食品生產(chǎn)加工企業(yè)食品安全風險點及防控措施清單（日管控）(落實食品安全生產(chǎn)主體責任風險管控清單)

食品生產(chǎn)加工企業(yè)食品安全風險點及防控措施清單（日管控）

（落實食品安全生產(chǎn)主體責任風險管控清單）

檢查部門：檢查日期：年月日

可能存在

X檢查

風險點負責備

風險

點序」風險隱患產(chǎn)生原因防控措施人員人注

1食品生產(chǎn)許L食品安全管理1.嚴格落實企業(yè)

可證、營業(yè)人員培訓不到位；自查制度，加強企

執(zhí)照超過有2.資質檔案管理業(yè)資質管理，及時

效期仍進行控制不嚴格；對資質進行更新和

生產(chǎn)3.企業(yè)自查制度完善，確保資質在

落實不到位有效期內；

2.企業(yè)負責人應

生提升食品安全主體

產(chǎn)責任意識，加強食

—-者品安全法律法規(guī)的

資學習，依法組織生

質產(chǎn)。

2超出食品生1.食品安全管理人L嚴格按照規(guī)定

產(chǎn)許可范圍員培訓不到位在許可范圍內從事

進行生產(chǎn)食品生產(chǎn)活動，超

出許可范圍時及時

申請變更；

2.企業(yè)負責人應

提升食品安全主體

責任意識，加強食

品安全法律法規(guī)的

學習，依法進行生

產(chǎn)。

3主要生產(chǎn)設1.食品安全管理1.嚴格按照許可

備、設備布人員培訓不到位規(guī)定在許可范圍內

局、工藝流從事食品生產(chǎn)活

程與準予食動，主要生產(chǎn)設備、

品生產(chǎn)許可設備布局、工藝流

時相比進行程發(fā)生變化時應及

了變化未及時向審批部門申請

時申請變更變更：

2.企業(yè)負責人應

提升食品安全主體

責任意識，加強食

品安全法律法規(guī)的

學習，依法進行生

產(chǎn)。

4廠區(qū)、車間L企業(yè)衛(wèi)生管理1.嚴格落實環(huán)境衛(wèi)

與有毒、有控制不嚴格；生管理制度，加強

害場所及其2.食品安全管理企業(yè)員工培訓；.

他污染源距人員培訓不到位.2.采取防止微生

離較近的且物、化學、物理污

未采取有效染的控制措施，將

的防范措施廠區(qū)、車間和污染

源有效隔離。

生5L衛(wèi)生問1.企業(yè)衛(wèi)生管理1.嚴格落實環(huán)境

產(chǎn)與食品生及化學品管理控制衛(wèi)生管理制度，加

環(huán)產(chǎn)、包裝或不嚴格；強企業(yè)員工衛(wèi)生管

境貯存區(qū)域直2.食品安全管理理培訓；

條接連通；人員培訓不到位；2.建立并嚴格落

件2.車間內3.蟲害控制裝置實化學品的使用及

使用的洗滌已失效，蟲害控制貯存管理制度，對

劑、消毒劑不到位車間內正在使用的

等化學品未洗滌劑、消毒劑等

進行明顯標化學品進行明顯標

示，洗滌劑、示，并設專區(qū)存放，

消毒劑等化與食品原料、半成

學品與食品品、成品、包裝材

原料、半成料等分隔放置；

品、成品、3.建立并嚴格落

包裝材料等實蟲害防控制度，

混放，未分定期開展蟲害防

類貯存；控，檢查蟲害控制

3.防鼠、裝置的有效性，并

防蠅、防蟲做好記錄。

害控制不

當，生產(chǎn)場

所內有蟲害

跡象

61.廠區(qū)有1.企業(yè)衛(wèi)生管理1.嚴格落實廠區(qū)及

揚塵、積水；控制不嚴格；車間衛(wèi)生管理制

2.車間頂2.企業(yè)維修保養(yǎng)度，加強企業(yè)員工

棚有霉斑、管理制度落實不到培訓：

脫落，墻面、位培訓；2、落實維修保養(yǎng)制

地面有破度，加強內部結構

損；及設施管理及維護

3.車間衛(wèi)

