中信證券2024年資產(chǎn)管理協(xié)議樣本版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL中信證券2024年資產(chǎn)管理協(xié)議樣本版B版本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同主體1.2資產(chǎn)管理計(jì)劃1.3資產(chǎn)1.4受益人1.5管理人1.6托管人1.7合同2.資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立與規(guī)模2.1設(shè)立2.2規(guī)模3.資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作3.1投資范圍3.2投資策略3.3投資限制3.4運(yùn)作方式3.5費(fèi)用4.管理人的職責(zé)與報(bào)酬4.1職責(zé)4.2報(bào)酬5.托管人的職責(zé)與報(bào)酬5.1職責(zé)5.2報(bào)酬6.受益人的權(quán)利與義務(wù)6.1權(quán)利6.2義務(wù)7.合同的生效、變更與終止7.1生效7.2變更7.3終止8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2管轄法院10.保密條款10.1保密義務(wù)10.2例外情況11.第三方受益人11.1第三方受益人11.2權(quán)利與義務(wù)12.適用法律12.1適用法律13.其他條款13.1合同的補(bǔ)充13.2合同的修改13.3合同的解除14.合同的簽署14.1簽署程序14.2簽署日期第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1合同主體1.2資產(chǎn)管理計(jì)劃1.3資產(chǎn)本計(jì)劃所投資的資產(chǎn)包括股票、債券、基金、貨幣市場(chǎng)工具、金融衍生品及其它經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的金融產(chǎn)品。1.4受益人本計(jì)劃的受益人為甲方。1.5管理人乙方作為本計(jì)劃的管理人，負(fù)責(zé)管理、運(yùn)營(yíng)和處置本計(jì)劃的資產(chǎn)。1.6托管人丙方作為本計(jì)劃的托管人，負(fù)責(zé)保管本計(jì)劃的資產(chǎn)。1.7合同本合同是甲方、乙方和丙方之間關(guān)于本計(jì)劃的資產(chǎn)管理、運(yùn)作和托管的協(xié)議。第二條資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立與規(guī)模2.1設(shè)立本計(jì)劃自合同簽署之日起設(shè)立，為期一年。2.2規(guī)模本計(jì)劃的初始規(guī)模為人民幣10億元，后續(xù)可根據(jù)甲方、乙方和丙方的協(xié)商進(jìn)行調(diào)整。第三條資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作3.1投資范圍本計(jì)劃的投資范圍包括但不限于股票、債券、基金、貨幣市場(chǎng)工具、金融衍生品及其它經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的金融產(chǎn)品。3.2投資策略乙方向本計(jì)劃提供的投資策略包括但不限于價(jià)值投資、成長(zhǎng)投資、宏觀對(duì)沖等。3.3投資限制本計(jì)劃的投資應(yīng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，不得投資于下列資產(chǎn)：（1）已被證券交易所暫停上市或終止上市的股票；（2）已被證券交易所實(shí)行特別處理或風(fēng)險(xiǎn)警示的股票；（3）甲乙丙三方認(rèn)為存在明顯投資風(fēng)險(xiǎn)的資產(chǎn)；（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止投資的其它資產(chǎn)。3.4運(yùn)作方式本計(jì)劃的運(yùn)作方式為：（1）甲方、乙方和丙方按照合同約定共同管理、運(yùn)營(yíng)和處置本計(jì)劃的資產(chǎn)；（2）乙方根據(jù)投資策略，制定投資決策；（3）丙方負(fù)責(zé)保管本計(jì)劃的資產(chǎn)，確保資產(chǎn)的安全；（4）甲方享有本計(jì)劃產(chǎn)生的收益，并承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。3.5費(fèi)用本計(jì)劃的相關(guān)費(fèi)用包括但不限于管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)、印花稅等，由甲方承擔(dān)。費(fèi)用具體標(biāo)準(zhǔn)和支付方式由甲乙丙三方協(xié)商確定。第四條管理人的職責(zé)與報(bào)酬4.1職責(zé)乙方作為本計(jì)劃的管理人，負(fù)責(zé)管理、運(yùn)營(yíng)和處置本計(jì)劃的資產(chǎn)。乙方應(yīng)按照合同約定和投資策略，審慎、勤勉、有效地管理本計(jì)劃，維護(hù)甲方的合法權(quán)益。4.2報(bào)酬乙方根據(jù)本計(jì)劃的實(shí)際投資收益，按照約定的比例提取管理費(fèi)作為報(bào)酬。具體比例和支付方式由甲乙丙三方協(xié)商確定。第五條托管人的職責(zé)與報(bào)酬5.1職責(zé)丙方作為本計(jì)劃的托管人，負(fù)責(zé)保管本計(jì)劃的資產(chǎn)。丙方應(yīng)確保本計(jì)劃的資產(chǎn)安全，按照乙方的投資指令進(jìn)行資產(chǎn)處置，并按照甲方的要求提供資產(chǎn)保管的相關(guān)報(bào)告。5.2報(bào)酬丙方根據(jù)本計(jì)劃的實(shí)際投資收益，按照約定的比例提取托管費(fèi)作為報(bào)酬。具體比例和支付方式由甲乙丙三方協(xié)商確定。第六條受益人的權(quán)利與義務(wù)6.1權(quán)利（1）按照合同約定享有本計(jì)劃產(chǎn)生的收益；（2）按照合同約定提取本計(jì)劃的資產(chǎn)；（3）監(jiān)督乙方和丙方的管理、運(yùn)作和托管行為；（4）要求乙方和丙方提供與本計(jì)劃相關(guān)的報(bào)告和信息；（5）本合同約定的其他權(quán)利。