公司風險辨識分級管控制度匯編

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安全風險分級管控機制

工程名稱：*********

方缸工單位：*********

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安全風險分級管控機制

為全面辨識、管控，在生產過程中，針對各系統、各環(huán)

節(jié)可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，將風險

控制在隱患形成之前，把可能導致的后果限制在可防、可控

范圍之內，提升安全保障能力，根據公司要求并結合項目實

際，特制定本辦法。

一、總則

安全風險分級管控是指在安全生產過程中，針對各系

統、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，

進行超前辨識、分析評估、分級管控的管理措施。

項目負責人是本項目安全風險分級管控工作實施的責

任主體，各班組是本項目系統的安全風險分級管控工作實施

的責任主體。

二、“安全風險分級管控”組織機構

（一）成立“風險分級管控”工作領導小組：

組長：

副組長：

成員：

（二）領導小組職責

1、組長是安全風險分級管控第一責任人，對安全風險

管控全面負責。

2、安全副組長負責對安全風險分級管控實施的監(jiān)督、

管理、考核。具體負責實施分管系統范圍內的安全風險分級

管控工作。

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3、成員負責具體實施專業(yè)系統的安全風險辨識、評估

分級、控制管理、公告警示等工作。負責本作業(yè)區(qū)域和工藝

工序的安全風險管控工作

4、班組長負責本作業(yè)區(qū)域的安全風險辨識管控，崗位

人員負責本崗位的安全風險辨識管控。

（三）安全員職責

“安全風險分級管控”安全員負責檢查、督促“安全

風險分級管控”工作的實施情況，具體職責如下：

1、制定“安全風險分級管控”工作制度，制定實施方

案，明確辨識程序、評估方法、管控措施以及層級責任、考

核獎懲等內容；

2、制定安全風險辨識的程序和方法（通過對系統的分

析、危險源的調查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素

的分析、潛在危險性分析）；

3、指導、督促各班組開展“安全風險分級管控”工作；

4、組織相關人員對項目“安全風險分級管控”實施情

況進行檢查、考核；

三、安全風險分級管控的辨識程序、評估方法

（一）綜合辨識程序

1、年度辨識評估

每年由組長親自組織，制定年度安全風險辨識評估工作

方案，抽調各系統技術人員和專家，圍繞人的不安全行為、

物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理缺陷等要素，結合

項目生產系統、設備設施、作業(yè)場所等部位和環(huán)節(jié)，進行一

次全面、系統的安全風險辨識評估，并對辨識出的各類安全

風險進行分類梳理，綜合考慮作業(yè)場所、受威脅人數、起因

物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，通過對

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系統的分析、危險源的調查、危險區(qū)域的界定、存在條件及

觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析，確定安全風險類別。

2、月度辨識評估

每月由組長牽頭組織相關業(yè)務部門進行一次本專業(yè)系

統的安全風險辨識及隱患排查，召開本系統安全風險分級管

控工作會，結合本系統重點區(qū)域、重點場所、重點環(huán)節(jié)以及

操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、安全管理等，進行一次專

業(yè)系統的安全風險辨識。

3、周辨識評估

副組長每周組織本項目部人員，對本項目作業(yè)區(qū)域開展

全面的安全風險辨識，由本項目技術負責人根據辨識情況編

寫作業(yè)區(qū)域安全風險綜合評估報告，明確辨識的時間和區(qū)

域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內容，做到“誰

辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。

4、日辨識評估

各班組長每班交接班前組織本班組崗位員工對重點工

序進行安全風險辨識評估。并嚴格按照《班組、崗位安全管

控現場檢查考核表》現場監(jiān)管，全面掌控作業(yè)現場班組、崗

位人員的風險辨識情況；崗位員工上崗前嚴格對上崗區(qū)域內

的環(huán)境、設備、設施、勞動防護進行安全風險辨識，發(fā)現安

全風險后及時向班組長匯報，若發(fā)現存在不符合項應立即處

理，處理不了的及時匯報本班班組長，由班組長組織人員處

理并匯報單位值班室。值班人員在崗位工種值班日志中記

錄，本項目部處理不了的報公司“安全風險分級管控”辦公

室。

（二）專項辨識程序

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1、全國其他項目發(fā)生重特大事故后或發(fā)生涉險事故、

