2025年度上市公司合規(guī)盡職調(diào)查服務(wù)協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度上市公司合規(guī)盡職調(diào)查服務(wù)協(xié)議本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：2025年度上市公司合規(guī)盡職調(diào)查服務(wù)協(xié)議甲方（委托方）：____________________________乙方（受托方）：____________________________鑒于：1.甲方為一家上市公司，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及公司內(nèi)部管理規(guī)定，需要對公司的合規(guī)性進(jìn)行定期審查。2.乙方具備專業(yè)的合規(guī)盡職調(diào)查能力，愿意為甲方提供合規(guī)盡職調(diào)查服務(wù)。雙方本著平等互利、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：一、服務(wù)內(nèi)容（1）公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度的合規(guī)性；（2）公司業(yè)務(wù)活動的合規(guī)性；（3）公司財務(wù)報表的真實性、準(zhǔn)確性；（4）公司信息披露的合規(guī)性；（5）公司對外投資、融資、擔(dān)保等活動的合規(guī)性；（6）公司員工行為合規(guī)性。（1）盡職調(diào)查的目的、范圍和方法；（2）盡職調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)的問題及原因分析；（3）針對發(fā)現(xiàn)問題的整改建議及措施；（4）盡職調(diào)查結(jié)論。二、服務(wù)期限1.本協(xié)議服務(wù)期限為2025年1月1日至2025年12月31日。2.乙方應(yīng)在服務(wù)期限內(nèi)完成盡職調(diào)查工作，并向甲方提交盡職調(diào)查報告。三、服務(wù)費用及支付方式1.本協(xié)議服務(wù)費用為人民幣______元整（大寫：______元整）。2.甲方應(yīng)在簽署本協(xié)議后______個工作日內(nèi)，向乙方支付人民幣______元整（大寫：______元整）作為預(yù)付款。3.乙方完成盡職調(diào)查工作并提交盡職調(diào)查報告后，甲方應(yīng)在收到報告后______個工作日內(nèi)，向乙方支付剩余服務(wù)費用人民幣______元整（大寫：______元整）。四、保密條款1.雙方對本協(xié)議內(nèi)容以及盡職調(diào)查過程中獲取的甲方公司及關(guān)聯(lián)方信息負(fù)有保密義務(wù)。2.雙方在履行本協(xié)議過程中，不得泄露、披露、使用或轉(zhuǎn)讓上述信息。五、違約責(zé)任1.任何一方違反本協(xié)議約定，導(dǎo)致對方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2.甲方未按時支付服務(wù)費用，應(yīng)向乙方支付_____%的違約金。3.乙方未按時完成盡職調(diào)查工作，應(yīng)向甲方支付_____%的違約金。六、爭議解決1.雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。2.如協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。七、其他1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。2.本協(xié)議一式______份，甲乙雙方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。甲方（委托方）：____________________________乙方（受托方）：____________________________簽訂日期：____________________________第二部分：相關(guān)說明一、關(guān)于服務(wù)內(nèi)容1.乙方在履行盡職調(diào)查職責(zé)時，應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范。2.乙方在盡職調(diào)查過程中，有權(quán)要求甲方提供必要的文件、資料和人員配合。二、關(guān)于服務(wù)期限1.甲方如需乙方延長服務(wù)期限，應(yīng)提前______個工作日向乙方提出書面申請。2.乙方同意延長服務(wù)期限的，雙方應(yīng)簽訂補充協(xié)議，明確延長后的服務(wù)期限、費用等事項。三、關(guān)于服務(wù)費用及支付方式1.本協(xié)議服務(wù)費用為乙方提供專業(yè)服務(wù)所應(yīng)得的報酬。2.甲方支付服務(wù)費用后，乙方不得以任何理由要求甲方返還。第三部分：相關(guān)說明一、關(guān)于保密條款1.雙方對本協(xié)議內(nèi)容以及盡職調(diào)查過程中獲取的甲方公司及關(guān)聯(lián)方信息負(fù)有保密義務(wù)，保密期限自本協(xié)議簽訂之日起至本協(xié)議終止后______年。