融資合同書a正規(guī)范本

融資合同書a正規(guī)范本合同編號：__________投資方（以下簡稱“甲方”）：甲方公司名稱：______________________法定代表人：____________________地址：____________________聯(lián)系方式：____________________融資方（以下簡稱“乙方”）：乙方公司名稱：______________________法定代表人：____________________地址：____________________聯(lián)系方式：____________________一、前言1.合同目的本合同旨在明確甲方對乙方進(jìn)行融資的相關(guān)事宜，規(guī)范雙方在融資過程中的權(quán)利和義務(wù)，保證融資交易的順利進(jìn)行，促進(jìn)乙方企業(yè)的發(fā)展，同時保障甲方作為投資方的合法權(quán)益。通過本合同的簽訂，雙方建立起基于信任、公平、合法的合作關(guān)系，在融資金額、融資方式、股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司治理等多方面達(dá)成共識，以實現(xiàn)互利共贏的商業(yè)目標(biāo)。2.定義與解釋（1）“融資金額”：指本合同中約定的甲方將向乙方提供的資金數(shù)額。（2）“融資方式”：包括但不限于股權(quán)融資、債權(quán)融資等方式，具體在本合同相關(guān)條款中明確。（3）“股權(quán)比例”：指甲方在投資后，在乙方公司中所占有的股權(quán)份額比例，該比例根據(jù)投資金額和乙方公司估值等因素確定。（4）“公司治理”：涵蓋乙方公司的決策機(jī)制、董事會構(gòu)成等與公司管理和運(yùn)營相關(guān)的事項。二、當(dāng)事人信息1.投資方信息甲方作為投資方，是一家在[行業(yè)]具有豐富投資經(jīng)驗和資源的企業(yè)（或個人）。甲方具備充足的資金實力，以尋求具有潛力的投資項目為目標(biāo)，在對乙方進(jìn)行充分的盡職調(diào)查后，決定參與乙方的融資項目。2.融資方信息乙方是一家在[業(yè)務(wù)領(lǐng)域]從事[具體業(yè)務(wù)]的企業(yè)，具有一定的市場份額、核心技術(shù)或獨(dú)特的商業(yè)模式。乙方為了擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模、提升競爭力或進(jìn)行新產(chǎn)品研發(fā)等合理的商業(yè)目的，尋求外部融資，經(jīng)與甲方協(xié)商，達(dá)成此次融資合作意向。三、融資基本條款1.融資金額經(jīng)雙方協(xié)商確定，本次融資金額為人民幣[具體金額]元整。該融資金額是基于乙方的業(yè)務(wù)發(fā)展計劃、資金需求評估以及甲方對乙方的估值分析得出的。融資金額將主要用于乙方的[具體融資用途列舉，如生產(chǎn)設(shè)備購置、市場拓展、技術(shù)研發(fā)等]項目。2.融資方式本次融資采用[具體融資方式，如股權(quán)融資]方式。在股權(quán)融資方式下，甲方將按照本合同約定的條款和條件，以貨幣資金對乙方進(jìn)行投資，換取乙方相應(yīng)比例的股權(quán)。3.融資用途乙方承諾將融資金額?？顚Ｓ茫瑑H用于以下目的：（1）[具體用途一，如購買先進(jìn)的生產(chǎn)設(shè)備以提高生產(chǎn)效率]，預(yù)計投入資金為人民幣[金額]元。此設(shè)備的購置將有助于乙方提高產(chǎn)品質(zhì)量，降低生產(chǎn)成本，增強(qiáng)市場競爭力。（2）[具體用途二，如開展新市場的營銷推廣活動]，預(yù)算金額為人民幣[金額]元。通過該營銷推廣活動，乙方計劃擴(kuò)大市場份額，提升品牌知名度，吸引更多客戶。（3）[其他用途，如有]，金額為人民幣[金額]元。四、股權(quán)結(jié)構(gòu)與權(quán)益分配1.股權(quán)比例調(diào)整（1）基于本次融資金額以及乙方的估值，甲方在投資后將獲得乙方[具體股權(quán)比例]的股權(quán)。雙方同意，在以下情況下，股權(quán)比例可進(jìn)行調(diào)整：①若乙方在融資后進(jìn)行新的一輪融資，且新的融資估值高于本次融資估值，甲方有權(quán)按照本合同約定的方式，以新的估值為基礎(chǔ)，調(diào)整其股權(quán)比例，以保證其權(quán)益不受稀釋。②若乙方在經(jīng)營過程中發(fā)生資本公積金轉(zhuǎn)增股本、股票分割或合并等情況，甲方的股權(quán)比例將按照相應(yīng)的會計準(zhǔn)則和法律法規(guī)進(jìn)行調(diào)整。（2）在進(jìn)行股權(quán)比例調(diào)整時，雙方應(yīng)遵循公平、公正、合法的原則，并按照本合同約定的程序進(jìn)行操作。