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文檔簡(jiǎn)介
1中國(guó)石油寧夏石化公司質(zhì)量安全環(huán)保處HSE審核實(shí)踐2中國(guó)石油寧夏石化公司質(zhì)量安全環(huán)保處謹(jǐn)防辦公室火災(zāi)3第一章:術(shù)語(yǔ)定義第二章:審核準(zhǔn)備第三章:審核實(shí)施第四章:審核方法第五章:審核技巧內(nèi)容提要52、審核準(zhǔn)則
auditcriteria
一組方針、程序或要求
注:審核準(zhǔn)則是用于與審核證據(jù)進(jìn)行比較的依據(jù)。3、審核證據(jù)
auditevidence
與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。
注:審核證據(jù)可以是定性的或定量的。4、審核發(fā)現(xiàn)
auditfindings
將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果
注:審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則,或指出改進(jìn)的機(jī)會(huì)。5、審核結(jié)論
auditconclusion
審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)(3.4)后得出的審核結(jié)果。第一章:術(shù)語(yǔ)與定義66、受審核方
audited
被審核的組織。7、審核員
auditor
有能力(14)實(shí)施審核的人員8、審核組
auditteam
實(shí)施審核的一名或多名審核員,需要時(shí),由技術(shù)專家(10)提供支持。注1:指定審核組中的一名審核員為審核組長(zhǎng)。注2:審核組可包括實(shí)習(xí)審核員。第一章:術(shù)語(yǔ)與定義79、技術(shù)專家
technicalexpert
向?qū)徍私M(9)提供特定知識(shí)或技術(shù)的人員。注1:特定知識(shí)或技術(shù)是指與受審核的組織、過程或活動(dòng),或語(yǔ)言或文化有關(guān)的知識(shí)或技術(shù)。注2:在審核組中,技術(shù)專家不作為審核員。10、審核方案
auditprogrammed
針對(duì)特定時(shí)間段所策劃,并具有特定目的的一組(一次或多次)審核。注:審核方案包括策劃、組織和實(shí)施審核的所有必要的活動(dòng)。11、審核計(jì)劃
auditplan
對(duì)一次審核活動(dòng)和安排的描述。第一章:術(shù)語(yǔ)與定義812、審核范圍
auditscope
審核的內(nèi)容和界限注:審核范圍通常包括對(duì)實(shí)際位置、組織單元、活動(dòng)和過程以及所覆蓋的時(shí)期的描述。13、能力
competence
經(jīng)證實(shí)的個(gè)人素質(zhì)以及經(jīng)證實(shí)的應(yīng)用知識(shí)和技能的本領(lǐng)。第一章:術(shù)語(yǔ)與定義9討論及問題?如何認(rèn)識(shí)HSE審核?審核與評(píng)估有什么區(qū)別?10
2.1確定審核范圍
2.2組建審核組
2.3制定(本次)審核計(jì)劃
2.4編制審核工作文件第二章:審核準(zhǔn)備112.1確定審核范圍:
1、確定審核范圍的重要性進(jìn)行審核準(zhǔn)備和實(shí)施審核依據(jù)向相關(guān)方證明體系符合性的證據(jù)2、確定審核范圍考慮的因素:1、受審核方組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其管理權(quán)限所覆蓋的范圍;2、受審核方產(chǎn)品、活動(dòng)和服務(wù)的類別和性質(zhì);3、危害和環(huán)境因素及其影響的獨(dú)立性和關(guān)聯(lián)性;4、受審核方現(xiàn)場(chǎng)的分布狀況及地理范圍;5、組織輸入、輸出的職責(zé)界限;6、組織的安全、環(huán)境許可范圍;7、與不完全包含在HSE管理體系范圍中的服務(wù)或活動(dòng)(如公用的污水處理廠)的接口應(yīng)在擬審核的HSE管理體系中予以說明。第二章:審核準(zhǔn)備123、確定審核范圍的原則:基于組織的管理權(quán)限基于組織的活動(dòng)領(lǐng)域基于組織的現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域第二章:審核準(zhǔn)備135.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾5.2健康、安全與環(huán)境方針5.3規(guī)劃(策劃)5.3.1對(duì)危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃5.3.2法律、法規(guī)和其他要求5.3.3目標(biāo)和指標(biāo)5.3.4管理方案5.4組織結(jié)構(gòu)、資源和文件5.