2.如因法律法規(guī)要求或法院、仲裁機(jī)構(gòu)裁決等原因，需要披露保密信息的，雙方應(yīng)事先取得對方的書面同意。二、關(guān)于違約責(zé)任1.本協(xié)議約定的違約責(zé)任，為雙方協(xié)商一致的結(jié)果，具有法律效力。2.雙方在履行本協(xié)議過程中，如因不可抗力導(dǎo)致違約的，應(yīng)相互諒解，并協(xié)商解決。三、關(guān)于爭議解決1.雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。2.如協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第二部分：第三方介入后的修正一、第三方介入的概念1.在本合同中，“第三方”是指除甲方（委托方）和乙方（受托方）之外的任何個人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、咨詢公司、審計機(jī)構(gòu)、法律顧問等。二、第三方介入的適用范圍（1）乙方在盡職調(diào)查過程中，因?qū)I(yè)能力或資源限制，需要第三方提供專業(yè)意見或協(xié)助。（2）甲方認(rèn)為有必要引入第三方，以提升盡職調(diào)查的全面性和準(zhǔn)確性。（3）法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求引入第三方進(jìn)行專項審查或評估。三、第三方介入的程序1.乙方在決定引入第三方前，應(yīng)征得甲方的同意。2.乙方應(yīng)向甲方提供第三方的資質(zhì)證明、專業(yè)能力評估及收費標(biāo)準(zhǔn)等信息。3.甲方應(yīng)在收到乙方提供的信息后______個工作日內(nèi)，對第三方進(jìn)行審核并作出是否同意引入的決定。4.乙方與第三方簽訂服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。四、第三方的責(zé)任限額1.第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其服務(wù)內(nèi)容和收費標(biāo)準(zhǔn)確定，具體如下：（1）若第三方提供的是專業(yè)意見或協(xié)助，其責(zé)任限額為人民幣______元整（大寫：______元整）。（2）若第三方提供的是專項審查或評估，其責(zé)任限額為人民幣______元整（大寫：______元整）。2.第三方的責(zé)任限額應(yīng)在乙方與第三方簽訂的服務(wù)協(xié)議中明確約定。3.若第三方責(zé)任限額不足以覆蓋實際損失，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)超出部分的責(zé)任。五、第三方的權(quán)利義務(wù)1.第三方應(yīng)按照乙方與甲方簽訂的本合同約定，履行其職責(zé)。2.第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范。3.第三方有權(quán)要求乙方提供必要的文件、資料和人員配合。4.第三方有權(quán)根據(jù)其專業(yè)判斷，提出合理化建議。六、第三方與其他各方的劃分說明1.甲方與乙方之間仍為本合同的權(quán)利義務(wù)主體，第三方介入不改變雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。2.第三方與甲方之間不存在直接的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，其服務(wù)內(nèi)容僅限于乙方與甲方簽訂的本合同約定的范圍內(nèi)。3.第三方與乙方之間簽訂的服務(wù)協(xié)議應(yīng)明確約定雙方的權(quán)利義務(wù)，包括但不限于服務(wù)內(nèi)容、收費標(biāo)準(zhǔn)、責(zé)任限額等。4.若第三方在履行職責(zé)過程中，因自身原因?qū)е录追皆馐軗p失的，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。七、第三方介入的費用承擔(dān)1.第三方介入的費用由甲方承擔(dān)，具體費用由乙方與第三方協(xié)商確定。2.乙方應(yīng)在與第三方簽訂服務(wù)協(xié)議后______個工作日內(nèi)，將第三方介入的費用支付給乙方。3.乙方應(yīng)在收到甲方支付的費用后______個工作日內(nèi)，將費用支付給第三方。八、第三方介入的終止1.若第三方在履行職責(zé)過程中，因自身原因?qū)е乱曳交蚣追皆馐軗p失的，任何一方均有權(quán)要求終止第三方介入。（1）第三方介入的目的、范圍和方法；（2）第三方介入過程中發(fā)現(xiàn)的問題及原因分析；（3）針對發(fā)現(xiàn)問題的整改建議及措施；（4）第三方介入結(jié)論。3.第三方介入終止后，甲方有權(quán)要求乙方退還已支付的部分費用。九、本部分修正的效力1.本部分修正為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。2.