二零二四年度企業(yè)合同風險防控與管理制度3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度企業(yè)合同風險防控與管理制度本合同目錄一覽1.合同風險識別與評估1.1風險識別方法1.2風險評估標準1.3風險等級劃分2.合同簽訂流程管理2.1簽訂前準備2.2簽訂主體資格審核2.3合同文本審查2.4簽訂審批程序3.合同履行監(jiān)控3.1履行進度跟蹤3.2質(zhì)量與數(shù)量監(jiān)控3.3付款與結(jié)算管理3.4爭議解決機制4.合同變更與解除4.1變更條件4.2變更程序4.3解除條件4.4解除程序5.合同檔案管理5.1檔案建立5.2檔案保管5.3檔案查詢5.4檔案銷毀6.合同風險預警機制6.1預警信號6.2預警流程6.3預警措施7.合同糾紛解決7.1糾紛分類7.2內(nèi)部調(diào)解程序7.3仲裁程序7.4訴訟程序8.合同法律咨詢與服務8.1法律咨詢內(nèi)容8.2服務流程8.3服務費用9.合同信息化管理9.1系統(tǒng)建設9.2數(shù)據(jù)錄入9.3數(shù)據(jù)查詢9.4系統(tǒng)維護10.合同風險防控培訓10.1培訓對象10.2培訓內(nèi)容10.3培訓方式10.4培訓考核11.合同風險防控責任追究11.1責任追究范圍11.2追究程序11.3追究方式12.合同風險防控考核與獎懲12.1考核指標12.2考核方法12.3獎懲措施13.合同風險防控制度修訂與完善13.1修訂流程13.2完善內(nèi)容13.3實施時間14.合同風險防控管理與監(jiān)督14.1監(jiān)督機構(gòu)14.2監(jiān)督內(nèi)容14.3監(jiān)督方式第一部分：合同如下：1.合同風險識別與評估1.1風險識別方法1.1.1通過對合同文本的全面審查，識別潛在的法律風險；1.1.2結(jié)合行業(yè)特點和案例經(jīng)驗，對合同履行過程中可能出現(xiàn)的風險進行預測；1.1.3通過內(nèi)部調(diào)查問卷和外部市場調(diào)研，收集合同相關(guān)風險信息。1.2風險評估標準1.2.1根據(jù)風險發(fā)生的可能性和影響程度，將風險分為高、中、低三個等級；1.2.2高風險：可能導致合同無法履行，造成重大經(jīng)濟損失或影響企業(yè)聲譽；1.2.3中風險：可能導致合同部分履行受阻，造成一定經(jīng)濟損失；1.2.4低風險：可能導致合同履行過程中出現(xiàn)小范圍波動，對企業(yè)影響較小。1.3風險等級劃分1.3.1高風險：合同涉及重大交易、涉及敏感行業(yè)、合同期限較長等；1.3.2中風險：合同涉及一般交易、涉及非敏感行業(yè)、合同期限中等等；1.3.3低風險：合同涉及小額交易、涉及非敏感行業(yè)、合同期限較短等。2.合同簽訂流程管理2.1簽訂前準備2.1.1明確合同簽訂主體及權(quán)限；2.1.2收集合同簽訂所需的各類資料；2.1.3組織內(nèi)部審核，確保合同內(nèi)容符合企業(yè)利益。2.2簽訂主體資格審核2.2.1對合同對方的主體資格進行審查，包括但不限于營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書等；2.2.2審查合同對方的信譽狀況，包括但不限于歷史合同履行情況、信用評級等。2.3合同文本審查2.3.1審查合同條款的合法性、合規(guī)性；2.3.2審查合同條款的完整性、明確性；2.3.3審查合同條款的公平性、合理性。2.4簽訂審批程序2.4.1合同簽訂需經(jīng)企業(yè)內(nèi)部審批流程；2.4.2審批權(quán)限根據(jù)合同金額和風險等級劃分；2.4.3審批結(jié)果需書面通知合同簽訂主體。3.合同履行監(jiān)控3.1履行進度跟蹤3.1.1建立合同履行進度跟蹤表，明確各階段時間節(jié)點；3.1.2定期檢查合同履行情況，確保合同按期完成。3.2質(zhì)量與數(shù)量監(jiān)控3.2.1對合同履行的質(zhì)量進行監(jiān)控，確保符合合同約定標準；3.2.2對合同履行的數(shù)量進行監(jiān)控，確保符合合同約定數(shù)量。3.3付款與結(jié)算管理3.3.1按照合同約定，及時進行付款；3.3.2對付款進行審核，確保資金安全；3.3.3完成結(jié)算，確保合同各方權(quán)益得到保障。3.4爭議解決機制3.4.1出現(xiàn)爭議時，應及時溝通協(xié)商，尋求解決方案；3.4.2如協(xié)商不成，可依法申請仲裁或提起訴訟。4.合同變更與解除4.1變更條件4.1.1合同雙方協(xié)商一致；4.1.2變更內(nèi)容不違反法律法規(guī)和合同約定；4.1.3變更內(nèi)容不損害國家利益、社會公共利益。4.2變更程序4.2.1提出變更申請；4.2.2經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂變更協(xié)議；4.2.3將變更協(xié)議作為合同附件，并履行相應手續(xù)。4.3解除條件4.3.1合同雙方協(xié)商一致；4.3.2出現(xiàn)不可抗力等特殊情況，導致合同無法履行；4.3.3違反法律法規(guī)或合同約定，經(jīng)協(xié)商無法解決。