河北省工貿(mào)行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控和隱患治理指導手冊（試行）

關于印發(fā)《工貿(mào)行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控和隱患治理指導手

冊（試行）》的通知

河北省應急管理廳

關于印發(fā)《工貿(mào)行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控和隱患治理指導手

冊（試行）》的通知

冀應急工貿(mào)〔2019〕123號

各市（含定州、辛集市）應急管理局，雄安新區(qū)安全監(jiān)管局：

為深入推進全省工貿(mào)行業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控和隱患排查治理雙重預

防機制建設，根據(jù)《河北省安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理規(guī)定》，省應急管

理廳研究制定了《工貿(mào)行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控和隱患治理指導手冊

（試行）》，現(xiàn)印發(fā)你們，并提出以下要求，請認真貫徹執(zhí)行。

一、落實主體責任

各地要把落實企業(yè)主體責任作為雙控機制建設的切入點和落腳點，要精

準把握雙控機制建設的內(nèi)涵，既要重視雙控機制建設的規(guī)范化管理要求，更

要把遵守法律法規(guī)和標準規(guī)范作為雙控機制建設的核心內(nèi)容。要圍繞貫徹落

實《指導手冊》，深入企業(yè)進行檢查督導，對雙控機制建設進行再動員、再

部署，提升企業(yè)對雙控機制建設的理解和認識，讓企業(yè)了解并準確把握雙控

機制的本質要求。要督促企業(yè)認真貫徹執(zhí)行《指導手冊》，結合本企業(yè)實際

深入進行研究，統(tǒng)籌謀劃，制定切實可行的雙控機制建設工作方案，健全組

織機構，明確職責分工，建立完善的工作制度，扎實有效的推動工作開展。

二、注重分類施策

各地要根據(jù)工貿(mào)行業(yè)特點，按照企業(yè)的行業(yè)分類、規(guī)模大小、原料產(chǎn)品、

工藝設備等不同情況，分門別類，精準施策，切忌“一刀切”。對于規(guī)模以

上的冶金、建材等生產(chǎn)企業(yè)，要督促其進一步查漏補缺、強基固本，以較大

及以上等級安全風險管控為重點，實現(xiàn)管理和操作的優(yōu)化、細化、規(guī)范化，

并充分運用信息化手段，建立起高質量、高效率的運行體系。對于量大面廣

的中小企業(yè)，要本著簡潔、易行的原則，指導其以崗位為核心，對所有作業(yè)

活動存在風險進行辨識，編制切合實際的風險管控清單和隱患排查清單。針

友爆炸火災、中毒窒息、高處墜落、機械傷害、電氣傷害等重大安全風險，

制定切實有效的安全管控措施，實施重點管控。要特別重視非正常生產(chǎn)狀態(tài)

下的各類安全風險管控，對于階段性作業(yè)、檢維修作業(yè)、外委施工作業(yè)以及

停復工作業(yè)，開展全員全方位的精準辨識，各類風險要辨識到位，管控到位。

三、抓好工作統(tǒng)籌

各地要把貫徹落實《指導手冊》與安全生產(chǎn)標準化建設、專項整治、教

育培訓、應急處置等工作有機結合起來，形成合力。要特別注重標準化建設

質量，企業(yè)必須把風險辨識管控和隱患排查治理作為標準化建設的核心內(nèi)容,

貫穿于標準化創(chuàng)建運行的各個環(huán)節(jié)、各個步驟，強化對標準化自評、評審工

作的監(jiān)督，嚴格標準，嚴格把關，切實提升企業(yè)標準化建設質量和安全基礎

管理水平。通過持續(xù)深化雙重預防機制建設，全面強化較大及以上等級安全

風險管控，徹底消除重大事故隱患，有效治理重點難點問題，不斷提高企業(yè)

安全風險管控水平和一線作業(yè)安全能力，提升風險管控和事故防范能力。

四、強化服務指導

各地要加強《指導手冊》落實情況的督導檢查，及時研究、溝通、協(xié)調

解決實施過程中遇到的問題,要充分考慮廣大中小企業(yè)安全管理基礎薄弱的

實際情況，充分發(fā)揮專業(yè)服務機構和專家的作用，真正幫助指導企業(yè)開展好

雙重預防機制創(chuàng)建、運行、完善等方面的工作，切忌走形式，走過場，只重

視文件體系的格式化規(guī)范，忽視雙控機制的本質化要求。要強化示范引導，

樹立地區(qū)和行業(yè)典型，切實發(fā)揮示范帶動作用，堅決右絕照抄照搬，確保各

項措施取得實效。要將《指導手冊》相關內(nèi)容作為宣傳教育的重點，采取集

中培訓、網(wǎng)絡推送等多種形式，持續(xù)開展面向基層監(jiān)管人員、企業(yè)主要負責

人和安全管理人員的培訓。督促企業(yè)認真開展覆蓋車間、班組、崗位的內(nèi)部

專題培訓，促使全員都能辨識風險，掌握防范措施。

五、加強監(jiān)督執(zhí)法

各地要把控好推進雙控機制建設的總體思路，堅持以服務為宗旨，正確

引導激勵中小企業(yè)開展雙控機制建設、標準化創(chuàng)建等工作，幫助企業(yè)解決工

作中出現(xiàn)的各類問題。同時，堅持尊重企業(yè)但不縱容企業(yè)的原則，要把雙控

機制建設作為執(zhí)法檢查的重點內(nèi)容，加大監(jiān)管執(zhí)法力度，通過監(jiān)管執(zhí)法手段

推動工作落實。對于積極開展風險辨識管控的企業(yè)，要減少監(jiān)管執(zhí)法的頻次,

并給予更多的指導幫扶。對于工作應付、進展緩慢，存在問題和隱患突出的

企業(yè)，要約談企業(yè)主要負責人，對企業(yè)組織開展全面深入的執(zhí)法檢查，發(fā)現(xiàn)

