2025年借殼上市合同風(fēng)險(xiǎn)保障條款

2025年借殼上市合同風(fēng)險(xiǎn)保障條款合同/協(xié)議編號(hào)：____________

甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）與乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本著平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，就甲方擬通過借殼上市項(xiàng)目所涉及的風(fēng)險(xiǎn)保障事宜，經(jīng)雙方友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確甲方借殼上市過程中，乙方作為風(fēng)險(xiǎn)保障方，對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)相應(yīng)的保障責(zé)任，保障甲方的合法權(quán)益，確保借殼上市項(xiàng)目的順利進(jìn)行。

二、簽訂背景

鑒于甲方擬通過借殼上市項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)公司上市，乙方作為風(fēng)險(xiǎn)保障方，同意為甲方提供風(fēng)險(xiǎn)保障服務(wù)。雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成一致意見，特訂立本合同。

三、風(fēng)險(xiǎn)保障條款

1.乙方同意在甲方借殼上市過程中，對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)以下保障責(zé)任：

（1）因政策、法規(guī)、市場(chǎng)等因素導(dǎo)致借殼上市失敗，乙方負(fù)責(zé)賠償甲方因借殼上市失敗而產(chǎn)生的損失；

（2）因乙方自身原因?qū)е陆铓ど鲜惺。曳截?fù)責(zé)賠償甲方因借殼上市失敗而產(chǎn)生的損失；

（3）因第三方原因?qū)е陆铓ど鲜惺。曳皆诩追阶C明其損失后，負(fù)責(zé)賠償甲方因借殼上市失敗而產(chǎn)生的損失。

2.乙方應(yīng)在甲方提出風(fēng)險(xiǎn)保障申請(qǐng)后，及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并在評(píng)估基礎(chǔ)上制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)保障措施。

3.乙方在履行風(fēng)險(xiǎn)保障責(zé)任過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，確保風(fēng)險(xiǎn)保障措施的有效性。

四、其他約定

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。

2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

3.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

4.本合同簽訂后，如遇法律法規(guī)調(diào)整，雙方應(yīng)按調(diào)整后的法律法規(guī)執(zhí)行。

5.本合同如有未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.乙方作為風(fēng)險(xiǎn)保障方，應(yīng)對(duì)甲方借殼上市過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并提供以下服務(wù)：

（1）提供風(fēng)險(xiǎn)咨詢和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；

（2）制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和保障措施；

（3）在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，根據(jù)合同約定，提供必要的資金支持或賠償；

（4）協(xié)助甲方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處理和恢復(fù)工作。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

1.乙方提供的服務(wù)應(yīng)達(dá)到行業(yè)公認(rèn)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，確保風(fēng)險(xiǎn)保障措施的有效性和合理性。

2.乙方應(yīng)確保風(fēng)險(xiǎn)保障措施的及時(shí)性，確保在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)能夠迅速響應(yīng)。

三、價(jià)格支付

1.本合同服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)___元，甲方應(yīng)在合同簽訂后____個(gè)工作日內(nèi)支付給乙方。

2.乙方在履行風(fēng)險(xiǎn)保障責(zé)任后，甲方應(yīng)按照合同約定支付相應(yīng)的賠償金。

3.如因甲方原因?qū)е嘛L(fēng)險(xiǎn)保障措施未能履行，甲方應(yīng)向乙方支付違約金，違約金金額為人民幣_(tái)___元。

四、保密條款

1.雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及借殼上市項(xiàng)目的相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。

2.本保密義務(wù)在本合同終止后仍持續(xù)有效，除非法律法規(guī)另有規(guī)定。

五、違約責(zé)任

1.任何一方違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。

2.若甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)暫停或終止提供服務(wù)，并要求甲方支付違約金。

3.若乙方未按約定履行風(fēng)險(xiǎn)保障責(zé)任，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