4.4解除程序4.4.1提出解除申請；4.4.2經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂解除協(xié)議；4.4.3履行合同解除后的相關(guān)手續(xù)。8.合同檔案管理8.1檔案建立8.1.1合同簽訂后，及時整理合同文本及相關(guān)附件；8.1.2建立電子檔案系統(tǒng)，確保合同信息可追溯；8.1.3紙質(zhì)檔案應妥善保管，防止丟失、損壞。8.2檔案保管8.2.1設立專門的檔案保管室，確保檔案安全；8.2.2檔案室應配備防火、防盜、防潮、防蟲等設施；8.2.3檔案應分類存放，便于查閱。8.3檔案查詢8.3.1提供檔案查詢服務，方便員工查閱；8.3.2查詢需填寫查詢申請，并注明查詢原因；8.3.3查詢結(jié)果應及時反饋給申請人。8.4檔案銷毀8.4.1合同到期或履行完畢后，進行檔案整理；8.4.2對不再具有保存價值的檔案，按規(guī)定程序進行銷毀；8.4.3銷毀前應進行鑒定，確保不銷毀有保存價值的檔案。9.合同風險預警機制9.1預警信號9.1.1合同履行過程中出現(xiàn)異常情況；9.1.2合同對方出現(xiàn)經(jīng)營困難；9.1.3合同條款執(zhí)行過程中出現(xiàn)爭議。9.2預警流程9.2.1發(fā)現(xiàn)預警信號后，及時上報；9.2.2組織相關(guān)人員進行分析評估；9.2.3制定應對措施，降低風險。9.3預警措施9.3.1加強與合同對方的溝通，了解情況；9.3.2調(diào)整合同履行策略，降低風險；9.3.3尋求法律援助，維護企業(yè)權(quán)益。10.合同糾紛解決10.1糾紛分類10.1.1法律糾紛：合同條款解釋、違約責任等；10.1.2經(jīng)濟糾紛：合同履行過程中的經(jīng)濟利益糾紛；10.1.3其他糾紛：合同履行過程中出現(xiàn)的其他糾紛。10.2內(nèi)部調(diào)解程序10.2.1內(nèi)部調(diào)解人員由企業(yè)法律顧問、相關(guān)部門負責人組成；10.2.2調(diào)解過程中，雙方應保持誠信，積極協(xié)商；10.2.3調(diào)解結(jié)果需書面記錄，并由雙方簽字確認。10.3仲裁程序10.3.1雙方協(xié)商一致，選擇仲裁機構(gòu)；10.3.2提交仲裁申請，提交相關(guān)證據(jù)；10.3.3仲裁機構(gòu)組織審理，作出仲裁裁決。10.4訴訟程序10.4.1向人民法院提起訴訟；10.4.2提交訴訟狀及相關(guān)證據(jù)；10.4.3法院依法審理，作出判決。11.合同法律咨詢與服務11.1法律咨詢內(nèi)容11.1.1合同起草、審核、修改；11.1.2合同履行過程中出現(xiàn)的法律問題；11.1.3合同糾紛解決。11.2服務流程11.2.1提出咨詢需求；11.2.2法律顧問進行初步評估；11.2.3制定咨詢方案，提供專業(yè)意見。11.3服務費用11.3.1根據(jù)咨詢內(nèi)容和服務時間，確定費用；11.3.2費用支付方式及時間由雙方協(xié)商確定。12.合同信息化管理12.1系統(tǒng)建設12.1.1開發(fā)或采購合同管理信息系統(tǒng)；12.1.2系統(tǒng)功能滿足合同管理需求；12.1.3系統(tǒng)安全可靠，保障數(shù)據(jù)安全。12.2數(shù)據(jù)錄入12.2.1合同信息及時、準確錄入系統(tǒng)；12.2.2確保數(shù)據(jù)一致性、完整性；12.2.3定期備份數(shù)據(jù)，防止數(shù)據(jù)丟失。12.3數(shù)據(jù)查詢12.3.1提供多種查詢方式，方便員工使用；12.3.2查詢結(jié)果清晰、準確；12.3.3查詢記錄可追溯。12.4系統(tǒng)維護12.4.1定期對系統(tǒng)進行維護和升級；12.4.2及時解決系統(tǒng)運行中出現(xiàn)的問題；12.4.3保障系統(tǒng)穩(wěn)定運行。13.合同風險防控培訓13.1培訓對象13.1.1合同管理人員；13.1.2企業(yè)內(nèi)部各部門相關(guān)人員。13.2培訓內(nèi)容13.2.1合同風險識別與評估；13.2.2合同簽訂、履行、變更與解除；13.2.3合同糾紛解決。13.3培訓方式13.3.1面授培訓；13.3.2在線培訓；13.3.3案例分析。13.4培訓考核13.4.1培訓結(jié)束后進行考核；13.4.2考核合格者獲得培訓證書；13.4.3考核不合格者可參加補考。14.合同風險防控責任追究14.1責任追究范圍14.1.1合同簽訂、履行、變更與解除過程中的違規(guī)行為；14.1.2合同糾紛處理過程中的失職行為；14.1.3合同風險防控工作中的失誤。14.2追究程序14.2.1收集相關(guān)證據(jù)；14.2.2調(diào)查核實；14.2.3決定追究責任；14.2.4實施責任追究。14.3追究方式14.3.1警告、通報批評；14.3.2民事賠償；14.3.3行政處分；14.3.4法律責任追究。