HSE審核實(shí)踐教學(xué)材料

1中國(guó)石油寧夏石化公司質(zhì)量安全環(huán)保處HSE審核實(shí)踐2中國(guó)石油寧夏石化公司質(zhì)量安全環(huán)保處謹(jǐn)防辦公室火災(zāi)3第一章：術(shù)語(yǔ)定義第二章：審核準(zhǔn)備第三章：審核實(shí)施第四章：審核方法第五章：審核技巧內(nèi)容提要52、審核準(zhǔn)則

auditcriteria

一組方針、程序或要求

注：審核準(zhǔn)則是用于與審核證據(jù)進(jìn)行比較的依據(jù)。3、審核證據(jù)

auditevidence

與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。

注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。4、審核發(fā)現(xiàn)

auditfindings

將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果

注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則，或指出改進(jìn)的機(jī)會(huì)。5、審核結(jié)論

auditconclusion

審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)(3.4)后得出的審核結(jié)果。第一章：術(shù)語(yǔ)與定義66、受審核方

audited

被審核的組織。7、審核員

auditor

有能力(14)實(shí)施審核的人員8、審核組

auditteam

實(shí)施審核的一名或多名審核員，需要時(shí)，由技術(shù)專家(10)提供支持。注1：指定審核組中的一名審核員為審核組長(zhǎng)。注2：審核組可包括實(shí)習(xí)審核員。第一章：術(shù)語(yǔ)與定義79、技術(shù)專家

technicalexpert

向?qū)徍私M(9)提供特定知識(shí)或技術(shù)的人員。注1：特定知識(shí)或技術(shù)是指與受審核的組織、過程或活動(dòng)，或語(yǔ)言或文化有關(guān)的知識(shí)或技術(shù)。注2：在審核組中，技術(shù)專家不作為審核員。10、審核方案

auditprogrammed

針對(duì)特定時(shí)間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核。注:審核方案包括策劃、組織和實(shí)施審核的所有必要的活動(dòng)。11、審核計(jì)劃

auditplan

對(duì)一次審核活動(dòng)和安排的描述。第一章：術(shù)語(yǔ)與定義812、審核范圍

auditscope

審核的內(nèi)容和界限注：審核范圍通常包括對(duì)實(shí)際位置、組織單元、活動(dòng)和過程以及所覆蓋的時(shí)期的描述。13、能力

competence

經(jīng)證實(shí)的個(gè)人素質(zhì)以及經(jīng)證實(shí)的應(yīng)用知識(shí)和技能的本領(lǐng)。第一章：術(shù)語(yǔ)與定義9討論及問題？如何認(rèn)識(shí)HSE審核？審核與評(píng)估有什么區(qū)別？10

2.1確定審核范圍

2.2組建審核組

2.3制定（本次）審核計(jì)劃

2.4編制審核工作文件第二章：審核準(zhǔn)備112.1確定審核范圍：

1、確定審核范圍的重要性進(jìn)行審核準(zhǔn)備和實(shí)施審核依據(jù)向相關(guān)方證明體系符合性的證據(jù)2、確定審核范圍考慮的因素：1、受審核方組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其管理權(quán)限所覆蓋的范圍；2、受審核方產(chǎn)品、活動(dòng)和服務(wù)的類別和性質(zhì)；3、危害和環(huán)境因素及其影響的獨(dú)立性和關(guān)聯(lián)性；4、受審核方現(xiàn)場(chǎng)的分布狀況及地理范圍；5、組織輸入、輸出的職責(zé)界限；6、組織的安全、環(huán)境許可范圍；7、與不完全包含在HSE管理體系范圍中的服務(wù)或活動(dòng)（如公用的污水處理廠）的接口應(yīng)在擬審核的HSE管理體系中予以說明。第二章：審核準(zhǔn)備123、確定審核范圍的原則：基于組織的管理權(quán)限基于組織的活動(dòng)領(lǐng)域基于組織的現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域第二章：審核準(zhǔn)備135.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾5.2健康、安全與環(huán)境方針5.3規(guī)劃(策劃)5.3.1對(duì)危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃5.3.2法律、法規(guī)和其他要求5.3.3目標(biāo)和指標(biāo)5.3.4管理方案5.4組織結(jié)構(gòu)、資源和文件5.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)5.4.2管理者代表5.4.3資源5.4.4能力、培訓(xùn)和意識(shí)5.4.5協(xié)商和溝通5.4.6文件5.4.7文件控制評(píng)估要素145.5實(shí)施和運(yùn)行5.5.1設(shè)施完整性5.5.2承包方和（或）供應(yīng)方5.5.3顧客和產(chǎn)品5.5.4社區(qū)和公共關(guān)系5.5.5作業(yè)許可5.5.6運(yùn)行控制5.5.7變更管理5.5.8應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)5.6檢查和糾正措施5.6.1績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視5.6.2合規(guī)性評(píng)價(jià)5.6.3不符合、糾正措施和預(yù)防措施5.6.4事故、事件報(bào)告、調(diào)查和處理5.6.5記錄和記錄管理5.6.6內(nèi)部審核5.7管理評(píng)審評(píng)估要素152.2組建審核組