具體程序包括但不限于提供相關(guān)的財務(wù)報表、審計報告，由雙方共同認(rèn)可的評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估等。2.股東權(quán)益（1）甲方作為股東，享有以下權(quán)益：①按照其股權(quán)比例享有對乙方的利潤分配權(quán)。乙方應(yīng)按照公司章程和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在每年度盈利后，對股東進(jìn)行利潤分配。②有權(quán)查閱、復(fù)制乙方的公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財務(wù)會計報告等文件，以了解乙方的經(jīng)營狀況和財務(wù)狀況。③對乙方的重大經(jīng)營決策享有表決權(quán)。重大經(jīng)營決策包括但不限于公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、年度經(jīng)營計劃、重大投資項目、重大資產(chǎn)處置等事項。（2）乙方應(yīng)保障甲方股東權(quán)益的實現(xiàn)，不得侵犯甲方的合法權(quán)益。如乙方違反相關(guān)規(guī)定，損害甲方權(quán)益，甲方有權(quán)依法追究乙方的違約責(zé)任。五、資金交付與監(jiān)管1.資金交付方式與時間（1）甲方將通過[具體付款方式，如銀行轉(zhuǎn)賬]的方式向乙方交付融資金額。（2）資金交付時間為本合同生效后的[具體工作日]個工作日內(nèi)。在交付資金前，乙方應(yīng)向甲方提供準(zhǔn)確的收款賬戶信息，包括開戶銀行名稱、賬戶名稱、賬號等信息。2.資金監(jiān)管措施（1）為保證融資金額的?？顚Ｓ茫p方同意設(shè)立資金監(jiān)管賬戶。該賬戶由雙方共同選定的[銀行名稱]進(jìn)行監(jiān)管。（2）乙方在使用資金時，應(yīng)按照本合同約定的融資用途向資金監(jiān)管方提出資金使用申請，并提供相關(guān)的證明材料，如采購合同、項目預(yù)算清單等。資金監(jiān)管方在審核通過后，方可將相應(yīng)資金撥付給乙方。（3）甲方有權(quán)定期或不定期地對資金監(jiān)管賬戶的資金使用情況進(jìn)行檢查。如發(fā)覺乙方存在違規(guī)使用資金的情況，甲方有權(quán)要求乙方立即糾正，并按照本合同約定追究乙方的違約責(zé)任。六、公司治理1.董事會構(gòu)成（1）雙方同意，在融資完成后，乙方董事會的成員人數(shù)將調(diào)整為[具體人數(shù)]人。其中，甲方有權(quán)推薦[具體人數(shù)]名董事候選人，乙方有權(quán)推薦[具體人數(shù)]名董事候選人，其余董事候選人將由雙方協(xié)商確定或按照公司章程的規(guī)定產(chǎn)生。（2）董事會成員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識、經(jīng)驗和能力，能夠為乙方的公司治理和業(yè)務(wù)發(fā)展提供有益的建議和決策支持。董事的選舉將按照公司章程和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行。（3）在董事會會議上，各董事應(yīng)秉持公正、公平、合法的原則，為公司的利益進(jìn)行決策。對于涉及甲方重大利益的事項，如關(guān)聯(lián)交易、重大投資等，甲方推薦的董事應(yīng)充分發(fā)表意見，并按照本合同約定的決策機(jī)制進(jìn)行決策。2.決策機(jī)制（1）乙方公司的重大決策將由董事會或股東會做出。重大決策包括但不限于以下事項：①公司的年度經(jīng)營計劃、預(yù)算方案和決算方案；②公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；③公司增加或者減少注冊資本的方案；④公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；⑤公司的重大投資項目、重大資產(chǎn)處置、對外擔(dān)保等事項。（2）對于上述重大決策事項，董事會或股東會應(yīng)按照公司章程和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行決策。一般情況下，決策應(yīng)遵循多數(shù)決的原則，但對于涉及股東重大利益的事項，如關(guān)聯(lián)交易等，可能需要特別的決策程序，如關(guān)聯(lián)股東回避表決等。（3）在決策過程中，甲方作為股東或通過其推薦的董事，有權(quán)充分參與決策過程，表達(dá)自己的意見和建議。如果甲方認(rèn)為某項決策可能損害其權(quán)益，甲方有權(quán)按照本合同約定的爭議解決方式尋求解決。