。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為（1）一方未按合同約定履行義務(wù)；（2）一方泄露或使用保密信息；（3）一方故意或重大過失導(dǎo)致合同無法履行；（4）一方未按約定支付費(fèi)用與報(bào)酬；（5）一方未按約定履行通知義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（1）違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等；（2）違約金的具體數(shù)額由雙方協(xié)商確定，或由法院根據(jù)實(shí)際情況判決；（3）賠償損失應(yīng)根據(jù)實(shí)際損失進(jìn)行計(jì)算，包括直接損失和間接損失。3.示例說明（1）示例一：受托人未按約定時(shí)間完成合規(guī)性審查，導(dǎo)致委托人遭受損失。受托人應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，支付違約金或賠償損失。（2）示例二：委托人泄露保密信息，給受托人造成損失。委托人應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，支付違約金或賠償損失。（3）示例三：第三方在提供服務(wù)過程中，因故意或重大過失導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失。第三方應(yīng)承擔(dān)超出責(zé)任限額的賠償責(zé)任。全文完。2024版委托持股事項(xiàng)合規(guī)性審查與風(fēng)險(xiǎn)管理合同1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱1.2雙方法定代表人或授權(quán)代表1.3雙方聯(lián)系方式2.合同目的和范圍2.1合同目的2.2審查范圍3.服務(wù)內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)3.1合規(guī)性審查3.1.1審查內(nèi)容3.1.2審查標(biāo)準(zhǔn)3.2風(fēng)險(xiǎn)管理3.2.1風(fēng)險(xiǎn)評估3.2.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施4.服務(wù)期限和進(jìn)度安排4.1服務(wù)期限4.2進(jìn)度安排5.服務(wù)費(fèi)用及支付方式5.1服務(wù)費(fèi)用5.2支付方式5.3支付時(shí)間6.信息保密與使用6.1保密條款6.2信息使用7.權(quán)利義務(wù)7.1委托方的權(quán)利和義務(wù)7.2受托方的權(quán)利和義務(wù)8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機(jī)構(gòu)10.合同生效及終止10.1合同生效條件10.2合同終止條件11.合同變更11.1變更條件11.2變更程序12.合同解除12.1解除條件12.2解除程序13.合同附件13.1附件一：委托持股事項(xiàng)清單13.2附件二：保密協(xié)議13.3附件三：其他相關(guān)文件14.其他約定14.1法律適用14.2合同份數(shù)14.3合同簽署日期第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱1.1.1委托方：[委托方全稱]1.1.2受托方：[受托方全稱]1.2雙方法定代表人或授權(quán)代表1.2.1委托方法定代表人或授權(quán)代表：[姓名]，身份證號(hào)碼：[身份證號(hào)碼]1.2.2受托方法定代表人或授權(quán)代表：[姓名]，身份證號(hào)碼：[身份證號(hào)碼]1.3雙方聯(lián)系方式1.3.1委托方聯(lián)系方式：電話：[電話號(hào)碼]，電子郵箱：[電子郵箱]1.3.2受托方聯(lián)系方式：電話：[電話號(hào)碼]，電子郵箱：[電子郵箱]2.合同目的和范圍2.1合同目的2.1.1本合同旨在明確委托方與受托方在2024版委托持股事項(xiàng)合規(guī)性審查與風(fēng)險(xiǎn)管理方面的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任。2.2審查范圍2.2.1對委托方持有的[具體持股公司名稱]的合規(guī)性進(jìn)行審查。2.2.2對委托方在持股過程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評估和控制。3.服務(wù)內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)3.1合規(guī)性審查3.1.1審查內(nèi)容3.1.1.1檢查委托方持股是否符合相關(guān)法律法規(guī)和政策要求。3.1.1.2審查委托方持股過程中的信息披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。3.1.1.3評估委托方持股結(jié)構(gòu)是否符合公司治理規(guī)范。3.1.2審查標(biāo)準(zhǔn)3.1.2.1以國家法律法規(guī)、政策規(guī)定及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)。3.1.2.2采用專業(yè)審查方法，確保審查結(jié)果的客觀、公正。3.2風(fēng)險(xiǎn)管理3.2.1風(fēng)險(xiǎn)評估3.2.1.1識(shí)別委托方持股過程中可能存在的各類風(fēng)險(xiǎn)。3.2.1.2評估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。3.2.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施3.2.2.1制定針對不同風(fēng)險(xiǎn)的控制措施。