河北省工貿(mào)行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患治理指導(dǎo)手冊(cè)（試行）

關(guān)于印發(fā)《工貿(mào)行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患治理指導(dǎo)手

冊(cè)（試行）》的通知

河北省應(yīng)急管理廳

關(guān)于印發(fā)《工貿(mào)行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患治理指導(dǎo)手

冊(cè)（試行）》的通知

冀應(yīng)急工貿(mào)〔2019〕123號(hào)

各市（含定州、辛集市）應(yīng)急管理局，雄安新區(qū)安全監(jiān)管局：

為深入推進(jìn)全省工貿(mào)行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)

防機(jī)制建設(shè)，根據(jù)《河北省安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理規(guī)定》，省應(yīng)急管

理廳研究制定了《工貿(mào)行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患治理指導(dǎo)手冊(cè)

（試行）》，現(xiàn)印發(fā)你們，并提出以下要求，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

一、落實(shí)主體責(zé)任

各地要把落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任作為雙控機(jī)制建設(shè)的切入點(diǎn)和落腳點(diǎn)，要精

準(zhǔn)把握雙控機(jī)制建設(shè)的內(nèi)涵，既要重視雙控機(jī)制建設(shè)的規(guī)范化管理要求，更

要把遵守法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范作為雙控機(jī)制建設(shè)的核心內(nèi)容。要圍繞貫徹落

實(shí)《指導(dǎo)手冊(cè)》，深入企業(yè)進(jìn)行檢查督導(dǎo)，對(duì)雙控機(jī)制建設(shè)進(jìn)行再動(dòng)員、再

部署，提升企業(yè)對(duì)雙控機(jī)制建設(shè)的理解和認(rèn)識(shí)，讓企業(yè)了解并準(zhǔn)確把握雙控

機(jī)制的本質(zhì)要求。要督促企業(yè)認(rèn)真貫徹執(zhí)行《指導(dǎo)手冊(cè)》，結(jié)合本企業(yè)實(shí)際

深入進(jìn)行研究，統(tǒng)籌謀劃，制定切實(shí)可行的雙控機(jī)制建設(shè)工作方案，健全組

織機(jī)構(gòu)，明確職責(zé)分工，建立完善的工作制度，扎實(shí)有效的推動(dòng)工作開(kāi)展。

二、注重分類施策

各地要根據(jù)工貿(mào)行業(yè)特點(diǎn)，按照企業(yè)的行業(yè)分類、規(guī)模大小、原料產(chǎn)品、

工藝設(shè)備等不同情況，分門別類，精準(zhǔn)施策，切忌“一刀切”。對(duì)于規(guī)模以

上的冶金、建材等生產(chǎn)企業(yè)，要督促其進(jìn)一步查漏補(bǔ)缺、強(qiáng)基固本，以較大

及以上等級(jí)安全風(fēng)險(xiǎn)管控為重點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)管理和操作的優(yōu)化、細(xì)化、規(guī)范化，

并充分運(yùn)用信息化手段，建立起高質(zhì)量、高效率的運(yùn)行體系。對(duì)于量大面廣

的中小企業(yè)，要本著簡(jiǎn)潔、易行的原則，指導(dǎo)其以崗位為核心，對(duì)所有作業(yè)

活動(dòng)存在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)，編制切合實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)管控清單和隱患排查清單。針

友爆炸火災(zāi)、中毒窒息、高處墜落、機(jī)械傷害、電氣傷害等重大安全風(fēng)險(xiǎn)，

制定切實(shí)有效的安全管控措施，實(shí)施重點(diǎn)管控。要特別重視非正常生產(chǎn)狀態(tài)

下的各類安全風(fēng)險(xiǎn)管控，對(duì)于階段性作業(yè)、檢維修作業(yè)、外委施工作業(yè)以及

停復(fù)工作業(yè)，開(kāi)展全員全方位的精準(zhǔn)辨識(shí)，各類風(fēng)險(xiǎn)要辨識(shí)到位，管控到位。

三、抓好工作統(tǒng)籌

各地要把貫徹落實(shí)《指導(dǎo)手冊(cè)》與安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、專項(xiàng)整治、教

育培訓(xùn)、應(yīng)急處置等工作有機(jī)結(jié)合起來(lái)，形成合力。要特別注重標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)

質(zhì)量，企業(yè)必須把風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控和隱患排查治理作為標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的核心內(nèi)容,

貫穿于標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)步驟，強(qiáng)化對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)、評(píng)審工

作的監(jiān)督，嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格把關(guān)，切實(shí)提升企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)質(zhì)量和安全基礎(chǔ)

管理水平。通過(guò)持續(xù)深化雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)，全面強(qiáng)化較大及以上等級(jí)安全

風(fēng)險(xiǎn)管控，徹底消除重大事故隱患，有效治理重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題，不斷提高企業(yè)

安全風(fēng)險(xiǎn)管控水平和一線作業(yè)安全能力，提升風(fēng)險(xiǎn)管控和事故防范能力。

四、強(qiáng)化服務(wù)指導(dǎo)

各地要加強(qiáng)《指導(dǎo)手冊(cè)》落實(shí)情況的督導(dǎo)檢查，及時(shí)研究、溝通、協(xié)調(diào)

解決實(shí)施過(guò)程中遇到的問(wèn)題,要充分考慮廣大中小企業(yè)安全管理基礎(chǔ)薄弱的

實(shí)際情況，充分發(fā)揮專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)和專家的作用，真正幫助指導(dǎo)企業(yè)開(kāi)展好

雙重預(yù)防機(jī)制創(chuàng)建、運(yùn)行、完善等方面的工作，切忌走形式，走過(guò)場(chǎng)，只重

視文件體系的格式化規(guī)范，忽視雙控機(jī)制的本質(zhì)化要求。要強(qiáng)化示范引導(dǎo)，

樹(shù)立地區(qū)和行業(yè)典型，切實(shí)發(fā)揮示范帶動(dòng)作用，堅(jiān)決右絕照抄照搬，確保各

項(xiàng)措施取得實(shí)效。要將《指導(dǎo)手冊(cè)》相關(guān)內(nèi)容作為宣傳教育的重點(diǎn)，采取集

中培訓(xùn)、網(wǎng)絡(luò)推送等多種形式，持續(xù)開(kāi)展面向基層監(jiān)管人員、企業(yè)主要負(fù)責(zé)

人和安全管理人員的培訓(xùn)。督促企業(yè)認(rèn)真開(kāi)展覆蓋車間、班組、崗位的內(nèi)部

專題培訓(xùn)，促使全員都能辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)，掌握防范措施。

五、加強(qiáng)監(jiān)督執(zhí)法

各地要把控好推進(jìn)雙控機(jī)制建設(shè)的總體思路，堅(jiān)持以服務(wù)為宗旨，正確

引導(dǎo)激勵(lì)中小企業(yè)開(kāi)展雙控機(jī)制建設(shè)、標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建等工作，幫助企業(yè)解決工

作中出現(xiàn)的各類問(wèn)題。同時(shí)，堅(jiān)持尊重企業(yè)但不縱容企業(yè)的原則，要把雙控

機(jī)制建設(shè)作為執(zhí)法檢查的重點(diǎn)內(nèi)容，加大監(jiān)管執(zhí)法力度，通過(guò)監(jiān)管執(zhí)法手段

推動(dòng)工作落實(shí)。對(duì)于積極開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控的企業(yè)，要減少監(jiān)管執(zhí)法的頻次,

并給予更多的指導(dǎo)幫扶。對(duì)于工作應(yīng)付、進(jìn)展緩慢，存在問(wèn)題和隱患突出的

企業(yè)，要約談企業(yè)主要負(fù)責(zé)人，對(duì)企業(yè)組織開(kāi)展全面深入的執(zhí)法檢查，發(fā)現(xiàn)

問(wèn)題高限處罰并予以曝光，采取精準(zhǔn)幫扶和解剖式執(zhí)法相結(jié)合的方式，督促

其按要求開(kāi)展雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)。

因指導(dǎo)手冊(cè)內(nèi)容較多，請(qǐng)自行到省應(yīng)急管理廳網(wǎng)站“公文公告”欄目下

載。執(zhí)行中如有問(wèn)題和建議，請(qǐng)與省應(yīng)急管理廳工商貿(mào)監(jiān)管處聯(lián)系。

工貿(mào)行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

與隱患治理指導(dǎo)手冊(cè)

