DB1331-T 100-2024 專利轉化路演指引

專利轉化路演指引RoadshowGuidelinesforPatentCon II III 2規(guī)范性引用文件 13術語和定義 3.1專利 3.2專利轉化路演 13.3受眾企業(yè) 13.4專利價值評估 14專利轉化路演原則 14.1關注原則 14.2理解原則 24.3客觀原則 24.4準備原則 24.5溝通原則 25路演相關方 25.1路演組織機構 25.2專利供方 25.3專利需方 25.4行業(yè)專家 25.5支持方 26前期準備 36.1組建路演工作團隊 36.2專利評估與篩選 36.3聯(lián)系受眾企業(yè) 46.4制定計劃 47路演流程 57.1簽到入場 57.2開場致辭 57.3路演形式 57.4相關活動 67.5路演閉幕 68后期工作 68.1路演反饋評價 68.2后續(xù)服務 68.3持續(xù)溝通和跟蹤機制 68.4平臺推送 6附錄A 7附錄B（資料性） 12附錄C（資料性） 13本文件按GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利，本標準的發(fā)布機構不承擔識別專利的責任。本文件提出單位：河北省市場監(jiān)督管理局、河北雄安新區(qū)管理委員會綜合執(zhí)法局本文件歸口單位：河北雄安新區(qū)管理委員會綜合執(zhí)法局本文件起草單位：河北雄安新區(qū)管理委員會綜合執(zhí)法局、邯鄲職業(yè)技術學院、河北省市場監(jiān)督管理局、河北省教育廳、中國衛(wèi)星網(wǎng)絡集團有限公司、河北省標準化研究院、雄安國創(chuàng)中心科技有限公司、雄安高校協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟、邯鄲市知識產(chǎn)權局本文件主要起草人：牛愛國、張安兵、尹繼豐、李聰、李琳、曹張哲、苑穎平、陳佳怡、雷彥光、張建榮、周德東、周航、董世濤、孟佑桐、曹延飛、梁耀峰、劉永志、張長聲、趙樹國、殷艷芳、許志平、賈鑫、趙勝潮、高飛、燕曉燕、曹丁凡、王佳琦、高燕、張子申企業(yè)、高校及科研機構作為重要的科技創(chuàng)新主體，擁有大量前沿技術成果（包括具有轉化潛力的專利技術成果）和待轉化專利。為了有效促進專利的轉化與應用，推動產(chǎn)學研深度融合，專利轉化路演活動顯得尤為重要。專利的路演是有效溝通供需雙方、促進專利轉化的必要步驟。本指引旨在為組織專利轉化路演提供一套系統(tǒng)性、可操作的流程指南，以確保路演活動高效、專業(yè)、精準，促進專利落地轉化。1專利轉化路演指引本文件確立了專利轉化路演的路演原則，提供了路演相關方、前期準備、路演流程、后期工作等需考慮的事項。本文件適用于發(fā)明和實用新型的專利轉化相關方開展路演活動。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用 文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T21374知識產(chǎn)權文獻與信息基本詞匯3術語和定義3.1專利Patent專利權保護的、解決技術問題的工業(yè)技術方案，包括發(fā)明和實用新型。3.2專利轉化路演RoadshowforPatentConversion路演是專利供方或相關被授權主體將專利技術通過現(xiàn)場演示、宣講、介紹、交流，吸引受眾的注意力，激發(fā)供需雙方共同興趣點，最終達成專利轉化。3.3受眾企業(yè)Audienceenterprises有意將高校、科研院所或其他企業(yè)的專利進行轉化的企業(yè)，主要指知識產(chǎn)權優(yōu)勢示范企業(yè)、專精特新中小企業(yè)、高新技術企業(yè)、國有企業(yè)等各類企業(yè)，也可以包括個人。