生較差，有

異味，排水

口不清潔，

有濁氣溢出

71.更衣、1.設備設施管理L根據(jù)生產(chǎn)需要

洗手、干手、控制不嚴格格，未配置相應的設備設

消毒等衛(wèi)生定期進行清潔、維施；

設備設施配護和保養(yǎng)；2.制定設備設施

置不全或不2.監(jiān)控設備未定的維護保養(yǎng)計劃,

能正常使期檢定或校準、維定期對設備設施進

用；護；行清潔消毒、維護

2.通風、及保養(yǎng)，并檢查設

防塵、排水、備設施的使用狀

照明、溫控況，發(fā)現(xiàn)問題應及

等設備設施時采取有效措施進

的配置不能行處理，避免對生

滿足生產(chǎn)需產(chǎn)過程造成影響；

求或不能正3.制定監(jiān)控設備

常使用；的檢定或校準計

3.廢棄物劃，并按照計劃要

存放設備設求定期進行檢定或

施未進行明校準、維護；

顯標不；4.車間內設置廢

4.生產(chǎn)設棄物存放專用設施

備設施未定或容器，并進行明

期進行清顯標示

潔、維護和

保養(yǎng)：

5.監(jiān)控設

備（如壓力

表、溫度計）

己超過有效

使用日期

8L準清潔1.食品安全管理1.人員從清潔程

作業(yè)區(qū)、清人員培訓不到位；度低的作業(yè)區(qū)進入

潔作業(yè)區(qū)未2.清潔作業(yè)區(qū)管清潔程度高的作業(yè)

進行有效分理控制不嚴格區(qū)時，應經(jīng)過人流

隔；凈化；物料從清潔

2.進出清程度低的作業(yè)區(qū)進

潔作業(yè)區(qū)的入清潔程度高的作

人員、原料、'亞區(qū)時，應采取緩

包裝材料、沖或滅菌等方式，

廢棄物、設降低污染風險；

備等未采取2.加強生產(chǎn)人員

防止交叉污食品安全法律法規(guī)

染的措施培訓，提升人員食

品安全意識

9L供貨者1.未嚴格落實進1.嚴格執(zhí)行原輔

的許可資貨查驗制度，未及料進貨查險制度，

質、產(chǎn)品合時進行進貨查驗并對進廠的食品原

格證明文件記錄料、食品添加劑、

不齊全；2.供應商評價制食品相關產(chǎn)品的質

2.進口食度落實不到位，未量進行嚴格把關；

品原料無入對供貨者提供的資2.嚴格落實供應

境檢救檢疫質或合格證明文件商檢查評價制度，

進證明，進行核實完善索票索證，嚴

貨3.相關資格把控食品來源；

檢質超出有效3.加強員工培訓

查期、產(chǎn)品合和管理，確保進貨

驗格證明文件查驗記錄及證明材

收與實際原料料真實、完整

不符；

4.未按驗

收標準對原

輔料進行驗

收；無產(chǎn)品

合格證明文

件時未按食

品安全標準

進行檢驗；5

進貨查驗記

錄不規(guī)范或

內容缺失

101.原輔料L原輔料儲存出L嚴格落實原輔

的入庫、貯入庫管理制度未嚴料出入庫管理制

存、領用出格落實，未及時對度，定期檢查庫存，

庫和退庫記原輔料的入庫、貯及時封存并清理超

錄不規(guī)范或存、出庫和退庫進過保質期的原輔料

內容缺失，行記錄：以及貯存條件不符

記錄未經(jīng)相2.未定期檢查庫合要求的原輔料，

關人員簽存并進一步追溯問題

字；原輔料是否已經(jīng)使

2.超過保用；

質期的和貯2.加強員工培訓

存條件不符和管理，確保原輔

合耍求的原料出入庫記錄真

輔料未及時實、完整

封存并清

理，與合格

原輔料混

放；

3.在牛.產(chǎn)

貯存場所存

放非食用物

質；

4.食品添

加劑未專庫

存放

111.使用非L生產(chǎn)管理制度L嚴格落實生產(chǎn)

食品原料、落實不到位；過程管理制度，加

食品添加劑2.食品安全管理強投料管理；

以外的化學人員培訓不到位2.企業(yè)負責人應

物質、回收提升食品安全主體

食品、超過責仟意識，加強食

保質期與不品安全法律法規(guī)的

符合食品安學習，依法進行生

全標準的食產(chǎn)