1、審核組的組成要求審核組中至少應(yīng)配備一名有相關(guān)專業(yè)能力的成員，以確保審核組理解受審核方體系的有關(guān)要求，包括相關(guān)的過程與重要因素的控制措施；審核組中的實(shí)習(xí)審核員人數(shù)不應(yīng)超過審核員總數(shù)的1/2，實(shí)習(xí)審核員不能獨(dú)立承擔(dān)審核任務(wù)。為保證審核活動(dòng)的客觀性和公正性，審核組成員與受審核組織應(yīng)不存在利害關(guān)系；并未向受審核方提供過管理體系的咨詢服務(wù)；審核組成員的名單應(yīng)得到受審核方的確認(rèn)。

第二章：審核準(zhǔn)備162、審核組長(zhǎng)的職責(zé)負(fù)責(zé)組成審核組；指導(dǎo)編制審核檢查表；負(fù)責(zé)組織管理體系文件的審核；合理分配審核組成員的工作任務(wù)；制定審核計(jì)劃；對(duì)審核過程實(shí)施有效的控制；及時(shí)與受審核方領(lǐng)導(dǎo)溝通；提交審核報(bào)告第二章：審核準(zhǔn)備173、審核組成員的職責(zé)：服從審核組長(zhǎng)的指導(dǎo)，支持審核組長(zhǎng)開展工作；在審核組長(zhǎng)指導(dǎo)下編制工作文件；獨(dú)立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場(chǎng)審核任務(wù)，收集審核證據(jù)，編制不符合報(bào)告，進(jìn)行審核組內(nèi)部交流，向組長(zhǎng)報(bào)告審核結(jié)果；完成審核組長(zhǎng)交待的其他工作，如整理、歸檔審核文件、協(xié)助編寫審核報(bào)告等；第二章：審核準(zhǔn)備182.3制定（本次）審核計(jì)劃

1、作用

審核計(jì)劃是指導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)審核進(jìn)程的重要依據(jù)

2、內(nèi)容（1）審核目的；（2）審核范圍；（3）審核準(zhǔn)則；（4）審核組成員；（5）審核日期；（6）審核日程安排；（7）受審核方確認(rèn)意見。第二章：審核準(zhǔn)備192.4編制審核工作文件

—日程安排表(分工表)；—按照企業(yè)文件和標(biāo)準(zhǔn)要求，編制檢查表；

—首末次會(huì)議簽到表；

—開具不符合報(bào)告；

—編寫審核報(bào)告?！c受審核方交流審核發(fā)現(xiàn)的材料準(zhǔn)備。第二章：審核準(zhǔn)備201、審核的目的是：確認(rèn)公司遵守其方針目標(biāo)和程序，管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)的所有要求，各類程序或制度正在得到有效運(yùn)行。2、審核的重點(diǎn)是：受審核方對(duì)危害和環(huán)境因素的識(shí)別、分級(jí)及控制；法律法規(guī)及其他要求的符合性；目標(biāo)指標(biāo)的評(píng)審確定情況；運(yùn)行控制的有效性；對(duì)目標(biāo)指標(biāo)實(shí)施監(jiān)控、測(cè)量、報(bào)告和評(píng)價(jià)情況；員工協(xié)商和持續(xù)參與；內(nèi)審和管理評(píng)審的有效性；不符合的識(shí)別評(píng)價(jià)及糾正預(yù)防措施的完成情況和有效性；職責(zé)的履行情況以及各要素之間的有機(jī)銜接和協(xié)調(diào)性。第三章：審核實(shí)施213、審核實(shí)施