3.4專利價值評估Patentvalueevaluation專利轉化過程中供需雙方或中介依照相關法律法規(guī)和標準，運用有效的方法對專利價值進行系統(tǒng)化分析、評定估算的行為和過程。宜采用收益法、成本法或市場法對專利價值評估。4專利轉化路演原則4.1關注原則2路演活動要引起受眾企業(yè)的關注，此外還應關注受眾企業(yè)的技術需求和轉化能力，關注專利的匹配。4.2理解原則針對受眾企業(yè)的理解能力，路演內(nèi)容應通俗易懂，不應使用新僻詞、易混詞。4.3客觀原則客觀介紹和評價專利技術，如實反映技術效果，不應夸大或隱瞞。4.4準備原則做好轉化專利遴選、受眾企業(yè)調(diào)研、路演計劃安排等，為精準高效的專利轉化路演做好準備。4.5溝通原則專利轉化路演相關方應有效充分溝通，促進專利轉化。4.6轉化原則路演的目的是為了促進專利轉化，應篩選易轉化的專利和有轉化能力的受眾企業(yè)。5路演相關方5.1路演組織機構路演組織機構通常是第三方服務機構，也可以是專利供方。路演組織機構作為專利權提供方和受眾企業(yè)之間的聯(lián)系機構，負責專利需求調(diào)研、專利質(zhì)量評價、專利價值評估、專利遴選、受眾企業(yè)技術需求和轉化能力調(diào)研、路演組織、后續(xù)服務等工作。5.2專利供方專利供方是指有意愿進行專利轉化的專利權主體，通常是高校和科研院所，還可以包括企業(yè)和個人。5.3專利需方專利需方是指有能力接受專利技術并組織轉化的受眾企業(yè)。5.4行業(yè)專家行業(yè)專家是指在行業(yè)內(nèi)具有影響力、能夠客觀公正點評路演專利、可以為專利轉化提供專業(yè)性指導意見的知識產(chǎn)權專家、技術專家等。5.5支持方為專利轉化提供政策支持、金融支持、法律支持的相關單位。36前期準備6.1組建路演工作團隊為實現(xiàn)專利轉化精準對接，路演組織機構應組建路演工作團隊，成員宜包含專利代理師、律師、技術經(jīng)紀人等專業(yè)人士，工作團隊包括：1）調(diào)研團隊：負責提前與眾企業(yè)對接，調(diào)研受眾企業(yè)的技術需求、受眾企業(yè)的專利申請情況、創(chuàng)新能力和轉化能力等。2）技術團隊：負責與專利供方的研發(fā)團隊對接，開展評估專利質(zhì)量、評價專利價值、專利的篩選、路演全部技術資料的審核、路演形式的建議和確定、行業(yè)專家人選建議，與專利演講人進行溝通等相關工作。3）服務團隊：溝通和協(xié)調(diào)調(diào)研團隊、技術團隊、支持方、行業(yè)專家，負責路演的組織安排，包括時間、地點、流程、順序、服務等。4）宣傳團隊：利用官方媒體、微信公眾號、報紙、新聞媒體提前進行宣傳，擴大專利路演活動的宣傳，路演活動結束后對相關成果進行追蹤報道，促進成果的進一步轉化和潛在成果的轉化。6.2專利評估與篩選6.2.1確定預轉化專利6.2.1.1路演組織機構和專利供方協(xié)商初步確定預轉化的專利或專利組合，宜聚焦路演主題的行業(yè)或產(chǎn)業(yè)。6.2.1.2優(yōu)先選擇國家專利導航綜合服務平臺上的高校和科研機構存量專利。6.2.1.3重點關注專利有效期、法律狀態(tài)、專利權人等與權利直接相關的信息。6.2.1.4由專利供方明確核心專利及其組合。6.2.1.5建立預轉化專利庫。6.2.2專利評估6.2.2.1路演組織機構對初步確定的預轉化專利進行質(zhì)量評價、價值評估、市場價值評估及經(jīng)濟價值評估，作為篩選和專利轉化的參考數(shù)據(jù)。6.2.2.2路演組織機構可自行評估，也可委托相關機構評估。