6.2義務(wù)（1）按照合同約定向乙方支付管理費(fèi)；（2）按照合同約定向丙方支付托管費(fèi)；（3）按照乙方的投資指令參與本計(jì)劃的運(yùn)作；（4）遵守本合同約定的其他義務(wù)。第八條違約責(zé)任8.1違約情形任何一方違反本合同的約定，均視為違約。違約行為包括但不限于：（1）未按約定履行合同義務(wù)；（2）故意或過(guò)失導(dǎo)致本計(jì)劃資產(chǎn)損失；（3）未經(jīng)甲方同意，乙方和丙方擅自變更本合同的約定；（4）乙方和丙方違反投資限制，進(jìn)行不當(dāng)投資；（5）其他違反本合同約定的行為。8.2違約責(zé)任違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：（1）賠償因其違約行為導(dǎo)致的對(duì)方直接經(jīng)濟(jì)損失；（2）支付違約金，違約金的具體數(shù)額由甲乙丙三方協(xié)商確定；（3）承擔(dān)因違約產(chǎn)生的其他費(fèi)用。第九條爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式甲乙丙三方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2管轄法院本合同爭(zhēng)議的管轄法院為合同簽訂地人民法院。第十條保密條款10.1保密義務(wù)甲乙丙三方應(yīng)對(duì)本合同的內(nèi)容和簽訂過(guò)程中的相關(guān)信息予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方披露。10.2例外情況本保密義務(wù)在下列情況下不受約束：（1）法律要求披露；（2）regulatoryrequirement；（3）為保護(hù)甲乙丙三方合法權(quán)益而必須披露。第十一條第三方受益人11.1第三方受益人本合同設(shè)定的第三方受益人為：________________。11.2權(quán)利與義務(wù)第三方受益人按照本合同的約定享有相關(guān)權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。第三方受益人的權(quán)利和義務(wù)由甲乙丙三方協(xié)商確定。第十二條適用法律本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第十三條其他條款13.1合同的補(bǔ)充本合同未盡事宜，甲乙丙三方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。13.2合同的修改本合同的修改需經(jīng)甲乙丙三方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式作出。13.3合同的解除甲乙丙三方均有權(quán)提前解除本合同，但應(yīng)提前通知對(duì)方。解除合同后，甲乙丙三方應(yīng)按照合同約定處理后續(xù)事宜。第十四條合同的簽署14.1簽署程序本合同自甲乙丙三方授權(quán)代表簽字并加蓋公章之日起生效。14.2簽署日期本合同于____年____月____日簽署。第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：《中信證券2024年資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)》詳細(xì)介紹了本計(jì)劃的背景、目的、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等信息。2.附件二：《中信證券2024年資產(chǎn)管理計(jì)劃管理協(xié)議》明確了乙方向本計(jì)劃提供的投資策略、管理職責(zé)、報(bào)酬等內(nèi)容。3.附件三：《中信證券2024年資產(chǎn)管理計(jì)劃托管協(xié)議》明確了丙方向本計(jì)劃提供的托管服務(wù)、保管職責(zé)、報(bào)酬等內(nèi)容。4.附件四：《中信證券2024年資產(chǎn)管理計(jì)劃費(fèi)用明細(xì)表》詳細(xì)列出了本計(jì)劃所需支付的各項(xiàng)費(fèi)用及其計(jì)算方式。5.附件五：《中信證券2024年資產(chǎn)管理計(jì)劃投資限制清單》列出了本計(jì)劃禁止投資的資產(chǎn)類別。6.附件六：《中信證券2024年資產(chǎn)管理計(jì)劃收益分配方案》明確了本計(jì)劃收益分配的原則和方案。7.附件七：《中信證券2024年資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)控制措施》列出了本計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)控制的具體措施。8.附件八：《中信證券2024年資產(chǎn)管理計(jì)劃信息披露方案》明確了本計(jì)劃信息披露的內(nèi)容、方式、頻率等。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約情形違約行為包括但不限于：未按約定履行合同義務(wù)、故意或過(guò)失導(dǎo)致本計(jì)劃資產(chǎn)損失、未經(jīng)甲方同意擅自變更本合同的約定、違反投資限制進(jìn)行不當(dāng)投資、其他違反本合同約定的行為。2.違約責(zé)任違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：賠償因其違約行為導(dǎo)致的對(duì)方直接經(jīng)濟(jì)損失、支付違約金、承擔(dān)因違約產(chǎn)生的其他費(fèi)用。3.示例說(shuō)明例如，如果乙方未經(jīng)甲方同意，擅自將本計(jì)劃的投資范圍擴(kuò)大至禁止投資的資產(chǎn)類別，導(dǎo)致本計(jì)劃資產(chǎn)損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：1.資產(chǎn)管理計(jì)劃：指由發(fā)起人、管理人和托管人共同管理的，以投資為目的的資金集合。2.發(fā)起人：指委托資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行投資并承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)的一方。3.管理人：指負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資管理、運(yùn)作和處置