（試行）

河北省應(yīng)急管理廳

1

刖§

本指導(dǎo)手冊(cè)是依據(jù)安全生產(chǎn)有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求，充分借鑒吸

收國(guó)內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)管理和隱患治理先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我省工貿(mào)行業(yè)安全生產(chǎn)工作實(shí)

際編制而成。目的是規(guī)范和指導(dǎo)全省工貿(mào)行業(yè)企業(yè)主動(dòng)落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)

任，深入開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和事故隱患排查治理工作，從源頭識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、

控制風(fēng)險(xiǎn)，科學(xué)及時(shí)排查治理事故隱患，切實(shí)加強(qiáng)安全生產(chǎn)基礎(chǔ)工作，全面

提升本質(zhì)安全水平，有效防范遏制各類生產(chǎn)安全事故的發(fā)生。

工貿(mào)行業(yè)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理工作，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持關(guān)口前

移、源頭管控、預(yù)防為主、綜合治理的原則。企業(yè)依據(jù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法及

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行系統(tǒng)科學(xué)全面的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，

明確管控層級(jí)和管控責(zé)任，制定管控措施，形成風(fēng)險(xiǎn)管控清單。企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)

分級(jí)管控的基礎(chǔ)上，結(jié)合原有隱患排查治理體系，編制事故隱患排查清單，

檢查風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，將風(fēng)險(xiǎn)管控措施未落實(shí)或失效的作為安全事故

隱患進(jìn)行治理，確保各類風(fēng)險(xiǎn)管控措施持續(xù)有效。

工貿(mào)行業(yè)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理工作，應(yīng)當(dāng)與安全設(shè)施

升級(jí)相結(jié)合，實(shí)施機(jī)械防護(hù)、上鎖掛牌、自動(dòng)化升級(jí)改造等，提升安全設(shè)備

設(shè)施及工藝裝備的可靠性、穩(wěn)定性，提高本質(zhì)化安全水平；應(yīng)當(dāng)與精準(zhǔn)化管

理相結(jié)合，全面細(xì)致排查安全管理制度落實(shí)方面的問(wèn)題，修訂完善安全生產(chǎn)

責(zé)任制和安全管理制度，推進(jìn)安全生產(chǎn)精準(zhǔn)化管理；應(yīng)當(dāng)與標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)相結(jié)

合，將風(fēng)險(xiǎn)管控措施分解細(xì)化為崗位作業(yè)人員的行為規(guī)范，開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)

培訓(xùn)，推進(jìn)崗位標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)，提升崗位作業(yè)人員安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判能力和控制能

力；應(yīng)當(dāng)與提升應(yīng)急能力相結(jié)合，全面系統(tǒng)開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，完善應(yīng)急保

障措施，有針對(duì)性地組織開(kāi)展應(yīng)急演練，提升應(yīng)急保障能力和突發(fā)事件處置

能力。

-1-

1適用范圍

本手冊(cè)適用于仝省冶金、有色、建材、機(jī)械、輕工、紡織、煙草、商貿(mào)

行業(yè)（簡(jiǎn)稱工貿(mào)行業(yè)）企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和事故隱患排查治理工作。

2主要依據(jù)

《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》

《河北省安全生產(chǎn)條例》

《河北省安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理規(guī)定》

《國(guó)務(wù)院安委會(huì)辦公室關(guān)于印發(fā)標(biāo)本兼治遏制重特大事故工作指南的

通知》（安委辦（2016）3號(hào)）

《國(guó)務(wù)院安委會(huì)辦公室關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)

防機(jī)制的意見(jiàn)》（安委辦（2016）11號(hào)）

《國(guó)家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)開(kāi)展工貿(mào)企業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)管控提

升防范事故能力行動(dòng)計(jì)劃的通知》（安監(jiān)總管四（2016）31號(hào)）

《工貿(mào)行業(yè)重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)（2017版）》（安監(jiān)總管四

（2017）129號(hào)）

《金屬冶煉企業(yè)禁止使用的設(shè)備及工藝目錄（第一批）》（安監(jiān)總管四

（2017）142號(hào)）

《冶金有色建材機(jī)械輕工紡織煙草商貿(mào)行業(yè)安全監(jiān)管分類標(biāo)準(zhǔn)（試行）》

（應(yīng)急廳（2019）17號(hào)）

風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語(yǔ)GB/T23694

風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南GB/T24353

風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)GB/T27921

生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼GB/T13861

企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范GB/T33000

3基本概念

3.1風(fēng)險(xiǎn)

-2-

伴隨生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)固有的潛在危險(xiǎn)，以生產(chǎn)安全事故發(fā)生的可能性與嚴(yán)

重性的組合來(lái)表達(dá)?？赡苄?，是指事故發(fā)生的概率；嚴(yán)重性，是指事故發(fā)生

后所造成的人身傷害和財(cái)產(chǎn)損失等后果的嚴(yán)重程度。

注：根據(jù)GB/T23694-2013和GB/T33000-2016改寫。

3.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（評(píng)估單元）

風(fēng)險(xiǎn)伴隨的設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域和系統(tǒng)，以及在設(shè)施、部位、場(chǎng)所、

區(qū)域和系統(tǒng)實(shí)施的伴隨風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)，或以上兩者的組合。

3.3危險(xiǎn)源

可能導(dǎo)致人身傷害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀杰或行為，或它們的組

合。

危險(xiǎn)源的構(gòu)成：

—根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體。如起重設(shè)備、電氣

設(shè)備、壓力容器等等。

——狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。

——行為：決策人員、管理人員以及作業(yè)人員的決策行為、管理行為以

及作業(yè)行為。

注：風(fēng)險(xiǎn)是危險(xiǎn)源的屬性，危險(xiǎn)源是風(fēng)險(xiǎn)的載體.

3.4危險(xiǎn)源辨識(shí)

識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其分布和特性的過(guò)程。

3.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)，對(duì)現(xiàn)有管控措施的充分性、

有效性加以考慮，以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過(guò)程。

3.6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

通過(guò)采用科學(xué)、合理方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量評(píng)價(jià)，

根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分等級(jí)。

3.7風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

-3-

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，綜合考慮所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難

易程度等風(fēng)險(xiǎn)控制因素，確定不同管控層級(jí)。

3.8風(fēng)險(xiǎn)管控措施

為將風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受程度，針對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)而采取的相應(yīng)控制方法和手

段。

3.9風(fēng)險(xiǎn)信息

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、危險(xiǎn)源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大

小、等級(jí)、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。

3.10事故隱患

指不符合安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度

的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生或?qū)е率?/p>

故后果擴(kuò)大的物的危險(xiǎn)狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。

事故是由隱患發(fā)展積累導(dǎo)致的，隱患的根源在于風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)得不到有效

管控就會(huì)演變成隱患，隱患得不到治理就會(huì)發(fā)生量變到質(zhì)變的過(guò)程，質(zhì)變到

一定程度，就會(huì)導(dǎo)致事故發(fā)生。

3.11隱患排查

風(fēng)險(xiǎn)管控措施失效或弱化，極易形成隱患，釀成事故。隱患排查，是以

風(fēng)險(xiǎn)管控措施為重點(diǎn)，對(duì)其有效性進(jìn)行經(jīng)常性核實(shí)確認(rèn)和不斷完善，是控制、

降低風(fēng)險(xiǎn)的保障手段。企業(yè)應(yīng)組織事故隱患排查工作，對(duì)隱患進(jìn)行分析評(píng)估,

確定隱患等級(jí)，登記建檔，及時(shí)采取有效的治理措施。

隱患排查前應(yīng)制定排查方案，明確排查的目的、范圍，選擇合適的排查

方法。

3.12隱患治理

指消除或控制隱患的活動(dòng)或過(guò)程。企業(yè)應(yīng)根據(jù)隱患排查的結(jié)果，制定隱

患治理方案，對(duì)隱患及時(shí)進(jìn)行治理。隱患治理方案，應(yīng)包括目標(biāo)和任務(wù)、方

法和措施、經(jīng)費(fèi)和物資、機(jī)構(gòu)和人員、時(shí)限和要求。重大事故隱患治理應(yīng)采

-4-

取臨時(shí)控制措施并制定應(yīng)急預(yù)案。治理完成后，應(yīng)對(duì)治理情況進(jìn)行驗(yàn)證和效

果評(píng)估。

4基礎(chǔ)工作

4.1健全機(jī)構(gòu)