六、爭(zhēng)議解決

1.雙方因履行本合同發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、合同解除

1.在本合同履行期間，如遇下列情況之一，任何一方有權(quán)解除合同：

（1）一方違約，且違約方在接到解除通知后____個(gè)工作日內(nèi)仍未采取補(bǔ)救措施；

（2）因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行；

（3）一方違反保密義務(wù)，泄露對(duì)方商業(yè)秘密；

（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

2.合同解除后，雙方應(yīng)按照本合同的約定處理善后事宜。

八、合同生效及終止

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

2.本合同有效期為____年，自合同生效之日起計(jì)算。

3.合同期滿后，如雙方無異議，本合同可自動(dòng)續(xù)期____年。

九、其他

1.本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

合同/協(xié)議編號(hào)：____________

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方權(quán)利：

（1）享有乙方提供風(fēng)險(xiǎn)保障服務(wù)的權(quán)利；

（2）在乙方未能履行合同約定的風(fēng)險(xiǎn)保障責(zé)任時(shí)，有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任；

（3）在合同履行過程中，有權(quán)對(duì)乙方的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。

2.甲方義務(wù)：

（1）按合同約定支付服務(wù)費(fèi)用，不得拖欠；

（2）配合乙方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略；

（3）在乙方提供風(fēng)險(xiǎn)保障服務(wù)過程中，提供必要的協(xié)助和配合；

（4）在合同履行期間，不得泄露乙方提供的商業(yè)秘密；

（5）在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，按照合同約定履行相關(guān)程序，及時(shí)向乙方報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)情況。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

1.乙方權(quán)利：

（1）享有收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利；

（2）在甲方違反合同約定時(shí)，有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任；

（3）在合同履行過程中，有權(quán)對(duì)甲方的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。

2.乙方義務(wù)：

（1）按照合同約定，提供風(fēng)險(xiǎn)保障服務(wù)，確保風(fēng)險(xiǎn)保障措施的有效性和合理性；

（2）在接到甲方風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告后，及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略；

（3）在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，根據(jù)合同約定，提供必要的資金支持或賠償；

（4）在合同履行期間，確保風(fēng)險(xiǎn)保障措施的實(shí)施，并定期向甲方報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)保障進(jìn)展情況；

（5）嚴(yán)格遵守保密義務(wù)，未經(jīng)甲方同意，不得向任何第三方泄露合同內(nèi)容或甲方商業(yè)秘密。

三、合作方式

1.雙方應(yīng)本著誠(chéng)信、互利的原則，共同推進(jìn)借殼上市項(xiàng)目的順利進(jìn)行。

2.甲方應(yīng)定期向乙方提供借殼上市項(xiàng)目的相關(guān)信息，包括但不限于財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)發(fā)展、市場(chǎng)環(huán)境等。

3.乙方應(yīng)定期向甲方匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)保障服務(wù)的實(shí)施情況和進(jìn)展，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略、資金支持情況等。

4.雙方應(yīng)建立有效的溝通機(jī)制，確保在合同履行過程中，能夠及時(shí)溝通、解決出現(xiàn)的問題。

5.雙方在合同履行過程中，如需變更合同內(nèi)容，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。

2.合同期滿后，如雙方無異議，本合同可自動(dòng)續(xù)期____年，續(xù)期期限同本合同有效期。

二、合同變更

1.本合同在履行過程中，如需變更合同內(nèi)容，包括但不限于服務(wù)內(nèi)容、價(jià)格、期限等，雙方應(yīng)達(dá)成書面協(xié)議，并由雙方簽字（或蓋章）確認(rèn)。