3.2.2.2監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制措施，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。4.服務(wù)期限和進(jìn)度安排4.1服務(wù)期限4.1.1本合同服務(wù)期限自合同生效之日起至[具體日期]止。4.2進(jìn)度安排4.2.1[具體日期]前完成合規(guī)性審查。4.2.2[具體日期]前完成風(fēng)險(xiǎn)評估及風(fēng)險(xiǎn)控制措施制定。4.2.3[具體日期]前提交最終審查報(bào)告。5.服務(wù)費(fèi)用及支付方式5.1服務(wù)費(fèi)用5.1.1本合同服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣[金額]元。5.2支付方式5.2.1委托方應(yīng)于合同簽訂后[具體日期]內(nèi)支付50%的服務(wù)費(fèi)用。5.2.2受托方完成服務(wù)后，委托方應(yīng)在[具體日期]內(nèi)支付剩余50%的服務(wù)費(fèi)用。5.3支付時(shí)間5.3.1支付時(shí)間：每月[具體日期]前。6.信息保密與使用6.1保密條款6.1.1雙方對本合同內(nèi)容及履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。6.1.2未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露或使用對方商業(yè)秘密。6.2信息使用6.2.1雙方有權(quán)在本合同履行過程中使用對方提供的信息，但僅限于合同目的。6.2.2使用對方信息時(shí)，應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)及雙方約定。8.權(quán)利義務(wù)8.1委托方的權(quán)利和義務(wù)8.1.1委托方有權(quán)要求受托方按照合同約定提供合規(guī)性審查與風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)。8.1.2委托方應(yīng)按時(shí)足額支付服務(wù)費(fèi)用。8.1.3委托方應(yīng)向受托方提供必要的資料和協(xié)助，確保服務(wù)順利進(jìn)行。8.1.4委托方應(yīng)遵守合同約定，不得泄露受托方保密信息。8.2受托方的權(quán)利和義務(wù)8.2.1受托方應(yīng)按照合同約定提供合規(guī)性審查與風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量。8.2.2受托方有權(quán)要求委托方提供必要的信息和資料。8.2.3受托方應(yīng)保守委托方商業(yè)秘密，不得泄露或用于其他目的。8.2.4受托方應(yīng)按照合同約定的進(jìn)度完成服務(wù)，并及時(shí)向委托方匯報(bào)服務(wù)進(jìn)展。9.違約責(zé)任9.1違約情形9.1.1委托方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用的。9.1.2受托方未按約定提供服務(wù)或服務(wù)質(zhì)量不符合約定的。9.1.3任何一方泄露對方商業(yè)秘密的。9.2違約責(zé)任9.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金。9.2.2違約金數(shù)額按合同約定或法律規(guī)定執(zhí)行。9.2.3若違約行為造成對方損失的，違約方應(yīng)賠償對方實(shí)際損失。10.爭議解決10.1爭議解決方式10.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同爭議。10.1.2協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭議解決機(jī)構(gòu)10.2.1若雙方同意，可共同選擇仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。11.合同生效及終止11.1合同生效條件11.1.1雙方簽署合同并加蓋公章。11.1.2委托方支付首期服務(wù)費(fèi)用。11.2合同終止條件11.2.1合同期滿。11.2.2雙方協(xié)商一致解除合同。11.2.3發(fā)生合同約定的違約情形。12.合同變更12.1變更條件12.1.1雙方協(xié)商一致。12.2變更程序12.2.1雙方應(yīng)以書面形式提出變更請求。12.2.2經(jīng)雙方簽署同意后，變更內(nèi)容生效。13.合同解除13.1解除條件13.1.1發(fā)生合同約定的違約情形。13.1.2雙方協(xié)商一致解除合同。13.2解除程序13.2.1提出解除合同的一方應(yīng)以書面形式通知對方。14.其他約定14.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。14.2合同份數(shù)本合同一式[具體份數(shù)]份，雙方各執(zhí)[具體份數(shù)]份。14.3合同簽署日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的概念與范圍1.1第三方定義第三方是指在合同履行過程中，為協(xié)助甲乙雙方完成合同目的，經(jīng)甲乙雙方同意介入合同關(guān)系的外部主體。1.2第三方介入范圍第三方介入范圍包括但不限于中介方、顧問方、審計(jì)方、評估方等。2.第三方介入的程序2.1第三方介入前的協(xié)商2.1.1甲乙雙方應(yīng)在合同中約定第三方介入的具體情況。2.1.2甲乙雙方應(yīng)就第三方介入事宜進(jìn)行充分協(xié)商，確保第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力。2.2第三方介入的同意2.2.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意。