問題高限處罰并予以曝光，采取精準幫扶和解剖式執(zhí)法相結合的方式，督促

其按要求開展雙重預防機制建設。

因指導手冊內(nèi)容較多，請自行到省應急管理廳網(wǎng)站“公文公告”欄目下

載。執(zhí)行中如有問題和建議，請與省應急管理廳工商貿(mào)監(jiān)管處聯(lián)系。

工貿(mào)行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控

與隱患治理指導手冊

（試行）

河北省應急管理廳

1

刖§

本指導手冊是依據(jù)安全生產(chǎn)有關法律法規(guī)、標準規(guī)范要求，充分借鑒吸

收國內(nèi)外風險管理和隱患治理先進經(jīng)驗，結合我省工貿(mào)行業(yè)安全生產(chǎn)工作實

際編制而成。目的是規(guī)范和指導全省工貿(mào)行業(yè)企業(yè)主動落實安全生產(chǎn)主體責

任，深入開展安全風險分級管控和事故隱患排查治理工作，從源頭識別風險、

控制風險，科學及時排查治理事故隱患，切實加強安全生產(chǎn)基礎工作，全面

提升本質安全水平，有效防范遏制各類生產(chǎn)安全事故的發(fā)生。

工貿(mào)行業(yè)企業(yè)安全風險分級管控與隱患排查治理工作，應當堅持關口前

移、源頭管控、預防為主、綜合治理的原則。企業(yè)依據(jù)相關風險評估方法及

風險分級管控標準，進行系統(tǒng)科學全面的風險辨識、評估，確定風險分級，

明確管控層級和管控責任，制定管控措施，形成風險管控清單。企業(yè)在風險

分級管控的基礎上，結合原有隱患排查治理體系，編制事故隱患排查清單，

檢查風險管控措施落實情況，將風險管控措施未落實或失效的作為安全事故

隱患進行治理，確保各類風險管控措施持續(xù)有效。

工貿(mào)行業(yè)企業(yè)安全風險分級管控與隱患排查治理工作，應當與安全設施

升級相結合，實施機械防護、上鎖掛牌、自動化升級改造等，提升安全設備

設施及工藝裝備的可靠性、穩(wěn)定性，提高本質化安全水平；應當與精準化管

理相結合，全面細致排查安全管理制度落實方面的問題，修訂完善安全生產(chǎn)

責任制和安全管理制度，推進安全生產(chǎn)精準化管理；應當與標準化作業(yè)相結

合，將風險管控措施分解細化為崗位作業(yè)人員的行為規(guī)范，開展標準化作業(yè)

培訓，推進崗位標準化作業(yè)，提升崗位作業(yè)人員安全風險預判能力和控制能

力；應當與提升應急能力相結合，全面系統(tǒng)開展安全風險評估，完善應急保

障措施，有針對性地組織開展應急演練，提升應急保障能力和突發(fā)事件處置

能力。

-1-

1適用范圍

本手冊適用于仝省冶金、有色、建材、機械、輕工、紡織、煙草、商貿(mào)

行業(yè)（簡稱工貿(mào)行業(yè)）企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控和事故隱患排查治理工作。

2主要依據(jù)

《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》

《河北省安全生產(chǎn)條例》

《河北省安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理規(guī)定》

《國務院安委會辦公室關于印發(fā)標本兼治遏制重特大事故工作指南的

通知》（安委辦（2016）3號）

《國務院安委會辦公室關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預

防機制的意見》（安委辦（2016）11號）

《國家安全監(jiān)管總局關于印發(fā)開展工貿(mào)企業(yè)較大危險因素辨識管控提

升防范事故能力行動計劃的通知》（安監(jiān)總管四（2016）31號）

《工貿(mào)行業(yè)重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標準（2017版）》（安監(jiān)總管四

（2017）129號）

《金屬冶煉企業(yè)禁止使用的設備及工藝目錄（第一批）》（安監(jiān)總管四

（2017）142號）

《冶金有色建材機械輕工紡織煙草商貿(mào)行業(yè)安全監(jiān)管分類標準（試行）》

（應急廳（2019）17號）

風險管理術語GB/T23694

風險管理原則與實施指南GB/T24353

風險管理風險評估技術GB/T27921

生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼GB/T13861

企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范GB/T33000

3基本概念

3.1風險

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伴隨生產(chǎn)經(jīng)營活動固有的潛在危險，以生產(chǎn)安全事故發(fā)生的可能性與嚴

重性的組合來表達。可能性，是指事故發(fā)生的概率；嚴重性，是指事故發(fā)生

后所造成的人身傷害和財產(chǎn)損失等后果的嚴重程度。

注：根據(jù)GB/T23694-2013和GB/T33000-2016改寫。

3.2風險點（評估單元）

風險伴隨的設施、部位、場所、區(qū)域和系統(tǒng)，以及在設施、部位、場所、

區(qū)域和系統(tǒng)實施的伴隨風險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。

3.3危險源

可能導致人身傷害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀杰或行為，或它們的組

合。

危險源的構成：

—根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體。如起重設備、電氣

設備、壓力容器等等。

——狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。

——行為：決策人員、管理人員以及作業(yè)人員的決策行為、管理行為以

及作業(yè)行為。

注：風險是危險源的屬性，危險源是風險的載體.

3.4危險源辨識

識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。

3.5風險評估

對危險源導致的風險進行識別、分析、評價，對現(xiàn)有管控措施的充分性、

有效性加以考慮，以及對風險是否可接受予以確定的過程。

3.6風險分級

通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定性或定量評價，

根據(jù)評價結果劃分等級。

3.7風險分級管控

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根據(jù)風險等級，綜合考慮所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難

易程度等風險控制因素，確定不同管控層級。

3.8風險管控措施

為將風險降低至可接受程度，針對該風險而采取的相應控制方法和手

段。

3.9風險信息

風險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險大

小、等級、所需管控措施、責任單位、責任人等一系列信息的綜合。

3.10事故隱患

指不符合安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度

的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導致事故發(fā)生或導致事

故后果擴大的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。

事故是由隱患發(fā)展積累導致的，隱患的根源在于風險，風險得不到有效

管控就會演變成隱患，隱患得不到治理就會發(fā)生量變到質變的過程，質變到

一定程度，就會導致事故發(fā)生。

3.11隱患排查

風險管控措施失效或弱化，極易形成隱患，釀成事故。隱患排查，是以

風險管控措施為重點，對其有效性進行經(jīng)常性核實確認和不斷完善，是控制、

降低風險的保障手段。企業(yè)應組織事故隱患排查工作，對隱患進行分析評估,

確定隱患等級，登記建檔，及時采取有效的治理措施。

隱患排查前應制定排查方案，明確排查的目的、范圍，選擇合適的排查

方法。

3.12隱患治理

指消除或控制隱患的活動或過程。企業(yè)應根據(jù)隱患排查的結果，制定隱

患治理方案，對隱患及時進行治理。隱患治理方案，應包括目標和任務、方

法和措施、經(jīng)費和物資、機構和人員、時限和要求。重大事故隱患治理應采

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取臨時控制措施并制定應急預案。治理完成后，應對治理情況進行驗證和效