（4）為了保證決策的科學(xué)性和合理性，乙方應(yīng)建立健全內(nèi)部決策機(jī)制，包括但不限于設(shè)立專門的決策委員會、進(jìn)行充分的市場調(diào)研和風(fēng)險評估等措施。同時乙方應(yīng)定期向股東匯報公司的經(jīng)營狀況和決策執(zhí)行情況，接受股東的監(jiān)督。七、信息披露與保密條款1.信息披露要求（1）乙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)（如有）的要求，及時、準(zhǔn)確、完整地向甲方披露公司的財務(wù)狀況、經(jīng)營成果、重大事項等信息。具體的披露內(nèi)容包括但不限于：①每年度的財務(wù)報表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等；②公司的重大投資項目、重大資產(chǎn)處置、對外擔(dān)保等事項的進(jìn)展情況；③公司的經(jīng)營戰(zhàn)略調(diào)整、市場競爭情況等可能對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的信息。（2）乙方應(yīng)在信息發(fā)生后的[具體工作日]個工作日內(nèi)，將相關(guān)信息以書面報告或郵件的形式發(fā)送給甲方。如甲方對披露的信息有疑問或需要進(jìn)一步了解的情況，乙方應(yīng)及時給予答復(fù)。（3）在乙方進(jìn)行股權(quán)融資、重大資產(chǎn)重組等特殊事項時，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)（如有）的要求，進(jìn)行更加詳細(xì)和嚴(yán)格的信息披露，包括但不限于聘請專業(yè)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查、出具審計報告、資產(chǎn)評估報告等，并將相關(guān)報告提供給甲方。2.保密范圍與期限（1）雙方同意，在本合同的履行過程中，對于知曉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財務(wù)信息等屬于保密范圍的信息予以保密。保密范圍包括但不限于：①乙方的未公開的技術(shù)研發(fā)成果、產(chǎn)品設(shè)計方案、商業(yè)模式等商業(yè)秘密；②甲方的投資策略、投資金額、投資回報率等財務(wù)信息；③雙方在談判、簽訂和履行本合同過程中涉及的其他敏感信息。（2）保密期限為本合同生效之日起[具體年限]年。在保密期限內(nèi)，未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向第三方披露保密信息，但法律法規(guī)另有規(guī)定或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的除外。（3）如果一方違反保密條款，泄露了對方的保密信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。違約責(zé)任包括但不限于賠償對方因此遭受的經(jīng)濟(jì)損失、采取措施防止保密信息的進(jìn)一步擴(kuò)散等。八、風(fēng)險與責(zé)任1.風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制（1）雙方應(yīng)共同識別、評估和管理融資過程中的風(fēng)險。在本合同項下，風(fēng)險主要包括但不限于市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險等。（2）對于市場風(fēng)險，如市場需求變化、市場競爭加劇等，雙方應(yīng)共同制定應(yīng)對策略，如調(diào)整市場策略、優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)等。雙方各自承擔(dān)由于市場風(fēng)險對其自身權(quán)益造成的影響，但在合理范圍內(nèi)應(yīng)互相支持和協(xié)作。（3）對于經(jīng)營風(fēng)險，如乙方的經(jīng)營管理不善、核心人員流失等，乙方應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任。乙方應(yīng)建立健全內(nèi)部管理制度，加強(qiáng)人才培養(yǎng)和團(tuán)隊建設(shè)，以降低經(jīng)營風(fēng)險。但甲方作為股東，也有權(quán)通過董事會或股東會提出合理的建議和監(jiān)督措施。（4）對于財務(wù)風(fēng)險，如資金鏈斷裂、債務(wù)違約等，乙方應(yīng)加強(qiáng)財務(wù)管理，合理安排資金，保證資金的流動性和安全性。