6.2.2.3評估系統(tǒng)應建立有說服力的專利質(zhì)量評價和價值評估的方法體系，宜采用收益法、成本法或市場法對專利價值評估，計算過程宜采用大數(shù)據(jù)和計算機模擬計算，根據(jù)復雜程度，優(yōu)先推薦市場法進行評估計算。專利價值評估模型應包括但不限于技術維度、法律維度和市場維度經(jīng)濟維度。6.2.2.4本文件推薦的質(zhì)量評價方法和價值評估方式參見附錄A《專利質(zhì)量評價方法》和6.2.3專利篩選46.2.3.1依據(jù)國家經(jīng)濟戰(zhàn)略發(fā)展、行業(yè)技術前沿、地方經(jīng)濟發(fā)展技術短板、受眾企業(yè)的技術需求等調(diào)查結果，從預轉化的專利庫中檢索能解決上述問題、具有轉化價值的專利。6.2.3.2由行業(yè)技術專家從專利的先進性、創(chuàng)新性、成熟度及商業(yè)價值等方面進行評價篩選，或研發(fā)團隊負責人自薦。6.2.3.3路演組織機構可根據(jù)專利評估結果篩選優(yōu)先轉化的專利。6.3聯(lián)系受眾企業(yè)6.3.1根據(jù)路演主題確定的行業(yè)、解決的技術問題、企業(yè)創(chuàng)新能力、專利與技術需求的匹配度等方面，路演組織機構遴選受眾企業(yè)。路演機構應充分利用自身優(yōu)勢、專利供方、行業(yè)協(xié)會、工業(yè)園區(qū)、技術專家、政府機關等多方資源尋找受眾企業(yè)，建立受眾企業(yè)數(shù)據(jù)庫，對受眾企業(yè)數(shù)據(jù)庫的企業(yè)再進行重點篩選。6.3.2遴選受眾企業(yè)應重點關注：1）研發(fā)項目：調(diào)研企業(yè)的研發(fā)項目，包括自研、委托研究、聯(lián)合研究、受托研究等，從研發(fā)項目的創(chuàng)新點和難點中，尋找企業(yè)技術需求。2）產(chǎn)品及技術痛點：關注企業(yè)新產(chǎn)品替代、質(zhì)量提升、成本降低、改善流程、提高生產(chǎn)效率等痛點，尋找企業(yè)技術需求。3）技術儲備：調(diào)研企業(yè)的技術部門和技術人員儲備，如組織結構、技術人員人數(shù)、專業(yè)、職稱等。4）資金實力：關注企業(yè)的盈利能力和融資能力，如企業(yè)生產(chǎn)計劃、生產(chǎn)節(jié)奏、訂單完成率、流動資金、預付款或應收賬款、員工收入水平、庫房存貨、資產(chǎn)負債率等。6.3.3每次路演宜針對特定或指定技術領域或行業(yè)進行開展，也可以邀請相關行業(yè)的受眾企業(yè)。6.3.4宜邀請專利運營機構、知識產(chǎn)權金融機構及相關產(chǎn)業(yè)協(xié)會等參加。6.4制定計劃6.4.1路演時間、地點、場地6.4.1.1路演時間宜與行業(yè)內(nèi)的熱點事件、展會、論壇同期。6.4.1.2路演地點宜選擇交通便利、設施完善的會議中心或展覽中心。6.4.1.3路演場地要考慮場地的容納人數(shù)、布局設計、安全等因素。6.4.2路演內(nèi)容、順序、時間節(jié)奏、演講人6.4.2.1路演內(nèi)容宜采用圖表、動漫形式，便于理解，宜與企業(yè)技術需求結合，避免新僻詞；6.4.2.2路演順序宜由淺入深，對于相關專利或專利組合，被引用專利優(yōu)先解說；6.4.2.3根據(jù)時間安排，確定路演時間節(jié)奏，保留雙向溝通的時間；6.4.2.4演講人宜是專利研發(fā)團隊的核心人員或骨干人員。6.4.3受眾企業(yè)的再次確認5重點是確認參會人，保證參會人能夠理解專利技術路演內(nèi)容，并對行業(yè)的發(fā)展有自己的見地，能夠對轉化的專利給出初步評價。