2.任何未經(jīng)雙方書面同意的變更均視為無效，不影響本合同的效力。

三、合同終止條件

1.本合同在以下情形下終止：

（1）合同約定的期限屆滿；

（2）雙方協(xié)商一致解除合同；

（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；

（4）一方嚴(yán)重違約，經(jīng)另一方書面通知后____個(gè)工作日內(nèi)仍未采取補(bǔ)救措施；

（5）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

四、合同解除

1.在合同履行過程中，任何一方有權(quán)在以下情形下解除合同：

（1）對(duì)方嚴(yán)重違約，經(jīng)書面通知后____個(gè)工作日內(nèi)仍未采取補(bǔ)救措施；

（2）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；

（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

2.合同解除后，雙方應(yīng)按照本合同的約定處理善后事宜。

五、爭(zhēng)議解決機(jī)制

1.雙方因履行本合同發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

3.爭(zhēng)議解決過程中，雙方應(yīng)保持合作態(tài)度，避免采取可能損害對(duì)方權(quán)益的行為。

六、法律適用和管轄法院

1.本合同適用中華人民共和國(guó)法律。

2.本合同的解釋、履行、變更、終止及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。

3.因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，應(yīng)提交合同簽訂地人民法院管轄。

七、合同效力

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，對(duì)雙方具有法律約束力。

2.本合同經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后，任何一方不得以任何理由拒絕履行合同義務(wù)。

3.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.合同法：《中華人民共和國(guó)合同法》是中國(guó)法律體系中的基本法律之一，規(guī)定了合同的訂立、效力、履行、變更、轉(zhuǎn)讓、終止以及違反合同的責(zé)任等內(nèi)容。

2.平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用原則：這是合同法的基本原則，要求合同當(dāng)事人在合同訂立和履行過程中應(yīng)當(dāng)遵循平等地位、自愿原則、公平交易和誠(chéng)實(shí)守信。

3.保密義務(wù)：指合同雙方在合同履行過程中對(duì)相關(guān)信息負(fù)有保密的義務(wù)，不得向第三方泄露。

4.違約責(zé)任：指合同一方違反合同約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事責(zé)任，包括支付違約金、賠償損失等。

5.不可抗力：指合同簽訂后發(fā)生的不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等。

6.爭(zhēng)議解決：指合同雙方在合同履行過程中產(chǎn)生的糾紛，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。

7.法律適用：指合同糾紛解決過程中，適用的法律規(guī)范。

8.管轄法院：指根據(jù)法律規(guī)定，有權(quán)對(duì)特定合同糾紛行使審判權(quán)的法院。

9.合同效力：指合同在法律上具有約束力，合同雙方應(yīng)當(dāng)遵守合同約定的權(quán)利和義務(wù)。

10.補(bǔ)充協(xié)議：指在原合同基礎(chǔ)上，經(jīng)雙方協(xié)商一致，對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充的協(xié)議。

11.書面通知：指以書面形式發(fā)出的通知，具有法律效力。

12.民事責(zé)任：指民事主體違反民事法律規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

13.仲裁：指當(dāng)事人根據(jù)仲裁協(xié)議，將爭(zhēng)議提交仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行裁決的一種爭(zhēng)議解決方式。

14.訴訟：指當(dāng)事人通過人民法院行使國(guó)家審判權(quán)，解決爭(zhēng)議的一種司法程序。

相關(guān)問題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.**問題**：在合同履行過程中，甲方可能對(duì)乙方提供的服務(wù)質(zhì)量不滿意。