工貿(mào)企業(yè)應(yīng)成立由主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人和各職能部門負(fù)責(zé)人以及安

全、設(shè)備、工藝、電氣、儀表等各類專業(yè)技術(shù)人員組成的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱

患排查治理領(lǐng)導(dǎo)小組，主要負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)，為該項(xiàng)二作的開(kāi)展提供必要的

人力、物力、財(cái)力支持，分管負(fù)責(zé)人及各崗位人員應(yīng)負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)

分級(jí)管控和隱患排查治理工作。

4.2明確職責(zé)

工貿(mào)企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任制體系建設(shè)情況，完善安全風(fēng)險(xiǎn)

分級(jí)管控責(zé)任制，明確各層級(jí)職責(zé)，層層落實(shí)責(zé)任。

4.2.1主要負(fù)責(zé)人職責(zé)

主要負(fù)責(zé)人為本單位安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的第一責(zé)任人。履行以下職

責(zé)：

——組織制定本單位安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)總體方案；

——組織制定并審核批準(zhǔn)本單位安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系管理制度文件；

——組織實(shí)施安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控并負(fù)責(zé)最高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控，督促落

實(shí)本單位重大危險(xiǎn)源安全管理措施；

——組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況的排查，（組織開(kāi)展安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)

分級(jí)管控評(píng)估）《應(yīng)放這句前面》，持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，有效管控風(fēng)險(xiǎn)

及時(shí)消除事故隱患；

——將風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作納入年度安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)計(jì)劃并督促落

實(shí)；

——保障風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作所需資金和人力資源。

4.2.2分管負(fù)責(zé)人職責(zé)

-5-

企業(yè)負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)工作的負(fù)責(zé)人具體負(fù)責(zé)本單位安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工

作，履行以下職責(zé)：

——負(fù)責(zé)本單位安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控日常管理工作，組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管

控工作相關(guān)制度；

——組織實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作動(dòng)態(tài)管理，監(jiān)督指導(dǎo)各分廠、車間、

單位落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施；

——組織或者督促有關(guān)部門實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控排查，對(duì)較大以上安全風(fēng)險(xiǎn)和

重大危險(xiǎn)源履行具體管控職責(zé)；

——組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作全員責(zé)任制考核，具體組織實(shí)施安全風(fēng)

險(xiǎn)管控評(píng)估工作：

——組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作年度教育和培訓(xùn)計(jì)劃；

——實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控信息化系統(tǒng)建設(shè)等相關(guān)職責(zé)。

4.2.3安全風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)構(gòu)職責(zé)

——參與制定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作相關(guān)制度；

——參與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的相關(guān)決策，提出改進(jìn)建議，督促本單位其

他機(jī)構(gòu)、人員履行相關(guān)職責(zé)；

——具體實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作全員責(zé)任制考核；

——參與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作教育培訓(xùn)：

——督促落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，排查治理事故隱患；

——應(yīng)當(dāng)履行的涉及安全分級(jí)管控的其他相關(guān)職責(zé)。

4.2.4分廠（車間）負(fù)責(zé)人

——落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作相關(guān)制度；

——負(fù)責(zé)分廠、車間安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作；

——監(jiān)督從業(yè)人員落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，及時(shí)排查治理事故隱患，并進(jìn)行

考核；

——組織風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作教育和培訓(xùn)；

-6-

——應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)。

4.2.5一般從業(yè)人員

——執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作相關(guān)制度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作提出意見(jiàn)建

議；

—參與本崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查、危險(xiǎn)源辨識(shí)，落實(shí)管控措施；

——發(fā)現(xiàn)事故隱患或者其他不安全因素，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告；

——參加風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作教育和培訓(xùn)；

——應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)。

4.3健全制度

工貿(mào)企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的目標(biāo)要求，進(jìn)行系統(tǒng)化的制度設(shè)

計(jì)，開(kāi)發(fā)應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)管控信息管理系統(tǒng)實(shí)施精準(zhǔn)化管理，形成風(fēng)險(xiǎn)管控的制度

約束。

4.3.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度

建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作流程，規(guī)定安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)工作的步

驟和方法，主要包括確定危險(xiǎn)源辨識(shí)方法、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)

則，明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則、管控層級(jí)確定、管控措

施編制、安全風(fēng)險(xiǎn)告知等內(nèi)容，保證本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的規(guī)范化。

4.3.2事故隱患排查治理制度

排查制度應(yīng)明確各層次職責(zé)，明確排查主體、周期、內(nèi)容及實(shí)施流程，

確定隱患整改、驗(yàn)收工作流程等。

4.3.3培訓(xùn)教育制度

明確企業(yè)安全管理部門和各基層單位培訓(xùn)教育職責(zé)，安全管理部門負(fù)責(zé)

開(kāi)展培訓(xùn)需求分析，利用多種形式開(kāi)展全員培訓(xùn)，崗位員工必須熟悉本崗位

存在的危險(xiǎn)源及相應(yīng)的管控措施。

4.3.4運(yùn)行管理考核制度

明確制定崗位、班組、分廠、專業(yè)（職能部門）運(yùn)行管理考核內(nèi)容及標(biāo)

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準(zhǔn)，規(guī)范相關(guān)信息檔案的管理，確定考核頻次和考核組織形式，規(guī)范監(jiān)督檢

查的方法和程序。應(yīng)將考核結(jié)果與評(píng)先爭(zhēng)優(yōu)、物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)等有機(jī)結(jié)合，強(qiáng)化考

核的導(dǎo)向和激勵(lì)作用。

4.4宣傳發(fā)動(dòng)

企業(yè)必須把全員參與作為安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理的一個(gè)重

要步驟組織實(shí)施，充分發(fā)動(dòng)全員積極參與安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，可采取宣

傳欄、網(wǎng)絡(luò)、教育培訓(xùn)等方式加大宣傳力度，努力營(yíng)造全員、全過(guò)程、全崗

位、全系統(tǒng)辨識(shí)和管控安全風(fēng)險(xiǎn)的濃厚氛圍。通過(guò)分階段分層次的開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)

分級(jí)管控專項(xiàng)培訓(xùn)，使每位職工熟悉安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的方法和目的，

不斷提高全員參與的主動(dòng)性和積極性，并通過(guò)實(shí)施激勵(lì)考核有效推動(dòng)安全風(fēng)

險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理工作有序進(jìn)行。

4.5全員培訓(xùn)

4.5.1編制培訓(xùn)計(jì)劃

企業(yè)應(yīng)制定安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控培訓(xùn)計(jì)劃，按照自上而下的順序，分階段、

分層級(jí)實(shí)施全員培訓(xùn)。組織企業(yè)管理層、部門、基層跑位管理人員與各崗位

人員進(jìn)行培訓(xùn)，達(dá)到企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控培訓(xùn)教育率100機(jī)應(yīng)明確培訓(xùn)內(nèi)容及考核

標(biāo)準(zhǔn)，確保每位員工提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，能夠辨識(shí)工作崗位中存在的風(fēng)險(xiǎn)，參與

到風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作中，提出合理可行的對(duì)策措施，降低風(fēng)險(xiǎn)。

4.5.2培訓(xùn)內(nèi)容與實(shí)施

企業(yè)應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)之初組織全員培訓(xùn)，重點(diǎn)針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確

定、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、管控措施編制的標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)進(jìn)行培訓(xùn)，以及對(duì)

企業(yè)制定的組織機(jī)構(gòu)文件、實(shí)施方案、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度、培訓(xùn)教育制度、

運(yùn)行考核制度等內(nèi)容進(jìn)行傳達(dá)落實(shí)。促使每位職工熟練掌握風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體

系的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)及實(shí)施步驟。企業(yè)應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)之后，對(duì)企業(yè)確

定的風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行培訓(xùn)。

4.5.3培訓(xùn)考試及考核

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按照層級(jí)、崗位職責(zé)進(jìn)行考試，重點(diǎn)內(nèi)容是崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，主要包括崗位

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)類別、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分析評(píng)價(jià)方法、可能導(dǎo)致的事故類型、風(fēng)險(xiǎn)等

級(jí)、管控措施等基本知識(shí)，并應(yīng)留存相關(guān)記錄。

5風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

5.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定

5.1.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則

5.1.1.1設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分應(yīng)當(dāng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范