如果由于乙方的原因?qū)е仑攧?wù)風(fēng)險發(fā)生，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。甲方有權(quán)根據(jù)本合同的約定，采取相應(yīng)的措施保護(hù)自己的權(quán)益，如要求乙方進(jìn)行整改、調(diào)整股權(quán)比例等。2.違約責(zé)任（1）如果甲方未按照本合同約定的時間和金額向乙方交付融資金額，每逾期一日，應(yīng)按照未交付金額的[具體比例]向乙方支付違約金。如果逾期超過[具體天數(shù)]日，乙方有權(quán)解除本合同，并要求甲方賠償因此給乙方造成的損失。（2）如果乙方未按照本合同約定的融資用途使用融資金額，甲方有權(quán)要求乙方立即糾正，并按照違規(guī)使用金額的[具體比例]向甲方支付違約金。如果乙方拒絕糾正，甲方有權(quán)解除本合同，并要求乙方返還已交付的融資金額及按照銀行同期貸款利率計算的利息。（3）如果乙方違反本合同約定的信息披露要求，未及時、準(zhǔn)確、完整地向甲方披露信息，每發(fā)生一次，應(yīng)向甲方支付違約金人民幣[具體金額]元。如果乙方的信息披露違法行為給甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（4）如果一方違反本合同約定的保密條款，泄露了對方的保密信息，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金人民幣[具體金額]元，并賠償對方因此遭受的全部損失。（5）任何一方違反本合同的其他條款，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，具體的違約責(zé)任根據(jù)具體條款的約定確定。如果違約方的違約行為給對方造成損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。九、合同變更與解除1.變更條件與程序（1）本合同的變更應(yīng)經(jīng)雙方書面協(xié)商一致，并簽訂書面的合同變更協(xié)議。合同變更協(xié)議應(yīng)明確變更的內(nèi)容、變更的原因以及變更后的權(quán)利和義務(wù)等事項。（2）在下列情況下，雙方可以協(xié)商變更本合同：①由于國家法律法規(guī)或政策發(fā)生重大變化，影響本合同的履行；②乙方的業(yè)務(wù)發(fā)展情況發(fā)生重大變化，需要調(diào)整融資計劃或股權(quán)結(jié)構(gòu)等；③雙方在履行本合同過程中發(fā)覺原合同條款存在不合理或不明確之處，需要進(jìn)行修訂。（3）合同變更的程序如下：①一方提出合同變更的書面請求，說明變更的內(nèi)容和理由；②另一方在收到書面請求后的[具體工作日]個工作日內(nèi)給予答復(fù)。如果同意變更，雙方應(yīng)共同協(xié)商確定變更協(xié)議的條款；如果不同意變更，應(yīng)說明理由。③雙方就變更協(xié)議的條款達(dá)成一致后，簽訂書面的合同變更協(xié)議。合同變更協(xié)議自雙方簽字（蓋章）之日起生效。2.解除情形與后果（1）本合同在下列情形下可以解除：①雙方協(xié)商一致解除本合同；②因不可抗力事件致使本合同無法履行，且雙方在不可抗力事件發(fā)生后的[具體工作日]個工作日內(nèi)未能就合同的繼續(xù)履行達(dá)成一致意見；③一方嚴(yán)重違反本合同的約定，另一方有權(quán)解除本合同。嚴(yán)重違約的情形包括但不限于未按照本合同約定交付融資金額、未按照融資用途使用資金、泄露保密信息等。（2）本合同解除的后果如下：①如果本合同是由于雙方協(xié)商一致解除的，雙方應(yīng)按照協(xié)商一致的原則處理合同解除后的善后事宜，如資金的返還、股權(quán)的調(diào)整等。②如果本合同是由于不可抗力事件解除的，雙方應(yīng)各自承擔(dān)因不可抗力事件造成的損失，互不承擔(dān)違約責(zé)任。③如果本合同是由于一方嚴(yán)重違約解除的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。如果違約方是甲方，甲方應(yīng)按照本合同約定向乙方支付違約金，并賠償乙方因此遭受的損失；如果違約方是乙方，乙方應(yīng)向甲方返還已交付的融資金額及按照銀行同期貸款利率計算的利息，并按照本合同約定向甲方支付違約金，賠償甲方因此遭受的損失。十、爭議解決1.協(xié)商解決（1）雙方在履行本合同過程中如發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商應(yīng)在爭議發(fā)生后的[具體工作日]個工作日內(nèi)啟動。（2）在協(xié)商過程中，雙方應(yīng)本著平等、互利、誠信的原則，充分交換意見，尋