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)5.4.2管理者代表5.4.3資源5.4.4能力、培訓(xùn)和意識(shí)5.4.5協(xié)商和溝通5.4.6文件5.4.7文件控制評(píng)估要素145.5實(shí)施和運(yùn)行5.5.1設(shè)施完整性5.5.2承包方和(或)供應(yīng)方5.5.3顧客和產(chǎn)品5.5.4社區(qū)和公共關(guān)系5.5.5作業(yè)許可5.5.6運(yùn)行控制5.5.7變更管理5.5.8應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)5.6檢查和糾正措施5.6.1績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視5.6.2合規(guī)性評(píng)價(jià)5.6.3不符合、糾正措施和預(yù)防措施5.6.4事故、事件報(bào)告、調(diào)查和處理5.6.5記錄和記錄管理5.6.6內(nèi)部審核5.7管理評(píng)審評(píng)估要素152.2組建審核組
1、審核組的組成要求審核組中至少應(yīng)配備一名有相關(guān)專業(yè)能力的成員,以確保審核組理解受審核方體系的有關(guān)要求,包括相關(guān)的過程與重要因素的控制措施;審核組中的實(shí)習(xí)審核員人數(shù)不應(yīng)超過審核員總數(shù)的1/2,實(shí)習(xí)審核員不能獨(dú)立承擔(dān)審核任務(wù)。為保證審核活動(dòng)的客觀性和公正性,審核組成員與受審核組織應(yīng)不存在利害關(guān)系;并未向受審核方提供過管理體系的咨詢服務(wù);審核組成員的名單應(yīng)得到受審核方的確認(rèn)。
第二章:審核準(zhǔn)備162、審核組長(zhǎng)的職責(zé)負(fù)責(zé)組成審核組;指導(dǎo)編制審核檢查表;負(fù)責(zé)組織管理體系文件的審核;合理分配審核組成員的工作任務(wù);制定審核計(jì)劃;對(duì)審核過程實(shí)施有效的控制;及時(shí)與受審核方領(lǐng)導(dǎo)溝通;提交審核報(bào)告第二章:審核準(zhǔn)備173、審核組成員的職責(zé):服從審核組長(zhǎng)的指導(dǎo),支持審核組長(zhǎng)開展工作;在審核組長(zhǎng)指導(dǎo)下編制工作文件;獨(dú)立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場(chǎng)審核任務(wù),收集審核證據(jù),編制不符合報(bào)告,進(jìn)行審核組內(nèi)部交流,向組長(zhǎng)報(bào)告審核結(jié)果;完成審核組長(zhǎng)交待的其他工作,如整理、歸檔審核文件、協(xié)助編寫審核報(bào)告等;第二章:審核準(zhǔn)備182.3制定(本次)審核計(jì)劃
1、作用
審核計(jì)劃是指導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)審核進(jìn)程的重要依據(jù)
2、內(nèi)容(1)審核目的;(2)審核范圍;(3)審核準(zhǔn)則;(4)審核組成員;(5)審核日期;(6)審核日程安排;(7)受審核方確認(rèn)意見。第二章:審核準(zhǔn)備192.4編制審核工作文件
—日程安排表(分工表);—按照企業(yè)文件和標(biāo)準(zhǔn)要求,編制檢查表;
—首末次會(huì)議簽到表;
—開具不符合報(bào)告;
—編寫審核報(bào)告?!c受審核方交流審核發(fā)現(xiàn)的材料準(zhǔn)備。第二章:審核準(zhǔn)備201、審核的目的是:確認(rèn)公司遵守其方針目標(biāo)和程序,管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)的所有要求,各類程序或制度正在得到有效運(yùn)行。2、審核的重點(diǎn)是:受審核方對(duì)危害和環(huán)境因素的識(shí)別、分級(jí)及控制;法律法規(guī)及其他要求的符合性;目標(biāo)指標(biāo)的評(píng)審確定情況;運(yùn)行控制的有效性;對(duì)目標(biāo)指標(biāo)實(shí)施監(jiān)控、測(cè)量、報(bào)告和評(píng)價(jià)情況;員工協(xié)商和持續(xù)參與;內(nèi)審和管理評(píng)審的有效性;不符合的識(shí)別評(píng)價(jià)及糾正預(yù)防措施的完成情況和有效性;職責(zé)的履行情況以及各要素之間的有機(jī)銜接和協(xié)調(diào)性。第三章:審核實(shí)施213、審核實(shí)施