A、首次會(huì)議首次會(huì)議是審核組成員與受審核方的聯(lián)席會(huì)議，由審核組長(zhǎng)主持,主要內(nèi)容包括：介紹審核組成員;介紹受審核方與會(huì)主要成員及陪同人員；確認(rèn)審核計(jì)劃，包括審核目的、依據(jù)和范圍；介紹審核方法、不符合判別原則、審核結(jié)論和日程安排；確定審核期間使用的資源；確定雙方認(rèn)為需要配合及信息溝通的有關(guān)事宜；現(xiàn)場(chǎng)審核保密和公正性的說明。第三章：審核實(shí)施22B、現(xiàn)場(chǎng)審核審核組成員應(yīng)按審核分工及日程安排,依據(jù)《檢查清單和記錄表》調(diào)查取證。審核中發(fā)現(xiàn)的不符合事實(shí)，由審核組長(zhǎng)主持召開審核組內(nèi)部會(huì)議進(jìn)行確定，審核員負(fù)責(zé)填寫《不符合通知單》和（或）《觀察項(xiàng)記錄單》。審核員負(fù)責(zé)匯總審核發(fā)現(xiàn)，包括正面影響注意：審核是發(fā)現(xiàn)企業(yè)遵從了標(biāo)準(zhǔn)要求，是一種符合性證實(shí)，因此要記錄企業(yè)符合性的證據(jù)，在此其中發(fā)現(xiàn)了不符合并開具，目的是讓企業(yè)持續(xù)改進(jìn)績(jī)效。第三章：審核實(shí)施23C、審核結(jié)論

受審核方的管理體系沒有或只存在一般不符合，審核組同意通過現(xiàn)場(chǎng)審核，并要求受審核方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成糾正措施的實(shí)施，經(jīng)書面驗(yàn)證后，推薦審核注冊(cè)。受審核方的管理體系有嚴(yán)重不符合項(xiàng)，在短期內(nèi)可以完成整改，建議推遲推薦審核注冊(cè)。待問題整改完成后，由審核組長(zhǎng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證。受審核方的管理體系有嚴(yán)重不符合項(xiàng)（包括審核中發(fā)生事故及對(duì)事故隱瞞不報(bào)的情況），且短期內(nèi)不可能改正，則總體評(píng)價(jià)為不符合，建議不推薦審核注冊(cè)。待問題整改完成后，由企業(yè)提出申請(qǐng)，中心視情況決定是否派出審核組現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證。第三章：審核實(shí)施24

4、審核報(bào)告

審核報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：體系運(yùn)行的基本評(píng)價(jià)；體系存在的主要問題；審核范圍的確認(rèn)；第二階段審核需關(guān)注的內(nèi)容（包括現(xiàn)場(chǎng)、路途、人日增減）；審核結(jié)論。第三章：審核實(shí)施25D、與領(lǐng)導(dǎo)層的溝通

審核組在召開末次會(huì)議之前應(yīng)與受審核方主要領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行座談，通報(bào)審核情況，確認(rèn)不符合事實(shí)和審核結(jié)論，并簽署相關(guān)文件。第三章：審核實(shí)施26討論及問題？（15分鐘）如何和領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行溝通？和領(lǐng)導(dǎo)溝通的內(nèi)容有哪些？27E、末次會(huì)議

末次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持，主要內(nèi)容包括：介紹審核情況；宣讀不符合項(xiàng)報(bào)告；解釋審核發(fā)現(xiàn)或澄清審核標(biāo)準(zhǔn)的要求；宣布審核結(jié)論；提出糾正措施的跟蹤要求。第三章：審核實(shí)施28F、審核報(bào)告

審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編寫《HSE管理體系審核報(bào)告》審核報(bào)告應(yīng)對(duì)受審核方的管理體系做出總結(jié)性評(píng)價(jià)，主要內(nèi)容應(yīng)包括：體系運(yùn)行的基本評(píng)價(jià)；體系存在的主要問題；審核范圍的確認(rèn)；第二階段審核需關(guān)注的內(nèi)容（包括現(xiàn)場(chǎng)、路途、人日增減）；審核結(jié)論。第三章：審核實(shí)施29一、審核方法

1、目前常用的審核路線和方法（編檢查表時(shí)應(yīng)考慮）

A、自上而下的方法

（先到總控部門了解抽樣，再到分控和實(shí)施部門核查）；

B、自下而上的方法

（先到實(shí)施單位抽樣，再到主管部門核證）以上方法要結(jié)合交叉使用；

C、正向和逆向的審核方法

（按工序，按產(chǎn)品的形成過程或按管理網(wǎng)絡(luò)，有正向或逆向）

D、按要素審核和按部門審核的方法第四章：審核方法30（1）按部門審核

以部門為單位進(jìn)行審核，即對(duì)部門涉及的體系中的各個(gè)要素進(jìn)行審核。強(qiáng)化了組織機(jī)構(gòu)職能的概念。

優(yōu)點(diǎn)：審核時(shí)間比較集中，審核效率高，對(duì)正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)影響小。