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的概念15.1.1第三方是指在本合同項下，非甲乙雙方的獨立第三方機構(gòu)或個人；15.1.2第三方包括但不限于中介方、評估機構(gòu)、鑒定機構(gòu)、監(jiān)理機構(gòu)、審計機構(gòu)等。15.2第三方介入的必要性15.2.1為了確保合同的有效履行和風險防控，必要時引入第三方介入；15.2.2第三方介入旨在提高合同履行的透明度，保障各方權(quán)益。15.3第三方介入的程序15.3.1甲乙雙方協(xié)商一致，決定引入第三方介入；15.3.2確定第三方機構(gòu)的資質(zhì)和獨立性；15.3.3與第三方簽訂合作協(xié)議，明確各方權(quán)利義務。16.甲乙雙方根據(jù)本合同有第三方介入時需增加的額外條款16.1第三方職責16.1.1第三方應按照合同約定和協(xié)議要求，獨立、客觀、公正地履行職責；16.1.2第三方不得泄露合同內(nèi)容及相關(guān)保密信息；16.1.3第三方在履行職責過程中，如發(fā)現(xiàn)甲乙雙方存在違約行為，應及時通知甲乙雙方。16.2第三方權(quán)利16.2.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料；16.2.2第三方有權(quán)根據(jù)合同約定和協(xié)議要求，對甲乙雙方進行監(jiān)督檢查；16.2.3第三方有權(quán)拒絕甲乙雙方不合理的要求。16.3第三方責任16.3.1第三方應承擔因其過錯導致的合同履行受阻或損失的賠償責任；16.3.2第三方責任限額由甲乙雙方在合作協(xié)議中約定。17.第三方與其他各方的劃分說明17.1第三方與甲方的劃分17.1.1第三方應向甲方提供合同履行的相關(guān)報告和意見；17.1.2甲方有權(quán)要求第三方對合同履行情況進行監(jiān)督和檢查；17.1.3甲方應承擔第三方提供的服務的費用。17.2第三方與乙方的劃分17.2.1第三方應向乙方提供合同履行的相關(guān)報告和意見；17.2.2乙方有權(quán)要求第三方對合同履行情況進行監(jiān)督和檢查；17.2.3乙方應承擔第三方提供的服務的費用。17.3第三方與甲乙雙方的共同責任17.3.1第三方在履行職責過程中，如發(fā)現(xiàn)甲乙雙方存在違約行為，應及時通知甲乙雙方；17.3.2甲乙雙方應積極配合第三方的工作，共同維護合同履行的順利進行。18.第三方責任限額的明確18.1.1第三方因過錯導致合同履行受阻或損失的賠償責任；18.1.2第三方因故意或重大過失導致的賠償責任；18.1.3第三方責任限額的具體數(shù)額，可按合同金額的一定比例確定。18.2第三方責任限額的調(diào)整18.2.1在合同履行過程中，如發(fā)現(xiàn)第三方責任限額不足以覆蓋潛在風險，甲乙雙方可協(xié)商調(diào)整；18.2.2調(diào)整后的責任限額應書面通知第三方，并取得其同意。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.合同簽訂文件合同文本甲方主體資格證明文件乙方主體資格證明文件合同簽訂審批文件2.合同履行相關(guān)文件合同履行進度表質(zhì)量檢驗報告數(shù)量驗收報告付款憑證結(jié)算憑證3.合同變更文件合同變更協(xié)議合同變更審批文件4.合同解除文件合同解除協(xié)議合同解除審批文件5.合同檔案管理文件合同檔案目錄合同檔案清單檔案保管記錄檔案查詢記錄6.合同風險預警文件風險預警報告風險應對措施7.合同糾紛解決文件糾紛調(diào)解協(xié)議仲裁協(xié)議仲裁裁決書訴訟判決書8.法律咨詢與服務文件法律咨詢報告法律意見書9.信息化管理文件系統(tǒng)使用手冊數(shù)據(jù)備份記錄系統(tǒng)維護記錄10.培訓文件培訓計劃培訓記錄考核結(jié)果說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為未按合同約定時間履行合同義務；未按合同約定質(zhì)量標準提供產(chǎn)品或服務；未按合同約定數(shù)量提供產(chǎn)品或服務；違反合同約定保密義務；未按合同約定支付款項；未按合同約定履行合同解除或終止后的義務。2.責任認定標準違約行為的性質(zhì)；違約行為對合同履行的影響程度；違約行為的持續(xù)時間；違約行為的故意或過失程度。3.違約責任認定示例甲方未按合同約定時間交付產(chǎn)品，導致乙方無法按計劃進行后續(xù)工作，甲方應承擔違約責任，賠償乙方因延誤造成的損失；乙方提供的產(chǎn)品質(zhì)量不合格，經(jīng)檢驗認定，乙方應承擔違約責任，進行產(chǎn)品更換或修復，并賠償乙方因此遭受的損失；雙方在合同履行過程中泄露對方商業(yè)秘密，泄露方應承擔違約責任，賠償對方因此遭受的損失；乙方未按合同約定支付款項，甲方有權(quán)要求乙方支付逾期付款違約金，并承擔相應的利息損失。全文完。二零二四年度企業(yè)合同風險防控與管理制度1本合同目錄一覽1.合同風險識別與評估1.1風險識別方法1.2風險評估流程1.3風險等級劃分2.合同簽訂管理2.1合同簽訂程序2.2合同審查要點2.3合同簽訂責任3.