2025年度中小企業(yè)板塊證券交易合規(guī)管理與公司特別規(guī)定合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度中小企業(yè)板塊證券交易合規(guī)管理與公司特別規(guī)定合同本合同共三部分組成，僅供學習使用，第一部分如下：住所地：_______法定代表人：_______聯(lián)系電話：_______住所地：_______法定代表人：_______聯(lián)系電話：_______鑒于：1.甲方為一家從事中小企業(yè)板塊證券交易活動的企業(yè)，乙方為一家提供證券交易合規(guī)管理服務的機構。2.甲方希望通過乙方提供的合規(guī)管理服務，確保其證券交易活動符合相關法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定。3.雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方2025年度中小企業(yè)板塊證券交易合規(guī)管理與公司特別規(guī)定事宜達成如下協(xié)議：一、服務內(nèi)容（1）對甲方證券交易活動進行日常監(jiān)督，確保其符合相關法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定；（2）對甲方證券交易活動進行風險評估，并提出改進建議；（3）對甲方證券交易活動進行定期檢查，確保其合規(guī)性；（4）對甲方證券交易活動中出現(xiàn)的問題進行及時處理，并提出解決方案；（5）根據(jù)甲方需求，提供其他合規(guī)管理服務。2.甲方應積極配合乙方的工作，提供必要的資料和協(xié)助。二、服務期限1.本合同服務期限為2025年1月1日至2025年12月31日。2.本合同期滿后，如雙方無異議，可續(xù)簽本合同。三、服務費用1.乙方根據(jù)甲方實際需求，制定服務費用方案，經(jīng)雙方協(xié)商一致后確定。2.甲方應按照乙方提供的費用方案，按時支付服務費用。四、保密條款1.雙方對本合同內(nèi)容以及合作過程中知悉的對方商業(yè)秘密負有保密義務。2.未經(jīng)對方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同內(nèi)容或合作過程中知悉的對方商業(yè)秘密。五、違約責任1.如一方違反本合同約定，導致對方遭受損失的，應承擔相應的違約責任。2.違約方應賠償守約方因此遭受的直接損失和合理費用。六、爭議解決1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應友好協(xié)商解決。2.如協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權的人民法院提起訴訟。七、其他1.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。甲方（蓋章）：________________乙方（蓋章）：________________簽訂日期：________________附件：1.甲方證券交易合規(guī)管理服務需求清單2.乙方服務費用方案第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義在本合同中，第三方是指除甲方、乙方之外的任何個人、法人或其他組織，包括但不限于中介機構、律師事務所、會計師事務所、評估機構、技術支持服務提供商等。二、第三方介入的情形1.甲方或乙方在履行本合同過程中，如需第三方提供專業(yè)服務，包括但不限于法律咨詢、財務審計、技術支持等，可引入第三方參與。2.在本合同履行過程中，如出現(xiàn)爭議或糾紛，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可引入第三方調(diào)解或仲裁。3.甲方或乙方認為有必要引入第三方參與，以提升服務質(zhì)量或保障合同履行。三、第三方責任限額1.第三方在本合同項下提供的服務，其責任限額由甲乙雙方另行約定，并在合同附件中明確。2.第三方責任限額的約定應充分考慮第三方服務的性質(zhì)、難度、風險等因素。3.如第三方責任限額未在合同附件中明確，則第三方責任限額按《中華人民共和國合同法》相關規(guī)定執(zhí)行。四、第三方責任劃分1.第三方在本合同項下提供的服務，其責任由第三方自行承擔。2.甲方或乙方在引入第三方時，應確保第三方具備相應的資質(zhì)和能力，并對其提供的服務質(zhì)量進行監(jiān)督。3.如第三方在提供服務過程中出現(xiàn)違約行為，導致甲方或乙方遭受損失的，甲方或乙方有權要求第三方承擔相應的違約責任。4.第三方責任與甲方、乙方責任相互獨立，甲方、乙方不因引入第三方而免除其在本合同項下的責任。