2025年度股權(quán)債權(quán)資產(chǎn)證券化專項(xiàng)協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度股權(quán)債權(quán)資產(chǎn)證券化專項(xiàng)協(xié)議本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：一、證券化資產(chǎn)_股權(quán)：______公司__%的股權(quán)，股權(quán)登記日期為______年__月__日。_債權(quán)：甲方對(duì)______公司的__%債權(quán)，債權(quán)金額為人民幣_(tái)_____元，債權(quán)登記日期為______年__月__日。二、證券化方案2.1本合同所述證券化方案為：2.1.1證券化產(chǎn)品類型：______（例如：ABS、CMBS等）2.1.2證券化產(chǎn)品規(guī)模：人民幣_(tái)_____億元2.1.3證券化產(chǎn)品期限：______年2.1.4證券化產(chǎn)品評(píng)級(jí)：______級(jí)2.1.5證券化產(chǎn)品發(fā)行方式：______（例如：公開發(fā)行、定向發(fā)行等）三、雙方權(quán)利義務(wù)3.1甲方權(quán)利義務(wù)：3.1.1甲方應(yīng)保證其提供的股權(quán)、債權(quán)及資產(chǎn)真實(shí)、合法、有效，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.1.2甲方應(yīng)按照證券化方案的要求，向乙方提供相關(guān)資料，包括但不限于：公司章程、財(cái)務(wù)報(bào)表、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告等。3.1.3甲方應(yīng)配合乙方進(jìn)行證券化產(chǎn)品的發(fā)行、登記、托管等事宜。3.2乙方權(quán)利義務(wù)：3.2.1乙方應(yīng)按照證券化方案的要求，負(fù)責(zé)證券化產(chǎn)品的發(fā)行、登記、托管等事宜。3.2.2乙方應(yīng)保證證券化產(chǎn)品的發(fā)行、登記、托管等事宜符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求。3.2.3乙方應(yīng)按照證券化方案的要求，向甲方支付證券化產(chǎn)品對(duì)應(yīng)的收益。四、費(fèi)用及支付方式4.1證券化產(chǎn)品發(fā)行費(fèi)用由乙方承擔(dān)，具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)如下：_證券化產(chǎn)品發(fā)行費(fèi)用總額：人民幣_(tái)_____萬(wàn)元_費(fèi)用支付方式：______（例如：一次性支付、分期支付等）4.2證券化產(chǎn)品收益分配方式如下：_收益分配比例：甲方__%，乙方__%_收益分配時(shí)間：每年__月__日五、違約責(zé)任5.1若甲方違反本合同約定，導(dǎo)致證券化產(chǎn)品發(fā)行、登記、托管等事宜無(wú)法順利進(jìn)行，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。5.2若乙方違反本合同約定，導(dǎo)致證券化產(chǎn)品發(fā)行、登記、托管等事宜無(wú)法順利進(jìn)行，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。六、爭(zhēng)議解決6.1本合同履行過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。七、其他7.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：____________________法定代表人（簽字）：____________________乙方（蓋章）：____________________法定代表人（簽字）：____________________簽訂日期：______年__月__日第二部分：第三方介入后的修正8.1第三方定義8.1.1本合同所述第三方是指在證券化過(guò)程中，為甲方、乙方或證券化產(chǎn)品提供相關(guān)服務(wù)或參與證券化活動(dòng)的任何個(gè)人、法人或其他組織。（1）中介方：包括但不限于證券公司、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等。（2）服務(wù)機(jī)構(gòu)：包括但不限于托管銀行、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等。（3）投資者：指購(gòu)買證券化產(chǎn)品的投資者。8.2第三方責(zé)任限額8.2.1第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，因其故意或重大過(guò)失導(dǎo)致證券化產(chǎn)品發(fā)行、登記、托管等事宜出現(xiàn)損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。8.2.2第三方責(zé)任限額如下：（1）中介方：中介方對(duì)證券化產(chǎn)品的責(zé)任限額為人民幣_(tái)_____萬(wàn)元。（2）服務(wù)機(jī)構(gòu)：服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)證券化產(chǎn)品的責(zé)任限額為人民幣_(tái)_____萬(wàn)元。（3）投資者：投資者對(duì)證券化產(chǎn)品的責(zé)任限額由其自行承擔(dān)。8.3第三方責(zé)權(quán)利8.3.1第三方權(quán)利：（1）中介方有權(quán)要求甲方和乙方提供必要的信息和資料。（2）服務(wù)機(jī)構(gòu)有權(quán)根據(jù)法律法規(guī)和合同約定，對(duì)證券化產(chǎn)品進(jìn)行托管、登記、結(jié)算等。（3）投資者有權(quán)按照證券化產(chǎn)品的約定，行使相應(yīng)的權(quán)利。8.3.2第三方義務(wù)：（1）中介方應(yīng)按照法律法規(guī)和合同約定，履行中介職責(zé)，確保證券化產(chǎn)品的發(fā)行、登記、托管等事宜順利進(jìn)行。（2）服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照法律法規(guī)和合同約定，履行服務(wù)職責(zé)，確保證券化產(chǎn)品的托管、登記、結(jié)算等事宜順利進(jìn)行。（3）投資者應(yīng)按照證券化產(chǎn)品的約定，履行相應(yīng)的義務(wù)。8.4第三方與其他各方的劃分說(shuō)明8.4.1甲方與乙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，不受第三方介入的影響。