缺點(diǎn)：審核內(nèi)容比較分散，要素覆蓋可能不全面。第四章：審核方法31（2）按要素審核以要素為線索進(jìn)行審核，即針對(duì)一個(gè)要素的不同環(huán)節(jié)到不同部門進(jìn)行審核。以便作出對(duì)該要素的審核結(jié)論。優(yōu)點(diǎn)：目標(biāo)集中，判斷清晰，能較好把握要素的運(yùn)行情況。缺點(diǎn)：審核效率低，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)影響較大，審核一個(gè)要素往往要涉及許多部門，各部門重復(fù)接受多次審核。第四章：審核方法32二、收集客觀證據(jù)的方式：（根據(jù)范圍和復(fù)雜程度而不同）文件資料查閱：（文件資料的真實(shí)性、符合性、有效性、可操作性、完整性、可追溯性及其管理；

各要素的管理基礎(chǔ)文件及及記錄占20%人員訪談：（找對(duì)的人問對(duì)的問題）員工及管理人員的觀念、知識(shí)、技術(shù)的理解占30%現(xiàn)場(chǎng)觀察：（執(zhí)行及落實(shí)情形）各要素在工作場(chǎng)所的執(zhí)行占50%第四章：審核方法33三、文件審核的要求：符合性：文件內(nèi)容是否符合HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)全部要素的要求，不應(yīng)回避和遺漏。系統(tǒng)性：通過文件內(nèi)容描述的HSE管理體系是否具備系統(tǒng)性、邏輯性及連貫性，是否體現(xiàn)體系文件的結(jié)構(gòu)和層次，是否給出相關(guān)文件的路徑；合理性：初步審查文件的合理性。有效性：管理體系文件是否現(xiàn)行有效，符合文件控制要求。規(guī)范性：名詞術(shù)語(yǔ)是否符合HSE標(biāo)準(zhǔn)要求。第四章：審核方法34四、面談時(shí)的要求：

A、面談人員應(yīng)來自審核范圍內(nèi)實(shí)施活動(dòng)或任務(wù)的適當(dāng)層次和職能；

B、面談應(yīng)當(dāng)在被面談人正常工作的時(shí)間和（可行時(shí)）地點(diǎn)進(jìn)行；

C、在面談以前和面談過程中應(yīng)當(dāng)努力使被面談人放松；

D、應(yīng)當(dāng)解釋面談和做記錄的原因；

E、應(yīng)當(dāng)避免提出有傾向性答案的問題（即引導(dǎo)性問題）；

F、應(yīng)當(dāng)和對(duì)方總結(jié)和評(píng)審面談的結(jié)果；

G、應(yīng)當(dāng)感謝對(duì)方的參與和合作。第四章：審核方法35五、確定不符合時(shí)的注意事項(xiàng)：

——以客觀事實(shí)為依據(jù)；

——以審核準(zhǔn)則為準(zhǔn)繩；

——審核組要統(tǒng)一意見；——審核發(fā)現(xiàn)得到受審核部門的確認(rèn)；第四章：審核方法36六檢查表的編制

1檢查表的作用2檢查表的性質(zhì)3檢查表的編制第四章：審核方法371檢查表的作用

——明確受審核部門所需審核的主要內(nèi)容；

——明確審核目標(biāo)，確定審核樣本；

——確保審核工作的系統(tǒng)和規(guī)范；

——保持審核的節(jié)奏和連續(xù)性；——作為重要的審核記錄。第四章：審核方法382檢查表的性質(zhì)

是審核員為方便審核而使用的工具，審核員簽字，審核組長(zhǎng)批準(zhǔn)。不用受審核部門同意，也沒有展示的必要，更不能預(yù)先提供受審核部門進(jìn)行準(zhǔn)備，指使其改變現(xiàn)狀。第四章：審核方法393檢查表的編制

明確：查什么--怎么查

—對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)和文件的要求；

—選擇典型的健康、安全、環(huán)境問題；

—結(jié)合受審核部門的特點(diǎn)；

—抽樣應(yīng)有代表性；

—時(shí)間要留有余地；

—檢查表應(yīng)有可操作性；

—按部門編制的檢查表要考慮涉及的要素；

按要素編制的檢查表要考慮涉及的部門。第四章：審核方法403檢查表的編制

可以使用OPPT的方法

—管理流程（O）；

—組織和職責(zé)（P）；

—結(jié)合受審核部門的特點(diǎn)（P）；

—技術(shù)和方法（T）；第四章：審核方法41檢查表樣表示例（5.4.4能力、意識(shí)與培訓(xùn)）42不符合符合評(píng)價(jià)現(xiàn)場(chǎng)檢查客觀證據(jù)檢查方法與內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)要素頁(yè)碼:1/55.4.41、查關(guān)鍵崗位能力評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)定；標(biāo)準(zhǔn)是否符合要求。2、查評(píng)價(jià)記錄（包括項(xiàng)目經(jīng)理和項(xiàng)目組主要人員、應(yīng)急指揮人員、外聘人員等）；檢查清單和記錄表