A、首次會(huì)議首次會(huì)議是審核組成員與受審核方的聯(lián)席會(huì)議,由審核組長(zhǎng)主持,主要內(nèi)容包括:介紹審核組成員;介紹受審核方與會(huì)主要成員及陪同人員;確認(rèn)審核計(jì)劃,包括審核目的、依據(jù)和范圍;介紹審核方法、不符合判別原則、審核結(jié)論和日程安排;確定審核期間使用的資源;確定雙方認(rèn)為需要配合及信息溝通的有關(guān)事宜;現(xiàn)場(chǎng)審核保密和公正性的說明。第三章:審核實(shí)施22B、現(xiàn)場(chǎng)審核審核組成員應(yīng)按審核分工及日程安排,依據(jù)《檢查清單和記錄表》調(diào)查取證。審核中發(fā)現(xiàn)的不符合事實(shí),由審核組長(zhǎng)主持召開審核組內(nèi)部會(huì)議進(jìn)行確定,審核員負(fù)責(zé)填寫《不符合通知單》和(或)《觀察項(xiàng)記錄單》。審核員負(fù)責(zé)匯總審核發(fā)現(xiàn),包括正面影響注意:審核是發(fā)現(xiàn)企業(yè)遵從了標(biāo)準(zhǔn)要求,是一種符合性證實(shí),因此要記錄企業(yè)符合性的證據(jù),在此其中發(fā)現(xiàn)了不符合并開具,目的是讓企業(yè)持續(xù)改進(jìn)績(jī)效。第三章:審核實(shí)施23C、審核結(jié)論
受審核方的管理體系沒有或只存在一般不符合,審核組同意通過現(xiàn)場(chǎng)審核,并要求受審核方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成糾正措施的實(shí)施,經(jīng)書面驗(yàn)證后,推薦審核注冊(cè)。受審核方的管理體系有嚴(yán)重不符合項(xiàng),在短期內(nèi)可以完成整改,建議推遲推薦審核注冊(cè)。待問題整改完成后,由審核組長(zhǎng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證。受審核方的管理體系有嚴(yán)重不符合項(xiàng)(包括審核中發(fā)生事故及對(duì)事故隱瞞不報(bào)的情況),且短期內(nèi)不可能改正,則總體評(píng)價(jià)為不符合,建議不推薦審核注冊(cè)。待問題整改完成后,由企業(yè)提出申請(qǐng),中心視情況決定是否派出審核組現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證。第三章:審核實(shí)施24
4、審核報(bào)告
審核報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容:體系運(yùn)行的基本評(píng)價(jià);體系存在的主要問題;審核范圍的確認(rèn);第二階段審核需關(guān)注的內(nèi)容(包括現(xiàn)場(chǎng)、路途、人日增減);審核結(jié)論。第三章:審核實(shí)施25D、與領(lǐng)導(dǎo)層的溝通
審核組在召開末次會(huì)議之前應(yīng)與受審核方主要領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行座談,通報(bào)審核情況,確認(rèn)不符合事實(shí)和審核結(jié)論,并簽署相關(guān)文件。第三章:審核實(shí)施26討論及問題?(15分鐘)如何和領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行溝通?和領(lǐng)導(dǎo)溝通的內(nèi)容有哪些?27E、末次會(huì)議
末次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持,主要內(nèi)容包括:介紹審核情況;宣讀不符合項(xiàng)報(bào)告;解釋審核發(fā)現(xiàn)或澄清審核標(biāo)準(zhǔn)的要求;宣布審核結(jié)論;提出糾正措施的跟蹤要求。第三章:審核實(shí)施28F、審核報(bào)告
審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編寫《HSE管理體系審核報(bào)告》審核報(bào)告應(yīng)對(duì)受審核方的管理體系做出總結(jié)性評(píng)價(jià),主要內(nèi)容應(yīng)包括:體系運(yùn)行的基本評(píng)價(jià);體系存在的主要問題;審核范圍的確認(rèn);第二階段審核需關(guān)注的內(nèi)容(包括現(xiàn)場(chǎng)、路途、人日增減);審核結(jié)論。第三章:審核實(shí)施29一、審核方法
1、目前常用的審核路線和方法(編檢查表時(shí)應(yīng)考慮)
A、自上而下的方法
(先到總控部門了解抽樣,再到分控和實(shí)施部門核查);
B、自下而上的方法
(先到實(shí)施單位抽樣,再到主管部門核證)以上方法要結(jié)合交叉使用;
C、正向和逆向的審核方法
