2025年度供應鏈金融合同風險防控與內部控制

2025年度供應鏈金融合同風險防控與內部控制本合同共三部分組成，僅供學習使用，第一部分如下：名稱：____________________住所：____________________法定代表人：____________________聯系電話：____________________名稱：____________________住所：____________________法定代表人：____________________聯系電話：____________________鑒于甲方在供應鏈金融業(yè)務中存在一定的風險，為加強風險防控與內部控制，雙方經友好協商，達成如下協議：一、合同目的1.本合同旨在明確甲方在供應鏈金融業(yè)務中的風險防控與內部控制措施，降低風險，保障雙方合法權益。2.乙方作為甲方供應鏈金融業(yè)務的風險防控與內部控制顧問，提供專業(yè)服務。二、服務內容1.乙方根據甲方實際情況，制定風險防控與內部控制方案，包括但不限于：（1）風險評估：對甲方供應鏈金融業(yè)務進行全面風險評估，識別潛在風險點；（2）風險控制：針對識別出的風險點，制定相應的風險控制措施；（3）內部控制：建立健全內部控制制度，確保業(yè)務合規(guī)、穩(wěn)健運行；（4）風險監(jiān)測：對風險防控措施實施情況進行監(jiān)測，及時發(fā)現問題并采取措施；（5）培訓與指導：對甲方相關人員進行風險防控與內部控制培訓，提高風險意識。（1）客觀公正：獨立、客觀、公正地評估風險，提出風險防控與內部控制建議；（2）專業(yè)嚴謹：具備相關專業(yè)知識，確保風險防控與內部控制措施的科學性、有效性；（3）保密原則：對甲方業(yè)務信息及內部資料予以保密，不得泄露給任何第三方。三、服務期限1.本合同服務期限為自雙方簽署之日起____年。2.乙方應在服務期限內完成本合同約定的服務內容。四、費用及支付方式1.本合同服務費用為人民幣____元。2.甲方應在合同簽署之日起____個工作日內，向乙方支付人民幣____元；剩余____元于乙方完成本合同約定的服務內容后____個工作日內支付。五、保密條款1.雙方對本合同內容以及業(yè)務信息、內部資料等予以保密，未經對方同意，不得向任何第三方泄露。2.保密期限自本合同簽署之日起____年。六、違約責任1.任何一方違反本合同約定，應承擔相應的違約責任。2.甲方未按約定支付服務費用，應向乙方支付____%的違約金。3.乙方未按約定完成服務內容，應向甲方支付____%的違約金。七、爭議解決1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應友好協商解決。2.協商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。八、其他1.本合同未盡事宜，雙方可另行協商解決。2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：____________________乙方（蓋章）：____________________簽訂日期：____________________附件：1.風險防控與內部控制方案2.培訓與指導計劃第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義1.本合同所稱第三方，是指除甲乙雙方以外的，為供應鏈金融業(yè)務提供咨詢、評估、擔保、保險、審計等服務的獨立法人或其他組織。2.第三方應具備相應的資質和經驗，能夠獨立承擔法律責任。二、第三方介入的適用范圍1.甲方在供應鏈金融業(yè)務中，如需第三方介入，應提前與乙方協商，并取得乙方的同意。2.第三方介入的范圍包括但不限于風險評估、風險控制、內部控制、擔保、保險、審計等。三、第三方責任限額1.第三方在履行職責過程中，因自身原因導致甲方遭受損失的，應承擔相應的賠償責任。2.第三方的責任限額由甲乙雙方在合同中約定，具體如下：（1）第三方因風險評估失誤導致甲方損失的，責任限額為人民幣____元；（2）第三方因風險控制措施不當導致甲方損失的，責任限額為人民幣____元；（3）第三方因內部控制制度不完善導致甲方損失的，責任限額為人民幣____元；（4）第三方因擔保、保險、審計等服務導致甲方損失的，責任限額為人民幣____元。四、第三方的責權利（1）要求甲方提供必要的資料和信息；（2）根據實際情況調整服務內容和方案；（3）對甲方提出改進建議。（1）嚴格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；（2）保守甲方商業(yè)秘密；（3）按照約定的時間和標準完成服務。五、第三方與其他各方的劃分說明1.第三方與甲方的關系：第三方作為甲方供應鏈金融業(yè)務的服務提供方，與甲方之間為委托與被委托關系。