圍清晰”的原則，工貿(mào)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分可按照原料、產(chǎn)品儲(chǔ)存區(qū)域、生產(chǎn)車

間或裝置、公輔設(shè)施等功能分區(qū)進(jìn)行劃分。對(duì)于規(guī)模較大、工藝復(fù)雜的系統(tǒng)

可按照所包含的工序、設(shè)施、部位進(jìn)行細(xì)分。

5.LL2操作及作業(yè)活動(dòng)

對(duì)操作及作業(yè)活動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程所有常規(guī)

和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)作

為風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

5.1.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查（確定）

5.1.2.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查（確定）的內(nèi)容

工貿(mào)企業(yè)應(yīng)按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則，在本單位生產(chǎn)活動(dòng)區(qū)域內(nèi)對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

全過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，確定包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、類型、區(qū)域位置、可能發(fā)生

的事故類型及后果等內(nèi)容的基本信息。

5.1.2.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查（確定）的方法

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查應(yīng)按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場(chǎng)所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活

動(dòng)或上述幾種方法的結(jié)合等進(jìn)行。（太牽強(qiáng)了）

5.2危險(xiǎn)源辨識(shí)

5.2.1辨識(shí)內(nèi)容

危險(xiǎn)源的辨識(shí)包括：危險(xiǎn)源的種類和危害性質(zhì)、危險(xiǎn)源的數(shù)量、危險(xiǎn)源

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的分布和可能發(fā)生的位置等。

危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)覆蓋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)全部設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動(dòng)，危險(xiǎn)源辨識(shí)分為

全面辨識(shí)和專項(xiàng)辨識(shí)。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)對(duì)下列因素開(kāi)展辨識(shí)：

5.2.1.1全面辨識(shí)

——生產(chǎn)工藝和生產(chǎn)技術(shù)；

——普通設(shè)備設(shè)施和特種設(shè)備，能源隔離、機(jī)械防護(hù)等涉及安全生產(chǎn)的

設(shè)備設(shè)施及其檢驗(yàn)檢測(cè)情況；

——建筑物、構(gòu)筑物、易燃易爆和有毒有害生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)境，以及與生產(chǎn)

經(jīng)營(yíng)相關(guān)相鄰的環(huán)境、場(chǎng)所和氣象條件；

——從業(yè)人員的健康狀況、安全防護(hù)和安全作業(yè)行為：

——安全生產(chǎn)責(zé)任制、操作規(guī)程、教育培訓(xùn)、現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)、應(yīng)急救援等安

全生產(chǎn)管理制度的制定和落實(shí)情況；

——其他可能產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的因素。

5.2.L2專項(xiàng)辨識(shí)

——生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)或者生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)要素發(fā)生重大變化；

——高危作業(yè)實(shí)施前，新技術(shù)、新材料試驗(yàn)或者推廣應(yīng)用前；

——發(fā)生生產(chǎn)安全事故后。

5.2.2辨識(shí)方法

5.2.2.1生產(chǎn)過(guò)程中的危險(xiǎn)源辨識(shí)宜采用工作危害分析法（JHA）,即：針對(duì)

每個(gè)作業(yè)活動(dòng)中的每個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，識(shí)別出與此步驟或內(nèi)容有關(guān)的

危險(xiǎn)源，建立作業(yè)活動(dòng)清單（參見(jiàn)附錄A.1）。

5.2.2.2企業(yè)可以針對(duì)設(shè)備設(shè)施等宜采用安全檢查表法（SCL法）進(jìn)行危險(xiǎn)

源辨識(shí)，建立設(shè)備設(shè)施清單（參見(jiàn)附錄A.2）。

5.2.2.3有能力的工貿(mào)企業(yè)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)可不限于以上推薦的方法。

5.2.3辨識(shí)實(shí)施

5.2.3.1企業(yè)應(yīng)對(duì)全體員工進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)方法的培訓(xùn)，按照確定的辨識(shí)范

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圍組織全員有序地開(kāi)展危險(xiǎn)源辨識(shí)。

5.2.3.2辨識(shí)時(shí)應(yīng)依據(jù)GB/T13861的規(guī)定充分考慮四種不安全因素：人的因

素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素，應(yīng)充分考慮國(guó)家安監(jiān)總局組織編寫的

《工貿(mào)行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)與防范指導(dǎo)手冊(cè)（2016）版》中提及的較大危

險(xiǎn)因素。

5.2.3.3運(yùn)用工作危害分析法（JHA）（參見(jiàn)附錄A.3）對(duì)作業(yè)活動(dòng)開(kāi)展危險(xiǎn)

源辨識(shí)時(shí)，應(yīng)在對(duì)作業(yè)活動(dòng)劃分為作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)地辨

識(shí)危險(xiǎn)源。在作業(yè)活動(dòng)劃分時(shí)，應(yīng)以生產(chǎn)（工藝、工作）流程的階段劃分為

主，也可以采取按地理區(qū)域劃分、按作業(yè)任務(wù)劃分的方法，或幾種方法的有

機(jī)結(jié)合。劃分出的作業(yè)活動(dòng)在功能或性質(zhì)上相對(duì)獨(dú)立，既不能太復(fù)雜（如包

括多達(dá)幾十個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容），也不能太簡(jiǎn)單（如僅由一、兩個(gè)作業(yè)

步驟或作業(yè)內(nèi)容構(gòu)成）。

5.2.3.4運(yùn)用安全檢查表法（SCL）（參見(jiàn)附錄A.4）對(duì)場(chǎng)所、設(shè)備或設(shè)施等

進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)，應(yīng)將設(shè)備設(shè)施按功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干檢查項(xiàng)目，針對(duì)每

一檢查項(xiàng)目，列出檢查標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)照檢查標(biāo)準(zhǔn)逐項(xiàng)檢查并確定不符合標(biāo)準(zhǔn)的情

況和后果。

5.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

5.3.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法

工貿(mào)企業(yè)宜選擇風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）（參見(jiàn)附錄B.1）、作業(yè)條件危

險(xiǎn)性分析法（LEC）（參見(jiàn)附錄B.2）、風(fēng)險(xiǎn)程度分析法（MES）（參見(jiàn)附錄

B.3）等方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果按從嚴(yán)從高的原則

判定評(píng)價(jià)級(jí)別。

5.3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則

工貿(mào)企業(yè)在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和各類危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)結(jié)合自身可接受

風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性、頻次、風(fēng)險(xiǎn)值的取值

標(biāo)準(zhǔn)（參見(jiàn)附錄B）和評(píng)價(jià)級(jí)別，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則的制定應(yīng)充

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分考慮以下要求：

——有關(guān)安仝生產(chǎn)法律、法規(guī)；

——設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

——本單位的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

——本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等；

——相關(guān)方的投訴。

5.3.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與分級(jí)

企業(yè)根據(jù)確定的評(píng)價(jià)方法與風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，判定風(fēng)險(xiǎn)等

級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定應(yīng)遵循從嚴(yán)從高的原則，將各評(píng)價(jià)級(jí)別劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、

較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色表

示，評(píng)價(jià)出其他級(jí)數(shù)評(píng)價(jià)級(jí)別的企業(yè)在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)劃分時(shí)參照以下原則，

結(jié)合自身可接受風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際上行劃分。

——E級(jí)\5級(jí)'藍(lán)色'可接受危險(xiǎn)：班組、崗位管控。

——D級(jí)\4級(jí)'藍(lán)色'輕度危險(xiǎn)：屬于低風(fēng)險(xiǎn)，班組、崗位管控。

——C級(jí)\3級(jí)'黃色'顯著危險(xiǎn)：屬于一般風(fēng)險(xiǎn)，車間、班組、崗位管控,

需要控制整改。

——B級(jí)\2級(jí)'橙色'高度危險(xiǎn)：屬于較大風(fēng)險(xiǎn)，公司（廠）、車間、班

組、崗位管控，應(yīng)制定建議改進(jìn)措施進(jìn)行控制管理。

——A級(jí)\1級(jí)'紅色'極其危險(xiǎn)：屬于重大風(fēng)險(xiǎn)，公司（廠）、車間、班

組、崗位管控，應(yīng)增加補(bǔ)充建議措施并落實(shí)，將風(fēng)險(xiǎn)降至可接受，保留在重

大風(fēng)險(xiǎn)清單內(nèi)，并建立過(guò)程記錄文件，如不能立即增加（調(diào)整）控制措施，

或控制措施不能有效落實(shí)，必須立即停止相關(guān)生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)。