出現重大非傷亡事故隱患，由組長組織副組長、成員和班組

長，從汲取事故教訓和消除事故隱患的角度，開展一次針對

性的專項辨識，辨識評估結果用于識別之前的安全風險辨識

結果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，指導修訂完善設計方

案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術措施等。

2、在施工工藝、主要設施設備、隱蔽致災因素等發(fā)生

重大變化時，由副組長組織班組長，重點對作業(yè)環(huán)境、生產

過程、隱蔽致災因素和設施設備運行等方面存在的安全風險

進行一次專項評估，辨識評估結果用于指導重新編制或修訂

完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。

(三)風險辨識評估方法

1、安全風險等級標準

由組長牽頭組織，在“安全風險預控”辨識標準的基礎

上，依據國家標準、規(guī)范以及公司確定的重大安全風險辨識、

評估、分級標準，結合項目實際，制定安全風險等級評估標

準，從高到低，劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低

風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標識。其中：

重大風險：是指可能造成人員傷亡和主要系統損壞的。

較大風險：是指可能造成人員傷害，但不會降低主要系

統性能或損壞的。

一般風險：是指不會造成人員傷害，但會降低主要系統

性能或損壞的。

低風險：是指不會造成人員傷害和主要系統損壞的。

2、安全風險評估

(1)每次風險辨識結束后，分別由組長、副組長組織，

針對各系統安全風險和安全隱患，按照項目部制定的安全風

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險等級評定標準，建立一整套安全風險數據庫、重大安全風

險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖，匯總

造冊。要完善本系統安全風險檔案，明確級別、管理狀況、

責任人、管控能力等基本情況，實行“一風險一檔案”，并

按照風險等級，用紅、橙、黃、藍等色彩對檔案進行分類管

理。對現場辨識出現的不同類別安全風險，必須明確應急處

置程序和措施，經評估存在不可控風險的，必須立即停止區(qū)

域作業(yè)或停止設備運行，撤出危險區(qū)域人員，督促責任單位

制定措施進行整改，整改完畢后再重新進行評估并進行實時

監(jiān)控。

(2)每次安全風險辨識、評估、定級結束后，要組織

編寫安全風險綜合評估書，明確辨識的時間和區(qū)域、存在的

風險和等級、管控措施和建議等內容，做到“誰辨識、誰簽

字、誰負責”，存檔備查。

3、安全風險的評價分級

(1)風險度(危險性)

危害因素辨識出后需要將危險程度量化，即需要計算每

項危害因素的風險大小，即風險度或危險性，據此分析判斷

并確定風險等級。

(2).風險評價分級方法

采用風險矩陣法(L?S)進行風險大小的判定。

(3)風險矩陣法(L?S)

本方法的風險度是指事件發(fā)生的可能性與事件后果的

結合。即：

R=LXS

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L代表事故發(fā)生的可能性

S代表事件后果嚴重性

R代表風險值

本風險矩陣法把風險等級分為4級，分別是：1級（很

高）、2級（高）、3級（中）、4級（低）o

（4）風險矩陣法（L?S）判斷準則

表3-1事故發(fā)生的可能性L判斷準則

等級標準

在現場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危

5害的發(fā)生不能被發(fā)現（沒有監(jiān)測系統），或在正常情

況下經常發(fā)生此類事故或事件。

危害的發(fā)生不容易被發(fā)現，現場沒有檢測系統，也未

4發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現場有控制措施，但未有效執(zhí)

行或控制措施不當，或危害發(fā)生或預期情況下發(fā)生

沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品

等），或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易

3

被發(fā)現（現場有監(jiān)測系統），或曾經作過監(jiān)測，或過

去曾經發(fā)生類似事故或事件。

危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現，并定期進行監(jiān)測，或現場

2有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事

故或事件。

有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員

1工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可

能發(fā)生事故或事件。

表3-2事件后果嚴重性S判別準則

法律、法規(guī)財產損企業(yè)形

等級人員停工

及其他要求失/萬元象

違反法律、部分裝置重大國

5死亡>50

法規(guī)和標準02套）際影響

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或設備

喪失2套裝置停行業(yè)內、

潛在違反法

4勞動>25工、或設備省內影

規(guī)和標準

能力停工響

截肢、

不符合上級

骨折、

公司或行業(yè)1套裝置

聽力地區(qū)影

3的安全方>10停工或設

喪失、響

針、制度、備

慢性

規(guī)定等

輕微

不符合企業(yè)受傷、受影響不公司及

2的安全操作間歇<10大，幾乎不周邊范

程序、規(guī)定不舒停工圍

服

無傷形象沒

1完全符合無損失沒有停工

亡有受損

表3-3安全風險等級判定準則及控制措施R

風險等級實施期

應采取的行動/控制措施

度限

20-21級在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)