(按工序,按產(chǎn)品的形成過程或按管理網(wǎng)絡(luò),有正向或逆向)
D、按要素審核和按部門審核的方法第四章:審核方法30(1)按部門審核
以部門為單位進(jìn)行審核,即對(duì)部門涉及的體系中的各個(gè)要素進(jìn)行審核。強(qiáng)化了組織機(jī)構(gòu)職能的概念。
優(yōu)點(diǎn):審核時(shí)間比較集中,審核效率高,對(duì)正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)影響小。
缺點(diǎn):審核內(nèi)容比較分散,要素覆蓋可能不全面。第四章:審核方法31(2)按要素審核以要素為線索進(jìn)行審核,即針對(duì)一個(gè)要素的不同環(huán)節(jié)到不同部門進(jìn)行審核。以便作出對(duì)該要素的審核結(jié)論。優(yōu)點(diǎn):目標(biāo)集中,判斷清晰,能較好把握要素的運(yùn)行情況。缺點(diǎn):審核效率低,對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)影響較大,審核一個(gè)要素往往要涉及許多部門,各部門重復(fù)接受多次審核。第四章:審核方法32二、收集客觀證據(jù)的方式:(根據(jù)范圍和復(fù)雜程度而不同)文件資料查閱:(文件資料的真實(shí)性、符合性、有效性、可操作性、完整性、可追溯性及其管理;
各要素的管理基礎(chǔ)文件及及記錄占20%人員訪談:(找對(duì)的人問對(duì)的問題)員工及管理人員的觀念、知識(shí)、技術(shù)的理解占30%現(xiàn)場(chǎng)觀察:(執(zhí)行及落實(shí)情形)各要素在工作場(chǎng)所的執(zhí)行占50%第四章:審核方法33三、文件審核的要求:符合性:文件內(nèi)容是否符合HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)全部要素的要求,不應(yīng)回避和遺漏。系統(tǒng)性:通過文件內(nèi)容描述的HSE管理體系是否具備系統(tǒng)性、邏輯性及連貫性,是否體現(xiàn)體系文件的結(jié)構(gòu)和層次,是否給出相關(guān)文件的路徑;合理性:初步審查文件的合理性。有效性:管理體系文件是否現(xiàn)行有效,符合文件控制要求。規(guī)范性:名詞術(shù)語(yǔ)是否符合HSE標(biāo)準(zhǔn)要求。第四章:審核方法34四、面談時(shí)的要求:
A、面談人員應(yīng)來自審核范圍內(nèi)實(shí)施活動(dòng)或任務(wù)的適當(dāng)層次和職能;
B、面談應(yīng)當(dāng)在被面談人正常工作的時(shí)間和(可行時(shí))地點(diǎn)進(jìn)行;
C、在面談以前和面談過程中應(yīng)當(dāng)努力使被面談人放松;
D、應(yīng)當(dāng)解釋面談和做記錄的原因;
E、應(yīng)當(dāng)避免提出有傾向性答案的問題(即引導(dǎo)性問題);
F、應(yīng)當(dāng)和對(duì)方總結(jié)和評(píng)審面談的結(jié)果;
G、應(yīng)當(dāng)感謝對(duì)方的參與和合作。第四章:審核方法35五、確定不符合時(shí)的注意事項(xiàng):
——以客觀事實(shí)為依據(jù);
——以審核準(zhǔn)則為準(zhǔn)繩;
——審核組要統(tǒng)一意見;——審核發(fā)現(xiàn)得到受審核部門的確認(rèn);第四章:審核方法36六檢查表的編制
1檢查表的作用2檢查表的性質(zhì)3檢查表的編制第四章:審核方法371檢查表的作用
——明確受審核部門所需審核的主要內(nèi)容;
——明確審核目標(biāo),確定審核樣本;
——確保審核工作的系統(tǒng)和規(guī)范;
——保持審核的節(jié)奏和連續(xù)性;——作為重要的審核記錄。第四章:審核方法382檢查表的性質(zhì)
是審核員為方便審核而使用的工具,審核員簽字,審核組長(zhǎng)批準(zhǔn)。不用受審核部門同意,也沒有展示的必要,更不能預(yù)先提供受審核部門進(jìn)行準(zhǔn)備,指使其改變現(xiàn)狀。第四章:審核方法393檢查表的編制
明確:查什么--怎么查
—對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)和文件的要求;
—選擇典型的健康、安全、環(huán)境問題;
—結(jié)合受審核部門的特點(diǎn);
—抽樣應(yīng)有代表性;
—時(shí)間要留有余地;
—檢查表應(yīng)有可操作性;
—按部門編制的檢查表要考慮涉及的要素;
按要素編制的檢查表要考慮涉及的部門。第四章:審核方法403檢查表的編制
可以使用OPPT的方法
—管理流程(O);
—組織和職責(zé)(P);
—結(jié)合受審核部門的特點(diǎn)(P);