受審核部門：陪審人員：審核員：審核組長(zhǎng)：審核日期：1、提供公司“崗位員工能力評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)”（2009-5-23）標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定了電焊工、鍋爐工等10個(gè)崗位員工能力評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。除標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的三項(xiàng)內(nèi)容外，還有身體條件，符合標(biāo)準(zhǔn)要求?！?3不符合符合評(píng)價(jià)現(xiàn)場(chǎng)檢查客觀證據(jù)檢查方法與內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)要素頁(yè)碼:2/55.4.43.是否對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行分析，提出培訓(xùn)需求。4.索取培訓(xùn)計(jì)劃和培訓(xùn)需求調(diào)查表，培訓(xùn)計(jì)劃是否依據(jù)培訓(xùn)需求制定。3、對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行了分析，2009.5.29提出培訓(xùn)需求，內(nèi)容基本滿足基層要求。

4、沒有形成培訓(xùn)計(jì)劃，也未對(duì)培訓(xùn)進(jìn)行有效策劃和安排，

√×44不符合符合評(píng)價(jià)現(xiàn)場(chǎng)檢查客觀證據(jù)檢查方法與內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)要素頁(yè)碼:2/55.4.45.查培訓(xùn)管理臺(tái)帳（包括但不限于：三級(jí)教育、轉(zhuǎn)崗上崗教育、入場(chǎng)（廠）教育、特殊工種技能培訓(xùn)及換發(fā)證培訓(xùn)等）；查特種作業(yè)人員胡**證書過期，有效期為2009.3.27日止，氣焊23名新工人未進(jìn)行入場(chǎng)培訓(xùn)××45不符合符合評(píng)價(jià)現(xiàn)場(chǎng)檢查客觀證據(jù)檢查方法與內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)要素頁(yè)碼:3/55.4.46.結(jié)合培訓(xùn)臺(tái)帳抽查3個(gè)培訓(xùn)班的培訓(xùn)記錄。包括編制的培訓(xùn)計(jì)劃和相應(yīng)的培訓(xùn)資料，培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)審，通過記錄、考試資料，檢驗(yàn)培訓(xùn)計(jì)劃的執(zhí)行及效果；沒有開展相關(guān)的培訓(xùn)46不符合符合對(duì)應(yīng)急工作進(jìn)行了培訓(xùn)，2009.4.26日實(shí)施生產(chǎn)部組織了兩書一表的培訓(xùn)，記錄在基層，經(jīng)核實(shí)4個(gè)基層單位，屬實(shí)評(píng)價(jià)現(xiàn)場(chǎng)檢查客觀證據(jù)檢查方法與內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)要素頁(yè)碼:4/55.4.47.是否按照應(yīng)急培訓(xùn)計(jì)劃組織培訓(xùn)；是否針對(duì)項(xiàng)目計(jì)劃書、崗位作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行培訓(xùn)；查看培訓(xùn)或考核記錄，(延伸到5.3.1和5.5.8)√√47不符合符合現(xiàn)場(chǎng)與員工趙**、王**交流培訓(xùn)情況，熟知崗位要求、應(yīng)急知識(shí)、管代、員工代表等內(nèi)容，清楚風(fēng)險(xiǎn)管理、屬地管理的思想對(duì)改進(jìn)工作有想法，對(duì)記錄有想法，但沒有向有關(guān)部門交流評(píng)價(jià)現(xiàn)場(chǎng)檢查客觀證據(jù)檢查方法與內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)要素頁(yè)碼:5/55.4.48.與現(xiàn)場(chǎng)工作人員交談，以證實(shí)培訓(xùn)效果；48七、不符合及報(bào)告的編寫1不符合的確定

通過現(xiàn)場(chǎng)審核（按檢查表進(jìn)行）尋找符合性客觀證據(jù)。其中發(fā)現(xiàn)與標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定、企業(yè)文件不相符的地方，即構(gòu)成問題點(diǎn)。此時(shí)一定要將問題點(diǎn)的特性（時(shí)間、地點(diǎn)、事件、與準(zhǔn)則的差異）記清。經(jīng)審核組最終確認(rèn)后，確定為不符合。要判定不符合標(biāo)準(zhǔn)或程序文件的某條款，確定不符合性質(zhì)和類型，并以不符合報(bào)告形式提供給受審核方。第四章：審核方法492不符合的確定原則