果評估。

4基礎工作

4.1健全機構

工貿(mào)企業(yè)應成立由主要負責人、分管負責人和各職能部門負責人以及安

全、設備、工藝、電氣、儀表等各類專業(yè)技術人員組成的風險分級管控和隱

患排查治理領導小組，主要負責人全面負責，為該項二作的開展提供必要的

人力、物力、財力支持，分管負責人及各崗位人員應負責分管范圍內(nèi)的風險

分級管控和隱患排查治理工作。

4.2明確職責

工貿(mào)企業(yè)應當根據(jù)本企業(yè)安全生產(chǎn)責任制體系建設情況，完善安全風險

分級管控責任制，明確各層級職責，層層落實責任。

4.2.1主要負責人職責

主要負責人為本單位安全風險分級管控工作的第一責任人。履行以下職

責：

——組織制定本單位安全風險分級管控體系建設總體方案；

——組織制定并審核批準本單位安全風險分級管控體系管理制度文件；

——組織實施安全生產(chǎn)風險分級管控并負責最高等級風險管控，督促落

實本單位重大危險源安全管理措施；

——組織實施風險管控措施落實情況的排查，（組織開展安全生產(chǎn)風險

分級管控評估）《應放這句前面》，持續(xù)改進風險管控措施，有效管控風險

及時消除事故隱患；

——將風險分級管控工作納入年度安全生產(chǎn)教育和培訓計劃并督促落

實；

——保障風險分級管控工作所需資金和人力資源。

4.2.2分管負責人職責

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企業(yè)負責安全生產(chǎn)工作的負責人具體負責本單位安全風險分級管控工

作，履行以下職責：

——負責本單位安全風險分級管控日常管理工作，組織實施風險分級管

控工作相關制度；

——組織實施安全風險分級管控工作動態(tài)管理，監(jiān)督指導各分廠、車間、

單位落實安全風險管控措施；

——組織或者督促有關部門實施風險管控排查，對較大以上安全風險和

重大危險源履行具體管控職責；

——組織實施風險分級管控工作全員責任制考核，具體組織實施安全風

險管控評估工作：

——組織實施風險分級管控工作年度教育和培訓計劃；

——實施風險分級管控信息化系統(tǒng)建設等相關職責。

4.2.3安全風險管控機構職責

——參與制定風險分級管控工作相關制度；

——參與風險分級管控工作的相關決策，提出改進建議，督促本單位其

他機構、人員履行相關職責；

——具體實施風險分級管控工作全員責任制考核；

——參與風險分級管控工作教育培訓：

——督促落實安全風險管控措施，排查治理事故隱患；

——應當履行的涉及安全分級管控的其他相關職責。

4.2.4分廠（車間）負責人

——落實風險分級管控工作相關制度；

——負責分廠、車間安全風險分級管控工作；

——監(jiān)督從業(yè)人員落實風險管控措施，及時排查治理事故隱患，并進行

考核；

——組織風險分級管控工作教育和培訓；

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——應當履行的其他職責。

4.2.5一般從業(yè)人員

——執(zhí)行風險分級管控工作相關制度，對風險分級管控工作提出意見建

議；

—參與本崗位風險點排查、危險源辨識，落實管控措施；

——發(fā)現(xiàn)事故隱患或者其他不安全因素，應當立即報告；

——參加風險分級管控工作教育和培訓；

——應當履行的其他職責。

4.3健全制度

工貿(mào)企業(yè)應當按照安全風險分級管控的目標要求，進行系統(tǒng)化的制度設

計，開發(fā)應用風險管控信息管理系統(tǒng)實施精準化管理，形成風險管控的制度

約束。

4.3.1風險分級管控制度

建立風險分級管控工作流程，規(guī)定安全風險分級管控體系建設工作的步

驟和方法，主要包括確定危險源辨識方法、風險評價方法及風險等級判定準

則，明確風險點確定、危險源辨識、風險評價準則、管控層級確定、管控措

施編制、安全風險告知等內(nèi)容，保證本企業(yè)風險分級管控體系建設的規(guī)范化。

4.3.2事故隱患排查治理制度

排查制度應明確各層次職責，明確排查主體、周期、內(nèi)容及實施流程，

確定隱患整改、驗收工作流程等。

4.3.3培訓教育制度

明確企業(yè)安全管理部門和各基層單位培訓教育職責，安全管理部門負責

開展培訓需求分析，利用多種形式開展全員培訓，崗位員工必須熟悉本崗位

存在的危險源及相應的管控措施。

4.3.4運行管理考核制度

明確制定崗位、班組、分廠、專業(yè)（職能部門）運行管理考核內(nèi)容及標

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準，規(guī)范相關信息檔案的管理，確定考核頻次和考核組織形式，規(guī)范監(jiān)督檢

查的方法和程序。應將考核結果與評先爭優(yōu)、物質獎勵等有機結合，強化考

核的導向和激勵作用。

4.4宣傳發(fā)動

企業(yè)必須把全員參與作為安全風險分級管控和隱患排查治理的一個重

要步驟組織實施，充分發(fā)動全員積極參與安全風險分級管控工作，可采取宣

傳欄、網(wǎng)絡、教育培訓等方式加大宣傳力度，努力營造全員、全過程、全崗

位、全系統(tǒng)辨識和管控安全風險的濃厚氛圍。通過分階段分層次的開展風險

分級管控專項培訓，使每位職工熟悉安全風險分級管控工作的方法和目的，

不斷提高全員參與的主動性和積極性，并通過實施激勵考核有效推動安全風

險分級管控和隱患排查治理工作有序進行。

4.5全員培訓

4.5.1編制培訓計劃

企業(yè)應制定安全風險分級管控培訓計劃，按照自上而下的順序，分階段、

分層級實施全員培訓。組織企業(yè)管理層、部門、基層跑位管理人員與各崗位

人員進行培訓，達到企業(yè)風險管控培訓教育率100機應明確培訓內(nèi)容及考核

標準，確保每位員工提高風險意識，能夠辨識工作崗位中存在的風險，參與

到風險評價工作中，提出合理可行的對策措施，降低風險。

4.5.2培訓內(nèi)容與實施

企業(yè)應在風險分級管控體系建設之初組織全員培訓，重點針對風險點確

定、危險源辨識、風險分級、管控措施編制的標準和依據(jù)進行培訓，以及對

企業(yè)制定的組織機構文件、實施方案、風險分級管控制度、培訓教育制度、

運行考核制度等內(nèi)容進行傳達落實。促使每位職工熟練掌握風險分級管控體

系的建設標準及實施步驟。企業(yè)應在風險分級管控體系建設之后，對企業(yè)確

定的風險信息進行培訓。

4.5.3培訓考試及考核

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按照層級、崗位職責進行考試，重點內(nèi)容是崗位風險點，主要包括崗位