本部分修正自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（委托方）：____________________________乙方（受托方）：____________________________簽訂日期：____________________________補充條款：一、關(guān)于第三方介入的適用范圍1.若第三方介入涉及國家秘密、商業(yè)秘密或個人隱私，乙方應(yīng)采取必要措施予以保護(hù)。2.第三方介入過程中，如發(fā)現(xiàn)甲方公司存在重大違法違規(guī)行為，乙方應(yīng)及時報告甲方，并配合甲方采取相應(yīng)措施。二、關(guān)于第三方的責(zé)任限額1.第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其服務(wù)內(nèi)容、專業(yè)能力和市場行情等因素綜合確定。2.乙方在與第三方簽訂服務(wù)協(xié)議時，應(yīng)明確約定第三方的責(zé)任限額，并要求第三方提供相應(yīng)的擔(dān)保。三、關(guān)于第三方介入的費用承擔(dān)1.第三方介入的費用應(yīng)合理，并符合市場行情。2.乙方在與第三方簽訂服務(wù)協(xié)議時，應(yīng)明確約定費用支付方式、時間及違約責(zé)任。四、關(guān)于第三方介入的終止1.若第三方介入過程中，因不可抗力導(dǎo)致無法繼續(xù)履行職責(zé)，任何一方均有權(quán)要求終止第三方介入。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：盡職調(diào)查報告（1）盡職調(diào)查的目的、范圍和方法；（2）公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度的合規(guī)性審查；（3）公司業(yè)務(wù)活動的合規(guī)性審查；（4）公司財務(wù)報表的真實性、準(zhǔn)確性審查；（5）公司信息披露的合規(guī)性審查；（6）公司對外投資、融資、擔(dān)保等活動的合規(guī)性審查；（7）公司員工行為合規(guī)性審查；（8）整改建議及措施。說明：盡職調(diào)查報告應(yīng)采用正式的書面報告格式，由乙方蓋章并由負(fù)責(zé)人簽字。2.附件二：第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：第三方服務(wù)協(xié)議應(yīng)明確約定第三方提供的服務(wù)內(nèi)容、收費標(biāo)準(zhǔn)、責(zé)任限額、保密條款等，并由第三方蓋章并由負(fù)責(zé)人簽字。說明：第三方服務(wù)協(xié)議應(yīng)作為本合同的附件，與本合同具有同等法律效力。3.附件三：保密協(xié)議詳細(xì)要求：保密協(xié)議應(yīng)明確約定雙方對本協(xié)議內(nèi)容以及盡職調(diào)查過程中獲取的信息的保密義務(wù)，保密期限自本協(xié)議簽訂之日起至本協(xié)議終止后______年。說明：保密協(xié)議應(yīng)作為本合同的附件，與本合同具有同等法律效力。4.附件四：費用支付憑證詳細(xì)要求：費用支付憑證應(yīng)包括付款人、收款人、付款金額、付款時間、付款方式等信息。說明：費用支付憑證應(yīng)作為本合同的附件，用于證明雙方已按照協(xié)議約定支付或收取費用。5.附件五：其他相關(guān)文件（1）公司章程；（2）公司內(nèi)部管理制度；（3）公司財務(wù)報表；（4）公司對外投資、融資、擔(dān)保等文件；（5）公司員工行為規(guī)范；（6）其他與盡職調(diào)查相關(guān)的文件。說明：其他相關(guān)文件應(yīng)根據(jù)盡職調(diào)查的需要提供，作為附件與本合同具有同等法律效力。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：（1）甲方未按時支付服務(wù)費用；（2）乙方未按時完成盡職調(diào)查工作；（3）第三方未按照協(xié)議約定履行職責(zé)；（4）任何一方泄露、披露、使用或轉(zhuǎn)讓保密信息；（5）任何一方違反保密協(xié)議；（6）任何一方違反法律法規(guī)或行業(yè)規(guī)范。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：（1）甲方未按時支付服務(wù)費用，應(yīng)向乙方支付_____%的違約金；（2）乙方未按時完成盡職調(diào)查工作，應(yīng)向甲方支付_____%的違約金；（3）第三方未按照協(xié)議約定履行職責(zé)，由乙方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，并賠償甲方因此遭受的損失；（4）泄露、披露、使用或轉(zhuǎn)讓保密信息，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償因此遭受的損失；（5）違反保密協(xié)議，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償因此遭受的損失；（6）違反法律法規(guī)或行業(yè)規(guī)范，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.示例說明：（1）示例一：若甲方未按時支付服務(wù)費用，乙方有權(quán)要求甲方支付人民幣______元整（大寫：_____