＿嚴(yán)格依據(jù)客觀證據(jù)；

＿有爭(zhēng)議的問題可通過協(xié)商、重新確認(rèn)或重新審核來決定。第四章：審核方法50B不符合的性質(zhì)——嚴(yán)重不符合/一般不符合/觀察項(xiàng)嚴(yán)重不符合:

與體系的要求嚴(yán)重不符，導(dǎo)致體系失效，出現(xiàn)以下情況之一可判定嚴(yán)重不符合：

_缺少要素或未執(zhí)行必要的程序；

_體系與約定的標(biāo)準(zhǔn)的要求不符；

_造成系統(tǒng)性或區(qū)域性嚴(yán)重失效的不符合,需由多個(gè)一般不符合來說明；

_可造成嚴(yán)重后果的不符合。一般不符合:

_個(gè)別的、偶然的、孤立的事件；

_文件偶而未被遵守，造成后果不太嚴(yán)重；

_對(duì)系統(tǒng)不會(huì)產(chǎn)生重要影響的不符合。第四章：審核方法513不符合的類型和性質(zhì)

A不符合類型

體系性不符合＿體系文件與約定標(biāo)準(zhǔn)或法律、法規(guī)、合同的要求不符；

實(shí)施性不符合＿未按體系文件規(guī)定實(shí)施或執(zhí)行不符合體系文件的規(guī)定；

效果性不符合＿按體系文件實(shí)施，但不認(rèn)真或偶發(fā)原因達(dá)不到規(guī)定要求；

第四章：審核方法52B不符合的性質(zhì)——嚴(yán)重/一般不符合/觀察項(xiàng)觀察項(xiàng):_證據(jù)稍不足，估計(jì)存在問題，需提醒；

_發(fā)現(xiàn)問題，但未構(gòu)成不符合，發(fā)展下去可能構(gòu)成不符合；

_其他需提醒的事項(xiàng)。第四章：審核方法534不符合報(bào)告的內(nèi)容

_受審核部門及負(fù)責(zé)人（陪同人）姓名；

_審核員姓名；

_審核依據(jù)；

_不符合事實(shí)的陳述；

_不符合結(jié)論；

_不符合類型；

_擬采取的糾正措施計(jì)劃；

_糾正措施計(jì)劃完成情況及驗(yàn)證。第四章：審核方法545不符合報(bào)告的編寫

不符合報(bào)告內(nèi)容要求：

完整正確

清楚簡(jiǎn)潔

—不符合事實(shí)的陳述：

—什么地方？發(fā)現(xiàn)了什么？誰(shuí)在場(chǎng)？只寫職務(wù)不寫人名；

—結(jié)論：違反了標(biāo)準(zhǔn)或企業(yè)文件的哪個(gè)條款；—性質(zhì)：嚴(yán)重、一般。

第四章：審核方法55不符合報(bào)告編寫案例56不符合報(bào)告受審核方受審部門審核員陪同人員審核依據(jù)

□GB/T24001

□GB/T28001

□Q/SY1002.1-2007

□程序文件條款不符合事實(shí)描述：（大一些）嚴(yán)重程度

□嚴(yán)重

□一般審核員（簽字）

受審核方代表（簽字）日期：

日期：不符合原因分析：（大一些）

負(fù)責(zé)人（簽字）/日期：糾正措施：（大一些）

制定人（簽字）/日期：

管代（簽字）/日期：糾正措施有效性驗(yàn)證結(jié)論：

（大一些）

驗(yàn)證人（簽字）/日期編碼：HSE5.1—01順序號(hào)：

表樣57不符合的確定原則

1．必須以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)2．必須以審核準(zhǔn)則為依據(jù)

3．與受審核方共同確認(rèn)事實(shí)4．審核組內(nèi)要相互溝通，統(tǒng)一意見。

判定不符合時(shí)注意

1．就近不就遠(yuǎn)（建立、保持）2．多處發(fā)現(xiàn)同樣問題開一個(gè)不符合3．一個(gè)審核發(fā)現(xiàn)只能判一個(gè)要素

58示例1．審核記錄：

審核員到某廠安全處檢查法律法規(guī)臺(tái)帳，發(fā)現(xiàn)半年前發(fā)布的新法規(guī)未收集到法律法規(guī)清單。安全處長(zhǎng)解釋說勞動(dòng)部門經(jīng)常來檢查，沒發(fā)現(xiàn)什么問題，應(yīng)該不會(huì)違法。