風險點的風險類別、風險辨識分析評價方法、可能導致的事故類型、風險等

級、管控措施等基本知識，并應留存相關記錄。

5風險分級管控

5.1風險點確定

5.1.1風險點劃分原則

5.1.1.1設施、部位、場所、區(qū)域

風險點劃分應當遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范

圍清晰”的原則，工貿(mào)企業(yè)風險點劃分可按照原料、產(chǎn)品儲存區(qū)域、生產(chǎn)車

間或裝置、公輔設施等功能分區(qū)進行劃分。對于規(guī)模較大、工藝復雜的系統(tǒng)

可按照所包含的工序、設施、部位進行細分。

5.LL2操作及作業(yè)活動

對操作及作業(yè)活動等風險點的劃分，應當涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)

和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動，風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應作

為風險點。

5.1.2風險點排查（確定）

5.1.2.1風險點排查（確定）的內(nèi)容

工貿(mào)企業(yè)應按照風險點劃分原則，在本單位生產(chǎn)活動區(qū)域內(nèi)對生產(chǎn)經(jīng)營

全過程進行風險點排查，確定包括風險點名稱、類型、區(qū)域位置、可能發(fā)生

的事故類型及后果等內(nèi)容的基本信息。

5.1.2.2風險點排查（確定）的方法

風險點排查應按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝置、設施、作業(yè)活

動或上述幾種方法的結合等進行。（太牽強了）

5.2危險源辨識

5.2.1辨識內(nèi)容

危險源的辨識包括：危險源的種類和危害性質、危險源的數(shù)量、危險源

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的分布和可能發(fā)生的位置等。

危險源辨識應覆蓋風險點內(nèi)全部設備設施和作業(yè)活動，危險源辨識分為

全面辨識和專項辨識。生產(chǎn)經(jīng)營單位應當對下列因素開展辨識：

5.2.1.1全面辨識

——生產(chǎn)工藝和生產(chǎn)技術；

——普通設備設施和特種設備，能源隔離、機械防護等涉及安全生產(chǎn)的

設備設施及其檢驗檢測情況；

——建筑物、構筑物、易燃易爆和有毒有害生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境，以及與生產(chǎn)

經(jīng)營相關相鄰的環(huán)境、場所和氣象條件；

——從業(yè)人員的健康狀況、安全防護和安全作業(yè)行為：

——安全生產(chǎn)責任制、操作規(guī)程、教育培訓、現(xiàn)場作業(yè)、應急救援等安

全生產(chǎn)管理制度的制定和落實情況；

——其他可能產(chǎn)生風險的因素。

5.2.L2專項辨識

——生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)或者生產(chǎn)經(jīng)營要素發(fā)生重大變化；

——高危作業(yè)實施前，新技術、新材料試驗或者推廣應用前；

——發(fā)生生產(chǎn)安全事故后。

5.2.2辨識方法

5.2.2.1生產(chǎn)過程中的危險源辨識宜采用工作危害分析法（JHA）,即：針對

每個作業(yè)活動中的每個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，識別出與此步驟或內(nèi)容有關的

危險源，建立作業(yè)活動清單（參見附錄A.1）。

5.2.2.2企業(yè)可以針對設備設施等宜采用安全檢查表法（SCL法）進行危險

源辨識，建立設備設施清單（參見附錄A.2）。

5.2.2.3有能力的工貿(mào)企業(yè)進行危險源辨識時可不限于以上推薦的方法。

5.2.3辨識實施

5.2.3.1企業(yè)應對全體員工進行危險源辨識方法的培訓，按照確定的辨識范

-10-

圍組織全員有序地開展危險源辨識。

5.2.3.2辨識時應依據(jù)GB/T13861的規(guī)定充分考慮四種不安全因素：人的因

素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素，應充分考慮國家安監(jiān)總局組織編寫的

《工貿(mào)行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊（2016）版》中提及的較大危

險因素。

5.2.3.3運用工作危害分析法（JHA）（參見附錄A.3）對作業(yè)活動開展危險

源辨識時，應在對作業(yè)活動劃分為作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容的基礎上，系統(tǒng)地辨

識危險源。在作業(yè)活動劃分時，應以生產(chǎn)（工藝、工作）流程的階段劃分為

主，也可以采取按地理區(qū)域劃分、按作業(yè)任務劃分的方法，或幾種方法的有

機結合。劃分出的作業(yè)活動在功能或性質上相對獨立，既不能太復雜（如包

括多達幾十個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容），也不能太簡單（如僅由一、兩個作業(yè)

步驟或作業(yè)內(nèi)容構成）。

5.2.3.4運用安全檢查表法（SCL）（參見附錄A.4）對場所、設備或設施等

進行危險源辨識，應將設備設施按功能或結構劃分為若干檢查項目，針對每

一檢查項目，列出檢查標準，對照檢查標準逐項檢查并確定不符合標準的情

況和后果。

5.3風險評價

5.3.1風險評價方法

工貿(mào)企業(yè)宜選擇風險矩陣分析法（LS）（參見附錄B.1）、作業(yè)條件危

險性分析法（LEC）（參見附錄B.2）、風險程度分析法（MES）（參見附錄

B.3）等方法對風險進行定性、定量評價，根據(jù)評價結果按從嚴從高的原則

判定評價級別。

5.3.2風險評價準則

工貿(mào)企業(yè)在對風險點和各類危險源進行風險評價時，應結合自身可接受

風險實際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性、頻次、風險值的取值

標準（參見附錄B）和評價級別，進行風險評價。風險判定準則的制定應充

-11-

分考慮以下要求：

——有關安仝生產(chǎn)法律、法規(guī)；

——設計規(guī)范、技術標準；

——本單位的安全管理、技術標準；

——本單位的安全生產(chǎn)方針和目標等；

——相關方的投訴。

5.3.3風險評價與分級

企業(yè)根據(jù)確定的評價方法與風險判定準則進行風險評價，判定風險等

級。風險等級判定應遵循從嚴從高的原則，將各評價級別劃分為重大風險、

較大風險、一般風險和低風險等風險級別，分別用“紅橙黃藍”四種顏色表

示，評價出其他級數(shù)評價級別的企業(yè)在進行風險分級劃分時參照以下原則，

結合自身可接受風險實際上行劃分。

——E級\5級'藍色'可接受危險：班組、崗位管控。

——D級\4級'藍色'輕度危險：屬于低風險，班組、崗位管控。

——C級\3級'黃色'顯著危險：屬于一般風險，車間、班組、崗位管控,

需要控制整改。

——B級\2級'橙色'高度危險：屬于較大風險，公司（廠）、車間、班

組、崗位管控，應制定建議改進措施進行控制管理。

——A級\1級'紅色'極其危險：屬于重大風險，公司（廠）、車間、班

組、崗位管控，應增加補充建議措施并落實，將風險降至可接受，保留在重

大風險清單內(nèi)，并建立過程記錄文件，如不能立即增加（調整）控制措施，

或控制措施不能有效落實，必須立即停止相關生產(chǎn)作業(yè)活動。

5.3.4確定重大風險

以下情形為重大風險：

——違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；

——發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般

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財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；