合同履行監(jiān)控3.1履約進度跟蹤3.2履約質(zhì)量監(jiān)控3.3履約風險預警4.合同變更與解除4.1變更申請流程4.2變更合同審查4.3合同解除條件5.合同爭議解決5.1爭議解決方式5.2爭議解決程序5.3爭議解決機構(gòu)6.合同保密與信息安全6.1保密協(xié)議簽訂6.2信息安全措施6.3違規(guī)處理辦法7.合同檔案管理7.1檔案建立標準7.2檔案保管要求7.3檔案利用規(guī)定8.合同法律事務8.1法律咨詢與培訓8.2法律糾紛處理8.3法律風險防范9.合同成本控制9.1成本預算編制9.2成本控制措施9.3成本執(zhí)行監(jiān)控10.合同績效評估10.1評估指標體系10.2評估流程與方法10.3評估結(jié)果運用11.合同培訓與宣傳11.1培訓內(nèi)容與形式11.2宣傳方式與方法11.3培訓效果評估12.合同信息化管理12.1信息化平臺建設12.2信息化應用規(guī)范12.3信息化系統(tǒng)維護13.合同風險管理責任13.1責任主體劃分13.2責任追究方式13.3責任追究程序14.合同管理制度附則14.1生效與解釋14.2修訂與廢止14.3其他約定第一部分：合同如下：1.合同風險識別與評估1.1風險識別方法1.1.1通過歷史合同數(shù)據(jù)進行分析1.1.2結(jié)合行業(yè)經(jīng)驗和專家意見1.1.3采用定性和定量相結(jié)合的方式1.2風險評估流程1.2.1明確風險評估的組織架構(gòu)1.2.2制定風險評估計劃1.2.3收集和分析相關(guān)信息1.2.4評估風險等級1.2.5制定風險應對措施1.3風險等級劃分1.3.1高風險：可能導致重大經(jīng)濟損失或聲譽損害的風險1.3.2中風險：可能導致一定經(jīng)濟損失或聲譽損害的風險1.3.3低風險：可能導致輕微經(jīng)濟損失或聲譽損害的風險2.合同簽訂管理2.1合同簽訂程序2.1.1審核合同內(nèi)容是否符合公司規(guī)定2.1.2確認合同雙方主體資格2.1.3審查合同條款的合法性和合規(guī)性2.1.4簽訂合同前進行風險評估2.1.5簽訂合同并履行簽字蓋章手續(xù)2.2合同審查要點2.2.1合同標的、數(shù)量、質(zhì)量、價款或者報酬2.2.2履行期限、地點和方式2.2.3違約責任2.2.4爭議解決方式2.2.5合同解除條件2.3合同簽訂責任2.3.1合同簽訂人負責合同內(nèi)容的真實性、準確性和完整性2.3.2合同簽訂人負責合同簽訂程序的合規(guī)性2.3.3合同簽訂人承擔因合同簽訂不當而產(chǎn)生的法律責任3.合同履行監(jiān)控3.1履約進度跟蹤3.1.1建立履約進度報告制度3.1.2定期收集履約進度信息3.1.3分析履約進度偏差原因3.1.4制定履約進度調(diào)整方案3.2履約質(zhì)量監(jiān)控3.2.1明確質(zhì)量標準和驗收程序3.2.2定期進行質(zhì)量檢查3.2.3發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題及時反饋并處理3.2.4跟蹤質(zhì)量問題的整改情況3.3履約風險預警3.3.1建立風險預警機制3.3.2定期進行風險排查3.3.3及時發(fā)布風險預警信息3.3.4制定風險應對預案4.合同變更與解除4.1變更申請流程4.1.1明確變更申請的審批流程4.1.2收集變更申請材料4.1.3審查變更申請的合理性和必要性4.1.4確定變更方案并報批4.2變更合同審查4.2.1審查變更合同的內(nèi)容和條款4.2.2確保變更合同與原合同一致4.2.3審查變更合同的法律效力4.2.4確定變更合同簽訂程序4.3合同解除條件4.3.1明確合同解除的法定和約定條件4.3.2審查解除條件是否成就4.3.3確定解除合同的程序4.3.4處理合同解除后的善后事宜5.合同爭議解決5.1爭議解決方式5.1.1內(nèi)部協(xié)商5.1.2仲裁5.1.3訴訟5.2爭議解決程序5.2.1確定爭議解決方式5.2.2指定爭議解決機構(gòu)5.2.3提交爭議解決申請5.2.4參與爭議解決過程5.2.5執(zhí)行爭議解決結(jié)果5.3爭議解決機構(gòu)5.3.1本公司內(nèi)部爭議解決部門5.3.2中介機構(gòu)5.3.3仲裁機構(gòu)5.3.4法院6.合同保密與信息安全6.1保密協(xié)議簽訂6.1.1明確保密協(xié)議的內(nèi)容和范圍6.1.2確定保密協(xié)議的簽訂主體6.1.3簽訂保密協(xié)議6.1.4履行保密協(xié)議6.2信息安全措施6.2.1建立信息安全管理制度6.2.2采用信息安全技術(shù)手段6.2.3定期進行信息安全檢查6.2.4處理信息安全事件6.3違規(guī)處理辦法6.3.1違反保密協(xié)議的處理6.3.2信息安全事件的處理6.3.3違規(guī)行為的處罰措施7.合同檔案管理7.1檔案建立標準7.1.1檔案分類和編號規(guī)則7.1.2檔案收集和整理要求7.1.3檔案保管期限規(guī)定7.2檔案保管要求7.2.1檔案室設置和管理7.2.2檔案資料的存儲和保管7.2.3檔案的借閱和利用規(guī)定7.3檔案利用規(guī)定7.3.1檔案查閱申請和審批7.3.2檔案復制和摘錄規(guī)定7.3.3檔案信息的保密和安全性8.