在安全處審核，該部門提供的法律法規(guī)清單中未包括半年前發(fā)布的新法規(guī)。

不符合Q/SY1002.1-2007標(biāo)準(zhǔn)5.3.2條款“組織應(yīng)及時(shí)更新有關(guān)法律、法規(guī)和其他要求的信息，并將這些信息傳達(dá)給相關(guān)員工和其他有關(guān)的相關(guān)方

”的規(guī)定。59示例2

、審核員到作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)有兩位承包商人員正在做反應(yīng)槽清槽作業(yè)，但槽外無(wú)任何人監(jiān)護(hù)。經(jīng)詢問得知，監(jiān)護(hù)人員正好外出購(gòu)買盒飯；而按該公司的“入槽作業(yè)管理程序”，清槽作業(yè)時(shí)承包商方須有監(jiān)護(hù)人員，且工廠也必須有安全監(jiān)管人員在場(chǎng)。

不符合實(shí)施：在作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)有兩位承包商人員正在做反應(yīng)槽清槽作業(yè)，但槽外無(wú)任何人監(jiān)護(hù)。不符合Q/SY1002.1-20075.5.5“通過執(zhí)行作業(yè)許可及伴隨證明上的所有指令，確保對(duì)關(guān)鍵活動(dòng)和任務(wù)的控制”的規(guī)定。性質(zhì)：嚴(yán)重60示例3：審核記錄：

在油庫(kù)審核時(shí)審核員發(fā)現(xiàn)有一名外來員工正在油罐區(qū)吸煙，旁邊警示牌上清楚寫明“嚴(yán)禁吸煙”，迎審人員說該員工外來的不知要求。不符合報(bào)告：

在油庫(kù)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)某員工正在油罐區(qū)吸煙，且未得到有效制止。不符合Q/SY1002.1標(biāo)準(zhǔn)5.5.6C)條款”對(duì)于組織所購(gòu)買和(或)使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識(shí)別的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和影響，應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，并將有關(guān)的程序和要求通報(bào)承包方和(或)供應(yīng)方“的規(guī)定。性質(zhì)：？第四章：審核方法61示例4：審核記錄：

在甲苯罐區(qū)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，原料供應(yīng)商的司機(jī)張**在卸料過程中未按照甲苯儲(chǔ)罐區(qū)物料裝卸程序規(guī)定使用接地線，經(jīng)詢問司機(jī)小張知道有此規(guī)定，但不知道接地點(diǎn)在何處。不符合報(bào)告：在甲苯罐區(qū)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，司機(jī)張某在卸料過程中未按照甲苯儲(chǔ)罐區(qū)物料裝卸程序規(guī)定使用接地線，經(jīng)詢問小張不知道接地點(diǎn)在何處。

不符合Q/SY1002.1標(biāo)準(zhǔn)5.5.6條款中關(guān)于“對(duì)于組織所購(gòu)買和(或)使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識(shí)別的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和影響，應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，并將有關(guān)的程序和要求通報(bào)承包方和(或)供應(yīng)方”的規(guī)定。

性質(zhì)：？

第四章：審核方法62示例5：審核記錄：

審核員在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)看見4個(gè)儲(chǔ)油罐，間隔十幾米外就是一個(gè)大型水庫(kù)，當(dāng)審核員詢問陪同人員如果發(fā)生油罐泄漏有什么對(duì)策時(shí)，陪同人員說罐子很結(jié)實(shí)，不會(huì)泄漏。不符合報(bào)告：審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，在間隔4個(gè)儲(chǔ)油罐十幾米外就是一大型水庫(kù)，但在油罐區(qū)周圍未發(fā)現(xiàn)設(shè)置防止油品泄漏的相關(guān)設(shè)施，據(jù)了解也未制定任何防護(hù)措施。

不符合Q/SY1002.1-2007標(biāo)準(zhǔn)4.3.1條款”組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，用來確定其活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中能夠控制或能夠施加影響的健康、安全與環(huán)境危害因素”的有關(guān)規(guī)定。性質(zhì)：？第四章：審核方法63示例6：審核記錄：