——涉及危險化學品重大危險源的；

——具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業(yè)人員在10人及以上的;

——經(jīng)風險評價確定為最高級別風險的；

——企業(yè)認為安全風險管控難度大需要采取特殊管控措施的。

5.3.5風險點級別確定

按照風險點中各危險源評價出的最高風險級別作為該風險點的級別。

5.4制定管控措施

制定風險管控措施時應從工程技術措施、管理措施、培訓教育措施、個

體防護措施、應急處置措施這五類中進行選擇。措施的選擇應考慮可行性、

可靠性、先進性、安全性、經(jīng)濟合理性、經(jīng)營運行情況及可靠的技術保證和

服務。不同級別的風險要結合實際采取一種或多種措施進行管控，確保各類

風險處于可控范圍。

對較大及以上等級的風險，企業(yè)還應當制定專門管控方案。管控方案主

要包括管控目標或任務、管控組織及職責、較大及以上風險基本信息、控制

措施、資金保障等內(nèi)容。

工程技術措施如下：

——消除或減弱危害：通過對裝置、設備設施、二藝等的設計來消除危

險源，如采用機械提升裝置以清除手舉或提重物這一危險行為等；

——替代：使用低危害物質或降低系統(tǒng)能量，如較低的動力、電流、電

壓、溫度等；

——封閉：對產(chǎn)生或導致危害的設施或場所進行密閉；

隔離：通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區(qū)域隔開，采用隔聲罩

以降低噪聲等；

——移開或改變方向：如危險及有毒氣體的排放口。

管理措施如下:

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——制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；

——減少暴露時間；

——監(jiān)測監(jiān)控（尤其是高毒物料的使用）；

——警報和警示信號；

——安全互助體系；

——風險轉移（共擔）。

培訓教育措施包括：

——員工入廠三級培訓；

——每年再培訓；

——安全管理人員及特種作業(yè)人員繼續(xù)教育；

——其他方面的專業(yè)培訓。

個體防護措施包括：

——個體防護用品包括：防護服、耳塞、聽力防護罩、防護眼鏡、防護

手套、絕緣鞋、呼吸器等。

應急措施包括：

——緊急情況分析、應急方案、現(xiàn)場處置方案的制定、應急物資的準備;

——通過應急演練、培訓等措施，確認和提高相關人員的應急能力，以

防止和減少安全不良后果。

5.5管控措施評審

風險控制措施實施前應進行評審：企業(yè)制定管控措施時，應以工程技術、

安全管理措施為主，個體防護、教育培訓、應急處置措施為輔，管控措施應

具體可行，不應籠統(tǒng)、寬泛，如：嚴格按照制度、操作規(guī)程作業(yè)，定期進行

檢查、檢驗、檢測；加強安全教育、提高職工安全意識、提高職工操作技能

等。當工程控制措施不能消除或減弱危險有害因素時，均應采取防護措施；

當處置異?；蚓o急情況時，應考慮佩戴防護用品；當發(fā)生變更，但風險控制

措施還沒有及時到位時，應考慮佩戴防護用品。對于管控措施，重點考慮：

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措施的可行性和有效性；是否使風險處于可控范圍；是否產(chǎn)生新的危險源；

是否已選定最佳的解決方案。

5.6風險分級管控

風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則，上一級負責管控的

風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。對于操作難度大、

技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應重點進行管控。

工貿(mào)企業(yè)應根據(jù)風險分級管控的基本原則和企業(yè)組織磯構設置情況，合理確

定各級風險的管控層級，一般分為公司級、分廠級、車間級、班組和崗位級,

也可結合本單位機構設置情況，對風險管控層級進行增加或合并。

5.7編制風險分級管控清單

工貿(mào)企業(yè)應在危險源辨識和風險評價后，編制風險分級管控清單（參見

附錄C）,包括辨識部位、存在風險、風險分級、事故類型、主要管控措施、

責任部門和責任人等內(nèi)容的全部風險點和風險信息，并按規(guī)定及時更新。

5.8繪制風險分布圖

工貿(mào)企業(yè)應繪制紅、橙、黃、藍四色安全風險空間分布圖，以直觀反映

各級別風險點分布情況，并根據(jù)現(xiàn)場風險變化情況及時進行更新。

5.9安全風險告知

5.9.1風險公示

工貿(mào)企業(yè)應當將風險、管控措施或者管控方案在風險部位、崗位或者車

間進行公示。在有較大及以上等級風險的生產(chǎn)經(jīng)營場所顯著位置、關鍵部位

和有關設施設備上應當設置明顯警示標志、標識，設立包括疏散路線、危險

介質、危害表現(xiàn)和應急措施等內(nèi)容的公示牌（板）。

5.9.2告知培訓

工貿(mào)企業(yè)應根據(jù)風險分級管控清單內(nèi)容，分階段、分層次開展安全風險

告知培訓使每位職工都能夠熟悉本崗位存在的安全風險及相應的管控措施。

5.9.3基層單位日常培訓

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工貿(mào)企業(yè)各基層單位可充分利用班前會、安全活動日、集中培訓、專項

培訓等形式加強職工的日常學習，促使每位職工的安全風險意識入腦入心，

并在現(xiàn)場落實過程中做到真運行、真排查、真治理。

5.9.4公司年度全員培訓

工貿(mào)企業(yè)應結合自身全員培訓計劃，把風險分級管控工作作為重要培訓

內(nèi)容，不斷深化全員對風險分級管控、運行的理解，促使廣大職工牢固樹立

安全風險意識，真正實現(xiàn)對風險預知預控。

5.9.5評審更新后告知培訓

工貿(mào)企業(yè)應按照持續(xù)改進的要求，對新技術、新工藝、新材料、新設備

等變化適時開展評審更新。針對更新后的風險點、危險源、管控措施等風險

信息及時開展相應崗位的風險告知培訓，重大風險更新和系統(tǒng)性更新時，應

開展全員告知培訓。

6事故隱患排查治理

企業(yè)應根據(jù)原有隱患排查治理制度，結合安全風險分級管控措施的實

施，建立隱患排查治理系統(tǒng)，實施系統(tǒng)化管理，建立風險管控排查長效機制,

確保各類風險管控措施持續(xù)有效，實現(xiàn)從源頭上控制風險轉化為隱患，有效

防范安全事故發(fā)生。

6.1編制隱患排查清單

工貿(mào)企業(yè)組織開展安全生產(chǎn)檢查，應當對照風險管控信息臺賬（清單），

檢查風險部位、風險管控措施或者管控方案的落實情況。

工貿(mào)企業(yè)應當依據(jù)風險管控信息臺賬（清單）建立事故隱患排查清單（參

見附錄D）。排查清單應當包括排查的風險部位、風險管控措施、風險失控

表現(xiàn)、失職部門和人員、排查責任部門和責任人、排查時間等內(nèi)容。排查清

單可分為基礎管理和現(xiàn)場管理兩大類。

6.1.1基礎管理類隱患排查清單

以各類基礎管理項目為基本單元，依據(jù)有關法律、法規(guī)、技術標準、規(guī)