合同法律事務8.1法律咨詢與培訓8.1.1針對合同風險提供專業(yè)法律咨詢8.1.2定期組織法律知識培訓8.1.3更新合同管理相關(guān)法律法規(guī)信息8.2法律糾紛處理8.2.1指定專人負責法律糾紛案件8.2.2協(xié)助訴訟和非訴訟法律事務8.2.3跟蹤案件進展并及時報告8.3法律風險防范8.3.1評估合同法律風險8.3.2制定法律風險防范措施8.3.3對合同條款進行法律審核9.合同成本控制9.1成本預算編制9.1.1根據(jù)合同內(nèi)容制定成本預算9.1.2明確成本預算的責任主體9.1.3定期審核成本預算執(zhí)行情況9.2成本控制措施9.2.1制定成本控制目標和計劃9.2.2監(jiān)控成本支出9.2.3分析成本偏差原因并采取措施9.3成本執(zhí)行監(jiān)控9.3.1建立成本監(jiān)控體系9.3.2定期進行成本分析報告9.3.3對成本控制效果進行評估10.合同績效評估10.1評估指標體系10.1.1設定合同績效評估指標10.1.2制定評估標準和權(quán)重10.1.3確定評估周期和方法10.2評估流程與方法10.2.1收集合同履行相關(guān)數(shù)據(jù)10.2.2進行定量和定性分析10.2.3評估合同績效10.3評估結(jié)果運用10.3.1對評估結(jié)果進行反饋10.3.2制定改進措施10.3.3調(diào)整合同管理策略11.合同培訓與宣傳11.1培訓內(nèi)容與形式11.1.1制定培訓計劃11.1.2設計培訓課程11.1.3采用多種培訓形式11.2宣傳方式與方法11.2.1制作宣傳資料11.2.2開展宣傳活動11.2.3利用多種渠道進行宣傳11.3培訓效果評估11.3.1設定培訓效果評估指標11.3.2收集培訓反饋信息11.3.3分析培訓效果并持續(xù)改進12.合同信息化管理12.1信息化平臺建設12.1.1選擇合適的合同管理軟件12.1.2開發(fā)或采購信息化管理系統(tǒng)12.1.3實施信息化平臺12.2信息化應用規(guī)范12.2.1制定信息化應用流程12.2.2培訓員工使用信息化系統(tǒng)12.2.3監(jiān)督信息化系統(tǒng)的應用12.3信息化系統(tǒng)維護12.3.1定期檢查系統(tǒng)運行狀況12.3.2及時修復系統(tǒng)故障12.3.3更新系統(tǒng)功能和數(shù)據(jù)13.合同風險管理責任13.1責任主體劃分13.1.1明確各部門和個人的風險管理責任13.1.2制定風險管理責任制度13.1.3落實風險管理責任13.2責任追究方式13.2.1設定責任追究的標準和程序13.2.2對違反風險管理規(guī)定的行為進行處罰13.2.3責任追究的記錄和檔案管理13.3責任追究程序13.3.1發(fā)生風險事件后的報告和調(diào)查13.3.2分析風險事件原因13.3.3實施責任追究措施14.合同管理制度附則14.1生效與解釋14.1.1本制度的生效日期14.1.2本制度的解釋權(quán)歸公司所有14.2修訂與廢止14.2.1本制度的修訂程序14.2.2本制度的廢止程序14.3其他約定14.3.1本制度未盡事宜，按國家法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行14.3.2本制度的附件和補充文件與本制度具有同等效力第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的定義與范圍1.1第三方是指在本合同執(zhí)行過程中，由甲乙雙方同意并邀請的，為提供專業(yè)服務、進行風險評估、爭議解決或其他與本合同相關(guān)的活動的個人、機構(gòu)或組織。1.2.1合同風險評估與咨詢1.2.2爭議解決與調(diào)解1.2.3專業(yè)技術(shù)鑒定1.2.4信息化服務與技術(shù)支持1.2.5法律事務代理2.第三方介入的程序2.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂《第三方服務協(xié)議》。2.2甲乙雙方應在《第三方服務協(xié)議》中明確第三方的服務內(nèi)容、期限、費用及責任。2.3第三方介入前，甲乙雙方應向第三方提供必要的合同背景信息和相關(guān)資料。3.甲乙雙方的額外條款及說明3.1.1第三方服務協(xié)議的簽訂與生效3.1.2第三方的責任和義務3.1.3第三方的責任限額3.1.4第三方服務的費用支付3.1.5第三方服務的終止與解除3.2第三方服務協(xié)議的簽訂與生效：3.2.1甲乙雙方應在第三方介入前簽訂《第三方服務協(xié)議》。3.2.2協(xié)議應包括服務內(nèi)容、期限、費用、責任等條款。3.2.3協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。3.3第三方的責任和義務：3.3.1第三方應按照協(xié)議約定，提供專業(yè)、高效的服務。3.3.2第三方應保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和合同信息。3.3.3第三方應對其提供的服務質(zhì)量承擔責任。