2.第三方與乙方的責任劃分：（1）乙方對第三方在履行職責過程中產生的風險承擔連帶責任；（2）第三方在履行職責過程中，因自身原因導致甲方損失的，乙方有權向第三方追償；（3）第三方在履行職責過程中，因不可抗力導致甲方損失的，乙方不承擔賠償責任。3.第三方與其他各方的關系：（1）第三方與乙方之間為合作關系，應遵守雙方約定的條款；（2）第三方與其他各方之間無直接法律關系，各自承擔相應的法律責任。六、第三方變更1.甲方如需更換第三方，應提前與乙方協商，并取得乙方的同意。2.第三方變更后，原合同條款中關于第三方的約定仍適用于新第三方。七、合同解除與終止（1）第三方無法繼續(xù)履行職責；（2）第三方違反合同約定，給甲方造成重大損失；（3）第三方被吊銷營業(yè)執(zhí)照或喪失其他合法經營資格。2.合同解除或終止后，乙方應協助甲方與第三方進行結算，并承擔相應的責任。八、爭議解決1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應友好協商解決。2.協商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。九、其他1.本合同未盡事宜，雙方可另行協商解決。2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：____________________乙方（蓋章）：____________________簽訂日期：____________________附件：1.第三方資質證明文件2.第三方服務協議第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件名稱：第三方資質證明文件詳細要求：第三方需提供有效的營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)資質證書、專業(yè)資格證書等，證明其具備開展相關服務的合法資質。說明：本附件用于證明第三方具備開展相關服務的合法資質，確保甲方利益。2.附件名稱：第三方服務協議詳細要求：第三方與甲方簽訂的服務協議，明確服務內容、費用、責任等。說明：本附件用于明確第三方提供服務的具體內容、費用及責任，保障雙方權益。3.附件名稱：風險評估報告詳細要求：第三方對甲方供應鏈金融業(yè)務進行全面風險評估，包括風險識別、風險分析、風險評估等級等。說明：本附件用于評估甲方供應鏈金融業(yè)務的風險狀況，為風險防控提供依據。4.附件名稱：風險控制措施詳細要求：針對風險評估報告中的風險點，制定相應的風險控制措施，包括預防措施、應急措施等。說明：本附件用于指導甲方實施風險控制措施，降低風險發(fā)生的可能。5.附件名稱：內部控制制度詳細要求：建立健全內部控制制度，包括組織架構、職責分工、業(yè)務流程等。說明：本附件用于規(guī)范甲方供應鏈金融業(yè)務的運行，確保業(yè)務合規(guī)、穩(wěn)健運行。6.附件名稱：風險監(jiān)測報告詳細要求：第三方對風險防控措施實施情況進行監(jiān)測，包括風險監(jiān)測結果、問題發(fā)現及處理措施等。說明：本附件用于評估風險防控措施的實施效果，及時發(fā)現并解決問題。7.附件名稱：培訓與指導計劃詳細要求：制定針對甲方相關人員的風險防控與內部控制培訓計劃，包括培訓內容、時間、地點等。說明：本附件用于提高甲方相關人員的風險意識，增強風險防控能力。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：甲方未按約定支付服務費用責任認定標準：甲方應按照合同約定的時間支付服務費用，如未按時支付，應向乙方支付____%的違約金。示例：若甲方未在合同約定的第一個付款周期內支付服務費用，應向乙方支付人民幣____元的違約金。2.違約行為：乙方未按約定完成服務內容責任認定標準：乙方應在合同約定的時間內完成服務內容，如未按時完成，應向甲方支付____%的違約金。示例：若乙方未在合同約定的第一個服務周期內完成風險評估報告，應向甲方支付人民幣____元的違約金。3.違約行為：第三方無法繼續(xù)履行職責責任認定標準：第三方在履行職責過程中，如因自身原因無法繼續(xù)履行職責，應向甲方支付____%的違約金。示例：若第三方在合同履行過程中，因被吊銷營業(yè)執(zhí)照無法繼續(xù)履行職責，應向甲方支付人民幣____元的違約金。4.違約行為：第三方違反合同約定，給甲方造成重大損失責任認定標準：第三方在履行職責過程中，如違反合同約定，給甲方造成重大損失，應承擔全部賠償責任。示例：若第三方在風險評估過程中，因失誤導致甲方遭受人民幣____萬元的損失，應承擔全部賠償責任。5.違約行為：第三方被吊銷營業(yè)執(zhí)照或喪失其他合法經營資格責任