生品原輔料和

產(chǎn)食品添加劑

四過投入生產(chǎn)；

程2.使用無

控標識的原

制料；

3.使用藥

品生產(chǎn)食

品，使用僅

用于保健食

品的原料生

產(chǎn)保健食品

以外的食

品：

4.超范

圍、超限量

使用食品添

加劑；

5.新食品

原料的使用

種類、使用

量超出國務

院衛(wèi)生行政

部門公告的

范圍；

6.不按產(chǎn)

品配方進行

投料；投料

無復核，無

投料記錄或

記錄不全；

7.領用原

料與實際投

料不符；

8.稱量器

具未定期校

準或檢定

121.生產(chǎn)工L關鍵控制點設1.嚴格落實生產(chǎn)

藝和關鍵控置不合理或者未按過程管理制度，加

制點參數(shù)未要求控制；強生產(chǎn)過程管理，

按作業(yè)指導2.生產(chǎn)未嚴格按科學設定各工序控

書執(zhí)行；照工藝操作規(guī)程進制參數(shù)及工藝操作

2.關鍵控行，關鍵控制點未規(guī)程，并嚴格執(zhí)行；

制工序參數(shù)得到有效控制；2.加強工具、設

未及時進行3.生產(chǎn)工具、設備管理，嚴格按照

驗證及糾偏備出現(xiàn)故障；管理制度維護維

處理；4.食品安全管理修，及時更新有潛

3.未進行人員培訓不到位在安全風險的工器

生產(chǎn)過程的具和設備；

物料平衡計3.企業(yè)負責人及

算，未對偏生產(chǎn)人員應提升食

差進行糾偏品安全主體責任意

處理；識，加強食品安全

4.批生產(chǎn)法律法規(guī)、崗位職

記錄不規(guī)范責及工藝操作規(guī)程

或內容缺失的學習，依法依規(guī)

進行生產(chǎn)

131.未按照1.食品安全管理1.恢復功能場所

生產(chǎn)許可劃人員培訓不到位，布局，并嚴格落實

分的功能場員工不按規(guī)定場所不同清潔作業(yè)區(qū)生

所進行生進行食品生產(chǎn)加產(chǎn)過程控制制度：

產(chǎn)；工；2.加強生產(chǎn)人員

2.生產(chǎn)現(xiàn)2.生產(chǎn)管理制度食品安全法律法規(guī)

場人流、物控制不嚴格及管理制度的培

流通道未分訓1,提升人員食品

開設置，員安全意識

工從車間物

流通道隨意

出入，存在

交叉污染；3

半成品、污

水、廢棄物

未按規(guī)定進

行管控

14未對有溫濕1.食品安全管理1.建立并執(zhí)行生

度、微生物人員培訓不到位；產(chǎn)環(huán)境監(jiān)測制度，

監(jiān)控要求的2.生產(chǎn)環(huán)境監(jiān)測對有溫濕度、微生

生產(chǎn)場所環(huán)控制不嚴格物要求的場所定期

境定期進行監(jiān)測并及時記錄；

監(jiān)測并記錄2.加強生產(chǎn)人員

食品安全法律法規(guī)

及環(huán)境監(jiān)測管理制

度的培訓，提升人

員食品安全意識

151.生產(chǎn)人1.生產(chǎn)車間人員L建立并嚴格落

員、外來人更衣、洗手等衛(wèi)生實生產(chǎn)管理制度；

員未經(jīng)更管理制度落實不到2.加強生產(chǎn)人員

衣、換鞋、位；食品安全法律法規(guī)

洗手、消毒2.食品安全管理及生產(chǎn)管理制度的

進入生產(chǎn)車人員培訓不到位培訓，提升人員食

間；2在生產(chǎn)品安全意識

車間內放置

與生產(chǎn)無關

的個人用品

或者其他與

生產(chǎn)不相關

物品；

3.生產(chǎn)操

作人員不嚴

格執(zhí)行配

料、投料、

加工等工序

的操作規(guī)程

161.未對生1.生產(chǎn)用水水質1.嚴格生產(chǎn)用水

產(chǎn)用水水質控制不到位；管理，定期對生產(chǎn)