—技術(shù)和方法(T);第四章:審核方法41檢查表樣表示例(5.4.4能力、意識(shí)與培訓(xùn))42不符合符合評(píng)價(jià)現(xiàn)場(chǎng)檢查客觀證據(jù)檢查方法與內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)要素頁(yè)碼:1/55.4.41、查關(guān)鍵崗位能力評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)定;標(biāo)準(zhǔn)是否符合要求。2、查評(píng)價(jià)記錄(包括項(xiàng)目經(jīng)理和項(xiàng)目組主要人員、應(yīng)急指揮人員、外聘人員等);檢查清單和記錄表
受審核部門:陪審人員:審核員:審核組長(zhǎng):審核日期:1、提供公司“崗位員工能力評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)”(2009-5-23)標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定了電焊工、鍋爐工等10個(gè)崗位員工能力評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。除標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的三項(xiàng)內(nèi)容外,還有身體條件,符合標(biāo)準(zhǔn)要求?!?3不符合符合評(píng)價(jià)現(xiàn)場(chǎng)檢查客觀證據(jù)檢查方法與內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)要素頁(yè)碼:2/55.4.43.是否對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行分析,提出培訓(xùn)需求。4.索取培訓(xùn)計(jì)劃和培訓(xùn)需求調(diào)查表,培訓(xùn)計(jì)劃是否依據(jù)培訓(xùn)需求制定。3、對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行了分析,2009.5.29提出培訓(xùn)需求,內(nèi)容基本滿足基層要求。
4、沒有形成培訓(xùn)計(jì)劃,也未對(duì)培訓(xùn)進(jìn)行有效策劃和安排,
√×44不符合符合評(píng)價(jià)現(xiàn)場(chǎng)檢查客觀證據(jù)檢查方法與內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)要素頁(yè)碼:2/55.4.45.查培訓(xùn)管理臺(tái)帳(包括但不限于:三級(jí)教育、轉(zhuǎn)崗上崗教育、入場(chǎng)(廠)教育、特殊工種技能培訓(xùn)及換發(fā)證培訓(xùn)等);查特種作業(yè)人員胡**證書過期,有效期為2009.3.27日止,氣焊23名新工人未進(jìn)行入場(chǎng)培訓(xùn)××45不符合符合評(píng)價(jià)現(xiàn)場(chǎng)檢查客觀證據(jù)檢查方法與內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)要素頁(yè)碼:3/55.4.46.結(jié)合培訓(xùn)臺(tái)帳抽查3個(gè)培訓(xùn)班的培訓(xùn)記錄。包括編制的培訓(xùn)計(jì)劃和相應(yīng)的培訓(xùn)資料,培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)審,通過記錄、考試資料,檢驗(yàn)培訓(xùn)計(jì)劃的執(zhí)行及效果;沒有開展相關(guān)的培訓(xùn)46不符合符合對(duì)應(yīng)急工作進(jìn)行了培訓(xùn),2009.4.26日實(shí)施生產(chǎn)部組織了兩書一表的培訓(xùn),記錄在基層,經(jīng)核實(shí)4個(gè)基層單位,屬實(shí)評(píng)價(jià)現(xiàn)場(chǎng)檢查客觀證據(jù)檢查方法與內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)要素頁(yè)碼:4/55.4.47.是否按照應(yīng)急培訓(xùn)計(jì)劃組織培訓(xùn);是否針對(duì)項(xiàng)目計(jì)劃書、崗位作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行培訓(xùn);查看培訓(xùn)或考核記錄,(延伸到5.3.1和5.5.8)√√47不符合符合現(xiàn)場(chǎng)與員工趙**、王**交流培訓(xùn)情況,熟知崗位要求、應(yīng)急知識(shí)、管代、員工代表等內(nèi)容,清楚風(fēng)險(xiǎn)管理、屬地管理的思想對(duì)改進(jìn)工作有想法,對(duì)記錄有想法,但沒有向有關(guān)部門交流評(píng)價(jià)現(xiàn)場(chǎng)檢查客觀證據(jù)檢查方法與內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)要素頁(yè)碼:5/55.4.48.與現(xiàn)場(chǎng)工作人員交談,以證實(shí)培訓(xùn)效果;48七、不符合及報(bào)告的編寫1不符合的確定