巨大風險立刻

5作業(yè)，對改進措施進行評估

2級立即或

15-1采取緊急措施降低風險，建立運行

重大風險近期整

6控制程序，定期檢查、測量及評估

改

3級可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，2年內

9-12中等

加強培訓及溝通治理

4級有條

可接受、輕可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書件、有

W8微或可忽但需定期檢查或無需采用控制措經費時

略的風險施治理或

需保存

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記錄

表3-4風險矩陣表

后

5低中高1

4低低中商

果

3低低中中高

等

2低低低低中

級

1低低低低低

(S

)

12345

事故可能性(L)

四、安全風險分級管控

1、根據安全風險評估，針對安全風險類型和等級，從

高到低，分為“組長、副組長、成員、班組、崗位”五級，

逐級分解落實到每級崗位和管理、作業(yè)員工身上，確保每一

項風險都有人管理，有人監(jiān)控，有人負責。

2、由組長親自組織實施，針對重大、較大安全風險，

采取技術、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資

金要有保障，并在劃定的重大、較大安全風險區(qū)域設定作業(yè)

人數上限。

3、由組長牽頭組織召開專題會，每月對評估出的重大

安全風險管控措施落實情況和管控效果進行檢查分析，識別

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安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對管

控過程中出現的問題調整完善管控措施，并結合季度和專項

安全風險辨識評估結果，布置下一月度安全風險管控重點。

4、由副組長牽頭組織召開專題會，每周各專業(yè)系統針

對本系統存在的每一項安全風險，從制度、管理、措施、裝

備、應急、責任、考核等方面逐一落實管控措施，組織對月

度安全風險重點管控區(qū)域措施實施情況進行一次檢查分析，

落實管控措施是否符合現場實際，不斷完善改進管控措施。

5、由安全員牽頭，負責嚴格對照每一項安全風險的管

控措施，抓好日常監(jiān)督檢查，確保管控措施嚴格落實到位。

6、領導帶班上崗過程中，嚴格按照公司“三走到、三

必到”原則，跟蹤安全風險管控措施落實情況，發(fā)現問題及

時督促整改。

7、要突出管控重點，對重大危險源和存在重大安全風

險的施工區(qū)域、崗位實行重點管控，有針對性地開展監(jiān)督檢

查等日常管控工作。

8、實時動態(tài)調整，高度關注生產狀況和危險源變化后

的風險狀況，動態(tài)評估、調整風險等級和管控措施，實時分

析風險的管控能力變化，準確掌握實際存在的風險狀況等

級，并隨著風險變化而隨時升降等級，防止出現評級“終身

制”，確保安全風險始終處于受控范圍內。

五、安全風險公告警示及培訓

1、完善安全風險公告制度，存在重大安全風險區(qū)域的

顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管

控措施。標明主要安全風險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故

后果、管控措施、應急措施及報告方式等內容。安監(jiān)站負責

做好日常監(jiān)督檢查。

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2、加強風險教育和技能培訓，每半年至少組織安全風

險辨識評估技術人員進行辨識評估專項培訓；與本崗位相關

的重大安全風險管控措施為主的教育培訓，確保每名員工都

能熟練掌握本崗位安全風險的基本特征及防范、應急措施。

3、項目部要探索采用信息化管理手段，實現對安全風

險的記錄、跟蹤、統計、監(jiān)測和預警等全過程的信息化管理。

加強信息共享和協調聯動，及時將安全風險區(qū)域的有關信息

及應急處置措施告知受風險危害的相鄰作業(yè)班組、崗位。

六、風險管控執(zhí)行程序

1、安全科每年定期組織制定“風險點辨識及風險評

估計劃”，經分管領導批準后下發(fā)執(zhí)行。公司、部門風險評

估小組，對“風險點辨識及風險評估計劃”進行分解落實，

直至班組、崗位，作為開展風險