6.4.4嘉賓邀請邀請投資機構、行業(yè)專家、支持方的負責人或代表人作為嘉賓，點評專利技術前景、對行業(yè)發(fā)展帶來的進步或客觀評價，能講解國家和政府的金融政策、科技政策及相關法律等。6.4.5路演相關材料包括技術材料和組織材料。技術材料包括轉化專利的簡介、研發(fā)團隊簡介、核心成員簡介、預期合作方式等；組織材料包括路演組織流程、嘉賓簡介、反饋意見表（附錄B）等。對所有材料進行審核，保證材料的科學性和真實性。6.4.6應急措施識別可能存在的風險，如天氣變化、設備故障、嘉賓臨時取消，場地其他活動的妨礙等，并制定相應的應對措施。必要時，可組織應急專業(yè)團隊。7路演流程7.1簽到入場參會者簽到，領取路演相關材料，入場至相應的座位或展示區(qū)域。7.2開場致辭路演組織機構負責人或嘉賓致辭，介紹活動背景、目的，闡述本次路演的意義、流程安排及注意事項。7.3路演形式1）PPT講解：路演PPT內(nèi)容見附錄C，通過PPT講解專利技術的核心優(yōu)勢、應用場景、技術原理等。演講時避免晦澀的新名詞、新概念出現(xiàn)，宜組織受眾企業(yè)能夠接受的語言或方式，通俗易懂，達到有效溝通的效果。2）實物模型：展示專利技術的實物模型或樣品，讓參會者直觀感受技術成果。3）視頻演示：播放專利技術相關的視頻資料，增加展示效果。4）設置展示區(qū)：在路演現(xiàn)場設置專利產(chǎn)品展示區(qū)，讓參會者親身體驗專利技術的實際應用效果。5）云路演：通過網(wǎng)絡平臺，將專利項目或技術成果以視頻直播、PPT展示、在線交流等形式，向受眾企業(yè)進行展示和推介。6）組織洽談：讓受眾企業(yè)與研發(fā)團隊、行業(yè)專家、支持方根據(jù)需要建立對接，可分組討論，由路演組織機構跟蹤并組織。67.4相關活動1）專家點評：由行業(yè)專家點評專利技術的成熟度、創(chuàng)新性、前沿前景等。2）嘉賓政策講解：由金融機構負責人、相關政府部門代表人講解金融政策、支持政策等。3）成功案例分享：邀請已轉化成功的專利供方或專利需方分享經(jīng)驗，重點是轉化障礙解決的方式方法。4）設立咨詢臺：提供路演相關咨詢服務。5）答問環(huán)節(jié)：宜安排專門時間答問，由研發(fā)團隊、行業(yè)專家解答受眾企業(yè)的疑問、關注點等。7.5路演閉幕路演組織機構負責人致辭閉幕，感謝、評價、表揚等，預告后續(xù)的合作計劃或活動安排。8后期工作8.1路演反饋評價收集反饋意見表，評估路演效果，優(yōu)化路演流程和策略。8.2后續(xù)服務為達成合作意向的專利供方和專利需方提供必要的法律、政策、金融、技術等方面的服務，發(fā)現(xiàn)合作轉化障礙，與雙方溝通創(chuàng)新或借鑒解決方案，促進專利轉化順利推進。必要時，引進第三方擔保，路演組織機構也可作為擔保第三方。擔保第三方堅守誠信公平原則，負責雙方認可后的資金支付，主導雙方按照協(xié)議內(nèi)容進行專利權分配。對成功簽約的項目宜進行追蹤報道。8.3持續(xù)溝通和跟蹤機制路演組織機構或政府機構宜建立數(shù)據(jù)庫，對未轉化的專利，保持與專利供方和受眾企業(yè)的密切聯(lián)系，及時發(fā)現(xiàn)潛在合作方，對潛在受眾企業(yè)進行及時跟蹤。對已經(jīng)進行簽約合作的受眾企業(yè)不定期調(diào)查合作進展，并在數(shù)據(jù)庫中建立合作檔案。8.4平臺推送將路演PPT或視頻在社交媒體或政府指定網(wǎng)絡平臺上發(fā)布，為未參加路演的企業(yè)提供檢索數(shù)據(jù)庫，擴大受眾企業(yè)范圍。7（資料性）專利質(zhì)量評價方法A.1評價要求專利質(zhì)量評價由基礎指標和擴展指標構成。