8.4.2第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和合同約定，不得損害甲方、乙方或其他投資者的合法權(quán)益。8.4.3甲方、乙方與第三方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，由各方的合同或協(xié)議約定。8.4.4如第三方違反合同或協(xié)議約定，造成甲方、乙方或其他投資者損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。8.5第三方變更8.5.1如甲方、乙方或第三方需要變更第三方，應(yīng)提前通知對(duì)方，并經(jīng)對(duì)方同意后，重新簽訂相關(guān)協(xié)議。8.5.2第三方變更后，原合同中與第三方相關(guān)的條款自動(dòng)失效，新協(xié)議中的條款生效。8.6第三方保密8.6.1第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)遵守保密義務(wù)，對(duì)甲方、乙方及證券化產(chǎn)品的相關(guān)信息保密。8.6.2第三方不得泄露、傳播或利用甲乙雙方及證券化產(chǎn)品的相關(guān)信息。8.7第三方法律適用8.7.1第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如涉及法律適用問(wèn)題，應(yīng)適用中華人民共和國(guó)相關(guān)法律法規(guī)。8.7.2如第三方在履行職責(zé)過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。8.8第三方終止8.8.1如第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，出現(xiàn)嚴(yán)重違約行為，甲乙雙方有權(quán)終止與第三方的合作關(guān)系。8.8.2第三方終止后，甲乙雙方應(yīng)按照原合同約定，繼續(xù)履行相關(guān)義務(wù)。8.8.3第三方終止后，甲乙雙方應(yīng)就終止事宜進(jìn)行協(xié)商，妥善處理相關(guān)事宜。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：股權(quán)證明文件要求：提供甲方持有的股權(quán)證明文件，包括但不限于股權(quán)證書、股東名冊(cè)等，以證明甲方對(duì)相關(guān)股權(quán)的擁有權(quán)。說(shuō)明：股權(quán)證明文件應(yīng)真實(shí)、有效，并由甲方蓋章確認(rèn)。2.附件二：債權(quán)證明文件要求：提供甲方持有的債權(quán)證明文件，包括但不限于債權(quán)合同、借據(jù)等，以證明甲方對(duì)相關(guān)債權(quán)的擁有權(quán)。說(shuō)明：債權(quán)證明文件應(yīng)真實(shí)、有效，并由甲方蓋章確認(rèn)。3.附件三：資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告要求：提供由具有資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，以證明相關(guān)資產(chǎn)的價(jià)值。說(shuō)明：資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)真實(shí)、客觀，并由資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)蓋章確認(rèn)。4.附件四：公司章程要求：提供甲方公司的章程，以明確公司治理結(jié)構(gòu)和相關(guān)權(quán)益。說(shuō)明：公司章程應(yīng)真實(shí)、有效，并由甲方公司蓋章確認(rèn)。5.附件五：財(cái)務(wù)報(bào)表要求：提供甲方公司的財(cái)務(wù)報(bào)表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表等，以反映公司的財(cái)務(wù)狀況。說(shuō)明：財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)真實(shí)、完整，并由甲方公司蓋章確認(rèn)。6.附件六：證券化方案說(shuō)明書要求：提供證券化方案的詳細(xì)說(shuō)明，包括產(chǎn)品類型、規(guī)模、期限、評(píng)級(jí)、發(fā)行方式等。說(shuō)明：證券化方案說(shuō)明書應(yīng)詳細(xì)、明確，并由甲乙雙方蓋章確認(rèn)。7.附件七：中介方服務(wù)協(xié)議要求：提供甲乙雙方與中介方簽訂的服務(wù)協(xié)議，以明確中介方的職責(zé)和權(quán)利義務(wù)。說(shuō)明：中介方服務(wù)協(xié)議應(yīng)真實(shí)、有效，并由甲乙雙方及中介方蓋章確認(rèn)。8.附件八：服務(wù)機(jī)構(gòu)服務(wù)協(xié)議要求：提供甲乙雙方與服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂的服務(wù)協(xié)議，以明確服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)內(nèi)容和權(quán)利義務(wù)。說(shuō)明：服務(wù)機(jī)構(gòu)服務(wù)協(xié)議應(yīng)真實(shí)、有效，并由甲乙雙方及服務(wù)機(jī)構(gòu)蓋章確認(rèn)。9.附件九：投資者協(xié)議要求：提供甲乙雙方與投資者簽訂的協(xié)議，以明確投資者的權(quán)利義務(wù)。說(shuō)明：投資者協(xié)議應(yīng)真實(shí)、有效，并由甲乙雙方及投資者蓋章確認(rèn)。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按照合同約定提供真實(shí)、有效的股權(quán)、債權(quán)及資產(chǎn)證明文件。乙方未按照合同約定履行證券化產(chǎn)品的發(fā)行、登記、托管等事宜。第三方未按照法律法規(guī)和合同約定履行職責(zé)，導(dǎo)致證券化產(chǎn)品發(fā)行、登記、托管等事宜受阻。任何一方未按照合同約定支付費(fèi)用或收益。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。違約責(zé)任的金額應(yīng)根據(jù)違約行為對(duì)證券化產(chǎn)品及各方的實(shí)際損失進(jìn)行評(píng)估。3.示例說(shuō)明：甲方未提供真實(shí)股權(quán)證明文件，導(dǎo)致證券化產(chǎn)品發(fā)行受阻。甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償乙方因發(fā)行受阻而產(chǎn)生的損失。乙方未按照約定履行發(fā)行職責(zé)，導(dǎo)致證券化