通過現(xiàn)場(chǎng)審核(按檢查表進(jìn)行)尋找符合性客觀證據(jù)。其中發(fā)現(xiàn)與標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定、企業(yè)文件不相符的地方,即構(gòu)成問題點(diǎn)。此時(shí)一定要將問題點(diǎn)的特性(時(shí)間、地點(diǎn)、事件、與準(zhǔn)則的差異)記清。經(jīng)審核組最終確認(rèn)后,確定為不符合。要判定不符合標(biāo)準(zhǔn)或程序文件的某條款,確定不符合性質(zhì)和類型,并以不符合報(bào)告形式提供給受審核方。第四章:審核方法492不符合的確定原則
_嚴(yán)格依據(jù)客觀證據(jù);
_有爭(zhēng)議的問題可通過協(xié)商、重新確認(rèn)或重新審核來決定。第四章:審核方法50B不符合的性質(zhì)——嚴(yán)重不符合/一般不符合/觀察項(xiàng)嚴(yán)重不符合:
與體系的要求嚴(yán)重不符,導(dǎo)致體系失效,出現(xiàn)以下情況之一可判定嚴(yán)重不符合:
_缺少要素或未執(zhí)行必要的程序;
_體系與約定的標(biāo)準(zhǔn)的要求不符;
_造成系統(tǒng)性或區(qū)域性嚴(yán)重失效的不符合,需由多個(gè)一般不符合來說明;
_可造成嚴(yán)重后果的不符合。一般不符合:
_個(gè)別的、偶然的、孤立的事件;
_文件偶而未被遵守,造成后果不太嚴(yán)重;
_對(duì)系統(tǒng)不會(huì)產(chǎn)生重要影響的不符合。第四章:審核方法513不符合的類型和性質(zhì)
A不符合類型
體系性不符合_體系文件與約定標(biāo)準(zhǔn)或法律、法規(guī)、合同的要求不符;
實(shí)施性不符合_未按體系文件規(guī)定實(shí)施或執(zhí)行不符合體系文件的規(guī)定;
效果性不符合_按體系文件實(shí)施,但不認(rèn)真或偶發(fā)原因達(dá)不到規(guī)定要求;
第四章:審核方法52B不符合的性質(zhì)——嚴(yán)重/一般不符合/觀察項(xiàng)觀察項(xiàng):_證據(jù)稍不足,估計(jì)存在問題,需提醒;
_發(fā)現(xiàn)問題,但未構(gòu)成不符合,發(fā)展下去可能構(gòu)成不符合;
_其他需提醒的事項(xiàng)。第四章:審核方法534不符合報(bào)告的內(nèi)容
_受審核部門及負(fù)責(zé)人(陪同人)姓名;
_審核員姓名;
_審核依據(jù);
_不符合事實(shí)的陳述;
_不符合結(jié)論;
_不符合類型;
_擬采取的糾正措施計(jì)劃;
_糾正措施計(jì)劃完成情況及驗(yàn)證。第四章:審核方法545不符合報(bào)告的編寫
不符合報(bào)告內(nèi)容要求:
完整正確
清楚簡(jiǎn)潔
—不符合事實(shí)的陳述:
—什么地方?發(fā)現(xiàn)了什么?誰(shuí)在場(chǎng)?只寫職務(wù)不寫人名;
—結(jié)論:違反了標(biāo)準(zhǔn)或企業(yè)文件的哪個(gè)條款;—性質(zhì):嚴(yán)重、一般。
第四章:審核方法55不符合報(bào)告編寫案例56不符合報(bào)告受審核方受審部門審核員陪同人員審核依據(jù)
□GB/T24001
□GB/T28001
□Q/SY1002.1-2007
□程序文件條款不符合事實(shí)描述:(大一些)嚴(yán)重程度
□嚴(yán)重
□一般審核員(簽字)
受審核方代表(簽字)日期:
日期:不符合原因分析:(大一些)
負(fù)責(zé)人(簽字)/日期:糾正措施:(大一些)
制定人(簽字)/日期:
管代(簽字)/日期:糾正措施有效性驗(yàn)證結(jié)論:
(大一些)
驗(yàn)證人(簽字)/日期編碼:HSE5.1—01順序號(hào):
表樣57不符合的確定原則
1.必須以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)2.必須以審核準(zhǔn)則為依據(jù)
3.與受審核方共同確認(rèn)事實(shí)4.審核組內(nèi)要相互溝通,統(tǒng)一意見。
判定不符合時(shí)注意
1.就近不就遠(yuǎn)(建立、保持)2.多處發(fā)現(xiàn)同樣問題開一個(gè)不符合3.一個(gè)審核發(fā)現(xiàn)只能判一個(gè)要素
58示例1.審核記錄:
審核員到某廠安全處檢查法律法規(guī)臺(tái)帳,發(fā)現(xiàn)半年前發(fā)布的新法規(guī)未收集到法律法規(guī)清單。安全處長(zhǎng)解釋說勞動(dòng)部門經(jīng)常來檢查,沒發(fā)現(xiàn)什么問題,應(yīng)該不會(huì)違法。