2.2.2第三方介入的同意應(yīng)包括第三方介入的具體事項(xiàng)、期限、費(fèi)用等內(nèi)容。3.第三方介入的職責(zé)與權(quán)利3.1第三方職責(zé)3.1.1第三方應(yīng)根據(jù)甲乙雙方的要求，獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé)。3.1.2第三方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及合同約定。3.2第三方權(quán)利3.2.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料。3.2.2第三方有權(quán)根據(jù)合同約定收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。4.第三方責(zé)任限額4.1第三方責(zé)任4.1.1第三方在履行職責(zé)過程中，因自身原因造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。4.1.2第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)合同約定或法律規(guī)定執(zhí)行。4.2責(zé)任限額的約定4.2.1甲乙雙方應(yīng)在合同中明確第三方的責(zé)任限額。4.2.2第三方責(zé)任限額應(yīng)合理、公平，并符合法律法規(guī)的規(guī)定。5.第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方與甲方的劃分5.1.1第三方應(yīng)向甲方提供獨(dú)立的報(bào)告或意見，不得受甲方影響。5.1.2第三方與甲方之間的溝通應(yīng)通過甲方指定的聯(lián)系人進(jìn)行。5.2第三方與乙方的劃分5.2.1第三方應(yīng)向乙方提供獨(dú)立的報(bào)告或意見，不得受乙方影響。5.2.2第三方與乙方之間的溝通應(yīng)通過乙方指定的聯(lián)系人進(jìn)行。5.3第三方與甲乙雙方的劃分5.3.1第三方應(yīng)保持中立，不得偏袒任何一方。5.3.2第三方應(yīng)遵守甲乙雙方的保密協(xié)議，不得泄露任何一方的商業(yè)秘密。6.第三方介入后的合同變更6.1變更條件6.1.1第三方介入導(dǎo)致合同內(nèi)容需要變更的。6.2變更程序6.2.1甲乙雙方應(yīng)就第三方介入后的合同變更事宜進(jìn)行充分協(xié)商。6.2.2變更內(nèi)容應(yīng)以書面形式記錄，并由甲乙雙方及第三方共同簽署。7.第三方介入后的爭議解決7.1爭議解決方式7.1.1第三方介入后的爭議解決方式，應(yīng)遵循本合同約定的爭議解決方式。7.2爭議解決機(jī)構(gòu)7.2.1若甲乙雙方及第三方就爭議解決達(dá)成一致，可共同選擇仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。8.第三方介入后的合同終止8.1終止條件8.1.1第三方介入導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行的。8.2終止程序8.2.1甲乙雙方及第三方應(yīng)就合同終止事宜進(jìn)行協(xié)商。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：委托持股事項(xiàng)清單詳細(xì)要求：包括委托方持有的所有股份信息，如持股比例、持股時(shí)間、持股目的等。說明：本清單為委托方持股的詳細(xì)記錄，用于受托方進(jìn)行合規(guī)性審查和風(fēng)險(xiǎn)管理。2.附件二：保密協(xié)議詳細(xì)要求：約定甲乙雙方在合同履行過程中對商業(yè)秘密的保密義務(wù)。說明：本協(xié)議確保甲乙雙方的商業(yè)秘密得到保護(hù)，防止泄露給第三方。3.附件三：第三方資質(zhì)證明詳細(xì)要求：第三方介入合同履行時(shí)，需提供其資質(zhì)證明文件，如營業(yè)執(zhí)照、專業(yè)資格證書等。說明：本附件用于證明第三方具備履行合同所需的專業(yè)能力和資質(zhì)。4.附件四：第三方服務(wù)合同詳細(xì)要求：約定第三方介入合同的具體內(nèi)容，包括服務(wù)范圍、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用等。說明：本合同明確第三方在合同履行過程中的權(quán)利和義務(wù)。5.附件五：合規(guī)性審查報(bào)告詳細(xì)要求：受托方完成合規(guī)性審查后，提交的審查報(bào)告應(yīng)詳細(xì)記錄審查過程和結(jié)果。說明：本報(bào)告用于證明受托方已按照合同約定完成合規(guī)性審查。6.附件六：風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告詳細(xì)要求：受托方完成風(fēng)險(xiǎn)評估后，提交的風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評估和控制措施。說明：本報(bào)告用于幫助委托方了解持股過程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)。7.附件七：服務(wù)進(jìn)度報(bào)告詳細(xì)要求：受托方在合同履行過程中，定期提交的服務(wù)進(jìn)度報(bào)告應(yīng)記錄服務(wù)進(jìn)展情況。說明：本報(bào)告用于監(jiān)督受托方按照合同約定推進(jìn)服務(wù)。8.附件八：服務(wù)費(fèi)用支付憑證詳細(xì)要求：記錄甲乙雙方支付服務(wù)費(fèi)用的憑證，包括銀行轉(zhuǎn)賬記錄、發(fā)票等。說明：本憑證用于證明甲乙雙方已履行支付服務(wù)費(fèi)用的義務(wù)。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為違約方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用的。