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程要求編制，可包括：資質證照、安全生產(chǎn)管理機構及人員、安全責任制及

規(guī)章制度、安全培訓教育、安仝投入、重大危險源管理、個體防護、職業(yè)健

康、相關方管理、應急管理、隱患排查治理等內(nèi)容。

6.1.2現(xiàn)場管理類隱患排查清單

以各類風險點為基本單元，依據(jù)風險分級管控體系中各風險點的控制措

施和標準、規(guī)程要求編制，可包括：工藝操作、個體防護、特殊作業(yè)、開停

車、設備（特種）、電氣、消防、人員管理等內(nèi)容。

6.1.3分層級編制隱患排查清單

工貿(mào)企業(yè)按照公司、分廠、車間、班組和崗位職責分工情況，按照風險

分級管控的原則，在生產(chǎn)現(xiàn)場類和基礎管理類風險管控排查清單中選擇相應

的排查內(nèi)容，編制各層級風險管控排查表。如：公司級隱患排查清單、分廠

級隱患排查清單、車間級隱患排查清單、班組和崗位級隱患排查清單等。

6.2制定隱患排查計劃

工貿(mào)企業(yè)應制定從企業(yè)主要負責人到每位員工的隱患排查計劃，實施統(tǒng)

一管理。排查計劃應包括隨機抽查工作安排，包括上級對下級工作情況的監(jiān)

督安排，包括對重點檢修計劃、重點區(qū)域動火作業(yè)、有限空間作業(yè)的監(jiān)護檢

查以及臨時性停限產(chǎn)措施的監(jiān)督檢查等安排。

企業(yè)應結合自身生產(chǎn)工業(yè)特點合理確定排查周期，避免造成排查周期過

長導致風險失控或排查周期過短影響工作效率。

6.3隱患排查實施

6.3.1排查方式

企業(yè)隱患排查應采用日常隱患排查、綜合隱患排查、專業(yè)隱患排查、季

節(jié)性隱患排查、節(jié)假日隱患排查、事故類比隱患排查等不同方式。

6.3.1.1日常隱患排查是指班組、崗位員工的交接班檢查和班中巡回檢查，

以及基層單位負責人和工藝、設備、電氣、儀表、安全管理等專業(yè)技術人員

的經(jīng)常性檢查。

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6.3.1.2綜合性隱患排查是指以保障安全生產(chǎn)為目的，以安全責任制、各項

專業(yè)管理制度和安全生產(chǎn)管理制度落實情況為重點，各有關專業(yè)和部門共同

參與的全面排查；

6.3.1.3專業(yè)或專項隱患排查主要是指：對工藝、設備、電氣、自控儀表、

建筑結構、消防與公輔等分別進行的專業(yè)排查；根據(jù)行業(yè)特點對涉氨制冷、

有限空間作業(yè)、粉塵防爆、冶金行業(yè)高溫熔融金屬吊運作業(yè)、煤氣作業(yè)等所

涉及的場所、環(huán)境、人員、設備設施和所有作業(yè)及管理活動進行的專項隱患

排查；在連續(xù)運行裝置開停車前、新裝置竣工及試運行等時期進行的專項隱

患排查。

6.3,1,4季節(jié)性排查是指根據(jù)各行業(yè)季節(jié)特點結合企業(yè)實際情況開展的專項

隱患檢查，主要包括：春季以防雷、防火、防靜電、防解凍泄漏、防解凍坍

塌等為重點；夏季以防雷暴、防設備容器超溫超壓、防臺風、防洪、防暑降

溫等為重點；秋季以防雷暴、防火、防靜電、防凝保溫等為重點；冬季以防

火、防爆、防雪、防凍防凝、防滑、防靜電、防中毒等為重點。

6.3.1.5節(jié)假日隱患排查主要是指節(jié)前對安全、保衛(wèi)、消防、生產(chǎn)準備、備

用設備、應急預案等進行排查，特別對節(jié)日期間各級管理人員、檢修隊伍的

值班安排和安全措施、原輔料、備品備件、應急預案及物資的落實情況等進

行重點排查；

6.3.1.6事故類比隱患排查是對企業(yè)內(nèi)或同類企業(yè)發(fā)芻事故后的舉一反三的

安全排查。

6.3.2排查級別及頻次

6.3.2.1工貿(mào)企業(yè)應根據(jù)內(nèi)部的組織架構確定排查級別，一般包括公司級、

分廠級、車間級、班組級。企業(yè)內(nèi)部依據(jù)排查級別，根據(jù)不同的排查形式，

按照以下頻次組織排查：

企業(yè)主要負責人每季度至少組織并參加一次安全檢查，主要檢查安全生

產(chǎn)責任制和安全管理制度的落實情況，較大及以上風險控制措施的落實情況

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并保留檢查記錄。

安仝管理部門應當每旬至少組織開展一次安仝檢查，依據(jù)風險管控信息

臺賬（清單）的職責分工，檢查各自分管的安全風險控制措施的落實情況并

保留檢查記錄。

生產(chǎn)車間每周至少組織本部門管理人員對本車間的安全風險控制措施

落實情況進行一次安全檢查并保留檢查記錄。

班組每天組織一次對本崗位的安全風險控制措施落實情況進行安全檢

查并保留檢查記錄。在開展生產(chǎn)經(jīng)營活動前或者交接班時，應當進行風險確

認和風險管控措施預知、設備設施檢查等安全確認，并及時排除新產(chǎn)生的風

險；生產(chǎn)經(jīng)營活動結束后，應當對作業(yè)場所、設備設施、物品存放等涉及安

全的事項進行檢查。

6.3.2.2有下列情形之一的，應當開展專項排查：

（一）與本單位安全生產(chǎn)相關的法律、法規(guī)、規(guī)章、標準以及規(guī)程制定、

修改或者廢止的；

（二）設備設施、工藝、技術、生產(chǎn)經(jīng)營條件、周邊環(huán)境發(fā)生重大變化

的；

（三）停工停產(chǎn)后需要復工復產(chǎn)的；

（四）發(fā)生生產(chǎn)安全事故或者險情的：

（五）縣級以上人民政府負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門組織開展安

全生產(chǎn)專項整治活動的；

（六）氣候條件發(fā)生重大變化或者預報可能發(fā)生重大自然災害，對安全

生產(chǎn)構成威脅的。

6.3.3隱患排查內(nèi)容

工貿(mào)企業(yè)應依據(jù)隱患排查清單，對工程技術、管理措施、培訓教育、個

體防護、應急處置等全部控制措施進行排查。

企業(yè)應當對下列因素開展隱患排查：

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1）人的不安全行為：從業(yè)人員是否存在違反安全操作規(guī)程和相關安全