基礎指標包括權項布局度、獨權范圍度、確權滯后度、詳盡全面度、技術綜合度。擴展指標主要包括技術原創(chuàng)度、技術被引度、專利維持度、專利應用度。根據(jù)專利評價目的不同，可增選擴展指標。專利質(zhì)量評價結論可形成專利質(zhì)量評價報告，在評價報告中說明專利評價選擇的評價指標、權重賦值、數(shù)據(jù)來源等必要事項。A.2評價原則專利質(zhì)量評價應根據(jù)專利類型、專利技術所屬的技術領域分別進行評價。A.3評價方法A.3.1專利質(zhì)量評價模型根據(jù)實際評價目的，從法律、技術、經(jīng)濟方面，按公式(1)進行專利質(zhì)量評價：Q=Qi×Wi式中：i—第i個專利質(zhì)量評價指標得分；i—第i個專利質(zhì)量評價指標的權重；n—專利質(zhì)量評價指標總數(shù)。A.3.2專利質(zhì)量評價指標的獲取方法指標的獲取可采用對比法，判斷每項指標在同類型、同技術領域、同評價基準日前提下所處的水平，給予相應的評價結果。在專利評價中宜根據(jù)具體情況增減指標。使用其他指標，應采用上述方法或其他方法分析重要性，然后賦值權重。A.3.2.1基礎指標獲取方法和分值分配權項布局度、獨權范圍度、確權滯后度、詳盡全面度等指標的基準值和標準差的獲取方法如表1所示。五項基礎指標的評分標準見下表2-6所示。表1基準值和標準差的獲取方法指標名稱基準值的獲取方法標準差的獲取方法8權項布局度授權的同類型專利公告權利要求數(shù)量的平均值相同技術領域中，在評價基準日之前授權的全部同類型專利公告權利要求數(shù)量與該技術領域的權利要求布局程度基準值的差值的均方根值獨權范圍度授權的同類型專利獨權技術特征數(shù)量的平均值相同技術領域中，在評價基準日之前授權的全部同類型專利獨權技術特征數(shù)量與該技術領域的獨權特征保護范圍基準值的差值的均方根值確權滯后度授權的同類型專利平均每項公告權利要求的審查時長的平均值相同技術領域中，在評價基準日之前授權的全部同類型專利平均每項公告權利要求的審查時長與該技術領域的專利單項審查時長基準值的差值的均方根值詳盡全面度授權的同類型專利的說明書頁數(shù)平均值相同技術領域中，在評價基準日之前授權的全部同類型專利的說明書頁數(shù)與該技術領域的專利說明書完整度基準值的差值的均方根值表2權項布局度指標評分標準分值分配標準分值α<μ1-2σ1μ1-2σ1≤α<μ1-σ1μ1-σ1≤α<μ1+σ1μ1+σ1≤α<μ1+2σ1α≥μ1+2σ1注：α為權項布局度的實際值；μ1為權項布局度的基準值；σ1為權項布局度的標準差。表3獨權范圍度指標評分標準分值分配標準分值β<μ2-2σ2μ2-2σ2≤β<μ2-σ2μ2-σ2≤β<μ2+σ2μ2+σ2≤β<μ2+2σ2β≥μ2+2σ2注：β為獨權范圍度的實際值；μ2為獨權范圍度的基準值；σ2為獨權范圍度的標準差。表4確權滯后度指標評分標準分值分配標準分值γ<μ3-2σ3F1μ3-2σ3≤γ<μ3-σ3F2μ3-σ3≤γ<μ3+σ3F3μ3+σ3≤γ<μ3+2σ3F4γ≥μ3+2σ3F5注：γ為確權滯后度的實際值；μ3為確權滯后度的基準值；σ3為確權滯后度的標準差。表5詳盡全面度指標評分標準分值分配標準分值δ<μ4-2σ41μ4-2σ4≤δ<μ4-σ42μ4-σ4≤δ<μ4+σ43μ4+σ4≤δ<μ4+2σ44δ≥μ4+2σ45注：δ為詳盡全面度的實際值；μ4為詳盡全面度的基準值；σ4為詳盡全面度的標準差。表6技術綜合度指標評分標準類別項數(shù)分值小組數(shù)量5項及以上小類數(shù)量4項及以上大類數(shù)量E1E2E84項及以上E4部數(shù)量3項及以上A.3.2.2擴展指標獲取方法和分值分配技術原創(chuàng)度、技術被引度、專利維持度、專利應用度等擴展指標的評分標準見下表7-10所示。