股票發(fā)行承銷合同

股票發(fā)行承銷合同

甲方（發(fā)行人）：_____________________

地址：_____________________

法定代表人：_____________________

聯(lián)系電話：_____________________

乙方（承銷商）：_____________________

地址：_____________________

法定代表人：_____________________

聯(lián)系電話：_____________________

鑒于甲方擬發(fā)行股票，乙方愿意擔(dān)任甲方股票發(fā)行的承銷商，雙方本著平等、自愿、公平和誠實(shí)信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，訂立本合同，以資共同遵守。

第一條合同目的

本合同旨在明確甲方與乙方在甲方股票發(fā)行過程中的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，確保股票發(fā)行工作的順利進(jìn)行。

第二條股票發(fā)行基本情況

2.1發(fā)行股票種類：普通股。

2.2發(fā)行股票數(shù)量：_________萬股。

2.3發(fā)行價(jià)格：每股_________元。

2.4發(fā)行方式：公開發(fā)行。

2.5發(fā)行對象：符合國家法律法規(guī)規(guī)定的投資者。

2.6發(fā)行時(shí)間：自本合同生效之日起至_________年_________月_________日止。

第三條承銷方式

3.1本次股票發(fā)行采用包銷方式，即乙方承諾在約定的發(fā)行期內(nèi)按照發(fā)行價(jià)格購買甲方發(fā)行的全部股票。

3.2若發(fā)行期內(nèi)乙方未能售出全部股票，乙方應(yīng)按照發(fā)行價(jià)格購買剩余股票。

第四條承銷費(fèi)用

4.1承銷費(fèi)用的計(jì)算方式為：承銷費(fèi)用=發(fā)行股票總額×承銷費(fèi)率。

4.2本次股票發(fā)行的承銷費(fèi)率為_________%。

4.3承銷費(fèi)用由甲方在股票發(fā)行完畢后的_________個(gè)工作日內(nèi)支付給乙方。

第五條甲方的權(quán)利與義務(wù)

5.1甲方應(yīng)保證所發(fā)行股票的合法性，并承擔(dān)因股票發(fā)行引起的一切法律責(zé)任。

5.2甲方應(yīng)按照本合同約定的時(shí)間和方式向乙方支付承銷費(fèi)用。

5.3甲方應(yīng)向乙方提供必要的信息和文件，以協(xié)助乙方完成股票發(fā)行工作。

5.4甲方應(yīng)保證在股票發(fā)行期間，不進(jìn)行任何可能影響股票發(fā)行價(jià)格的重大交易或行為。

5.5甲方應(yīng)保證在股票發(fā)行期間，不發(fā)布任何可能影響股票發(fā)行價(jià)格的虛假信息或誤導(dǎo)性信息。

第六條乙方的權(quán)利與義務(wù)

6.1乙方應(yīng)按照本合同約定的方式和時(shí)間完成股票發(fā)行工作。

6.2乙方應(yīng)保證在股票發(fā)行過程中，遵守國家法律法規(guī)，維護(hù)甲方的合法權(quán)益。

6.3乙方應(yīng)對甲方提供的信息和文件保密，未經(jīng)甲方書面同意，不得向第三方披露。

6.4乙方應(yīng)保證在股票發(fā)行過程中，不進(jìn)行任何可能影響股票發(fā)行價(jià)格的不當(dāng)行為。

6.5乙方應(yīng)在股票發(fā)行完畢后，向甲方提供發(fā)行情況的詳細(xì)報(bào)告。

第七條合同的變更與解除

7.1本合同一經(jīng)雙方簽字蓋章，即具有法律效力，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，任何一方不得擅自變更或解除。

7.2如遇不可抗力事件，導(dǎo)致本合同無法履行或部分履行，雙方應(yīng)及時(shí)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可依法解除合同。

7.3如一方違反本合同約定，另一方有權(quán)要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任，并可要求解除合同。

第八條違約責(zé)任

8.1如甲方未按本合同約定支付承銷費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金的計(jì)算方式為：違約金=未支付承銷費(fèi)用×5%。

8.2如乙方未按本合同約定完成股票發(fā)行工作，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金的計(jì)算方式為：違約金=發(fā)行股票總額×1%。

8.3雙方應(yīng)本著公平合理的原則，協(xié)商解決違約責(zé)任問題。

第九條爭議解決

9.1本合同在履行過程中發(fā)生的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過協(xié)商解決。

9.2協(xié)商不成的，雙方同意提交甲方所在地人民法院訴訟解決。

第十條其他約定

10.1本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

10.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

10.3本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

甲方（蓋章）：_____________________

法定代表人（簽字）：_____________________

日期：_____________________

乙方（蓋章）：_____________________

法定代表人（簽字）：_____________________

日期：__________