進行定期檢2.食品安全管理用水進行檢測；

測，生產(chǎn)用人員培訓不到位2.將生產(chǎn)用水與

水水質不符其他不與食品接觸

合相關工藝的用水以完全分離

要求；的管路輸送，并對

2.生產(chǎn)用管路進行標示

水與其他不

與食品接觸

的用水未以

完全分離的

管路輸送，

各管路未進

行明顯標示

17L委托方1.食品安全管理1.嚴格落實委托

與受托方未人員培訓不到位；2生產(chǎn)管理制度，加

簽訂合同或委托合同對雙方責強對委托生產(chǎn)行為

委合同已過期任劃分不明確；的管理，及時與受

五托未及時進行3.委托生產(chǎn)控制托方簽訂合同；

生續(xù)簽；不嚴格2.企業(yè)負責人應

產(chǎn)2.委托合提升食品安全主體

同中內容不責仟意識，加強食

明確，未對品安全法律法規(guī)的

食品品種、學習

執(zhí)行標準、

產(chǎn)品配方、

委托期限等

內容進行詳

細規(guī)定

181.企業(yè)自1.質量負責人食L嚴格落實產(chǎn)品

檢的，實驗品安全法律意識薄出廠檢驗管理制

室的檢驗能弱；度，加強對出廠檢

力不能滿足2.未嚴格執(zhí)行產(chǎn)驗的管理；

全部自檢項品出廠檢驗制度，2.對不能自檢的

目的需求：檢驗管理控制不嚴出廠檢驗項目，委

2.企業(yè)無格托有資質的機構對

產(chǎn)自檢能力的每批次產(chǎn)品進行檢

六品項H未委托驗；

檢其他有資質3.加強對企業(yè)檢

驗的機構進行驗人員的培訓，提

檢驗；升企業(yè)檢驗能力

3.企業(yè)缺

少專職的檢

驗人員或檢

驗人員檢驗

能力不足

191.檢驗設1.質量負責人食1.加強對檢驗設

備精度不能品安全法律意識薄備的管理，定期對

滿足自檢要弱；設備進行檢定或校

求；2.未嚴格執(zhí)行產(chǎn)準；

2.企業(yè)檢品出廠檢臉制度，2.加強對檢驗試

測設備未按檢驗儀器及試劑的劑的管理，及時清

規(guī)定檢定或管理控制不嚴格理過期試劑，?；?/p>

校準；品存放在專用的試

3.自檢用劑柜中，并指定專

化學試劑缺人管理

失或已超過

保質期；

4.未將有

毒有害試劑

存放在?；?/p>

品試劑柜

中，未進行

專人管理

201.原始檢1.檢驗記錄管1.嚴格執(zhí)行檢驗

驗記錄及檢理、留樣管理控制記錄與留樣管理制

驗報告內容不嚴格；度，按規(guī)定要求進

不規(guī)范，缺2.檢驗人員食品行檢驗數(shù)據(jù)、儀器

少審核人簽安全意識薄弱設備使用、留樣等

字，記錄保記錄；

存期限不符2.加強對企業(yè)檢

合規(guī)定要驗人員的培訓，提

求；升人員檢驗能力及

2.檢驗報食品安全意識

告數(shù)據(jù)與原

始檢驗記錄

不能對應；

3.未對儀

器設備的使

用及試劑的

使用情況進

行記錄；

4.未經(jīng)出

廠檢驗出

r；5出廠檢

驗依據(jù)錯

誤，執(zhí)行的

檢驗標準或

產(chǎn)品標準已

失效時未及

時更新；

6.未按規(guī)

定的數(shù)量及

時限留存產(chǎn)

品，留樣記

錄不規(guī)范或

內容缺失

211.需要冷1.倉儲管理制度L加強倉儲設備

藏、冷凍等未嚴格落實；設施維護，確保運

有特殊環(huán)境2.不合格品管理行良好：

要求的原輔制度未嚴格落實2.加強食品添加

貯料及產(chǎn)品的劑管理，設立食品

存貯存條件不添加劑專柜或專區(qū)

及能滿足其特3.落實庫房管理

七交性要求；制度，加強倉儲管

付2.食品添理人員培訓

控加劑與普通

制原輔料混

放，未設專

庫或專區(qū)貯

存，未進行

明顯標示并

安排專人管

理；

3.退貨食

品、不合格

品等與合格

品混放，未

設置專區(qū)，

且未進行明

顯標示；4.