表7技術原創(chuàng)度指標評分標準分值項目名稱文獻類型X類對比文件Y類對比文件R類對比文件單件分值上限注：技術原創(chuàng)度總得分=JMAX1-J1×X類表8技術被引度指標評分標準分值分配標準分值I1I2I3I4表9專利維持度指標評分標準專利類型分值分配標準分值發(fā)明專利專利權維持時間1-3年1專利權維持時間4-6年2專利權維持時間7-9年3456實用新型專利權維持時間1-3年7專利權維持時間4-5年8專利權維持時間6-8年9專利權維持時間9-10年表10專利應用度指標評分標準專利應用類型項目分值分配標準分值轉讓或質(zhì)押L12次及以上L2實施許可14次及以上排他或獨占許可6次及以上交叉許可有注：專利應用度總得分=轉讓或質(zhì)押得分+普通實施許可得A.4評價程序A.4.1專利數(shù)據(jù)庫選擇以國家專利數(shù)據(jù)庫為基礎，根據(jù)應用擴展國外專利數(shù)據(jù)。A.4.2確定技術領域和評價基準日對評價專利的技術領域進行分析，選定技術領域，同時確定專利評價基準日。A.4.3專利檢索按照評價專利的技術領域和基準日，檢索相關專利，消除噪音，獲得專利數(shù)據(jù)包。A.4.4專利指標賦分對專利數(shù)據(jù)包和評價專利進行分析，為評價專利的各個指標按照上述表格的方式進行評分。A.4.5確定權重和計算評價得分權重賦值采用德爾菲法、層次分析法、熵值法等適宜的賦值方法，然后按公式(1)進行專利質(zhì)量評價得分。A.5專利質(zhì)量評價報告專利質(zhì)量評價報告須包括：1）委托機構和評價機構的相關信息，包括名稱、地址和聯(lián)系方式等；2）委托機構提供的專利質(zhì)量評價相關信息，包括但不限于專利應用度、專利維持度信息；3）專利質(zhì)量評價的主要內(nèi)容、目的、要求、指標、評價對象等；4）專利質(zhì)量評價原則和相關評價說明；5）專利質(zhì)量評價采用的專利數(shù)據(jù)庫、基準日、檢索式、專利數(shù)據(jù)包的說明，及質(zhì)量評價的相關計算；6）必要時，可增加專利質(zhì)量評價數(shù)據(jù)分析；7）評價機構簽字蓋章；8）評價機構和評價人員資質(zhì)。附錄B（資料性）反饋意見表單位：反饋人：評分項目評分標準分數(shù)范圍得分路演組織（30分）場地布置（通暢、方便、秩序）路演形式（PPT、視頻、實物）嘉賓（演講內(nèi)容）服務（接待、食宿、答疑、溝通）收獲感（60分）1、專利技術理解（原理、問題、方案、效果）完全理解理解較深6-8分理解較淺3-5分不理解0-2分2、專利應用前景市場前景良好市場前景較好6-8分市場前景一般3-5分無市場前景0-2分3、專利技術應用可以直接在本企業(yè)、行業(yè)應用改進后能夠在本企業(yè)、行業(yè)應用6-8分距離實際應用還有距離3-5分不適合或不能在本企業(yè)、行業(yè)應用0-2分4、對路演內(nèi)容的理解和收獲有共鳴能理解6-8分一般3-5分不能理解0-2分5、對行業(yè)技術前景或發(fā)展的理解有共鳴能理解6-8分一般3-5分不能理解0-2分6、對支持政策的理解完全理解能理解6-8分一般3-5分不能理解0-2分障礙（10分）寫出本公司轉化專利可能遇到的障礙：熟度；5）其他：附錄C（資料性）路演PPT內(nèi)容C.1封面頁C.1.1專利技術名稱明確標注專利技術名稱，宜提煉專利技術亮點，標注專利號、專利權人及法律狀態(tài)。C.1.2Logo和聯(lián)系信息一側角可標注高校或科研院所的名稱或logo，并附上研發(fā)團隊的聯(lián)系方式。提供一個清晰的目錄，列出PPT的主要章節(jié)，方便