管理規(guī)定；

2）物的不安全狀態(tài)：生產(chǎn)經(jīng)營場所和設施設備是否符合安全生產(chǎn)相關

規(guī)定、標準要求；

3）管理缺陷：是否按照有關法律、法規(guī)、規(guī)章和強制性標準規(guī)定建立

實施安全生產(chǎn)管理制度；

4）其他可能造成生產(chǎn)安全事故的因素。

6.3.4隱患判定分級

根據(jù)隱患整改、治理和排除的難度及其可能導致事故后果和影響范圍，

對排查出的隱患分為一般隱患和重大隱患。

一般隱患：危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。

重大隱患：危害和整改難度較大，無法立即整改排除，需要全部或者局

部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影

響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。

重大隱患根據(jù)《工貿(mào)行業(yè)重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標準（2017版）》

進行判定。

6.3.5排查結果記錄

各相關層級的組織部門和單位對照確定的隱患排查清單進行隱患排查

并記錄，產(chǎn)生隱患治理信息臺賬（參見附錄E）,應當包括隱患名稱、隱患

等級、治理措施、完成時限、復查結果、責任部門和責任人等內(nèi)容。生產(chǎn)現(xiàn)

場類隱患宜保留影像記錄。

6.4隱患治理

6.4.1治理要求

工貿(mào)企業(yè)隱患治理應做到方法科學、資金到位、治理有效、責任到人、

按時完成。能立即整改的必須立即整改，無法立即整改的，治理前要研究制

定防范措施，落實監(jiān)控責任，防止引發(fā)為事故。

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6.4.2隱患治理流程

隱患治理流程包括：通報隱患信息、下發(fā)整改通知、實施治理、治理情

況反饋、驗收等環(huán)節(jié)。排查結束后，將隱患名稱、存在位置、不符合狀況、

隱患等級、治理期限及治理措施要求等信息向從業(yè)人員進行通報。排查組織

部門應制發(fā)整改通知書，發(fā)整改責任單位、責任人、措施建議、完成期限等

提出明確要求。隱患存在單位在實施治理前應當對管控措施未落實的原因進

行分析，并制定可靠的治理措施。排查組織部門應當對整改效果進行評價，

并組織驗收。

6.4.3制定整改方案

工貿(mào)企業(yè)對安全生產(chǎn)檢查發(fā)現(xiàn)的事故隱患，應當制定隱患整改方案并組

織實施，消除隱患。整改方案應當包括以下內(nèi)容：

（一）治理的隱患清單；

（二）治理的標準要求；

（三）治理的方法和措施；

（四）經(jīng)費和物資的落實；

（五）負責治理的機構、人員和工時安排；

（六）治理的時限要求；

（七）安全措施和應值預案；

（八）復查工作要求和安排；

（九）其他需要明確的事項。

6.4.4一般隱患治理

對于一般隱患，根據(jù)治理的分級，由企業(yè)各級（公司、車間、部門、班

組等）負責人或者有關人員負責組織整改，整改情況要安排專人進行確認。

6.4.5重大隱患治理

經(jīng)判定屬于重大隱患的，整改方案實施前應當由已產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責

人組織相關負責人、管理人員、技術人員和具體負責整改人員進行論證，必

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要時可以聘請專家參加。

6.4.6治理驗收

隱患治理完成后，工貿(mào)企業(yè)應根據(jù)隱患級別組織相關人員對治理情況進

行驗收，實現(xiàn)閉環(huán)管理，并及時更新隱患治理信息臺賬。對政府督辦的重大

3急患，按有關規(guī)定執(zhí)行。

6.4.7隱患治理公示

工貿(mào)企業(yè)應在通過安全風險管控系統(tǒng)以及公開場所對隱患排查治理情

況進行公示，公示內(nèi)容包括：隱患排查時間、隱患排查層級、隱患內(nèi)容、整

改措施、整改期限、整改單位、整改責任人、驗收責任人等。

7持續(xù)改進

7.1金屬冶煉企業(yè)應當每年開展一次全面辨識，其他二貿(mào)企業(yè)應當每三年至

少開展一次全面辨識，每一輪全面辨識和專項辨識評價后，應結合評估實際

情況修訂各類臺賬、清單，并按規(guī)定及時更新。

7.2工貿(mào)企業(yè)應定期根據(jù)各級隱患排查結果和員工合理化建議，進行統(tǒng)計分

析，從風險點劃分、危險源辨識是否全面，管控措施是否持續(xù)有效等方面進

行總結分析，倒推風險分級管控工作的全面性和運行的有效性，并及時根據(jù)

倒推結果對風險分級管控制度和措施進行更新完善。

7.3工貿(mào)企業(yè)至少每年組織公司、部門、分廠、車間、崗位人員對風險分級

管控、排查工作進行一次年度評審，重點總結上一年度運行中存在的問題，

對風險分級管控工作的適宜性、充分性、有效性，對風險管控排查工作的針

對性、實用性、閉合性進行評審，對評審出的問題落實責任人限期整改，并

對評審結果進行公示和公布。

8信息管理

工貿(mào)企業(yè)應完整保存和記錄風險分級管控和事故隱患排查治理工作的

文件和記錄資料。信息資料至少應包括：

——成立組織機構文件、安全風險分級管控制度、安全風險分級管控排

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查制度、安全風險分級管控責任考核制度、安全風險分級管控持續(xù)更新制度

——作業(yè)活動風險分級管控清單、設備設施風險分級管控清單、生產(chǎn)現(xiàn)