五、第三方權利1.第三方有權根據(jù)本合同約定，獨立開展其提供的服務，并享有相應的服務費用。2.第三方有權要求甲方或乙方提供必要的信息和資料，以完成其服務。3.第三方有權根據(jù)其服務內(nèi)容，向甲方或乙方提出合理化建議。六、第三方義務1.第三方應按照本合同約定，提供高質(zhì)量、高效率的服務。2.第三方應遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和公司內(nèi)部規(guī)定。3.第三方應保守甲方、乙方的商業(yè)秘密。4.第三方應按照甲方或乙方的要求，及時反饋服務進展和成果。七、第三方變更1.如甲方或乙方需要更換第三方，應提前通知對方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致。2.第三方變更后，原第三方與本合同項下的權利義務關系終止。3.新第三方應與本合同項下的權利義務關系重新約定。八、第三方退出1.如第三方因故退出本合同，應提前通知甲方或乙方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致。2.第三方退出后，甲方或乙方有權要求其承擔相應的責任。3.第三方退出后，甲方或乙方有權選擇新的第三方繼續(xù)履行本合同。九、其他1.本合同附件中關于第三方責任限額、權利義務等條款，為本合同不可分割的一部分。2.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。3.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。甲方（蓋章）：________________乙方（蓋章）：________________簽訂日期：________________附件：1.第三方資質(zhì)證明文件2.第三方服務費用方案3.第三方責任限額約定第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：甲方證券交易合規(guī)管理服務需求清單要求：詳細列明甲方在證券交易活動中所需合規(guī)管理的具體內(nèi)容，包括但不限于交易規(guī)則、內(nèi)部控制、信息披露、風險控制等方面。說明：本附件用于乙方了解甲方具體需求，以便提供針對性的合規(guī)管理服務。2.附件二：乙方服務費用方案要求：明確列明乙方提供服務的收費標準、計費方式、支付時間等。說明：本附件用于雙方確定服務費用，確保甲乙雙方權益。3.附件三：第三方資質(zhì)證明文件要求：提供第三方機構的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、相關行業(yè)認證等證明文件。說明：本附件用于驗證第三方機構的合法性和專業(yè)能力。4.附件四：第三方服務費用方案要求：詳細列明第三方提供服務的收費標準、計費方式、支付時間等。說明：本附件用于雙方確定第三方服務費用，確保各方權益。5.附件五：第三方責任限額約定要求：明確約定第三方在本合同項下的責任限額，包括但不限于賠償責任、違約金等。說明：本附件用于明確第三方在本合同項下的責任范圍，保障各方權益。6.附件六：爭議解決流程要求：詳細列明爭議解決的方式、程序、期限等。說明：本附件用于指導雙方在發(fā)生爭議時，按照約定流程解決。7.附件七：保密協(xié)議要求：明確約定雙方對本合同內(nèi)容以及合作過程中知悉的對方商業(yè)秘密的保密義務。說明：本附件用于保護雙方商業(yè)秘密，維護商業(yè)利益。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：（1）甲方未按時支付服務費用；（2）乙方未按時提供合規(guī)管理服務；（3）第三方未按時提供專業(yè)服務；（4）任何一方泄露商業(yè)秘密；（5）任何一方未履行保密義務；（6）任何一方違反合同約定，導致對方遭受損失。2.責任認定標準：（1）甲方未按時支付服務費用，應按照合同約定支付滯納金；（2）乙方未按時提供合規(guī)管理服務，應承擔違約責任，賠償甲方因此遭受的損失；（3）第三方未按時提供專業(yè)服務，應承擔違約責任，賠償甲方因此遭受的損失；（4）泄露商業(yè)秘密，應承擔違約責任，賠償對方因此遭受的損失；（5）違反保密義務，應承擔違約責任，賠償對方因此遭受的損失；（6）違反合同約定，導致對方遭受損失，應承擔違約責任，賠償對方因此遭受的損失。3.違約示例說明：（1）甲方未按時支付服務費用，乙方有權要求甲方支付滯納金，并保留追究甲方違約責任的權利；（2）乙方未按時提供合規(guī)管理服務，導致甲方遭受損失，乙方應承擔違約責任，賠償甲方因此遭受的損失；（3）第三方未按時提供專業(yè)服務，導致甲方遭受損失，第三方應承擔違約責任，賠償甲方因此遭受的損失；（4）任何一方泄露