原輔料及產(chǎn)

品出入庫記

錄不規(guī)范或

內容缺失

22未對有溫、1.未建立產(chǎn)品運1.定期對溫、濕

濕度監(jiān)控要輸防護管理制度；度控制設施進行維

求或其他特2,庫房及運輸車護和保養(yǎng)；

殊環(huán)境要求輛環(huán)境監(jiān)測控制不2.建立并執(zhí)行貯

的貯存場嚴格存和運輸環(huán)境控制

所、運輸環(huán)制度，對有溫、濕

境定期進行度監(jiān)控要求或其他

監(jiān)測并記錄特殊環(huán)境要求的庫

房及運輸車輛定期

監(jiān)測并及時記錄

231.出廠記1.產(chǎn)品交付過程1.建立健全產(chǎn)品

錄不規(guī)范或控制不嚴格；交付運輸管理制

內容缺失；2.對運輸服務商度，對運輸條件有

2.未對產(chǎn)的審核不嚴格：特殊要求的產(chǎn)品應

品的運輸過3.食品安全管理對運輸過程的環(huán)境

程進行監(jiān)控人員培訓不到位進行監(jiān)控；

并記錄；2.查驗并留存運

3.委托運輸受托方的相關證

輸?shù)?，未對明文件，嚴格審?/p>

受托方進行受托方的食品安全

審核；保障能力

4.有特殊3.加強食品安全

要求的產(chǎn)品管理人員相關法律

未按相關規(guī)法規(guī)的培訓，提高

定執(zhí)行食品安全意識

不241.未建立不合格品管理制度1.嚴格執(zhí)行不合

合不合格品未落實格品管理制度，完

格管理制善不合格品處置記

食度；.錄；

八品2.不合格2.加強管理制度

管原料、半執(zhí)行，提升食品安

理成品、成全意識

和品未按要

食求處置；

品3.不合格

召品充當合格

回品放行。

251.未對不1.對不安全食品L嚴格執(zhí)行不安

安全食品進的召回管理控制不全食品召回管理制

行召回；嚴格；度，發(fā)現(xiàn)有不安全

2.未對召2,召回處置未向食品，應立即實施

回產(chǎn)品進行上級部門報備召回；

處置；2.加強對召回記

3.召回產(chǎn)錄的管理，對召回

品處置去向實施計劃、召回公

不明告和召回食品處置

情況進行記錄；

3.定期進行召回

演練

261.標簽不1.企業(yè)人員培訓1.加強企'K人員

符合相關法不到位，對標簽相食品標簽標識相關

標律法規(guī)及標關標準及規(guī)范不熟國家標準和法律法

簽準的要求；悉；規(guī)的培訓，嚴格按

九和2.轉基因2.標簽審核人員照相關標準要求進

說食品、輻照不具備專業(yè)知識行標注并依照耍求

明食品未按規(guī)標注可食用期限；

書定標示；2.加強對標簽標

3.未如實識的管理，必要時

標注使用的可委托有資質的機

食品添加劑構對標簽進行檢驗

名稱；

4.食品、

食品添加劑

的標簽、說

明書涉及疾

病預防、治

療功能

食271.自查過1.食品安全管理人加強企業(yè)人員食品

品程流于形員培訓不到位；安全法律法規(guī)的培

十安式；2.未建立并有效落訓1,提不食品安全

全2.對自查實食品安全自查制意識

自發(fā)現(xiàn)食品安度

查全問題，未

立即采取整

改、停止生

產(chǎn)等措施，

未按規(guī)定向

所在地市場

監(jiān)督管理部

門報告

從281.食品安1.未有效落實從L按照法律法規(guī)

業(yè)全管理人業(yè)人員培訓制度；和標準要求制定并

十人員，企業(yè)負2.食品安全管理落實食品安全人員

員責人未履行人員培訓不到位培訓制度；

管食品安全職2.加強從業(yè)人員

理責，未按要的培