在安全處審核,該部門提供的法律法規(guī)清單中未包括半年前發(fā)布的新法規(guī)。
不符合Q/SY1002.1-2007標(biāo)準(zhǔn)5.3.2條款“組織應(yīng)及時(shí)更新有關(guān)法律、法規(guī)和其他要求的信息,并將這些信息傳達(dá)給相關(guān)員工和其他有關(guān)的相關(guān)方
”的規(guī)定。59示例2
、審核員到作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)有兩位承包商人員正在做反應(yīng)槽清槽作業(yè),但槽外無(wú)任何人監(jiān)護(hù)。經(jīng)詢問得知,監(jiān)護(hù)人員正好外出購(gòu)買盒飯;而按該公司的“入槽作業(yè)管理程序”,清槽作業(yè)時(shí)承包商方須有監(jiān)護(hù)人員,且工廠也必須有安全監(jiān)管人員在場(chǎng)。
不符合實(shí)施:在作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)有兩位承包商人員正在做反應(yīng)槽清槽作業(yè),但槽外無(wú)任何人監(jiān)護(hù)。不符合Q/SY1002.1-20075.5.5“通過執(zhí)行作業(yè)許可及伴隨證明上的所有指令,確保對(duì)關(guān)鍵活動(dòng)和任務(wù)的控制”的規(guī)定。性質(zhì):嚴(yán)重60示例3:審核記錄:
在油庫(kù)審核時(shí)審核員發(fā)現(xiàn)有一名外來員工正在油罐區(qū)吸煙,旁邊警示牌上清楚寫明“嚴(yán)禁吸煙”,迎審人員說該員工外來的不知要求。不符合報(bào)告:
在油庫(kù)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)某員工正在油罐區(qū)吸煙,且未得到有效制止。不符合Q/SY1002.1標(biāo)準(zhǔn)5.5.6C)條款”對(duì)于組織所購(gòu)買和(或)使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識(shí)別的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和影響,應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序,并將有關(guān)的程序和要求通報(bào)承包方和(或)供應(yīng)方“的規(guī)定。性質(zhì):?第四章:審核方法61示例4:審核記錄:
在甲苯罐區(qū)審核時(shí)發(fā)現(xiàn),原料供應(yīng)商的司機(jī)張**在卸料過程中未按照甲苯儲(chǔ)罐區(qū)物料裝卸程序規(guī)定使用接地線,經(jīng)詢問司機(jī)小張知道有此規(guī)定,但不知道接地點(diǎn)在何處。不符合報(bào)告:在甲苯罐區(qū)審核時(shí)發(fā)現(xiàn),司機(jī)張某在卸料過程中未按照甲苯儲(chǔ)罐區(qū)物料裝卸程序規(guī)定使用接地線,經(jīng)詢問小張不知道接地點(diǎn)在何處。
不符合Q/SY1002.1標(biāo)準(zhǔn)5.5.6條款中關(guān)于“對(duì)于組織所購(gòu)買和(或)使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識(shí)別的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和影響,應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序,并將有關(guān)的程序和要求通報(bào)承包方和(或)供應(yīng)方”的規(guī)定。
性質(zhì):?
第四章:審核方法62示例5:審核記錄:
審核員在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)看見4個(gè)儲(chǔ)油罐,間隔十幾米外就是一個(gè)大型水庫(kù),當(dāng)審核員詢問陪同人員如果發(fā)生油罐泄漏有什么對(duì)策時(shí),陪同人員說罐子很結(jié)實(shí),不會(huì)泄漏。不符合報(bào)告:審核時(shí)發(fā)現(xiàn),在間隔4個(gè)儲(chǔ)油罐十幾米外就是一大型水庫(kù),但在油罐區(qū)周圍未發(fā)現(xiàn)設(shè)置防止油品泄漏的相關(guān)設(shè)施,據(jù)了解也未制定任何防護(hù)措施。