公司《噪聲監(jiān)測(cè)和測(cè)量程序》6.2.2條規(guī)定“質(zhì)量安全環(huán)保部每月應(yīng)對(duì)振動(dòng)設(shè)備的運(yùn)行作例行監(jiān)測(cè)”。查體系運(yùn)行的記錄資料，該部不能提供相關(guān)監(jiān)測(cè)記錄，該部主任說，由于工作太忙，我們從來沒有進(jìn)行過監(jiān)測(cè)。不符合報(bào)告：在質(zhì)量安全環(huán)保部審核對(duì)振動(dòng)設(shè)備運(yùn)行例行監(jiān)測(cè)時(shí)，該部門未能提供有效的監(jiān)測(cè)證據(jù)或記錄。不符合公司《噪聲監(jiān)測(cè)和測(cè)量程序》6.2.2條款關(guān)于“質(zhì)量安全環(huán)保部每月應(yīng)對(duì)振動(dòng)設(shè)備的運(yùn)行作例行監(jiān)測(cè)”的規(guī)定。

標(biāo)準(zhǔn)Q/SY1002.1-2007標(biāo)準(zhǔn)中5.6.1C）”主動(dòng)性的績(jī)效測(cè)量，即監(jiān)視和測(cè)量是否符合健康、安全與環(huán)境管理方案、運(yùn)行準(zhǔn)則”的規(guī)定。

性質(zhì)：一般不符合。第四章：審核方法641、技巧來自于積累，個(gè)人都有自己的風(fēng)格,現(xiàn)場(chǎng)審核的主要手段是看、聞、問、聽、查。

_少講、多看、多問、多聽、隨時(shí)分析；

_選擇正確的對(duì)象提問；

_針對(duì)要了解的問題提問；

_封閉式提問和開放式提問相結(jié)合；

_注意觀察易被遺忘的角落；

_創(chuàng)造一個(gè)良好的審核氣氛。第五章：審核技巧652、適當(dāng)?shù)膶徍藭r(shí)間分配，能有效的提供審核效率，通常情況下，8％用于提問；22％用于聆聽；40％用于查閱；8％用于觀察；12％用于驗(yàn)證；20％用于記錄。按審核清單，事先分配每個(gè)審核要素所需要花費(fèi)的時(shí)間，以便準(zhǔn)確地掌握時(shí)間避免在一些不重要的問題上浪費(fèi)過多的時(shí)間訪談時(shí)間的控制（尤其是與領(lǐng)導(dǎo)的訪談）每天預(yù)留時(shí)間，做審核發(fā)現(xiàn)項(xiàng)的匯總及整理審核人員應(yīng)該養(yǎng)成隨手記筆記的習(xí)慣，將發(fā)現(xiàn)問題的事實(shí)詳細(xì)記錄下來，不可憑記憶或通過反復(fù)要求被評(píng)估方提供文件來寫評(píng)估報(bào)告。

第五章：審核技巧663、查閱的技巧

1、圍繞審核目的、范圍和依據(jù)確定查閱的文件和記錄；

2、根據(jù)項(xiàng)目過程或順序查閱記錄；

3、邊查閱、邊提問、邊記錄；

4、查什么要什么；

5、沿著問題的線索追蹤查閱；

6、重點(diǎn)關(guān)注的問題重點(diǎn)查閱。第五章：審核技巧674、觀察的技巧下列情況可通過觀察確定：

1、基礎(chǔ)設(shè)施狀態(tài)和運(yùn)行狀況；

2、工作環(huán)境與條件；

3、現(xiàn)場(chǎng)使用的文件或規(guī)定；

4、員工的操作與精神狀態(tài)；

5、儲(chǔ)存、包裝、搬運(yùn)現(xiàn)場(chǎng)；

6、防護(hù)設(shè)施；

7、按標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況。第五章：審核技巧給我看..(證據(jù))

SHOWME685、訪談應(yīng)注意事項(xiàng)根據(jù)檢查提綱提問，但不死板認(rèn)真聽取回答，邊聽邊記及時(shí)抓住信息的線索注意對(duì)方的態(tài)度和表情（形體語(yǔ)言）第五章：審核技巧69恰當(dāng)?shù)?，有技巧的面談是審核成功的一個(gè)關(guān)鍵技能?；镜拿嬲劶记扇缦?:

正確地提問少說多聽，尊重對(duì)方保持融洽的面談氣氛選擇恰當(dāng)?shù)拿嬲剬?duì)象保持禮貌，友善的面談態(tài)度...等

第五章：審核技巧706、收集審核證據(jù)應(yīng)注意的問題應(yīng)收集“正”、“反”兩方面的客觀證據(jù)，重點(diǎn)收集符合要求的客觀證據(jù)只收集和審核有關(guān)的證據(jù)；不介入受審方的矛盾不憑個(gè)人愛好和專業(yè)興趣收集信息做好記錄，使收集的信息具有重查性審核人員與受審核方?jīng)]有任何利益關(guān)系；沒有參與咨詢，不提咨詢性意見；不受行政等外來壓力影