場類風險管控排查清單、基礎管理類風險管控排查清單；

——各層級風險管控排查表、隱患治理臺賬，重大隱患治理方案等；

一一安全風險分級管控年度和專項評估記錄等；

——全員教育培訓相關記錄等。

9其它

本指導手冊為試行手冊，省應急管理廳將根據(jù)實施情況，適時組織更新。

手冊附錄所列內(nèi)容均為指導性內(nèi)容，各企業(yè)應緊密結合本單位實際開展雙重

預防機制建設，切忌照抄照搬。

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附錄A

（資料性附錄）

風險分析記錄

A.1作業(yè)活動清單

序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內(nèi)容崗位/地點活動頻率備注

填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日

注：當選用風險矩陣分析法（LS）時可不填寫活動頻率

A.2設備設施清單

序號設備名稱類別型號位號/所在部位是否特種設備備注

填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日

注：1.按照單元或裝置進行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質、型號相同的設備設施可合并，在備注內(nèi)寫

明數(shù)量。

2.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。

A.3工作危害分析法（JHA）

1.方法概述

通過對工作過程的逐步分析，找出具有危險的工作步驟，進行控制和預防，是辨識

危害因素及其風險的方法之一。適合于對作業(yè)活動中存在的風險進行分析。包括作業(yè)活

動劃分、選定、危險源辨識等步驟。

2.作業(yè)活動劃分

按生產(chǎn)流程、區(qū)域位置、裝置、作業(yè)任務、生產(chǎn)階段/服務階段或部門劃分。包括

但不限于：

日常操作：工藝、設備設施操作、現(xiàn)場巡檢；

異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風、停止進料的處理，設備故障處理;

開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認；

作業(yè)活動：動火、受限空間等特殊作業(yè)；采樣分析、人工加料（劑）、車輛裝卸車、

包裝、庫房叉車轉運、清罐內(nèi)污油等危險作業(yè)；場地清理、設備管線外保溫防腐、機泵

機組維修、儀表儀器維修、設備管線開啟等其他作業(yè)；

-24-

管理活動：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應急演練、公眾聚集活動等；

按崗位工作任務和作業(yè)流程劃分作業(yè)活動，填入《作業(yè)活動清單》。

3.工作危害分析（JHA）評價步驟

評價步驟如下：

將《作業(yè)活動清單》中的每項活動分解為若干個相連的工作步驟；

根據(jù)GB/T13861的規(guī)定，辨識每一步驟的危險源及潛在事件；

根據(jù)GB6441規(guī)定，分析造成的后果，量化取值；

分析造成事故（件）的可能性，量化取值；

根據(jù)風險判定準則評估風險，判定等級；

將分析結果，填入《工作危害分析（JHA）評價記錄》中。

工作危害分析（JHA）評價記錄

單位：工作崗位：工作任務：分析日期：年月日

分析人員：審核人：

事件發(fā)生的可能性：

風險評價

危害發(fā)生事以往發(fā)生頻率及現(xiàn)有控制措施

建議

序工作或件后果制度、操

偏差員工改進

號步驟潛在的嚴重安全防范控作規(guī)程等

發(fā)生勝任LSR措施

事件性檢查制措施及執(zhí)行級

頻率程度

情況

A.4安仝檢查表法（SCL）

1.方法概述

依據(jù)相關的標準、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險類別、設計缺陷以及與一般工

藝設備、操作、管理有關的潛在危險有害因素進行判別檢查。適用于對設備設施、建構

筑物、安全間距、作業(yè)環(huán)境等存在的風險進行分析。包括編制安全檢查表、列出設備設

施清單、進行危險源辨識等步驟。

2.編制工作要求：

確定編制人員。包括熟悉風險點的工段長、安全員、技術員、設備員等各方面人員；

熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結構、功能、工藝流程、操作條件、布置和己有的安全衛(wèi)生

設施。

-25-

確定標準依據(jù)。收集有關安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標準、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的

事故事件資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)；

編制表格。確定檢查項目、檢查標準、不符合標準的情況及后果、安全控制措施等

要素。

3.安全檢查表（SCL）分析步驟

分析評價步驟如下：

列出《設備設施清單》；

依據(jù)《設備設施清單》，按功能或結構劃分為若干危險源，對照安全檢查表逐個分

析潛在的危害；

對照標準，依據(jù)準則分析事故（件）發(fā)生的可能性和后果嚴重性，并量化取值；

對每個危險源，按照《安全檢查表分析（SCL）評價記錄》進行全過程的系統(tǒng)分析和

記錄。

安全檢查分析表（SCL）評價記錄

部門：崗位：設備名稱及位號：日期：年月日

分析人員：審核人：

發(fā)生事件發(fā)生的可能性：

工作風險評價

事件以往發(fā)生頻率及現(xiàn)有控制措施建議

序檢查標

后果偏差員工制度、操作改進

號項目準安全防范控等

的嚴發(fā)生勝任規(guī)程及執(zhí)LSR措施

步驟檢查制措施級

重性頻率程度行情況

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附錄B

（資料性附錄）

風險評價方法

B.1風險矩陣分析法（LS）

風險矩陣分析法（簡稱LS）,R二LXS,其中R是風險值，事故發(fā)生的可能性與事件后

果的結合，L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴重性；R值越大，說明該系統(tǒng)危險性大、

風險大。

表B.1-1事故發(fā)生的可能性（L）判定準則

等級標準

在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），

5

或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。

危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措

4

施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危害發(fā)生或預期情況下發(fā)生

沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或

3危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故

或事件。

危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或

2

過去偶爾發(fā)生事故或事件。

有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操

1

作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。

表B.1-2事件后果嚴重性（S）判定準則

等級法律、法規(guī)及其他要求人員直接經(jīng)濟損失停工企業(yè)形象

部分裝置（＞2套）

5違反法律、法規(guī)和標準死亡100萬元以上重大國際影響

或設備

喪失勞動能2套裝置停工、或設行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影

4潛在違反法規(guī)和標準50萬元以上

力備停工響

不符合上級公司或行截肢、骨折、

1套裝置停工或設

3業(yè)的安全方針、制度、聽力喪失、慢1萬元以上地區(qū)影響

備

規(guī)定等性病

不符合企業(yè)的安全操輕微受傷、間受影響不大，幾乎公司及周邊范

21萬元以下

作程序、規(guī)定歇不舒服不停工圍

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I完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損

表B.1-3安全風險等級判定準則（R）及控制措施

風險值風險等級應采取的行動/控制措施實施期限

在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，

20-25A/1級極其危險立刻

對改進措施進行評估

采取緊急措施降低風險，建立運行控制程

15-16B/2級高度危險立即或近期整改

序，定期檢查、測量及評估

可.考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培

9-12C/3級顯著危險2年內(nèi)治理

訓及溝通

可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定

4-8D/4級輕度危險有條件、有經(jīng)費時治理

期檢查

1-3E/5級稍有危險無需采用控制措施需保存記錄

表B.1-4風險矩陣表

5輕度危險顯著危險