不符合Q/SY1002.1-2007標(biāo)準(zhǔn)4.3.1條款”組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序,用來確定其活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中能夠控制或能夠施加影響的健康、安全與環(huán)境危害因素”的有關(guān)規(guī)定。性質(zhì):?第四章:審核方法63示例6:審核記錄:
公司《噪聲監(jiān)測(cè)和測(cè)量程序》6.2.2條規(guī)定“質(zhì)量安全環(huán)保部每月應(yīng)對(duì)振動(dòng)設(shè)備的運(yùn)行作例行監(jiān)測(cè)”。查體系運(yùn)行的記錄資料,該部不能提供相關(guān)監(jiān)測(cè)記錄,該部主任說,由于工作太忙,我們從來沒有進(jìn)行過監(jiān)測(cè)。不符合報(bào)告:在質(zhì)量安全環(huán)保部審核對(duì)振動(dòng)設(shè)備運(yùn)行例行監(jiān)測(cè)時(shí),該部門未能提供有效的監(jiān)測(cè)證據(jù)或記錄。不符合公司《噪聲監(jiān)測(cè)和測(cè)量程序》6.2.2條款關(guān)于“質(zhì)量安全環(huán)保部每月應(yīng)對(duì)振動(dòng)設(shè)備的運(yùn)行作例行監(jiān)測(cè)”的規(guī)定。
標(biāo)準(zhǔn)Q/SY1002.1-2007標(biāo)準(zhǔn)中5.6.1C)”主動(dòng)性的績(jī)效測(cè)量,即監(jiān)視和測(cè)量是否符合健康、安全與環(huán)境管理方案、運(yùn)行準(zhǔn)則”的規(guī)定。
性質(zhì):一般不符合。第四章:審核方法641、技巧來自于積累,個(gè)人都有自己的風(fēng)格,現(xiàn)場(chǎng)審核的主要手段是看、聞、問、聽、查。
_少講、多看、多問、多聽、隨時(shí)分析;
_選擇正確的對(duì)象提問;
_針對(duì)要了解的問題提問;
_封閉式提問和開放式提問相結(jié)合;
_注意觀察易被遺忘的角落;
_創(chuàng)造一個(gè)良好的審核氣氛。第五章:審核技巧652、適當(dāng)?shù)膶徍藭r(shí)間分配,能有效的提供審核效率,通常情況下,8%用于提問;22%用于聆聽;40%用于查閱;8%用于觀察;12%用于驗(yàn)證;20%用于記錄。按審核清單,事先分配每個(gè)審核要素所需要花費(fèi)的時(shí)間,以便準(zhǔn)確地掌握時(shí)間避免在一些不重要的問題上浪費(fèi)過多的時(shí)間訪談時(shí)間的控制(尤其是與領(lǐng)導(dǎo)的訪談)每天預(yù)留時(shí)間,做審核發(fā)現(xiàn)項(xiàng)的匯總及整理審核人員應(yīng)該養(yǎng)成隨手記筆記的習(xí)慣,將發(fā)現(xiàn)問題的事實(shí)詳細(xì)記錄下來,不可憑記憶或通過反復(fù)要求被評(píng)估方提供文件來寫評(píng)估報(bào)告。
第五章:審核技巧663、查閱的技巧
1、圍繞審核目的、范圍和依據(jù)確定查閱的文件和記錄;
2、根據(jù)項(xiàng)目過程或順序查閱記錄;
3、邊查閱、邊提問、邊記錄;
4、查什么要什么;
5、沿著問題的線索追蹤查閱;
6、重點(diǎn)關(guān)注的問題重點(diǎn)查閱。第五章:審核技巧674、觀察的技巧下列情況可通過觀察確定:
1、基礎(chǔ)設(shè)施狀態(tài)和運(yùn)行狀況;
2、工作環(huán)境與條件;
3、現(xiàn)場(chǎng)使用的文件或規(guī)定;
4、員工的操作與精神狀態(tài);
5、儲(chǔ)存、包裝、搬運(yùn)現(xiàn)場(chǎng);
6、防護(hù)設(shè)施;
7、按標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況。第五章:審核技巧給我看..(證據(jù))
SHOWME685、訪談應(yīng)注意事項(xiàng)根據(jù)檢查提綱提問,但不死板認(rèn)真聽取回答,邊聽邊記及時(shí)抓住信息的線索注意對(duì)方的態(tài)度和表情(形體語(yǔ)言)第五章:審核技巧69恰當(dāng)?shù)?,有技巧的面談是審核成功的一個(gè)關(guān)鍵技能?;镜拿嬲劶记扇缦?:
正確地提問少說多聽,尊重對(duì)方保持融洽的面談氣氛選擇恰當(dāng)?shù)拿嬲剬?duì)象保持禮貌,友善的面談態(tài)度...等
第五章:審核技巧706、收集審核證據(jù)應(yīng)注意的問題應(yīng)收集“正”、“反”兩方面的客觀證據(jù),重點(diǎn)收集符合要求的客觀證據(jù)只收集和審核有關(guān)的證據(jù);不介入受審方的矛盾不憑個(gè)人愛好和專業(yè)興趣收集信息做好記錄,使收集的信息具有重查性審核人員與受審核方?jīng)]有任何利益關(guān)系;沒有參與咨詢,不提咨詢性意見;不受行政等外來壓力影
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