3.4第三方的責任限額：3.4.1第三方的責任限額應按照《第三方服務協(xié)議》約定執(zhí)行。3.4.2若第三方因自身原因?qū)е潞贤瑹o法履行或造成損失，其責任限額不超過協(xié)議約定的金額。3.4.3超過責任限額的部分，由甲乙雙方根據(jù)合同約定分擔。3.5第三方服務的費用支付：3.5.1第三方服務的費用應按照《第三方服務協(xié)議》約定支付。3.5.2費用支付方式、時間及條件應在協(xié)議中明確。3.6第三方服務的終止與解除：3.6.1第三方服務的終止與解除應按照《第三方服務協(xié)議》約定執(zhí)行。3.6.2協(xié)議終止或解除后，第三方應向甲乙雙方提供已完成的服務報告。4.第三方的責權(quán)利界定4.1權(quán)利：4.1.1第三方有權(quán)根據(jù)《第三方服務協(xié)議》約定，獲得相應的服務費用。4.1.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助和配合。4.2義務：4.2.1第三方應按照協(xié)議約定，提供專業(yè)、高效的服務。4.2.2第三方應保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和合同信息。4.2.3第三方應對其提供的服務質(zhì)量承擔責任。4.3責任：4.3.1第三方應對其違反《第三方服務協(xié)議》約定而產(chǎn)生的后果承擔責任。4.3.2若第三方因自身原因?qū)е潞贤瑹o法履行或造成損失，其責任限額不超過協(xié)議約定的金額。5.第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方與甲方的劃分：5.1.1第三方為甲方提供服務的，甲方應向第三方支付服務費用。5.1.2第三方違反《第三方服務協(xié)議》約定，甲方有權(quán)要求第三方承擔責任。5.2第三方與乙方的劃分：5.2.1第三方為乙方提供服務的，乙方應向第三方支付服務費用。5.2.2第三方違反《第三方服務協(xié)議》約定，乙方有權(quán)要求第三方承擔責任。5.3第三方與甲乙雙方的劃分：5.3.1第三方為甲乙雙方提供服務，甲乙雙方應按照《第三方服務協(xié)議》約定分擔風險和責任。5.3.2若第三方違反《第三方服務協(xié)議》約定，甲乙雙方有權(quán)共同追究第三方的責任。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.合同風險評估報告詳細要求：包括風險評估方法、風險等級劃分、風險應對措施等。說明：用于評估合同風險，作為合同簽訂和履行的依據(jù)。2.合同簽訂審批表詳細要求：包括合同簽訂人、合同內(nèi)容、合同金額等。說明：用于審批合同簽訂事項，確保合同簽訂的合規(guī)性。3.履約進度報告詳細要求：包括履約進度、質(zhì)量監(jiān)控結(jié)果、風險預警等。說明：用于跟蹤合同履約情況，確保合同按計劃執(zhí)行。4.合同變更申請表詳細要求：包括變更原因、變更內(nèi)容、變更金額等。說明：用于申請合同變更，確保變更的合法性和合規(guī)性。5.合同解除申請表詳細要求：包括解除原因、解除條件、解除日期等。說明：用于申請合同解除，確保解除的合法性和合規(guī)性。6.合同爭議解決報告詳細要求：包括爭議解決方式、爭議解決結(jié)果、爭議處理過程等。說明：用于解決合同爭議，維護雙方的合法權(quán)益。7.合同保密協(xié)議詳細要求：包括保密內(nèi)容、保密期限、保密責任等。說明：用于保護合同雙方的商業(yè)秘密和信息安全。8.合同檔案清單詳細要求：包括檔案名稱、檔案數(shù)量、檔案保管期限等。說明：用于管理合同檔案，確保檔案的完整性和安全性。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：未按合同約定履行義務提供虛假信息或隱瞞重要事實未經(jīng)同意擅自變更合同內(nèi)容未按時支付合同款項未按合同約定進行履約質(zhì)量監(jiān)控未按合同約定進行合同變更或解除違反合同保密條款2.責任認定標準：違約行為的性質(zhì)和嚴重程度違約行為對合同履行的影響違約行為的故意或過失程度違約行為造成的損失簡要示例說明：若一方未按合同約定履行義務，導致合同無法按期履行，應承擔違約責任，賠償對方因此遭受的損失。若一方提供虛假信息，導致合同簽訂或履行出現(xiàn)重大錯誤，應承擔違約責任，賠償對方因此遭受的損失。若一方未經(jīng)同意擅自變更合同內(nèi)容，導致合同無法履行，應承擔違約責任，賠償對方因此遭受的損失。全文完。二零二四年度企業(yè)合同風險防控與管理制度2本合同目錄一覽1.風險防控組織架構(gòu)1.1風險管理委員會1.2風險管理部門職責1.3風險管理團隊組成2.風險識別與評估2.1風險識別流程2.2風險評估標準2.3風險等級劃分3.風險應對策略3.1風險預防措施3.2風險應對措施3.3風險轉(zhuǎn)移機制4.合同審查與審核4.1合同審查流程4.2審查標準與要點4.3審核程序與權(quán)限5.合同簽訂與執(zhí)行5.1合同簽訂流程5.2合同履行監(jiān)督5.3合同變更與解除6.