受托方未按約定提供服務(wù)或服務(wù)質(zhì)量不符合約定的。任何一方泄露對方商業(yè)秘密的。第三方未按約定履行職責(zé)或造成損失的。甲乙雙方未按約定履行合同義務(wù)的。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金。違約金數(shù)額按合同約定或法律規(guī)定執(zhí)行。若違約行為造成對方損失的，違約方應(yīng)賠償對方實(shí)際損失。3.示例說明示例一：受托方未按約定完成合規(guī)性審查，委托方有權(quán)要求受托方支付違約金，并賠償因延遲審查造成的損失。示例二：第三方在履行職責(zé)過程中泄露委托方商業(yè)秘密，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，并賠償委托方因此遭受的損失。示例三：甲乙雙方未按約定履行合同義務(wù)，雙方應(yīng)根據(jù)合同約定承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。全文完。2024版委托持股事項(xiàng)合規(guī)性審查與風(fēng)險(xiǎn)管理合同2本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同背景1.2合同目的1.3合同期限2.當(dāng)事人信息2.1委托方信息2.2受托方信息2.3第三方信息3.委托持股事項(xiàng)3.1持股公司概況3.2持股比例3.3持股期限4.合規(guī)性審查范圍4.1法律法規(guī)審查4.2政策法規(guī)審查4.3內(nèi)部規(guī)章制度審查5.風(fēng)險(xiǎn)管理事項(xiàng)5.1法律風(fēng)險(xiǎn)5.2違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)5.3運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)6.審查與風(fēng)險(xiǎn)管理流程6.1審查流程6.2風(fēng)險(xiǎn)評估流程6.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施7.審查與風(fēng)險(xiǎn)管理方法7.1文件審查7.2現(xiàn)場調(diào)查7.3詢問與訪談8.報(bào)告與反饋8.1審查報(bào)告8.2風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告8.3反饋與改進(jìn)建議9.保密條款9.1保密信息范圍9.2保密義務(wù)9.3保密期限10.保密信息使用10.1信息使用原則10.2信息使用范圍10.3信息使用限制11.合同費(fèi)用11.1費(fèi)用構(gòu)成11.2費(fèi)用支付方式11.3費(fèi)用支付時(shí)間12.合同變更與解除12.1變更程序12.2解除條件12.3解除程序13.違約責(zé)任13.1違約情形13.2違約責(zé)任13.3違約賠償14.爭議解決14.1爭議解決方式14.2爭議解決機(jī)構(gòu)14.3爭議解決程序第一部分：合同如下：1.合同概述1.1合同背景1.2合同目的本合同旨在明確甲乙雙方在委托持股事項(xiàng)合規(guī)性審查與風(fēng)險(xiǎn)管理過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保持股公司合規(guī)經(jīng)營，降低風(fēng)險(xiǎn)。1.3合同期限本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為一年，期滿后可協(xié)商續(xù)簽。2.當(dāng)事人信息2.1委托方信息甲方全稱：____________________甲方地址：____________________甲方聯(lián)系人：____________________2.2受托方信息乙方全稱：____________________乙方地址：____________________乙方聯(lián)系人：____________________2.3第三方信息如有涉及第三方，需在本條款中列出第三方信息。3.委托持股事項(xiàng)3.1持股公司概況持股公司名稱：____________________持股公司注冊地址：____________________持股公司經(jīng)營范圍：____________________3.2持股比例甲方在持股公司中的持股比例為：____________________3.3持股期限甲方擬持有上述股份的期限為：____________________4.合規(guī)性審查范圍4.1法律法規(guī)審查乙方將對持股公司是否符合國家法律法規(guī)、政策法規(guī)進(jìn)行審查。4.2政策法規(guī)審查乙方將對持股公司是否符合相關(guān)政策法規(guī)進(jìn)行審查。4.3內(nèi)部規(guī)章制度審查乙方將對持股公司內(nèi)部規(guī)章制度是否符合相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行審查。5.風(fēng)險(xiǎn)管理事項(xiàng)5.1法律風(fēng)險(xiǎn)乙方將對持股公司可能面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，并提出應(yīng)對措施。5.2違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)乙方將對持股公司可能存在的違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，并提出應(yīng)對措施。5.3運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)乙方將對持股公司可能出現(xiàn)的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，并提出應(yīng)對措施。