5.3.4確定重大風(fēng)險(xiǎn)

以下情形為重大風(fēng)險(xiǎn)：

——違反法律、法規(guī)及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；

——發(fā)生過(guò)死亡、重傷、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般

-12-

財(cái)產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；

——涉及危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源的；

——具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的場(chǎng)所，作業(yè)人員在10人及以上的;

——經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定為最高級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)的；

——企業(yè)認(rèn)為安全風(fēng)險(xiǎn)管控難度大需要采取特殊管控措施的。

5.3.5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級(jí)別確定

按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中各危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)出的最高風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別作為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級(jí)別。

5.4制定管控措施

制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施時(shí)應(yīng)從工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個(gè)

體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施這五類中進(jìn)行選擇。措施的選擇應(yīng)考慮可行性、

可靠性、先進(jìn)性、安全性、經(jīng)濟(jì)合理性、經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況及可靠的技術(shù)保證和

服務(wù)。不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)要結(jié)合實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)行管控，確保各類

風(fēng)險(xiǎn)處于可控范圍。

對(duì)較大及以上等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)還應(yīng)當(dāng)制定專門管控方案。管控方案主

要包括管控目標(biāo)或任務(wù)、管控組織及職責(zé)、較大及以上風(fēng)險(xiǎn)基本信息、控制

措施、資金保障等內(nèi)容。

工程技術(shù)措施如下：

——消除或減弱危害：通過(guò)對(duì)裝置、設(shè)備設(shè)施、二藝等的設(shè)計(jì)來(lái)消除危

險(xiǎn)源，如采用機(jī)械提升裝置以清除手舉或提重物這一危險(xiǎn)行為等；

——替代：使用低危害物質(zhì)或降低系統(tǒng)能量，如較低的動(dòng)力、電流、電

壓、溫度等；

——封閉：對(duì)產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場(chǎng)所進(jìn)行密閉；

隔離：通過(guò)隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險(xiǎn)區(qū)域隔開(kāi)，采用隔聲罩

以降低噪聲等；

——移開(kāi)或改變方向：如危險(xiǎn)及有毒氣體的排放口。

管理措施如下:

-13-

——制定實(shí)施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；

——減少暴露時(shí)間；

——監(jiān)測(cè)監(jiān)控（尤其是高毒物料的使用）；

——警報(bào)和警示信號(hào)；

——安全互助體系；

——風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（共擔(dān)）。

培訓(xùn)教育措施包括：

——員工入廠三級(jí)培訓(xùn)；

——每年再培訓(xùn)；

——安全管理人員及特種作業(yè)人員繼續(xù)教育；

——其他方面的專業(yè)培訓(xùn)。

個(gè)體防護(hù)措施包括：

——個(gè)體防護(hù)用品包括：防護(hù)服、耳塞、聽(tīng)力防護(hù)罩、防護(hù)眼鏡、防護(hù)

手套、絕緣鞋、呼吸器等。

應(yīng)急措施包括：

——緊急情況分析、應(yīng)急方案、現(xiàn)場(chǎng)處置方案的制定、應(yīng)急物資的準(zhǔn)備;

——通過(guò)應(yīng)急演練、培訓(xùn)等措施，確認(rèn)和提高相關(guān)人員的應(yīng)急能力，以

防止和減少安全不良后果。

5.5管控措施評(píng)審

風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施前應(yīng)進(jìn)行評(píng)審：企業(yè)制定管控措施時(shí)，應(yīng)以工程技術(shù)、

安全管理措施為主，個(gè)體防護(hù)、教育培訓(xùn)、應(yīng)急處置措施為輔，管控措施應(yīng)

具體可行，不應(yīng)籠統(tǒng)、寬泛，如：嚴(yán)格按照制度、操作規(guī)程作業(yè)，定期進(jìn)行

檢查、檢驗(yàn)、檢測(cè)；加強(qiáng)安全教育、提高職工安全意識(shí)、提高職工操作技能

等。當(dāng)工程控制措施不能消除或減弱危險(xiǎn)有害因素時(shí)，均應(yīng)采取防護(hù)措施；

當(dāng)處置異?；蚓o急情況時(shí)，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品；當(dāng)發(fā)生變更，但風(fēng)險(xiǎn)控制

措施還沒(méi)有及時(shí)到位時(shí)，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品。對(duì)于管控措施，重點(diǎn)考慮：

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措施的可行性和有效性；是否使風(fēng)險(xiǎn)處于可控范圍；是否產(chǎn)生新的危險(xiǎn)源；

是否已選定最佳的解決方案。

5.6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級(jí)越高的原則，上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的

風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。對(duì)于操作難度大、

技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控。

工貿(mào)企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本原則和企業(yè)組織磯構(gòu)設(shè)置情況，合理確

定各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)，一般分為公司級(jí)、分廠級(jí)、車間級(jí)、班組和崗位級(jí),

也可結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)進(jìn)行增加或合并。

5.7編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單

工貿(mào)企業(yè)應(yīng)在危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（參見(jiàn)

附錄C）,包括辨識(shí)部位、存在風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、事故類型、主要管控措施、

責(zé)任部門和責(zé)任人等內(nèi)容的全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)信息，并按規(guī)定及時(shí)更新。

5.8繪制風(fēng)險(xiǎn)分布圖

工貿(mào)企業(yè)應(yīng)繪制紅、橙、黃、藍(lán)四色安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖，以直觀反映

各級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分布情況，并根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)變化情況及時(shí)進(jìn)行更新。

5.9安全風(fēng)險(xiǎn)告知

5.9.1風(fēng)險(xiǎn)公示

工貿(mào)企業(yè)應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)、管控措施或者管控方案在風(fēng)險(xiǎn)部位、崗位或者車

間進(jìn)行公示。在有較大及以上等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置、關(guān)鍵部位

和有關(guān)設(shè)施設(shè)備上應(yīng)當(dāng)設(shè)置明顯警示標(biāo)志、標(biāo)識(shí)，設(shè)立包括疏散路線、危險(xiǎn)

介質(zhì)、危害表現(xiàn)和應(yīng)急措施等內(nèi)容的公示牌（板）。

5.9.2告知培訓(xùn)

工貿(mào)企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單內(nèi)容，分階段、分層次開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)

告知培訓(xùn)使每位職工都能夠熟悉本崗位存在的安全風(fēng)險(xiǎn)及相應(yīng)的管控措施。

5.9.3基層單位日常培訓(xùn)

-15-

工貿(mào)企業(yè)各基層單位可充分利用班前會(huì)、安全活動(dòng)日、集中培訓(xùn)、專項(xiàng)

培訓(xùn)等形式加強(qiáng)職工的日常學(xué)習(xí)，促使每位職工的安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)入腦入心，

并在現(xiàn)場(chǎng)落實(shí)過(guò)程中做到真運(yùn)行、真排查、真治理。

5.9.4公司年度全員培訓(xùn)

工貿(mào)企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身全員培訓(xùn)計(jì)劃，把風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作作為重要培訓(xùn)

內(nèi)容，不斷深化全員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、運(yùn)行的理解，促使廣大職工牢固樹(shù)立

安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，真正實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)知預(yù)控。

5.9.5評(píng)審更新后告知培訓(xùn)

工貿(mào)企業(yè)應(yīng)按照持續(xù)改進(jìn)的要求，對(duì)新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備

等變化適時(shí)開(kāi)展評(píng)審更新。針對(duì)更新后的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源、管控措施等風(fēng)險(xiǎn)

信息及時(shí)開(kāi)展相應(yīng)崗位的風(fēng)險(xiǎn)告知培訓(xùn)，重大風(fēng)險(xiǎn)更新和系統(tǒng)性更新時(shí)，應(yīng)

開(kāi)展全員告知培訓(xùn)。

6事故隱患排查治理

企業(yè)應(yīng)根據(jù)原有隱患排查治理制度，結(jié)合安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施的實(shí)

施，建立隱患排查治理系統(tǒng)，實(shí)施系統(tǒng)化管理，建立風(fēng)險(xiǎn)管控排查長(zhǎng)效機(jī)制,

確保各類風(fēng)險(xiǎn)管控措施持續(xù)有效，實(shí)現(xiàn)從源頭上控制風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為隱患，有效