合同糾紛處理6.1糾紛處理機制6.2糾紛解決途徑6.3糾紛預防措施7.合同檔案管理7.1檔案建立與保管7.2檔案查閱與利用7.3檔案銷毀程序8.合同風險管理培訓8.1培訓計劃與內(nèi)容8.2培訓對象與時間8.3培訓效果評估9.內(nèi)部控制與監(jiān)督9.1內(nèi)部控制體系9.2監(jiān)督機制與職責9.3監(jiān)督檢查與報告10.風險報告與通報10.1報告制度與格式10.2通報方式與范圍10.3報告與通報的時效性11.合同風險信息共享11.1信息共享原則11.2信息共享渠道11.3信息保密與安全12.合同風險考核與獎懲12.1考核指標與標準12.2獎懲措施與程序12.3考核結(jié)果運用13.合同風險應對預案13.1預案編制要求13.2預案演練與評估13.3預案修訂與更新14.合同風險管理制度修訂與完善14.1修訂程序與權(quán)限14.2完善措施與周期14.3制度執(zhí)行與監(jiān)督第一部分：合同如下：1.風險防控組織架構(gòu)1.1風險管理委員會成員構(gòu)成：由企業(yè)總經(jīng)理擔任主任，各部門負責人為成員。職責范圍：負責制定企業(yè)風險防控策略，監(jiān)督實施風險防控措施，協(xié)調(diào)各部門共同應對風險。1.2風險管理部門職責制定風險防控制度：根據(jù)企業(yè)實際情況，制定風險防控相關(guān)制度，確保制度的有效性和可操作性。風險識別與評估：負責識別企業(yè)各類風險，評估風險等級，為風險應對提供依據(jù)。風險應對與監(jiān)控：制定風險應對措施，監(jiān)督實施效果，確保風險得到有效控制。1.3風險管理團隊組成團隊成員：由風險管理部、法務部、財務部、采購部等相關(guān)部門人員組成。職責分工：明確各部門在風險管理中的職責，確保風險管理工作的順利進行。2.風險識別與評估2.1風險識別流程收集信息：通過內(nèi)部報告、外部咨詢等方式，收集企業(yè)內(nèi)部及外部相關(guān)信息。分析信息：對收集到的信息進行分析，識別潛在風險。確定風險：根據(jù)風險分析結(jié)果，確定企業(yè)面臨的主要風險。2.2風險評估標準風險概率：根據(jù)歷史數(shù)據(jù)和行業(yè)經(jīng)驗，評估風險發(fā)生的概率。風險影響：評估風險對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、財務狀況等各方面的影響程度。2.3風險等級劃分低風險：風險發(fā)生的概率低，對企業(yè)影響較小。中風險：風險發(fā)生的概率中等，對企業(yè)有一定影響。高風險：風險發(fā)生的概率高，對企業(yè)影響較大。3.風險應對策略3.1風險預防措施建立風險防控制度：明確風險防控責任，制定預防措施。加強內(nèi)部管理：完善內(nèi)部控制體系，提高企業(yè)風險管理能力。建立預警機制：及時發(fā)現(xiàn)風險隱患，采取預防措施。3.2風險應對措施制定應對計劃：針對不同風險等級，制定相應的應對計劃。實施應對措施：按照應對計劃，采取具體措施應對風險。監(jiān)督實施效果：對應對措施實施情況進行跟蹤，確保措施的有效性。3.3風險轉(zhuǎn)移機制保險：通過購買保險，將部分風險轉(zhuǎn)移給保險公司。合同條款：在合同中明確雙方風險責任，降低企業(yè)風險。4.合同審查與審核4.1合同審查流程審查申請：合同簽訂前，由相關(guān)部門提出審查申請。審查內(nèi)容：對合同條款、風險點、合同履行條件等進行審查。審查結(jié)果：根據(jù)審查結(jié)果，提出修改意見或批準合同簽訂。4.2審查標準與要點合法性：合同內(nèi)容符合國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定。公平性：合同條款公平合理，保障雙方權(quán)益。可操作性：合同條款具體明確，便于履行。4.3審核程序與權(quán)限審核機構(gòu)：由企業(yè)法務部門或?qū)ｉT設立的合同審核機構(gòu)負責。審核權(quán)限：審核機構(gòu)對合同內(nèi)容具有最終審核權(quán)。5.合同簽訂與執(zhí)行5.1合同簽訂流程簽訂申請：合同簽訂前，由相關(guān)部門提出簽訂申請。簽訂主體：明確合同簽訂主體，確保合同有效。簽訂程序：按照合同審查、談判、簽訂等程序進行。5.2合同履行監(jiān)督監(jiān)督方式：通過現(xiàn)場檢查、文件審核等方式，監(jiān)督合同履行情況。監(jiān)督內(nèi)容：監(jiān)督合同履行進度、質(zhì)量、費用等。5.3合同變更與解除變更程序：合同簽訂后，如需變更，應按照原簽訂流程進行。解除條件：根據(jù)合同約定，在符合解除條件時，可依法解除合同。6.合同糾紛處理6.1糾紛處理機制內(nèi)部調(diào)解：由企業(yè)內(nèi)部相關(guān)部門或調(diào)解委員會進行調(diào)解。外部仲裁：通過仲裁機構(gòu)解決糾紛。法律訴訟：通過法律途徑解決糾紛。6.2糾紛解決途徑協(xié)商：雙方當事人自愿協(xié)商解決糾紛。調(diào)解：通過第三方調(diào)解機構(gòu)解決糾紛。仲裁：通過仲裁機構(gòu)解決糾紛。