6.審查與風(fēng)險(xiǎn)管理流程6.1審查流程1.收集相關(guān)資料；2.審查法律法規(guī)、政策法規(guī)、內(nèi)部規(guī)章制度；3.評估風(fēng)險(xiǎn)；4.提出應(yīng)對措施；5.編制審查報(bào)告。6.2風(fēng)險(xiǎn)評估流程1.收集風(fēng)險(xiǎn)信息；2.分析風(fēng)險(xiǎn)因素；3.評估風(fēng)險(xiǎn)等級；4.制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。6.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施乙方將針對評估出的風(fēng)險(xiǎn)提出相應(yīng)的應(yīng)對措施，確保持股公司合規(guī)經(jīng)營。7.審查與風(fēng)險(xiǎn)管理方法7.1文件審查乙方將通過審查持股公司的相關(guān)文件，包括但不限于公司章程、股東會(huì)決議、董事會(huì)決議、財(cái)務(wù)報(bào)表等，以了解持股公司的合規(guī)經(jīng)營情況。7.2現(xiàn)場調(diào)查7.3詢問與訪談乙方將與持股公司的管理人員、員工等進(jìn)行詢問和訪談，以獲取相關(guān)信息。8.報(bào)告與反饋8.1審查報(bào)告1.審查依據(jù)；2.審查范圍；3.審查發(fā)現(xiàn)的問題；4.風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果；5.應(yīng)對措施建議。8.2風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告1.風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果；2.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施；3.風(fēng)險(xiǎn)控制效果；4.持續(xù)改進(jìn)措施。8.3反饋與改進(jìn)建議乙方應(yīng)在提交報(bào)告后，與甲方進(jìn)行反饋會(huì)議，就報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行溝通和討論，并根據(jù)甲方意見提出改進(jìn)建議。9.保密條款9.1保密信息范圍本合同涉及的所有商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等均屬于保密信息。9.2保密義務(wù)雙方對本合同中的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。9.3保密期限本合同約定的保密期限為合同終止后三年。10.保密信息使用10.1信息使用原則雙方應(yīng)按照合法、正當(dāng)、必要的原則使用保密信息。10.2信息使用范圍保密信息僅用于本合同目的，不得用于其他目的。10.3信息使用限制雙方在使用保密信息時(shí)，不得損害對方利益，不得損害社會(huì)公共利益。11.合同費(fèi)用11.1費(fèi)用構(gòu)成本合同費(fèi)用包括但不限于乙方的人工成本、差旅費(fèi)、資料費(fèi)等。11.2費(fèi)用支付方式費(fèi)用支付方式為：____________________11.3費(fèi)用支付時(shí)間費(fèi)用支付時(shí)間為：____________________12.合同變更與解除12.1變更程序合同任何條款的變更，均需雙方書面同意，并簽署書面文件。12.2解除條件1.合同目的無法實(shí)現(xiàn)；2.一方嚴(yán)重違約；3.因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。12.3解除程序一方解除合同，應(yīng)提前__日以書面形式通知對方。13.違約責(zé)任13.1違約情形任何一方違反本合同約定，均構(gòu)成違約。13.2違約責(zé)任違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。13.3違約賠償違約賠償?shù)木唧w金額由雙方協(xié)商確定，或由法院根據(jù)實(shí)際情況判決。14.爭議解決14.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交__仲裁委員會(huì)仲裁。14.2爭議解決機(jī)構(gòu)爭議解決機(jī)構(gòu)為：____________________14.3爭議解決程序爭議解決程序按照相關(guān)法律法規(guī)及爭議解決機(jī)構(gòu)的規(guī)則執(zhí)行。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義本合同中“第三方”指除甲乙雙方之外的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、咨詢機(jī)構(gòu)、法律顧問等。15.2第三方介入情形在本合同履行過程中，如甲乙雙方認(rèn)為需要第三方介入，以提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助履行合同義務(wù)，可邀請第三方參與。15.3第三方選擇與委托15.3.1第三方的選擇第三方的選擇由甲乙雙方協(xié)商確定，或由一方推薦，經(jīng)另一方同意后確定。15.3.2第三方的委托一旦第三方被選定，甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂相應(yīng)的委托協(xié)議或服務(wù)合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。16.第三方責(zé)任16.1責(zé)任限額第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在委托協(xié)議或服務(wù)合同中約定，但不得超過合同總金額的一定比例，例如10%。