**注意事項(xiàng)**：甲方應(yīng)定期對(duì)乙方的工作進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估，確保服務(wù)質(zhì)量符合合同約定。

**解決辦法**：甲方應(yīng)及時(shí)與乙方溝通，提出具體的不滿意之處，并要求乙方在一定期限內(nèi)進(jìn)行改進(jìn)。若乙方未能改進(jìn)，甲方有權(quán)要求減少服務(wù)費(fèi)用或解除合同。

2.**問題**：乙方可能因?yàn)椴豢煽沽σ蛩責(zé)o法履行合同義務(wù)。

**注意事項(xiàng)**：合同中應(yīng)明確不可抗力的定義和處理方式。

**解決辦法**：雙方應(yīng)根據(jù)合同約定的不可抗力條款，確定責(zé)任歸屬，并協(xié)商延期履行或部分履行合同。

3.**問題**：在合同履行過程中，出現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)因素。

**注意事項(xiàng)**：乙方應(yīng)及時(shí)評(píng)估新風(fēng)險(xiǎn)，并向甲方報(bào)告。

**解決辦法**：雙方應(yīng)共同評(píng)估新風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)保障措施。

4.**問題**：合同變更時(shí)，雙方意見不一致。

**注意事項(xiàng)**：變更合同內(nèi)容時(shí)應(yīng)充分溝通，確保變更內(nèi)容合法、合理。

**解決辦法**：雙方應(yīng)通過書面協(xié)商，達(dá)成一致意見，并簽訂變更協(xié)議。

5.**問題**：合同履行過程中，一方可能存在違約行為。

**注意事項(xiàng)**：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，另一方應(yīng)保留追究違約責(zé)任的權(quán)利。

**解決辦法**：違約方應(yīng)根據(jù)合同約定支付違約金或賠償損失，并采取補(bǔ)救措施。

6.**問題**：合同履行過程中，出現(xiàn)爭(zhēng)議難以解決。

**注意事項(xiàng)**：應(yīng)按照合同約定的爭(zhēng)議解決機(jī)制進(jìn)行處理。

**解決辦法**：雙方應(yīng)先嘗試通過協(xié)商解決爭(zhēng)議，如協(xié)商不成，可提交仲裁或訴訟。

7.**問題**：合同到期后，雙方未就續(xù)約達(dá)成一致。

**注意事項(xiàng)**：合同到期前，雙方應(yīng)提前溝通續(xù)約事宜。

**解決辦法**：如雙方同意續(xù)約，應(yīng)簽訂新的合同；如不同意續(xù)約，應(yīng)按照合同約定辦理合同終止手續(xù)。

8.**問題**：合同履行過程中，一方可能泄露商業(yè)秘密。

**注意事項(xiàng)**：雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守保密條款，防止商業(yè)秘密泄露。

**解決辦法**：一旦發(fā)現(xiàn)泄露，雙方應(yīng)立即采取措施防止進(jìn)一步泄露，并追究泄露方的法律責(zé)任。

本合同/協(xié)議適用場(chǎng)景：

1.**借殼上市項(xiàng)目**：適用于甲方公司希望通過借殼上市實(shí)現(xiàn)上市目的，而乙方作為風(fēng)險(xiǎn)保障方，提供相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)保障和風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)的場(chǎng)景。

2.**企業(yè)并購**：適用于涉及企業(yè)并購交易，乙方作為風(fēng)險(xiǎn)保障方，對(duì)并購過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行保障的場(chǎng)景。

3.**重大投資**：適用于甲方進(jìn)行重大投資決策，乙方作為風(fēng)險(xiǎn)保障方，對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和保障的場(chǎng)景。

4.**重大業(yè)務(wù)拓展**：適用于甲方計(jì)劃進(jìn)行重大業(yè)務(wù)拓展，乙方作為風(fēng)險(xiǎn)保障方，對(duì)業(yè)務(wù)拓展過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)提供保障的場(chǎng)景。

5.**戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系**：適用于甲方與乙方建立戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，乙方作為風(fēng)險(xiǎn)保障方，對(duì)合作過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理的場(chǎng)景。

6.**重大合同執(zhí)行**：適用于甲方執(zhí)行重大合同，乙方作為風(fēng)險(xiǎn)保障方，對(duì)合同履行過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)提供保障的場(chǎng)景。

7.**企業(yè)重組**：適用于甲方進(jìn)行企業(yè)重組，乙方作為風(fēng)險(xiǎn)保障方，對(duì)重組過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和保障的場(chǎng)景。

8.**新興市場(chǎng)拓展**：適用于甲方進(jìn)入新興市場(chǎng)，乙方作為風(fēng)險(xiǎn)保障方，對(duì)新市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)提供保障的場(chǎng)景。

9.**跨境交易**：適用于甲方與外國(guó)企業(yè)進(jìn)行跨境交易，乙方作為風(fēng)險(xiǎn)保障方，對(duì)跨境交易中的風(fēng)險(xiǎn)提供保障的場(chǎng)景。

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