防范安全事故發(fā)生。

6.1編制隱患排查清單

工貿(mào)企業(yè)組織開(kāi)展安全生產(chǎn)檢查，應(yīng)當(dāng)對(duì)照風(fēng)險(xiǎn)管控信息臺(tái)賬（清單），

檢查風(fēng)險(xiǎn)部位、風(fēng)險(xiǎn)管控措施或者管控方案的落實(shí)情況。

工貿(mào)企業(yè)應(yīng)當(dāng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控信息臺(tái)賬（清單）建立事故隱患排查清單（參

見(jiàn)附錄D）。排查清單應(yīng)當(dāng)包括排查的風(fēng)險(xiǎn)部位、風(fēng)險(xiǎn)管控措施、風(fēng)險(xiǎn)失控

表現(xiàn)、失職部門和人員、排查責(zé)任部門和責(zé)任人、排查時(shí)間等內(nèi)容。排查清

單可分為基礎(chǔ)管理和現(xiàn)場(chǎng)管理兩大類。

6.1.1基礎(chǔ)管理類隱患排查清單

以各類基礎(chǔ)管理項(xiàng)目為基本單元，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)

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程要求編制，可包括：資質(zhì)證照、安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及人員、安全責(zé)任制及

規(guī)章制度、安全培訓(xùn)教育、安仝投入、重大危險(xiǎn)源管理、個(gè)體防護(hù)、職業(yè)健

康、相關(guān)方管理、應(yīng)急管理、隱患排查治理等內(nèi)容。

6.1.2現(xiàn)場(chǎng)管理類隱患排查清單

以各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為基本單元，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系中各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制措

施和標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程要求編制，可包括：工藝操作、個(gè)體防護(hù)、特殊作業(yè)、開(kāi)停

車、設(shè)備（特種）、電氣、消防、人員管理等內(nèi)容。

6.1.3分層級(jí)編制隱患排查清單

工貿(mào)企業(yè)按照公司、分廠、車間、班組和崗位職責(zé)分工情況，按照風(fēng)險(xiǎn)

分級(jí)管控的原則，在生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類和基礎(chǔ)管理類風(fēng)險(xiǎn)管控排查清單中選擇相應(yīng)

的排查內(nèi)容，編制各層級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控排查表。如：公司級(jí)隱患排查清單、分廠

級(jí)隱患排查清單、車間級(jí)隱患排查清單、班組和崗位級(jí)隱患排查清單等。

6.2制定隱患排查計(jì)劃

工貿(mào)企業(yè)應(yīng)制定從企業(yè)主要負(fù)責(zé)人到每位員工的隱患排查計(jì)劃，實(shí)施統(tǒng)

一管理。排查計(jì)劃應(yīng)包括隨機(jī)抽查工作安排，包括上級(jí)對(duì)下級(jí)工作情況的監(jiān)

督安排，包括對(duì)重點(diǎn)檢修計(jì)劃、重點(diǎn)區(qū)域動(dòng)火作業(yè)、有限空間作業(yè)的監(jiān)護(hù)檢

查以及臨時(shí)性停限產(chǎn)措施的監(jiān)督檢查等安排。

企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身生產(chǎn)工業(yè)特點(diǎn)合理確定排查周期，避免造成排查周期過(guò)

長(zhǎng)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)失控或排查周期過(guò)短影響工作效率。

6.3隱患排查實(shí)施

6.3.1排查方式

企業(yè)隱患排查應(yīng)采用日常隱患排查、綜合隱患排查、專業(yè)隱患排查、季

節(jié)性隱患排查、節(jié)假日隱患排查、事故類比隱患排查等不同方式。

6.3.1.1日常隱患排查是指班組、崗位員工的交接班檢查和班中巡回檢查，

以及基層單位負(fù)責(zé)人和工藝、設(shè)備、電氣、儀表、安全管理等專業(yè)技術(shù)人員

的經(jīng)常性檢查。

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6.3.1.2綜合性隱患排查是指以保障安全生產(chǎn)為目的，以安全責(zé)任制、各項(xiàng)

專業(yè)管理制度和安全生產(chǎn)管理制度落實(shí)情況為重點(diǎn)，各有關(guān)專業(yè)和部門共同

參與的全面排查；

6.3.1.3專業(yè)或?qū)ｍ?xiàng)隱患排查主要是指：對(duì)工藝、設(shè)備、電氣、自控儀表、

建筑結(jié)構(gòu)、消防與公輔等分別進(jìn)行的專業(yè)排查；根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)對(duì)涉氨制冷、

有限空間作業(yè)、粉塵防爆、冶金行業(yè)高溫熔融金屬吊運(yùn)作業(yè)、煤氣作業(yè)等所

涉及的場(chǎng)所、環(huán)境、人員、設(shè)備設(shè)施和所有作業(yè)及管理活動(dòng)進(jìn)行的專項(xiàng)隱患

排查；在連續(xù)運(yùn)行裝置開(kāi)停車前、新裝置竣工及試運(yùn)行等時(shí)期進(jìn)行的專項(xiàng)隱

患排查。

6.3,1,4季節(jié)性排查是指根據(jù)各行業(yè)季節(jié)特點(diǎn)結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況開(kāi)展的專項(xiàng)

隱患檢查，主要包括：春季以防雷、防火、防靜電、防解凍泄漏、防解凍坍

塌等為重點(diǎn)；夏季以防雷暴、防設(shè)備容器超溫超壓、防臺(tái)風(fēng)、防洪、防暑降

溫等為重點(diǎn)；秋季以防雷暴、防火、防靜電、防凝保溫等為重點(diǎn)；冬季以防

火、防爆、防雪、防凍防凝、防滑、防靜電、防中毒等為重點(diǎn)。

6.3.1.5節(jié)假日隱患排查主要是指節(jié)前對(duì)安全、保衛(wèi)、消防、生產(chǎn)準(zhǔn)備、備

用設(shè)備、應(yīng)急預(yù)案等進(jìn)行排查，特別對(duì)節(jié)日期間各級(jí)管理人員、檢修隊(duì)伍的

值班安排和安全措施、原輔料、備品備件、應(yīng)急預(yù)案及物資的落實(shí)情況等進(jìn)

行重點(diǎn)排查；

6.3.1.6事故類比隱患排查是對(duì)企業(yè)內(nèi)或同類企業(yè)發(fā)芻事故后的舉一反三的

安全排查。

6.3.2排查級(jí)別及頻次

6.3.2.1工貿(mào)企業(yè)應(yīng)根據(jù)內(nèi)部的組織架構(gòu)確定排查級(jí)別，一般包括公司級(jí)、

分廠級(jí)、車間級(jí)、班組級(jí)。企業(yè)內(nèi)部依據(jù)排查級(jí)別，根據(jù)不同的排查形式，

按照以下頻次組織排查：

企業(yè)主要負(fù)責(zé)人每季度至少組織并參加一次安全檢查，主要檢查安全生

產(chǎn)責(zé)任制和安全管理制度的落實(shí)情況，較大及以上風(fēng)險(xiǎn)控制措施的落實(shí)情況

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并保留檢查記錄。

安仝管理部門應(yīng)當(dāng)每旬至少組織開(kāi)展一次安仝檢查，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控信息

臺(tái)賬（清單）的職責(zé)分工，檢查各自分管的安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施的落實(shí)情況并

保留檢查記錄。

生產(chǎn)車間每周至少組織本部門管理人員對(duì)本車間的安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施

落實(shí)情況進(jìn)行一次安全檢查并保留檢查記錄。

班組每天組織一次對(duì)本崗位的安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)情況進(jìn)行安全檢

查并保留檢查記錄。在開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)前或者交接班時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)確

認(rèn)和風(fēng)險(xiǎn)管控措施預(yù)知、設(shè)備設(shè)施檢查等安全確認(rèn)，并及時(shí)排除新產(chǎn)生的風(fēng)

險(xiǎn)；生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)對(duì)作業(yè)場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施、物品存放等涉及安

全的事項(xiàng)進(jìn)行檢查。

6.3.2.2有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)開(kāi)展專項(xiàng)排查：

（一）與本單位安全生產(chǎn)相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)以及規(guī)程制定、

修改或者廢止的；

（二）設(shè)備設(shè)施、工藝、技術(shù)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)條件、周邊環(huán)境發(fā)生重大變化