6.3糾紛預防措施完善合同條款：在合同中明確雙方權(quán)利義務，預防糾紛發(fā)生。加強合同履行監(jiān)督：及時發(fā)現(xiàn)和解決合同履行過程中存在的問題。8.合同檔案管理8.1檔案建立與保管建立檔案：合同簽訂后，應及時建立檔案，包括合同文本、相關(guān)文件、審批記錄等。保管責任：明確檔案保管責任人，確保檔案的完整性和安全性。保管條件：提供適宜的保管環(huán)境，防止檔案損壞。8.2檔案查閱與利用查閱申請：查閱檔案需填寫申請，經(jīng)批準后方可查閱。查閱權(quán)限：查閱權(quán)限根據(jù)工作需要和保密要求確定。查閱記錄：查閱檔案時應做好記錄，包括查閱人、時間、目的等。8.3檔案銷毀程序銷毀申請：檔案保管期滿或合同解除后，需填寫銷毀申請。審批程序：銷毀申請需經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導審批后方可進行。銷毀方式：采用符合規(guī)定的銷毀方式，確保檔案信息安全。9.合同風險管理培訓9.1培訓計劃與內(nèi)容計劃制定：根據(jù)企業(yè)實際情況，制定年度培訓計劃。培訓內(nèi)容：包括風險管理基礎(chǔ)知識、合同審查要點、風險應對策略等。9.2培訓對象與時間對象：企業(yè)全體員工，尤其是合同管理人員和業(yè)務人員。時間：根據(jù)培訓計劃，定期或不定期組織培訓。9.3培訓效果評估評估方法：通過考試、問卷調(diào)查、實際操作等方式評估培訓效果。改進措施：根據(jù)評估結(jié)果，改進培訓內(nèi)容和方式。10.內(nèi)部控制與監(jiān)督10.1內(nèi)部控制體系體系構(gòu)成：包括風險評估、控制活動、信息與溝通、監(jiān)督等要素。確立目標：確保企業(yè)風險得到有效控制，實現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略目標。10.2監(jiān)督機制與職責監(jiān)督機構(gòu)：設立內(nèi)部審計部門或委托第三方進行監(jiān)督。職責分工：明確監(jiān)督機構(gòu)及其負責人的職責，確保監(jiān)督工作的獨立性。10.3監(jiān)督檢查與報告檢查內(nèi)容：對合同風險防控措施的執(zhí)行情況進行檢查。報告制度：定期向企業(yè)管理層報告監(jiān)督檢查結(jié)果。11.風險報告與通報11.1報告制度與格式報告內(nèi)容：包括風險事件、風險評估、應對措施等。報告格式：統(tǒng)一規(guī)定報告格式，確保報告的規(guī)范性和完整性。11.2通報方式與范圍通報方式：通過內(nèi)部郵件、會議、公告等形式進行通報。通報范圍：涉及全體員工，尤其是相關(guān)業(yè)務部門和風險管理部門。11.3報告與通報的時效性報告時限：風險事件發(fā)生后，應及時報告。通報時限：風險事件發(fā)生后，應及時通報。12.合同風險信息共享12.1信息共享原則公開透明：共享信息應公開透明，確保信息的準確性和及時性。保密原則：涉及企業(yè)秘密的信息應嚴格保密。12.2信息共享渠道內(nèi)部網(wǎng)絡：通過企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)絡平臺共享信息。會議：定期召開會議，交流合同風險管理信息。12.3信息保密與安全保密措施：采取技術(shù)和管理措施，確保信息保密。安全責任：明確信息安全管理責任，防止信息泄露。13.合同風險考核與獎懲13.1考核指標與標準指標設置：根據(jù)企業(yè)實際情況，設置合同風險管理考核指標。標準制定：明確考核標準，確保考核的客觀性和公正性。13.2獎懲措施與程序獎勵：對在合同風險管理中表現(xiàn)突出的個人或部門給予獎勵。懲罰：對違反合同風險管理規(guī)定的個人或部門進行懲罰。13.3考核結(jié)果運用結(jié)果反饋：將考核結(jié)果反饋給相關(guān)部門和個人。改進措施：根據(jù)考核結(jié)果，改進合同風險管理措施。14.合同風險管理制度修訂與完善14.1修訂程序與權(quán)限修訂程序：根據(jù)企業(yè)實際情況，制定修訂程序。權(quán)限劃分：明確修訂權(quán)限，確保修訂工作的合規(guī)性。14.2完善措施與周期完善措施：根據(jù)實際情況，不斷完善合同風險管理制度。周期：定期（如每年）對制度進行修訂和完善。14.3制度執(zhí)行與監(jiān)督執(zhí)行要求：確保制度得到有效執(zhí)行。監(jiān)督機制：建立監(jiān)督機制，確保制度執(zhí)行到位。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義第三方：指在合同履行過程中，由甲乙雙方共同認可或依法指定的，提供專業(yè)服務、技術(shù)支持、咨詢建議或其他相關(guān)服務的獨立法人或其他組織。15.2第三方介入范圍第三方介入的范圍包括但不限于：風險評估、合同審查、技術(shù)支持、法律咨詢、審計服務等。15.3第三方選擇標準第三方應具備相應的資質(zhì)、經(jīng)驗和專業(yè)知識，能夠獨立、公正地履行其職責。16.第三方介入程序16.1