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文檔簡介
上市募集資金管理合同書合同編號:__________甲方(上市公司):____________________地址:______________________________法定代表人:_______________________聯(lián)系電話:_________________________乙方(募集資金管理方):________________地址:______________________________法定代表人:_______________________聯(lián)系電話:_________________________第一條募集資金管理1.1甲方擬通過上市募集資金的方式籌集資金,乙方同意作為甲方的募集資金管理方,負責募集資金的管理工作。1.2乙方應按照甲方的要求和約定,及時、準確地籌集資金,并按照甲方指定的賬戶進行存儲和管理。1.3乙方應確保募集資金的安全,采取有效措施防止資金被挪用、侵占或者損失。第二條募集資金使用2.1甲方應按照上市募集資金的相關規(guī)定和約定,合理使用募集資金,確保募集資金用于甲方的主營業(yè)務和發(fā)展需求。2.2甲方應在募集資金到賬后______個工作日內向乙方提供募集資金使用計劃,并按照計劃使用募集資金。2.3甲方應按照相關法律法規(guī)和監(jiān)管要求,及時向乙方報告募集資金使用情況,并按照約定的方式和頻率提供相關財務報表和資料。第三條募集資金監(jiān)管3.1乙方應建立募集資金監(jiān)管制度,確保募集資金的安全和合規(guī)使用。3.2乙方應對甲方提供的募集資金使用計劃進行審核,并在計劃執(zhí)行過程中進行監(jiān)督,發(fā)現(xiàn)異常情況應及時告知甲方,并采取必要措施。3.3乙方有權對甲方募集資金使用的合規(guī)性、合法性進行審查,并要求甲方提供相關證明文件和資料。第四條權利與義務4.1甲方應向乙方提供真實、準確、完整的募集資金相關信息,并保證其真實性、準確性和完整性。4.2甲方應按照約定及時支付乙方的募集資金管理費用。4.3乙方應按照約定及時向甲方提供募集資金管理報告,并保證報告的真實性、準確性和完整性。4.4雙方應遵守相關法律法規(guī)和監(jiān)管要求,履行合同約定的各項義務,并不得從事任何違反法律法規(guī)和合同約定的行為。第五條合同變更與解除5.1本合同經(jīng)雙方協(xié)商一致,可以書面形式進行變更或解除。(1)甲方未能在約定時間內提供募集資金使用計劃;(2)甲方未按照募集資金使用計劃使用募集資金;(3)乙方未按照約定履行募集資金管理職責。第六條爭議解決6.1雙方因本合同的解釋或履行發(fā)生爭議,應通過友好協(xié)商解決。6.2如果協(xié)商不成,任何一方均有權將爭議提交至所在地人民法院訴訟解決。第七條其他約定7.1本合同一式兩份,甲乙雙方各執(zhí)一份。7.2本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。甲方(上市公司):____________________法定代表人(或授權代表):_____________日期:______________________________乙方(募集資金管理方):________________法定代表人(或授權代表):_____________日期:______________________________注意事項:1.審核資質:在簽訂合同前,雙方應核實對方的法人資格、經(jīng)營資質及信譽狀況,確保對方具備合法有效的經(jīng)營資格。2.明確條款:合同中的募集資金管理、使用和監(jiān)管等條款應具體明確,避免模糊不清的表述,以免日后發(fā)生爭議。3.資金安全:合同中應明確乙方作為募集資金管理方對資金安全的保障措施,確保資金不被挪用、侵占或損失。4.法律合規(guī):合同內容應遵循相關法律法規(guī)和監(jiān)管要求,確保合同的合法性和有效性。5.變更與解除:合同中應明確約定變更和解除合同的條件和程序,以便雙方在必要時能夠合法變更或解除合同。6.爭議解決:合同中應約定爭議解決的方式和地點,以便在發(fā)生爭議時能夠及時、有效地解決。解決辦法:1.協(xié)商解決:在爭議發(fā)生后,雙方應通過友好協(xié)商的方式尋求解決辦法。2.法律途徑:如協(xié)商不成,可依法向所在地人民法院提起訴訟,通過法律途徑解決爭議。關鍵詞語的法律名詞解釋:1.上市公司:指依法設立并在證券交易所上市交易的股份有限公司。2.募集資金:指上市公司為擴大經(jīng)營規(guī)模、改善財務狀況等目的,通過公開發(fā)行股票、債券等方式籌集的資金。3.合同:指雙方或多方在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎上,就特定事項達成的具有法律效力的協(xié)議。4.法定代表人:指依法代表法人行使職權的負責人。5.授權代表:指法定代表人授權行使特定職權的代理人。6.合同變更:指在合同有效期內,雙方協(xié)商一致對合同內容進行修改的行為。7.合同解除:指在合同有效期內,雙方協(xié)商一致或者依據(jù)法律規(guī)定,終止合同權利義務關系的行為。8.法律效力:指合同對雙方當事人具有約束力,能夠產(chǎn)生、變更或消滅法律關系的效力。9.爭議解決:指雙方在合同履行過程中發(fā)生的糾紛,通過協(xié)商、調解、仲裁或訴訟等方式尋求解決辦法的過程。特殊應用場合及補充條款:1.場合:上市公司進行跨國募資時補充條款:考慮到跨國交易的特殊性,雙方同意在合同中加入一條關于國際支付條款,約定跨境支付的方式、時間和可能涉及的匯率風險。同時,為確保資金的合法合規(guī)流動,雙方還應遵守相關的國際法律法規(guī),如反洗錢法規(guī)?!把a充條款:甲方和乙方應遵守國際支付的相關規(guī)定,包括但不限于反洗錢法規(guī),并約定跨境支付的具體操作細節(jié)?!?.場合:上市公司在特定行業(yè)進行募資,如高科技行業(yè)補充條款:由于高科技行業(yè)的不確定性較高,雙方可以約定在合同中增加一條關于風險管理的條款,明確雙方在面臨行業(yè)特定風險時的應對措施?!把a充條款:鑒于高科技行業(yè)的特殊風險,甲乙雙方應共同制定并執(zhí)行風險管理計劃,以應對可能出現(xiàn)的行業(yè)波動或技術變革?!?.場合:上市公司在募資過程中需要階段性披露信息補充條款:為了保護投資者的利益和透明度,雙方可以約定在合同中增加一條關于信息披露的條款,明確階段性信息披露的時間點和內容?!把a充條款:甲方應在募集資金的關鍵階段,如資金到賬、使用計劃實施等,及時向乙方和公眾披露相關
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