的；

（三）停工停產(chǎn)后需要復(fù)工復(fù)產(chǎn)的；

（四）發(fā)生生產(chǎn)安全事故或者險(xiǎn)情的：

（五）縣級(jí)以上人民政府負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門組織開(kāi)展安

全生產(chǎn)專項(xiàng)整治活動(dòng)的；

（六）氣候條件發(fā)生重大變化或者預(yù)報(bào)可能發(fā)生重大自然災(zāi)害，對(duì)安全

生產(chǎn)構(gòu)成威脅的。

6.3.3隱患排查內(nèi)容

工貿(mào)企業(yè)應(yīng)依據(jù)隱患排查清單，對(duì)工程技術(shù)、管理措施、培訓(xùn)教育、個(gè)

體防護(hù)、應(yīng)急處置等全部控制措施進(jìn)行排查。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)下列因素開(kāi)展隱患排查：

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1）人的不安全行為：從業(yè)人員是否存在違反安全操作規(guī)程和相關(guān)安全

管理規(guī)定；

2）物的不安全狀態(tài)：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施設(shè)備是否符合安全生產(chǎn)相關(guān)

規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)要求；

3）管理缺陷：是否按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定建立

實(shí)施安全生產(chǎn)管理制度；

4）其他可能造成生產(chǎn)安全事故的因素。

6.3.4隱患判定分級(jí)

根據(jù)隱患整改、治理和排除的難度及其可能導(dǎo)致事故后果和影響范圍，

對(duì)排查出的隱患分為一般隱患和重大隱患。

一般隱患：危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。

重大隱患：危害和整改難度較大，無(wú)法立即整改排除，需要全部或者局

部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過(guò)一定時(shí)間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影

響致使生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位自身難以排除的隱患。

重大隱患根據(jù)《工貿(mào)行業(yè)重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)（2017版）》

進(jìn)行判定。

6.3.5排查結(jié)果記錄

各相關(guān)層級(jí)的組織部門和單位對(duì)照確定的隱患排查清單進(jìn)行隱患排查

并記錄，產(chǎn)生隱患治理信息臺(tái)賬（參見(jiàn)附錄E）,應(yīng)當(dāng)包括隱患名稱、隱患

等級(jí)、治理措施、完成時(shí)限、復(fù)查結(jié)果、責(zé)任部門和責(zé)任人等內(nèi)容。生產(chǎn)現(xiàn)

場(chǎng)類隱患宜保留影像記錄。

6.4隱患治理

6.4.1治理要求

工貿(mào)企業(yè)隱患治理應(yīng)做到方法科學(xué)、資金到位、治理有效、責(zé)任到人、

按時(shí)完成。能立即整改的必須立即整改，無(wú)法立即整改的，治理前要研究制

定防范措施，落實(shí)監(jiān)控責(zé)任，防止引發(fā)為事故。

-20-

6.4.2隱患治理流程

隱患治理流程包括：通報(bào)隱患信息、下發(fā)整改通知、實(shí)施治理、治理情

況反饋、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)。排查結(jié)束后，將隱患名稱、存在位置、不符合狀況、

隱患等級(jí)、治理期限及治理措施要求等信息向從業(yè)人員進(jìn)行通報(bào)。排查組織

部門應(yīng)制發(fā)整改通知書(shū)，發(fā)整改責(zé)任單位、責(zé)任人、措施建議、完成期限等

提出明確要求。隱患存在單位在實(shí)施治理前應(yīng)當(dāng)對(duì)管控措施未落實(shí)的原因進(jìn)

行分析，并制定可靠的治理措施。排查組織部門應(yīng)當(dāng)對(duì)整改效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，

并組織驗(yàn)收。

6.4.3制定整改方案

工貿(mào)企業(yè)對(duì)安全生產(chǎn)檢查發(fā)現(xiàn)的事故隱患，應(yīng)當(dāng)制定隱患整改方案并組

織實(shí)施，消除隱患。整改方案應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）治理的隱患清單；

（二）治理的標(biāo)準(zhǔn)要求；

（三）治理的方法和措施；

（四）經(jīng)費(fèi)和物資的落實(shí)；

（五）負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)、人員和工時(shí)安排；

（六）治理的時(shí)限要求；

（七）安全措施和應(yīng)值預(yù)案；

（八）復(fù)查工作要求和安排；

（九）其他需要明確的事項(xiàng)。

6.4.4一般隱患治理

對(duì)于一般隱患，根據(jù)治理的分級(jí)，由企業(yè)各級(jí)（公司、車間、部門、班

組等）負(fù)責(zé)人或者有關(guān)人員負(fù)責(zé)組織整改，整改情況要安排專人進(jìn)行確認(rèn)。

6.4.5重大隱患治理

經(jīng)判定屬于重大隱患的，整改方案實(shí)施前應(yīng)當(dāng)由已產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主要負(fù)責(zé)

人組織相關(guān)負(fù)責(zé)人、管理人員、技術(shù)人員和具體負(fù)責(zé)整改人員進(jìn)行論證，必

-21-

要時(shí)可以聘請(qǐng)專家參加。

6.4.6治理驗(yàn)收

隱患治理完成后，工貿(mào)企業(yè)應(yīng)根據(jù)隱患級(jí)別組織相關(guān)人員對(duì)治理情況進(jìn)

行驗(yàn)收，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理，并及時(shí)更新隱患治理信息臺(tái)賬。對(duì)政府督辦的重大

3急患，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

6.4.7隱患治理公示

工貿(mào)企業(yè)應(yīng)在通過(guò)安全風(fēng)險(xiǎn)管控系統(tǒng)以及公開(kāi)場(chǎng)所對(duì)隱患排查治理情

況進(jìn)行公示，公示內(nèi)容包括：隱患排查時(shí)間、隱患排查層級(jí)、隱患內(nèi)容、整

改措施、整改期限、整改單位、整改責(zé)任人、驗(yàn)收責(zé)任人等。

7持續(xù)改進(jìn)

7.1金屬冶煉企業(yè)應(yīng)當(dāng)每年開(kāi)展一次全面辨識(shí)，其他二貿(mào)企業(yè)應(yīng)當(dāng)每三年至

少開(kāi)展一次全面辨識(shí)，每一輪全面辨識(shí)和專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)價(jià)后，應(yīng)結(jié)合評(píng)估實(shí)際

情況修訂各類臺(tái)賬、清單，并按規(guī)定及時(shí)更新。

7.2工貿(mào)企業(yè)應(yīng)定期根據(jù)各級(jí)隱患排查結(jié)果和員工合理化建議，進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分

析，從風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分、危險(xiǎn)源辨識(shí)是否全面，管控措施是否持續(xù)有效等方面進(jìn)

行總結(jié)分析，倒推風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的全面性和運(yùn)行的有效性，并及時(shí)根據(jù)

倒推結(jié)果對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度和措施進(jìn)行更新完善。

7.3工貿(mào)企業(yè)至少每年組織公司、部門、分廠、車間、崗位人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

管控、排查工作進(jìn)行一次年度評(píng)審，重點(diǎn)總結(jié)上一年度運(yùn)行中存在的問(wèn)題，

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的適宜性、充分性、有效性，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控排查工作的針

對(duì)性、實(shí)用性、閉合性進(jìn)行評(píng)審，對(duì)評(píng)審出的問(wèn)題落實(shí)責(zé)任人限期整改，并

對(duì)評(píng)審結(jié)果進(jìn)行公示和公布。

8信息管理

工貿(mào)企業(yè)應(yīng)完整保存和記錄風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和事故隱患排查治理工作的

文件和記錄資料。信息資料至少應(yīng)包括：

——成立組織機(jī)構(gòu)文件、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控排

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查制度、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控責(zé)任考核制度、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控持續(xù)更新制度

——作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、生產(chǎn)現(xiàn)

場(chǎng)類風(fēng)險(xiǎn)管控排查清單、基礎(chǔ)管理類風(fēng)險(xiǎn)管控排查清單；

——各層級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控排查表、隱患治理臺(tái)賬，重大隱患治理方案等；

一一安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控年度和專項(xiàng)評(píng)估記錄等；

——全員教育培訓(xùn)相關(guān)記錄等。

9其它

本指導(dǎo)手冊(cè)為試行手冊(cè)，省應(yīng)急管理廳將根據(jù)實(shí)施情況，適時(shí)組織更新。

手冊(cè)附錄所列內(nèi)容均為指導(dǎo)性內(nèi)容，各企業(yè)應(yīng)緊密結(jié)合本單位實(shí)際開(kāi)展雙重

預(yù)防機(jī)制建設(shè)，切忌照抄照搬。

-23-

附錄A

（資料性附錄）

風(fēng)險(xiǎn)分析記錄

A.1作業(yè)活動(dòng)清單

序號(hào)作業(yè)活動(dòng)名稱作業(yè)活動(dòng)內(nèi)容崗位/地點(diǎn)活動(dòng)頻率備注

填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日

注：當(dāng)選用風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）時(shí)可不填寫活動(dòng)頻率

A.2設(shè)備設(shè)施清單

序號(hào)設(shè)備名稱類別型號(hào)位號(hào)/所在部位是否特種設(shè)備備注

填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日

注：1.按照單元或裝置進(jìn)行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號(hào)相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫

明數(shù)量。

2.廠房、管廊、手持電動(dòng)工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。

A.3工作危害分析法（JHA）

1.方法概述

通過(guò)對(duì)工作過(guò)程的逐步分析，找出具有危險(xiǎn)的工作步驟，進(jìn)行控制和預(yù)防，是辨識(shí)

危害因素及其風(fēng)險(xiǎn)的方法之一。適合于對(duì)作業(yè)活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。包括作業(yè)活

動(dòng)劃分、選定、危險(xiǎn)源辨識(shí)等步驟。

2.作業(yè)活動(dòng)劃分

按生產(chǎn)流程、區(qū)域位置、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段/服務(wù)階段或部門劃分。包括

但不限于：

日常操作：工藝、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場(chǎng)巡檢；

異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風(fēng)、停止進(jìn)料的處理，設(shè)備故障處理;

開(kāi)停車：開(kāi)車、停車及交付前的安全條件確認(rèn)；

作業(yè)活動(dòng)：動(dòng)火、受限空間等特殊作業(yè)；采樣分析、人工加料（劑）、車輛裝卸車、

包裝、庫(kù)房叉車轉(zhuǎn)運(yùn)、清罐內(nèi)污油等危險(xiǎn)作業(yè)；場(chǎng)地清理、設(shè)備管線外保溫防腐、機(jī)泵

機(jī)組維修、儀表儀器維修、設(shè)備管線開(kāi)啟等其他作業(yè)；

-24-

管理活動(dòng)：變更管理、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練、公眾聚集活動(dòng)等；

按崗位工作任務(wù)和作業(yè)流程劃分作業(yè)活動(dòng)，填入《作業(yè)活動(dòng)清單》。

3.工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)步驟

評(píng)價(jià)步驟如下：

將《作業(yè)活動(dòng)清單》中的每項(xiàng)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟；

根據(jù)GB/T13861的規(guī)定，辨識(shí)每一步驟的危險(xiǎn)源及潛在事件；

根據(jù)GB6441規(guī)定，分析造成的后果，量化取值；

分析造成事故（件）的可能性，量化取值；

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，判定等級(jí)；

將分析結(jié)果，填入《工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)記錄》中。

工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)記錄

單位：工作崗位：工作任務(wù)：分析日期：年月日

分析人員：審核人：

事件發(fā)生的可能性：

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

危害發(fā)生事以往發(fā)生頻率及現(xiàn)有控制措施

建議

序工作或件后果制度、操

偏差員工改進(jìn)

號(hào)步驟潛在的嚴(yán)重安全防范控作規(guī)程等

發(fā)生勝任LSR措施

事件性檢查制措施及執(zhí)行級(jí)

頻率程度

情況

A.4安仝檢查表法（SCL）

1.方法概述

依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對(duì)工程、系統(tǒng)中已知的危險(xiǎn)類別、設(shè)計(jì)缺陷以及與一般工

藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行判別檢查。適用于對(duì)設(shè)備設(shè)施、建構(gòu)

筑物、安全間距、作業(yè)環(huán)境等存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。包括編制安全檢查表、列出設(shè)備設(shè)

施清單、進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)等步驟。

2.編制工作要求：

確定編制人員。包括熟悉風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的工段長(zhǎng)、安全員、技術(shù)員、設(shè)備員等各方面人員；

熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和己有的安全衛(wèi)生

設(shè)施。

-25-

確定標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及本系統(tǒng)過(guò)去發(fā)生的

事故事件資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)；

編制表格。確定檢查項(xiàng)目、檢查標(biāo)準(zhǔn)、不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況及后果、安全控制措施等

要素。

3.安全檢查表（SCL）分析步驟

分析評(píng)價(jià)步驟如下：

列出《設(shè)備設(shè)施清單》；

依據(jù)《設(shè)備設(shè)施清單》，按功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干危險(xiǎn)源，對(duì)照安全檢查表逐個(gè)分

析潛在的危害；

對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)，依據(jù)準(zhǔn)則分析事故（件）發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重性，并量化取值；

對(duì)每個(gè)危險(xiǎn)源，按照《安全檢查表分析（SCL）評(píng)價(jià)記錄》進(jìn)行全過(guò)程的系統(tǒng)分析和

記錄。

安全檢查分析表（SCL）評(píng)價(jià)記錄

部門：崗位：設(shè)備名稱及位號(hào)：日期：年月日

分析人員：審核人：

發(fā)生事件發(fā)生的可能性：

工作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

事件以往發(fā)生頻率及現(xiàn)有控制措施建議

序檢查標(biāo)

后果偏差員工制度、操作改進(jìn)

號(hào)項(xiàng)目準(zhǔn)安全防范控等

的嚴(yán)發(fā)生勝任規(guī)程及執(zhí)LSR措施

步驟檢查制措施級(jí)

重性頻率程度行情況

-26-

附錄B

（資料性附錄）

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法

B.1風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）

風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（簡(jiǎn)稱LS）,R二LXS,其中R是風(fēng)險(xiǎn)值，事故發(fā)生的可能性與事件后

果的結(jié)合，L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴(yán)重性；R值越大，說(shuō)明該系統(tǒng)危險(xiǎn)性大、

風(fēng)險(xiǎn)大。

表B.1-1事故發(fā)生的可能性（L）判定準(zhǔn)則

等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

在現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有采取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒(méi)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），

5

或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。

危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有檢測(cè)系統(tǒng)，也未發(fā)生過(guò)任何監(jiān)測(cè)，或在現(xiàn)場(chǎng)有控制措

4

施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生

沒(méi)有保護(hù)措施（如沒(méi)有保護(hù)裝置、沒(méi)有個(gè)人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或

3危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過(guò)監(jiān)測(cè)，或過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生類似事故

或事件。

危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)，或現(xiàn)場(chǎng)有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或

2

過(guò)去偶爾發(fā)生事故或事件。

有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操

1

作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。

表B.1-2事件后果嚴(yán)重性（S）判定準(zhǔn)則

等級(jí)法律、法規(guī)及其他要求人員直接經(jīng)濟(jì)損失停工企業(yè)形象

部分裝置（＞2套）

5違反法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)死亡100萬(wàn)元以上重大國(guó)際影響

或設(shè)備

喪失勞動(dòng)能2套裝置停工、或設(shè)行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影

4潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)50萬(wàn)元以上

力備停工響

不符合上級(jí)公司或行截肢、骨折、

1套裝置停工或設(shè)

3業(yè)的安全方針、制度、聽(tīng)力喪失、慢1萬(wàn)元以上地區(qū)影響

備

規(guī)定等性病

不符合企業(yè)的安全操輕微受傷、間受影響不大，幾乎公司及周邊范

21萬(wàn)元以下

作程序、規(guī)定歇不舒服不停工圍

-27-

I完全符合無(wú)傷亡無(wú)損失沒(méi)有停工形象沒(méi)有受損

表B.1-3安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則（R）及控制措施

風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施實(shí)施期限

在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，

20-25A/1級(jí)極其危險(xiǎn)立刻

對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估

采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程

15-16B/2級(jí)高度危險(xiǎn)立即或近期整改

序，定期檢查、測(cè)量及評(píng)估

可.考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培

9-12C/3級(jí)顯著危險(xiǎn)2年內(nèi)治理

訓(xùn)及溝通

可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)但需定

4-8D/4級(jí)輕度危險(xiǎn)有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)治理

期檢查

1-3E/5級(jí)稍有危險(xiǎn)無(wú)需采用控制措施需保存記錄

表B.1-4風(fēng)險(xiǎn)矩陣表

5輕度危險(xiǎn)顯著危險(xiǎn)